危害因素辨识和风险评价培训课件

质量安全环保部周鹏

大庆油田有限责任公司第三采油厂危害因素辨识与风险评价安全经验分享

2011年2月27日下午2点30分，在位于南京六合区冶山街道转盘旁一临时停车场，发生了一起亡人事故。据该少女的同伴介绍，下午结伴准备从冶山转车到南京某职校返校，这名姓王的女同学下车后发觉鞋带松了，便独自来到公交车后面弯腰系鞋带。由于她个子矮小，背对公交车系鞋带，加之车后没有其他乘客，这辆安徽牌照的公交车司机从后车镜上也没有看到车后有人，便欲将公交车倒回到停车线内，结果后车轮从女孩身上碾过。（后车镜不可靠，鸣笛？）听到车下有人呼叫，司机急忙刹车，但已经来不及了。周围人见此赶忙报警，并协助将满身是血的女孩从车厢底部拖出，可这名18岁的女生已停止呼吸。

案例：系鞋带的代价目录危害因素和风险定义危害因素辨识现有控制措施的评审 风险评价制定风险控制措施站队、班组危害因素台帐建立

危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义5HSE管理体系的运行模式健康、安全与环境方针策划组织结构、资源和文件实施与运行检查和纠正措施管理评审内部审核领导和承诺

危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义5.1领导和承诺5.2HSE方针5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规和其他要求5.6.6内部审核5.3.3目标和指标5.3.4管理方案5.4.1组织结构和职责5.4.2管理者代表5.4.3资源5.4.4能力培训和意识5.4.5协商和沟通5.5实施和运行5.4.6文件5.4.7文件控制5.6.5记录控制5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.7管理评审5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件报告、调查和处理5.5.1设施完整性5.5.2承包方和（或）供应方5.5.3顾客和产品5.5.4社区和公共关系5.5.5作业许可5.5.6运行控制5.5.7变更管理5.5.8应急准备和响应HSE管理体系各要素之间逻辑关系图危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义HSE管理体系的建设的核心以往的体系运行往往以对应体系要素，完善文件和记录为主要的推行模式，而危害因素辨识与风险评价工作确没有得到真正的重视或实施流于形式。通过长期实践证明这样的体系往往变成了迎接检查的工具，不能真正通过危害因素辨识与评价实现HSE管理体系的增值。因此能否切实有效的完成好危害因素辨识与风险评价工作将直接影响HSE管理体系的深入推行。

从上图可以看出，危害因素辨识与评价是风险控制的基础，是HSE管理体系运行的基础。HSE管理体系的其他要素都是紧密围绕着这个核心过程展开的。危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义

保护自己，不受伤害

保护他人，不受伤害

保护企业，不受损失使员工日常工作中的各项HSE风险受控为什么要进行危害因素辨识、评价危害因素辨识和风险控制对于企业员工而言，是福利，而不是负担。危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义目录危害因素和风险定义危害因素辨识现有控制措施的评审 风险评价制定风险控制措施站队、班组危害因素台帐建立

危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义Q/SY1002.1—2007，3.13危害因素：一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。根源——生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质状态——导致能量或危险物质约束或限制破坏或失效的各种因素..\桌面\Doc1.docx人的不安全行为物的不安全状态环境不良因素管理的缺陷风险：某一特定危害事件发生的可能性与后果的组合。危害因素和风险的定义危害因素举例—人的不安全行为种类表现方式提示举例备注1.不按规定的方法操作——没有按规定的方法使用机械、装置等；——使用有毛病的机械、工具、用具等；——选择机械、装置、工具、用具等有误；——离开运转着的机械、装置等；——机械运转超速；——送料或加料过快；——机动车超速；——机动车违章驾驶；——其他。倒错流程负荷没卸净电机没移到位手握皮带检查松紧度开关阀门未侧身面对闸刀操作超速行驶2.不采取安全措施——不防止意外危险——不防止机械装置突然开动——没有信号就开车——没有信号就移动或放开物体——其他。阀门没关严固定螺丝没拧紧法兰螺丝没上紧光杆卡子没打紧开配电箱门前未验电没关放空阀门没系安全带刹车未刹死危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注3.对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节——对运转中的机械装置；——对带电设备；——对加压容器；——对加热物；——对装有危险物；——其他未停机就擦机泵未断电修理抽油机手握皮带登抽油机4.使安全防护装置失效——拆掉、移走安全装置；——使安全装置不起作用；——安全装置调整错误；——去掉其他防护物。压力表未校验未上防护罩压力参数设置过高5.制造危险状态——货物过载；——组装中混有危险物；——把规定的安全物质换成不安全物质——临时使用不安全设施；——其他。低产井没关平衡阀门携带火种在油库吸烟平衡块螺丝完全卸掉曲柄调整角度过大危害因素举例—人的不安全行为危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注6.使用保护用具的缺陷——不使用保护用具；——不穿安全服装；——保护用具、服装的选择、使用方法有误。未穿戴劳保用品未配带安全帽验电笔失效使用铜丝代替保险丝7.不安全放置——使机械装置在不安全状态下放置；——车辆、物料运输设备的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。工具乱扔8.接近危险场所——接近或接触运转中的机械、装置；——接触吊货，接近或到货物下面；——进入危险有害场所；——上或接触易倒塌的物体；——攀、坐不安全场所；——其他。攀登开焊的支架梯子人站位不正确误入带电间隔人站在驴头下脚登悬绳器，背对抽油机操作危害因素举例—人的不安全行为危害因素和风险的定义人的不安全行为用火烧的方式清理井场内杂草手抓光杆危害因素和风险的定义人的不安全行为—装驴头水井测试登高作业未系安全带登高作业未系安全带危害因素和风险的定义人的不安全行为未停机就擦机泵带压拆卸铜丝当保险危害因素和风险的定义未戴防护手套未戴防护手套人的不安全行为未穿工作服使用铁锹金属桶要接地危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注设计不良——强度不够；——稳定性不好；——密封不良；——应力集中；——外型缺陷、外露运动件；——缺乏必要的连接装置；——构成的材料不合适；——其他。绷绳打扭断股油罐地基不稳１５１５Ａ驴头拉杆角度不对游梁扭曲变形，受力不均ＣＹＪ３－１．８－６．５ＨＦ型下偏杠铃抽油机驴头到上死点时，尾平衡块与电机距离过近，安全操作空间不足ＣＹＪ３－１．５－６．５ＨＦ型四连杆抽油机驴头到上死点时，尾平衡块与电机距离过近，安全操作空间不足防护不良——没有安全防护装置或不完善；——没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；————没有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。防爆胶泥脱落或损坏电气设备绝缘损坏，接地蹩压时安全阀失灵无基础块抽油机使用曲柄护栏电机处封闭不严电机地脚螺丝松动线路虚接维修不良——废旧、疲劳、过期而不更新；——出故障未处理；——平时维护不善；——其他。驴头松动导致销子磨断顶丝调节不合理，导致驴头偏抽油机刹车磨损老三型的Ｕ型螺丝松动固定螺栓松动或缺少备帽危害因素举例—物的不安全状态危害因素和风险的定义物的不安全状态空气开关无手柄，紧急情况怎么办？配电室漏雨接线端子烧焦变压器周边树木危害因素和风险的定义物的不安全状态吊卡手柄销子弹簧弹性减弱，无法锁紧刹车片点接触拉力表无指针危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注作业场所缺陷——没有确保通路；——工作场所间隔不足；——机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；——物体放置的位置不当；——物体堆积方式不当；——对意外的摆动防范不够；——信号缺陷（没有或不当）；——标志缺陷（没有或不当）。积雪未清扫登罐作业现场间距狭窄电力刀闸无标识巡检线路坑凹不平无安全警示标识环境的不良因素——采光不良或有害光照；——通风不良或缺氧；——温度过高或过低；——压力过高或过低；——湿度不当；——给排水不良；——外部噪声；——自然危害因素（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。罐梯、罐顶平台有油污或冰雪照明不足通风不畅锅炉运行噪声过大危害因素举例—作业环境的缺陷危害因素和风险的定义种类表现方式提示举例备注1相关管理控制措施缺陷应急预案对于应急事件的种类覆盖范围不足应急预案规定的工作流程有误指标确定、分解不合理，管理不到位制度不建全、管理不到位2管理职责落实不到位未经过技术、安全环保管理部门的综合评审没有监督或没有提示厂家采取安全环保措施监造人员监造过程马虎、关键环节不亲自监督甚至不监督监造人员未按技术要求验收或验收不全面工程立项申请不及时3工艺管理HSE风险控制措施有缺陷方案设计提供基础数据不准确或错误方案设计审核及审批不到位方案设计没有应急预案要求没有标定防火防触电的要求危害因素举例—管理的缺陷危害因素和风险的定义目录危害因素和风险定义危害因素辨识现有控制措施的评审 风险评价制定风险控制措施站队、班组危害因素台帐建立

危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义作业任务分析法（JSA）该方法是通过逐级划分单元（作业活动和工作流程），对人的不安全行为类的危害因素进行全面辨识。该方法主要用于岗位员工、基层站队、各职能部门的危害因素辨识。其结果可用于指导安全操作规程,操作卡的制订完善。危害因素辨识工作任务分析步骤分级划分作业活动确定作业步骤辨识各步骤危害因素风险评价制定风险控制措施危害因素辨识作业活动划分（一级作业活动）如何划分一级作业活动：应以该站队的主要区域（工作任务）、生产工艺过程为依据进行划分。如井场、注聚站、计量间、中转站等；又如测试队的高压（水井)测试作业、低压（油井）测试作业。如果是管理部门应以部门HSE职责为依据进行划分。在明确上述主要区域（工作任务）、生产工艺过程的基础上，明确所有辅助作业活动和通用作业活动。在明确上述主要区域（工作任务）、生产工艺过程的基础上，明确相关非常规活动及相关方活动。如清罐、动火、动土、消防、应急等危害因素辨识作业活动划分（一级作业活动）某联合站一级作业活动划分（不完全）一、注水作业二、脱水转油作业三、供热作业四、变配电作业五、污水处理作业六、化验作业七、维修作业八、相关方管理九、综合管理十、……某采油队一级作业活动划分（不完全）一、采油井组作业二、注聚作业三、转油作业四、维修作业五、相关方作业某作业联队一级作业活动划分（不完全）一、接收井下作业施工设计二、井下作业施工准备三、井下作业施工四、相关方管理五、许可作业六、异常条件下的作业七、……六、作业许可管理七、综合管理九、……危害因素辨识作业活动划分（一级作业活动）某测试队一级作业活动划分（不完全）高压（水井)测试作业低压（油井）测试作业车辆管理异常条件作业许可作业后勤管理某电工队一级作业活动划分（不完全）变电检修变电维修路灯检维修相关方作业许可作业后勤管理危害因素辨识作业活动划分（二级作业活动）如何划分二级作业活动：应以该区域的主要工作任务或生产工艺流程为依据进行划分。如果是管理部门应以部门HSE职责的细化为主线进行划分。在作业活动划分时，还应重点明确有无辅助的作业活动，一般在生产单位其辅助作业活动有：检维修、后勤服务、化验计量等。在管理部门有：办公、资料管理等。在生产单位工艺主线划分过程中，重点要考虑诸如岗位应急处置、反向输送、事故流程等异常情况下采取的工艺流程（最容易出现遗漏的地方）。二级作业活动划分根据实际情况进行，（如工艺流程和HSE职责不复杂，可只到一级作业活动）危害因素辨识作业活动划分（三、四级作业活动）如何划分三、四级作业活动：根据二级活动的复杂程度决定是否需要再进行细化。三级、四级作业活动划分不是越细越好，而应以工艺流程程的复杂程度、科室的HSE职责落实的相关复杂程度视情况进行明确。具体的划分着眼点应明确划分到最基础的可以实现风险控制的单元，对于生产单位而言“可以指导编制修订对应的操作卡，检查表或作业指导书为止”；对于管理部门而言“可以指导编制修订对应的管理制度为止”。危害因素辨识某联合站作业活动（节选）原油作业罐区作业储油罐手工量油、采样操作

分线计量安全操作

大罐溢油处理作业（非常规）毛油罐溢油净化罐溢油大罐着火处理作业（非常规）

原油区泵房作业丹东稠油泵启停运行

离心泵启停操作

加药计量泵启停操作

换热器作业

装油作业

污水作业（节选）污水罐区作业排泥作业排泥前的准备和检查反应罐手动冲洗、排泥操作调储罐的排泥斜板沉降罐的冲洗、排泥调储罐收油操作

大罐溢流处理作业（非常规）

大罐着火处理作业（非常规）

污水区泵房作业反应提升泵启停操作

污水加药泵操作

污水泵操作

污泥泵操作

过滤提升泵操作

离心泵操作

送药泵启停操作

容积式泵启停操作

一级作业(活动)二级作业(活动)三级作业(活动)四级作业(活动)危害因素辨识采油队作业活动清单（节选）一级作业二级作业三级作业四级作业采油井组作业（节选）油间作业计量产液量

密闭法测气

更换玻璃管

水间作业换水管汇压力表

更换法兰垫

现场作业（节选）一保

测电流

上皮带

校防冲距

碰泵

调平衡

更换法兰垫

油井取样

抽油机井井口加盘根

闸门加盘根

抽油机井憋压

水井取样

危害因素辨识采油队作业活动清单（节选）一级作业二级作业三级作业四级作业维修作业（节选）操作间操作台钻操作

砂轮机操作

手电钻操作

油井维修作业调冲程

调冲数

换电机

抽油机现场安装

抽油机拆运操作

换水井口生产闸门

换毛辫子

换法兰垫

抽油机维修换游梁和连杆总成

换减速箱

换皮带轮

拆装驴头

拆装平衡块

拆装驴头

维修刹车

泄压（为修井的前期准备）油井泄井底压力

水井泄压

换闸门换油井闸门

换室内上下流闸门危害因素辨识测试队作业活动清单（节选）一级作业二级作业三级作业四级作业测试作业油井测试测试功图卸负荷装传感器进行测试停抽，取下传感器启动抽油机测动液面清蜡测试

水井测试分层测试作业分层验封作业投捞偏心堵塞器作业问题井处理

车辆管理车辆维护车辆行驶车辆存放后勤保障声纳弹管理

仓库管理

食堂管理

危害因素辨识电工队作业活动清单（节选）一级作业活动二级作业活动三级作业活动变电检修检修前检查

检修准备

实施检修开关检修调试保护检修调试一次设备试验一次电流试验整组试跳耐压测试检修结束

变电维修母线维修

高压柜维修

维修电流互感器

电力电缆维修

避雷器维修

电容器试验与维修

仪表校验

直流系统维修

路灯检维修

危害因素辨识划分作业活动过程的注意事项划分作业活动这一过程中需要各单位参照相关操作规程、作业指导书和HSE职责，部门岗位责任制等文件，对照文件，结合实际进行划分。对于职责不清、职能不明或工艺流程不确定的部分应在现场确认，或重点标注作为控制重点。此项内容应作为推广骨干培训的重点进行，应着力在现场解决绝大多数的作业活动划分，个别不易确认的问题可留待下一步危害因素辨识中再反向补充。关于三级、四级等作业活动的层次应清楚，进行重点讨论，并进行上下调整。关于生产单位的管理类作业活动，不宜细分，部分分解到二级即可，如需向三级分解，应进行讨论。注意：作业活动划分完成后，应组织相关人员反复讨论，在作业活动确认后，将作业活动清单下发到各单位、科室。由各单位、科室根据本单位作业活动清单，编写作业步骤，分岗位开展危害因素辨识工作。危害因素辨识如何划分作业步骤分解步骤时应注意：不可过于笼统；不可过于细节化；可参照原来的标准；按操作程序进行；步骤确认。第3步第1步第2步第4步危害因素辨识如何划分作业步骤换灯泡作业步骤搬梯子支好梯子上梯子换灯泡下梯子梯子放回原处分解步骤时应：先从头到尾列出每一作业步骤在完整列出作业步骤前不要急于辨识危害因素每一作业步骤应是“做什么”而不是“如何做”如作业步骤超过10步则应考虑划分成不同的作业危害因素辨识班组危害因素辨识与风险评价流程各站队将编制的作业活动清单下发各班组。班组长利用班前会，班务会或班组活动的时间组织各岗位员工参加讨论，识别每项作业步骤中可能存在的人的、物的和环境的危害因素（违章行为也属于其中之一。班组讨论后，每个岗位员工针对自身工作活动识别危害因素和风险，并将结果填写到“岗位员工危害因素和风险识别表”和“异常条件下作业活动风险调查表”。每个员工针对每项作业活动识别出的危害因素依据个人经验进行风险评价，并按照风险大小从高到低，用1、2、3、4、5标注风险最高的前五项危害因素。班组长汇总员工危害因素和风险评价的结果上报站队。危害因素辨识班组危害因素辨识与风险评价样表岗位员工危害因素和风险识别表站队/部门/科室名称

班组（岗位）名称

员工姓名作业（工作）活动作业步骤（工作流程）危害因素风险

注：1.参考本单位的作业活动清单,识别与你岗位有关的作业活动和作业步骤填入表格中2.如作业活动清单中针对你的岗位工作活动和工作步骤有漏项或描述不正确，请补充遗漏的作业活动，并修改不正确的描述方式3.针对每项作业活动和作业步骤识别危害因素和风险，填入相应的栏目4.根据你个人的经验，针对每项作业活动识别出的危害因素判断风险大小，并按照风险大小从高到低，用1、2、3、4、5标注风险最高的前五项危害因素危害因素辨识班组危害因素辨识与风险评价样表1、无法按照操作规程进行操作，必须采取一些危险的操作方式才能使工作顺利进行操作规程规定擦拭设备必须设备停机的情况下进行，但有时设备不能停机，但必须对设备进行清洁。操作规程要求，设备运动部件应安装防护罩，但转盘传动轴无法安装防护罩设备二层平台高空部分作业，需要两人以上作业，但现场只有一名操作工；2、该项工作平时不发生，特定条件下才会进行。液压钳在冬季被油水冻结，需在平台上动或烘烤。如井场作业面积小，绷绳跨度不够，但需要进行作业。3、该项工作发生频次极低，如两三个月才会做一次；半年甚至一年以上才会做一次。现场有时需要处理废油品；有时需要在不具备条件的现场清洗设备；

后勤部门有时需清理化粪池或隔油池等。异常条件下作业活动风险调查表部门/站队：109岗位：技术员姓名：XXX危害因素辨识站队危害因素辨识与风险评价样表管理者风险识别表站队名称

姓名

职务

1.列出十项你认为你所在站队目前存在的最大的健康安全与环境风险（按照风险由高到低排序）

2.列出十项你所在岗位存在的最大的健康安全与环境风险（按照风险由高到低排序）

注：本表由管理岗位人员根据自身经验填写，应结合所在单位和岗位的具体情况尽可能详细描述风险产生的原因和潜在后果。本表由各站队汇总留档。其中发现的重要危害因素和风险应填入各单位危害因素台账危害因素辨识站队危害因素辨识与风险评价流程1.人员构成站队抽调骨干组成危害因素辨识与风险评价小组，包括安全员、技术员（工艺、设备）、现场管理人员，有经验的岗位操作员工等。人员要有代表性，要覆盖本站（队）的各作业班组工作活动，参与人员的实践经验需丰富。2.站队作业活动危害因素辨识2.1站队安全员汇总各班组上报的危害因素和风险识别表，作为站队危害因素辨识与风险评价的基础。2.2站队危害因素辨识与评价小组成员按照站队作业活动清单，对每项作业活动和作业步骤逐项讨论，进行危害因素辨识，通过查阅操作规程、作业指导书、相关事故（违章）历史记录、现场观察等方式识别每项分解作业步骤中可能存在的人的不安全行为，辨识结果列入“作业危害分析和风险评价表”。3.站队设备设施危害因素辨识站队组织设备设施维护和管理人员针对设施设备清单，采用安全检查表法逐项讨论，识别设备设施本质风险，辨识结果填入站队“设备设施危害因素排查表”中。危害因素辨识过程危害因素辨识（举例）过程危害因素辨识和风险评价表填报单位：联合站填写人：时间：单元划分作业步骤涉及区域部位使用设备岗位危害因素风险一级作业二级作业三级作业注水作业

注水罐进液操作

检查液位罐区（1号站、2号站、集输处理站）罐、阀门、管线注水岗未检查，浮标卡未查出水冒罐检查罐体检查不认真，罐体腐蚀超标未采取措施水泄漏打开注水罐的入口阀门

倒错流程水冒罐罐进液前罐内有杂物，破布或内防腐表面脱落出口阀门堵塞注水罐在上部用潜水泵收油火灾爆炸液位满足需要时开出口阀门液位过低罐抽空、损坏机泵危害因素辨识过程危害因素辨识（举例）过程危害因素辨识和风险评价表填报单位：采油队填写人：时间：一级作业二级作业三级作业作业步骤涉及区域部位使用设备岗位危害因素风险

采油井组作业

采油现场作业

上皮带停抽抽油机采油工开配电箱门前未验电，配电箱漏电未发现触电面对配电箱操作弧光伤人刹死刹车并确认未刹死刹车机械伤人松开电机滑轨固定螺丝，移动电机手握皮带攀登到抽油机上伤手在电机固定螺丝、滑轨固定螺丝大部分焊死的情况下，用大锤敲打，用力过猛砸伤使用工具注意力不集中导致工具打滑撞伤取下旧皮带，换新皮带电机没移到位进行换皮带操作夹伤手指调整顶丝移动电机位置使用工具注意力不集中磕碰伤松刹车,开抽配电箱未验电，漏电未发现触电刹车没松到位烧毁电机、损坏刹车启动时抽油机旋转部位有障碍物弧光伤人危害因素辨识安全检查表危害因素辨识举例（联合站–局部）序号

所在区域

使用设备

检查项目

检查标准

危害因素

风险

22联合站注水岗区域泵房各类注水泵（节选）对轮护罩牢固对轮护罩松动、缺失，导致旋转部位裸露绞伤23运转正常，无松动和杂音掺输泵故障影响生产的正常进行24电流、电压正常电流大烧电机25

电压高烧电机26

电压低烧电机27出口压力控制在8.5～10.0MPa之间。泵压高，导致盘根、法兰承压过高水刺漏，阀体开裂、设备损坏28

泵压低，无法满足生产要求影响生产的正常进行29接地、接零完好。接地、接零损坏触电、静电火灾、闪爆30地脚螺丝牢固地脚螺丝松动机泵损坏31压力表完整好用压力表损坏、量程不合理或超期在用，导致无法准确录取数据憋压、水刺漏、影响生产的正常进行32水表完整好用水表损坏、量程不合理或超期在用，无法准确录取数据影响生产的正常进行33机泵温度正常机泵温度过高机泵损坏34温度计、温度传感器完整好用温度计、温度传感器损坏，导致无法无法监测机泵工作温度设备损坏35压力变送器及电接点压力表完整好用，接线规范压力变送器损坏，接线不规范，导致无法监测注水泵工作压力设备损坏36防爆胶泥填充符合标准防爆胶泥脱落或损坏，导致可燃气体进入电气管线爆炸37逆止阀完整好用逆止阀损坏泵反转损害设备

二号站注水管汇、干线高压阀门完好二号站注水管汇、干线高压阀门年久失修没有配件高压水刺漏伤人38润滑系统工作正常润滑系统故障设备损坏

润滑油进水乳化烧瓦39出入口管线、阀门不渗不漏闸门，法兰渗漏水刺漏40滤缸通畅，滤网完整滤网堵塞影响生产的正常进行危害因素辨识安全检查表举例（联合站–局部）危害因素辨识序号

所在区域

使用设备

检查项目

检查标准

危害因素

风险

414联合站注水岗区域水源井配电防爆系统配电接线规范，防爆系统达到标准，运行正常无故障显示配电柜接线松动，线路老化触电、短路、火灾、爆炸415配电线路、开关不防爆爆炸、火灾416机泵机泵运转正常机泵运转振动过大、温度过高机泵损坏417管线、阀门无渗漏阀门，法兰损坏水渗漏418阀门灵活好用闸门开不动、关不严，导致无法切换流程影响生产的正常进行419仪器、仪表压力表、流量计、电压、电流表校检、量程合理压力表未定期校验憋压、水刺漏、影响生产的正常进行

压力表量程不合理

420流量计未定期校验，导致流量计量不准确影响生产的正常进行421电压电流表未定期校验设备损坏422配电线路接线规范，接地、接零完好配电盘接线混乱，导致漏电触电、短路、损坏设备、火灾、爆炸423井口正常、无可燃气体水源井产生天然气，没有安装防爆井口有可燃气体爆炸、火灾

避雷设施避雷设施完好，接地完好避雷引下线腐蚀、断裂雷击、火灾424接地电阻达不到要求雷击、火灾426冬季伴热正常电保温故障机泵管线冻结，设备损坏注意危害因素辨识和风险评价不是一劳永逸的，也不可能一次完成，一定是动态的、长期的，必须形成良好的习惯，在从事每项工作前，特别是从事新工艺、新技术、新岗位、新区域前，必须进行危害因素辨识、确认风险，才能有效的使风险处于受控状态，才能有效保障您的安全健康。危害因素辨识目录危害因素和风险定义危害因素辨识现有控制措施的评审 风险评价制定风险控制措施站队、班组危害因素台帐建立

危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义根据单位目前的实际，查找在操作规程、管理方案、隐患治理计划、教育培训、管理制度、作业计划书、HSE检查、应急预案等方面的现状和缺陷。开展方式和步骤

1．开展培训，布置进行现有控制措施评审(可和危害因素辨识、风险评价在一起，也可单独分开)。2．由各站队、科室安全员（协调员）组织进行资料收集、汇总整理，按项目填写各类风险控制措施，形成危害因素清单，单位负责人审核签字后，交安全科。现有控制措施评审现有控制措施分析示例——上皮带作业危害因素风险现有控制措施管理方案管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案开配电箱门前未验电，配电箱漏电未发现触电无抽油机更换皮带操作规程有2.2抽油机换皮带操作指导卡无无无无面对配电箱操作弧光伤人无抽油机换皮带操作规程无抽油机换皮带操作指导卡无无无无无未刹死刹车机械伤人无抽油机换皮带操作规程有2.1抽油机换皮带操作指导卡无无无岗前培训无手握皮带攀登到抽油机上伤手无无无无无无无无在电机固定螺丝、滑轨固定螺丝大部分焊死的情况下，用大锤敲打，用力过猛砸伤无抽油机换皮带操作规程有2.3抽油机换皮带操作指导卡无无无岗前培训无使用工具注意力不集中导致工具打滑撞伤无无抽油机换皮带操作指导卡无班前会提示无无无电机没移到位进行换皮带操作夹伤手指无抽油机换皮带操作规程有2.4抽油机换皮带操作指导卡无无无班组安全会无使用工具注意力不集中磕碰伤无抽油机换皮带操作规程有2.5抽油机换皮带操作指导卡无班前会提示无无刹车没松到位烧毁电机、损坏刹车无无无无无无岗前培训无启动时抽油机旋转部位有障碍物机械损坏无抽油机换皮带操作规程2.6抽油机换皮带操作指导卡无无无无无现有控制措施评审现有控制措施分析示例——更换抽油机毛辫子作业危害因素风险现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案配电箱漏电触电无E:\大庆采油三厂（专项）\采油6队提供资料\采油六队操作卡\采油六队采油岗位抽油机井\09-06-01-01采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡.doc无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无停止按钮漏电触电、弧光伤人无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无拉空气开关时未侧身电弧伤人无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示1）无无无无无刹车不灵活机械伤害无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡(风险提示3）无无无无无工具使用不当伤人无无无无无无无无手抓光杆夹伤手无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡备注2无无无无无上驴头、游粱，驴头、游粱有杂物未清理滑落摔伤无无无无无无无无登高未系安全带滑落摔伤无无采油岗位更换抽油机毛辫子操作卡备注1无无无无无驴头上有杂物、工具掉落高空落物伤人无无无无无无无无现有控制措施评审现有控制措施分析示例——锅炉岗点炉作业危害因素风险现有控制措施管理方案/隐患治理项目管理制度/操作规程/作业指导书作业指导卡作业计划书技术交底安全检查表人员培训应急预案启停按钮破损漏电触电无无无无无无无无一次点火不成功，未进行通风而再次点火锅炉损坏、锅炉爆炸无HSE作业指导书2.2锅炉岗点炉操作卡备注2无无无无无炉子喘震，但未采取措施锅炉损坏、锅炉爆炸无无无无无无无无天然气泄露，炉膛或锅炉间充满可燃气体锅炉损坏、锅炉爆炸无HSE作业指导书2.2锅炉岗点炉操作卡（风险提示1）无无无无无天然气不纯，含轻质油或水燃烧不充分无无无无无无无无配风不当导致炉膛温度剧烈变化设备损坏无HSE作业指导书2.2无无无无无无现有控制措施评审目录危害因素和风险定义危害因素辨识现有控制措施的评审 风险评价制定风险控制措施站队、班组危害因素台帐建立

危害因素辨识与风险评价在HSE管理体系推动中的意义

风险评价的具体内容包括三个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，即概率的大小；其次要估计一旦事故发生，可能造成损失的严重程度。最后，根据事故发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。风险评价后果严重度发生频率极显著轻微不显著预防措施保护措施显著风险=频率(可能性)×严重度风险评价风险评价方法分类定性评价：一般将风险性分成几个定性等级，并规定达到哪个等级（以上或以下认系统是安全的，通常根据人的经验和判断能力对生产工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行评价，如安全检查表等。定量评价：用系统事故发生概率和事故严重度来评价一般规定在某段时间内或某个空间范围内事故发生的概率（或发生的次数）、事故损失（风险程度）低于确定的指标值由认为系统是安全的，如道化的火灾爆炸指数平均法。半定量评价用一种或几种可直接或间接反映物质和系统风险性的指数（指标）来评价系统的风险性大小。如物质特性指数，人员素质指标等。风险评价作业条件危险评价法（LEC）用与系统危险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡危险的大小，这三种因素是：Ｌ―发生事故的可能性大小；Ｅ―人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；Ｃ―一旦发生事故会造成的损失后果。其简化公式是：Ｄ＝ＬＥＣ风险评价风险事件发生的可能性（L）评价因素分值等级ABCD事故发生情况隐患存在情况不良事件发生情况现有控制措施极可能10行业里或本单位几乎每年都有发生目前已存在重大隐患且商未治理每月都有发生尚无有效的控制措施；或现有风险控制措施存在有重大缺陷，如已违反相关法律法规和标准非常可能6行业里或本单位近三年内发生过一至两次目前存在隐患,已经开始隐患治理,但尚未完成每年都有发生现有风险控制措施有明显缺陷，如缺少相应控制文件、控制标准；受教育的作业责任者不充分注意，就不知道危险；不是受过专门训练的人回避的可能性很低有可能3行业里或本单位近五至十年内发生过一至两次三年内出现过隐患，但已经完成了隐患治理治理近一年内出现过现有控制措施尚不完善，已制定了控制文件，但控制文件不完善或执行效果不好。受教育的作业责任者不充分注意，就不知道危险；不是受过专门训练的人回避的可能性很低可能性不大1历史上曾经发生过，但行业里或本单位十年内未发生过五到十年内出现过隐患已治理，曾经出现过，但近三年内未出现过现有控制措施比较完善。控制文件健全，执行情况良好。注意危害因素就能把握危险，只要知道回避程序，完全可以回避极不可能0.1从未听说发生过类似事故未出现过隐患未出现过风险无需特殊控制措施，谁都能够检知危险，只要注意危险，谁都可以不受伤地回避危险说明：对上述评价因子ABCD四种情况中都应考虑，选择其中分值高的作为评价结果不良事件包括：未遂事故、无伤害事故、违章、内外审中发现的不符合、日常检查中发现的管理部门不执行文件的情况如危害因素是间接引发风险，则评价结果可考虑降一个等级

风险评价风险评价危险作业活动（管理活动）频率的分数值（E）危险作业活动（管理活动）分数值连续处于危险环境中（每天持续四小时以上）10每天在危险环境中工作6每星期一次出现在危险环境中3每月一次出现在危险环境中2每年一次出现在危险环境中1极其难得会出现在危险环境中0.5风险评价风险及影响后果的严重性（C）表

评价因子评价分值ABCDE人员伤亡程度生产中断过程损失财产损失、设备设施毁坏环境破坏社会声誉影响100较大以上事故（3人以上死亡）特大火灾（爆炸）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、级井喷造成全厂生产中断一次事故或停产造成直接经济损失在1000万元及以上。特别重大环境污染事故，影响范围可能包扩周边国家。影响在三年以内都不能恢复能够造成国际重大不良影响40一般A级事故（3人以下死亡，或者3人以上10人以下重伤，或者10人以上轻伤）重大火灾（爆炸）Ⅳ级井喷造成全厂中某一站（队）生产中断一次事故或停产造成直接经济损失在100万元至1000万重大环境污染事故，影响范围可能扩展到周边省份。影响在一到两年内都很难恢复能够造成国内重大不良影响15一人死亡一般B级事故（三人重伤3人以下重伤，或者3人以上10人以下轻伤）一般火灾（爆炸）重伤、终身残废，全部失去劳动能力严重职业病造成某一站（队）中部分井组（单元）生产中断，但不造成站（队）的停产一次事故或生产中断造成直接经济损失在100万元及以上，10万元以下。较大环境污染事故影响范围可能包括周边区县甚至城市。影响在半年到一年内难以恢复能够引起省内媒体关注，并导致较大不良影响7重伤或轻伤，职业病部分失去劳动能力需住院治疗造成单体设备的损坏。一次事故或设备损坏直接经济损失在1万元及以上，10万元以下。A级一般污染事故，影响范围在厂区以内，影响可在半年以内恢复能够引起地方媒体关注，或导致较大的社区纠纷3部分轻伤需要去医院治疗，但不需要住院无影响一次事故直接经济损失1万元以下，1000元以上。B级一般污染事故作业点范围内受影响，影响很快能够恢复基本不会引起不良社会影响1轻微皮外伤短时间身体不适无影响一次事故直接经济损失1000元以下。基本无影响不会引起任何社会关注和影响说明：对上述评价因子ABCDE五种情况中都应考虑，选择其中分值高的作为评价结果如果危害因素可导致多种后果，以后果最严重的情况作为评价结果如危害因素是间接导致风险，评价结果可降一个级别风险评价风险评分风险=D=L×E×CE:\大庆采油三厂（专项）\试点单位危害因素辨识初稿\北十三联全站危害因素清单（101026）.xls1-20低风险；E:\大庆采油三厂（专项）\试点单位危害因素辨识初稿\大庆油田采油三厂试点单位危害因素辨识清单1108\五矿六队危害因素辨识清单（101105）.xls20-69一般风险；70-159较高风险；160-319高风险；320以上不可承受风险风险评价风险控制决策不可承受风险高风险低风险风险较高风险一般风险立即整改消除风险尽可能降低的风险可忽略的风险风险评价LEC法风险评价示例

某工厂在生产过程中有一道组件清洗工序，为了评价这一操作条件的危险度，确定每种因素的分数值为：事故发生的可能性（Ｌ）：组件清洗所使用的三甘醇，属四级可燃液体，如加热至沸点时，其蒸汽爆炸极限范围为0.9－9.2％，属一级可燃蒸汽。而组件清洗时，需将三甘醇加热后使用，致使三甘醇蒸汽容易扩散于作业间，如室内通风设备不良，具有一定的潜在危险，属“有可能”其分数值Ｌ＝3。暴露于危险环境的频繁程度（Ｅ）：清洗人员每天在此环境中工作，取E＝6。发生事故产生的后果（Ｃ）：如果发生燃烧爆炸事故，后果将是非常严重的，可能造成人员的伤亡，取Ｃ＝15。Ｄ＝ＬＥＣ＝3×6×15＝270270处于160－320之间，危险等级属“高度风险，需制定管理方案消减风险＂的范畴。风险评价工作开展的方式和步骤开展危害因素辨识风险评价培训(可分开危害因素辨识，风险评价两块，也可和在一起)。班组级风险评价：下发岗位危害因素调查表，在各岗位开展风险、危害因素调查的同时进行班组岗位级风险评价站队级风险评价：各站队安全员（协调员）汇总整理，组成评审专家组，用LEC法进行风险评价，形成较高以上风险清单，单位负责人审核签字。矿、厂级风险评价：安全管理部门组织相关专家组对各单位上报的较高以上风险进行讨论，用专家评审法最后审定完成。风险评价班组级风险评价班组（岗位）进行风险评价采用的方法为经验判断法。注意事项：这样风险评价结果的好坏与岗位员工的实践经验，责任心密切相关。对于风险程度大小理解不一，水平参差不齐，不能强求，但员工评价出的风险应作为站队（科室）进行风险评价的重要依据。班组（岗位）的风险评价是和危害因素辨识结合在一起的，其输出结果为“岗位员工危害因素和风险识别表”风险评价站队风险评价

◆站队骨干组成危害因素风险评价组，包括安全员、技术员（工艺、设备）、现场管理人员，有经验的岗位操作员工等。人员要有代表性，要覆盖本站（队）的各作业班组工作活动，参与人员的实践经验需丰富。◆站（队）将编制的危害因素辨识清单和风险评价方法下发各评价组成员，提前三天时间，由评价组各成员先行评价。评价采用方法为LEC法。◆站队召开风险评价专项会议中，评价组成员分别对危害因素进行风险评价并提交讨论。针对某一危害因素风险评价分值和等级在与会人员中有75%以上达成共识，即可作为站队风险评价结果列入“过程和设备设施危害因素辨识和风险评价表”中。◆

评价完毕后，将评价出的中度以上危害因素和风险报上级组织专家评审定稿。风险评价注意事项：应组成一个工作组进行评价，切不可分开进行而后汇总。应以专家经验判断作为基本依据，对LEC法评价的结果进行二次修正。本单位HSE管理的主要安全问题；未得到有效治理后果严重的隐患；