2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合练习试题A卷含答案

第第1页共22页号证考准名姓>区市号证考准名姓>区市1省2021年下半年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合

练习试题A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。|得分|评卷人|III一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。A.监事会共5名监事，其中2名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本2、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.注册资本不低于一亿元人民币C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数3、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元4、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行5、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经（ ）批准。A.证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.证券登记结算机构6、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（ ）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准7、期货交易所实行（ ）结算制度。A.T+2日无负债B.即时无负债C.当日无负债D.T+1日无负债8、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会第第#页共22页IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成20、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV18、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I发行人II证券公司III证券服务机构IV投资者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV19、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露（ ）。I.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易.不存在规定的禁止收购情形W.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件a.i、I、mII、Wii、mi、wd.i、mi、w方之间的关系时，证券公司应注意不得有（ ）行为发生。.证券公司持有股东的股权.股东违规占用证券公司资产.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.VD.II.III.V21、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。I.合规运作I.盈亏m.风险监控w.交易状况a.i、I、mb.i、i、wc.I、mi、wd.i、i、mi、w22、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。.风险承受能力I.资产与收入状况m.投资偏好w.客户身份A.i、n、mb.i、h、wc.n、mi、wD.i、n、mi、w23、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。I最近24个月内存在违反诚信的不良记录II最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分m最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查W最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.i、n、mB.n、mc.i、n、wd.ii、w24、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（ ）。.诱导客户开展融资融券业务.揶用客户担保物.进行利益输送和商业贿赂.为客户进行内幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV25、证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。.本公司股东.其他与本公司具有关联方关系的自然人.其他与本公司具有关联方关系的组织他与本公司具有关联方关系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV26、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A.I.IIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV27、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（ ）。I.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用【擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股m.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议w.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议A.i、n、mB.I、I、Wc.i、m、wD.i、n、m、w28、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（ ）。.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II29、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。.首次公开发行股票并上市.上市公司发行新股、可转换公司债券.增资扩股.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IVD.III.IV30、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。.受托从事的介绍业务范围.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.客户开户和交易流程、出入金流程.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留.公司1/3以上监事辞职.公司董事会的决议被依法撤销司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV32、以下关于新股发行的表述，正确的有（ ）。.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致.发行信息要及时披露W、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定A.I.IIIB.II.IVC.II.IIID.III.IV者无具体经营业务的情形者无具体经营业务的情形33、下列说法正确的有（ ）。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当有所区别II、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务m、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员w、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV34、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。.独立衍生工具.嵌入式衍生工具m.货币衍生工具W.利率衍生工具A.IIIIIIWc.nmD.mw35、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（ ）。I.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法I.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或m.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定w.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形a.iiimwb.imc.iwd.iiim36、下列各项属于监事职权的有（ ）。I.提议召开董事会I.对董事会决议事项提出质询m.列席董事会会议w.对公司聘用会计师事务所提出建议A.I、IB.I、wc.n、mD.m、w37、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.谨慎I.诚实m.勤勉尽责w.稳健A.I、IB.i、mc.i、n、mD.i、m、wc.nc.n、w38、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（ ）。.风险偏好.投资目标.身份、财产和收入状况w、金融知识和投资经验A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV39、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（ ）。.内幕交易.私募基金管理.市场操纵.证券投资咨询A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV40、（ ）的，应当终止保荐协议。.保荐机构被暂停资格6个月.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构.保荐代表人被中国证监会撤销资格W.保荐机构被中国证监会撤销资格A.I、IIB.n、mD.m、w41、证券投资顾问业务的基本原则包括（ ）。I依法合规II公正公开m诚实守信w公平维护客户利益A.i、n、mIc.i、m、wD.I、W42、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（ ）。I.证券公司相应降低对其的授信额度I.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险m.可能会给客户造成经济损失w.担保物被证券公司强制平仓A.ImB.nmwc.IiimD.IIW43、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。I.融资融券业务管理制度I.决策与授权体系m.风险识别、评估与控制体系w.操作流程A.n、m、w组织或个人组织或个人B.i、n、mc.i、n、wD.i、n、mi、w44、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。.内部控制制度.合规制度.人力资源状况.财务状况A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III45、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。.代理投资人从事证券、期货买卖.向投资人承诺证券、期货投资收益m.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易W.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.i、n、mb.i、ii、wc.i、m、wD.i、n、m、w46、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（ ）。.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正W.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV47、擅自公开发行证券的特征包括（ ）。.非公开发行证券采用广告.公开劝诱等公开方式.向特定对象转让股票.向社会公众转让股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II48、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（ ）。I.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请I.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人m.设立股份有限公司应由监事会作为申请人W.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人A.I、WB.n、mc.m、wD.I、I49、客户向期货公司下达交易指令的方式有（ ）。.电话.书面.互联网.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV50、上市公司董事会应当综合考虑（ ），按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策。.是否有重大资金支出安排.自身经营模式m.通货膨胀程度w.盈利水平a.i、h、wB.i、n、mc.n、mi、wD.i、m、w参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。2、【答案】C【解析】基金管理公司的设立条件：1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3、主要股东应具有经营金融业务或管理金融机构的良好业绩、财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与其他设施；7、有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控、风险控制制度。3、【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐;⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。4、【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。5、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第8条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。6、【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。7、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》第33条：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。8、【答案】B【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息9、【答案】D【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件；②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。10、【答案】C【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别：①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；合伙企业不是法人，是非法人企业。②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与有限责任公司均有较大不同。11、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。12、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。13、【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。14、【答案】B【解析】国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。15、【答案】A【解析】证券公司在于客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。16、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。17、【答案】B【解析】直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。18、【答案】D【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。19、【答案】D【解析】考查风险控制指标监管报表报送或者编制方面问题的监管措施。证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。20、【答案】D【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。21、【答案】C【解析】考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上选项说法均正确。22、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券的；(2)向特定对象发行证券累计超过200人的；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。23、【答案】C【解析】考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全、完整；保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；提高证券公司经营效率和效果。24、【答案】B【解析】本题考查场外衍生品相关知识。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度；协会要求的其他材料。备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。场外衍生品业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。25、【答案】B【解析】在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。26、【答案】C【解析】本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。27、【答案】C【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十三条，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。28、【答案】A【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。29、【答案】A【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易所。30、【答案】D【解析】基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制是招募说明书中最为重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。31、【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。32、【答案】D【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的应予追诉。33、【答案】C【解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的保证金制度。期货交易需要交纳一定的保证金。34、【答案】B【解析】考察财务顾问业务的业务规则。财务顾问接受委托的，财务顾问应指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。35、【答案】A【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后，对申请文件进行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。36、【答案】A【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。37、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。38、【答案】A【解析】证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。39、【答案】A【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。40、【答案】A【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。41、【答案】B【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。42、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。43、【答案】D【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第29条，证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所公布的标的证券范围。44、【答案】A【解析】控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。45、【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。46、【答案】B【解析】订立合伙协议、设立合伙企业，是平等民事主体的合伙人之间的民事活动，因此，在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。47、【答案】D【解析】D项，QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回登记不同。一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况;对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同有关规定处理。48、【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立条件。设立股份有限公司，应当有2—200人为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。49、【答案】B【解析】根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。50、【答案】C【解析】会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】D【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。2、【答案】C【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。3、【答案】D【解析】考察证券投资顾问业务的内部控制要求。明显i、n、ni、iv选项皆正确。4、【答案】A【解析】证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益。5、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。6、【答案】D【解析】考察利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。III选项，收益承诺明显错误。不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。7、【答案】D【解析】考察暂停股票上市的条件。选项A：股本总额只要不少于3000万元即可。8、【答案】B【解析】I项属于资产管理合同包括的基本事项之一。9、【答案】C【解析】证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额(2)转融券余额(3)转融通成交数据(4)转融通费率10、【答案】D【解析】证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。但比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。11、【答案】C【解析】对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。12、【答案】C【解析】证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。13、【答案】B【解析】认定为不予行政处罚的考虑情形：(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的。(4)其他需要考虑的情形。14、【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本 组织的章程或相关文件制定的规则。包括：1、证券交易所制定的自律规则2、中国证券业协会制定的自律规则3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则II选项，《反洗钱法》属于法律，所以排除。15、【答案】C【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。16、【答案】A【解析】本题主要考查证券研究报告的内容。我国《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。17、【答案】B【解析】利用未公开信息交易是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。18、【答案】B【解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。19、【答案】D【解析】II项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。20、【答案】C【解析】考察证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。21、【答案】A【解析】略22、【答案】D【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。23、【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。24、【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：1）诱导不适当的客户开展融资融券业务；2）未向客户充分揭示风险；3）违规挪用客户担保物；4）进行利益输送和商业贿赂；5）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；6）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。25、【答案】B【解析】证券公司接受本公司股东、其他与本公司具有关联方关系的自然人、其他与本公司具有关联方关系的组织、其他与本公司具有关联方关系的法人为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。26、【答案】A【解析】III项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；W项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。27、【答案】A【解析】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。28、【答案】B【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。29、【答案】B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券；3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。30、【答案】D【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条，证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。31、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。32、【答案】D【解析】I项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。II项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。33、【答案】A【解析】I项，证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。34、【答案】A【解析】金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。35、【答案】A【解析】根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定，上市公司实施重大资产重组，应当符