2022年证券60小时入职培训题库

一.单项选择题（共30题，共30分）

1.证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件。（1

分）A.证券经纪人员资格考试

B.证券、期货从业人员考试

C.证券从业人员资格考试D.

证券销售人员资格考试

★标准答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分评语：

2.道.琼斯股价综合平均指数以0家公司股票为编制对象。（1分）A.30

B.15

C.65

D.20

★标准答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分评语：

3.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为

其向0进展执业注册登记。（1分）A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

★标准答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分评语：

4.证券公司为期货公司供给中间介绍业务时应妥当保存有关资料，其保存气息那不得少于

（）年。（1分）A.1

B.5

C.10

D.20

★标准答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：。分评语：

5.（）依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。（1分）A.国务院证券监视治理机构

B.中国证监会派出机构

C.国务院

D.中国证券业协会

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

6.上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公

司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归0全部。

（1分）A.持有人

B.公司

C.股东

D.董事

★标准答案：B

☆考生答案：A

★考生得分：0分评语：

7.ETF可以利用基金的0与基金净值之间的差价进展套利。（1分）A.交易价格

B.基金收益

C.收盘价

D.交易最高价

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

8.证券公司应当在与证券经纪人签订0合同前，对其资格条件进展严格审查。（1分）

A.劳动

B.托付

C.居间

D.行纪

★标准答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分评语：

9.证券发行人是指为0而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企

业。（1分）A.融资资金

B.投资资金

C.分散资金

D.筹措资金

★标准答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分评语：

10.以下说法正确的选项是（1分）A.客户依据需要到证券公司营业网点临柜提出查

询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写'证券账户注册资料查询表'，

牌规定提交证件资料。

B.自然人托付他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证

的托付代办书。

C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。D.

证券账户不包括基金公司的基金账户。

★标准答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分评语：

11.0是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的

行为。（1分）A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正值披露

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

12.取得。后，证券经纪人方可执业。（1分）A.证券经纪人证书

B.证券经纪人从业资格

C.证券从业资格

D.证券从业证书

★标准答案：A

☆考生答案：C

★考生得分：0分评语：

13.（）必需具有确定学历、信誉、较丰富的业务阅历和资产保证等条件才能充当。他们可

以独立地担当股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。（1分）A.个人经纪人

B.法人经纪人

C.佣金经纪人

D.债券经纪人

★标准答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分评语：

14.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监视治理机构应当自受理申请之日起（）内作

出批准或者不批准的打算。（1分）A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

★标准答案：D

☆考生答案：B

★考生得分：0分评语：

15.基金份额上市交易应当符合的条件是（）。（1分）A.基金的募集符合法律规定

B.基金合同期限为3年以上

C.基金募集金额不低于1亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

16.（）指特地为筹资者和投资者代理买卖每笔交易缺乏1手（10（）股）的小股股票的经纪

人。（1分）A.佣金经纪人

B.二元经纪人

C.特种经纪人

D.零股经纪人

★标准答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分评语：

17.行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有

理由信任行为人有代理权的，该代理行为0.（1分）A.有效

B.无效

C.效力待定

D.可撤销

★标准答案：A

☆考生答案：B

★考生得分：0分评语：

18.以下行为方式不属于操纵市场的为（）«（1分）A.虚买虚卖

B.合谋

C.内幕交易

D.连续交易操纵

★标准答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分评语：

19.操纵证券、期货交易价格，猎取不正值利益或者转嫁风险，情节严峻的，处（）有期徒

刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。（1分）A.三年以下

B.五年以下

C.三年以上十年以下

D.五年以上十年以下

★标准答案：B

☆考生答案：D

★考生得分：0分评语：

20.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）或者其他经济组织。（1

分）A.企业法人

B.公司法人

C.自然人

D.全部法人

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

21.礼仪要求，应在铃响不超过（??）内接听。（1分）A.1声响

B.2声响

C.3声响

D.4声响

★标准答案：C

☆考生答案：C

★考生得分：1分评语：

22.证券公司经营证券经纪和证券投资询问业务的，注册资本最低限额为人民币（1

分）A.2023万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

★标准答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分评语：

23.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为

其向（）进展执业注册登记。（1分）A.中国证监会

B.证券公司营业部

C.证券交易所

D.中国证券业协会

★标准答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分评语：

24.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由0担当。（1

分）A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.独立董事

★标准答案：D

☆考生答案：A

★考生得分：0分评语：

25.公司向股东和社会公众供给虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严峻损害股东或

者其他人利益的行为构成（1分）A.欺诈发行股票、债券罪

B.供给虚假财务会计报告罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.中介人员供给虚假证明文件罪

★标准答案：B

☆考生答案：B

★考生得分：1分评语：

26.证券公司应当将与证券经纪人有关的治理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备

案。（1分）A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住宅地证监会派出机构D.

营业部所在地证监会派出机构

★标准答案：C

☆考生答案：D

★考生得分：0分评语：

27.0是指行为人利用其受托人、治理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动

中哄骗客户，损害托付人、被代理人利益的行为（1分）A.全权托付

B.利益承诺

C.虚假陈述

D.欺诈客户

★标准答案：D

☆考生答案：D

★考生得分：1分评语：

28.（）,是指从事证券、期货投资询问业务的机构及其投资询问人员为证券、期货投资人

或者客户供给证券、期货投资分析、推想或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动。（1分）

A.证券、期货投资询问效劳

B.资产评估效劳

C.资信评级效劳

D.理财参谋效劳

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

29.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进展评

估，分值上限为。分。（1分）A.10

B.15

C.20

D.50

★标准答案：D

☆考生答案：C

★考生得分：。分评语：

30.期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由（）批准。（1分）A.国务院期货监

视治理机构

B.期货交易所

C.工商治理行政部门

D.国务院银行监视治理机构

★标准答案：A

☆考生答案：A

★考生得分：1分评语：

二.多项选择题（共20题洪40分）

1.优秀证券从业人员的素养要求是（）。（2分）A.道德品质

B.学问构造

C.实务技能

D.身体素养、心理素养

★标准答案:A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分评语：

2.我国证券市场监管的原则包括（）o（2分）A.行政干预原则

B.保护投资者利益原则

C.保护投资者利益原则

D.行政监管与自律相结合的原则

★标准答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2分评语：

3.?以下关于座次安排的表达中正确的选项是〔）。（2分）A.主席台必需排座次，放名签。

B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1号嘉宾右

手位置。

C.嘉宾人数为双数，1号2号嘉宾同时居中，2号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3号嘉宾在1

号嘉宾右手位置。

D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：。分评语：

4.下面说法正确的选项是（）。（2分）A.KD的取值为（）-50

B.KD的取值为0-100

C.KD可以划分为超卖区、超买区和徘徊区

D.依据一般的划分法，KD超过80为超买区，应考虑卖出

★标准答案：B,C,D

☆考生答案：B,C,D

★考生得分：2分评语：

5.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档

案应当记载证券经纪人的个人根本信息、效劳的证券营业部、执业前及后续职业培训状况、

执业活动状况、客户投诉及处理状况、违法违规及超越代理权限行为的处理状况、绩效考核状况

和0等信息。（2分）A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分评语：

6.证券投资基金的特点（）。（2分）A.组合投资

B.专业理财

C.便利投资

D.分散风险

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案:A.B.D

★考生得分：0分评语：

7.（）必需依法为客户开立的账户保密。（2分）A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

★标准答案：A,B.D

☆考生答案：A,B,D

★考生得分：2分评语：

8.无过错责任具有的特征有（）•（2分）A.因果关系是打算责任的根本要件

B.并不以行为人的主观过错为归责的要件

C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失

D.由原告就免责事由进展举证

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0分评语：

9.国际上证券市场监管的目标是0（2分）A.保护投资者

B.保证证券市场的公正效率和透亮

C.降低系统风险

D.降低非系统风险

★标准答案:A.B.C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分评语：

10.以下指标中属于空头市场的是（）。（2分）A.DIF和DEA为正值

B.DIF和DEA为负值

C.短期RSI小于长期RSI

D.短期RSI大于长期RSI

★标准答案：B.C

☆考生答案：B.C

★考生得分：2分评语：

11.证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在（）公示。（2分）A.公司网站

B.证券营业部的营业场所

C.指定的报刊

D.证券业协会网站

★标准答案：A,B

☆考生答案：A.B

★考生得分：2分评语：

12.以下属于证券经纪商的限制的行为是（）。（2分）A.全权托付

B.利益承诺

C.虚假陈述

D.私下承受托付

★标准答案:A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：2分评语：

13.KD可以划分为（）几个区域。（2分）A.超买区

B.超卖区

C.徘徊区

D.循环区

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分评语：

14.以下属于虚假陈述的类型的有（）。（2分）A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正值披露

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：0分评语：

15.从事证券业务的机构包括（2分）A.基金治理公司

B.证券投资询问机构

C.证券资信评估机构

D.期货公司

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：。分评语：

16.以下属于基金治理人不得有的行为的是（）。（2分）A.将其固有财产或者他人财产混

淆于基金财产从事证券投资。

B.不公正的对待其治理的不同基金财产。

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。D.

向基金份额持有人违规承诺收益或者担当损失。

★标准答案：A.B.C.D

☆考生答案：A.B.C.D

★考生得分：2分评语：

17.契约型基金一般有0三方当事人订立信托契约。（2分）A.基金治理人

B.基金托管人

C.投资者

D.委约人

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：A,B,C

★考生得分：2分评语：

18.证券、期货投资询问机构及其投资询问人员，不得从事以下0活动。（2分）A.代

理投资人从事证券、期货买卖

B.与投资人商定共享投资收益或者分担投资损失

C.举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等D.

利用询问效劳与他人合谋操纵市场或者进展内幕交易

★标准答案：A,B,D

☆考生答案：A.B.D

★考生得分：2分评语：

19.基金业绩评价指标有〔）。（2分）A.净值成长率

B.平均酬劳率

C.单位风险酬劳率

D.隐含酬劳率

★标准答案:A,B,C

☆考生答案：A,B,C,D

★考生得分：0分评语：

20.证券公司应当依据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营治理。

（2分）A.风险隔离制度

B.内部把握

C.风险防范

D.《证券公司为期货公司供给中间介绍业务试行方法》

★标准答案：A.B

☆考生答案：A.B

★考生得分：2分评语：

三.推断题（共30题，共30分）

1.男士上装，袖长达手腕，一般比衬衫袖短1〜2厘米。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

2.证券账户注销时客户的证券账户上必需无任何证券。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

3.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得经营证券业务。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

4.证券经纪人未完成销售任务的，不能通过年检。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：错误

★考生得分：0分评语：

5.证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业务经营有

关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10

年。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：正确

★考生得分：0分评语：

6.证券经纪人应通过其所效劳的证券公司向协会申请执业注册登记。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

7.期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

8.证券公司违法作出利益承诺属于不正值竞争行为，自律组织可实行警告、批判等措施予

以惩戒；情节严峻的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：正确

★考生得分：0分评语：

9.证券经纪人从事客户招揽和客户效劳等活动，应当履行托付合同商定的义务，向客户充

分提示证券投资的风险。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

10.乘汽车时，遵循右为上，左为下，后为上，前为下的原则。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：错误

★考生得分：0分评语：

11.因不行抗力的突发性大事或为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以实行技术性停

牌的措施。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：正确

★考生得分：0分评语：

12.全权托付与投资者担当自己责任的原则相冲突，使投资具有很大的风险和危害。（1

分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

13.证券经纪人与证券公司终止托付合同的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起十个工作

日内向协会进展相关人员执业信息备案。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

14.期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以连续进展经营活动直至注销完毕。（1

分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

15.证券经纪人存在与客户串通、损害证券公司利益的行为，证券公司有权要求经纪人对证

券公司的损失担当连带赔偿责任，但无权要求客户赔偿。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

16.证券公司应当对证券经纪人进展不少于40个小时的执业前培训。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

17.公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的可撤销。（1分）

错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：正确

★考生得分：。分评语：

18.基金确权有两种形式，分别是电子确权和确权。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：错误

★考生得分：0分评语：

19.因果关系的实质在于合理限制被告的损害赔偿范围，避开因果关系链条的无限延长或其他

因素的介入而使被告担当不合理的赔偿责任。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：错误

★考生得分：0分评语：

20.证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业务经营有

关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。

（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

21.基金公司版开放式基金账户通过基金柜台办理。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：错误

★考生得分：0分评语：

22.债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其酬劳的证券商，另外，债券经纪

人不行兼营自行买卖证券业务。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

23.我国实行的是集中统一的证券市场监视治理模式，由中国证券业协会执行集中统一的证券

市场行政监视治理职能。（1分〕错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

24.制止期货公司从事境外期货交易。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：正确

★考生得分：0分评语：

25.证券经纪人的执业地域范围，应当与其效劳的证券公司的治理力气相适应，不需与证券

营业部的客户治理水平和客户效劳的合理区域相适应。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

26.ADR的取值可以小于0。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：错误

★考生得分：1分评语：

27,因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以打算临时停市

等。门分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

28.变更资金账户资料适用于变更客户代码和资金账户资料的业务活动。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：错误

★考生得分：0分评语：

29.假设DIF的走向与股价走向相背离，则此时是实行行动的信号。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

30.证券经纪人要努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：正确

★考生得分：1分评语：

一.单项选择题（共30题，共30分）

1.公开发行股票转变招股说明书所列资金用途的，不需经0作出决议。（1分）A.董事

会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

2.证券经纪人只能承受0证券公司的托付，并应当特地代理证券公司从事客户招揽和客

户效劳等活动。（1分）A.一家

B.二家

C.三家

D.四家

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

3.证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。（1分）A.证券公司

B.证券公司营业部

C.协会执业证书治理系统

D.经纪人治理系统

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

4.（）是依法注册的具有确定资格的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等

金融机构，其资格与个人经纪人一样。（1分）A.个人经纪人

B.法人经纪人

C.佣金经纪人

D.债券经纪人

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于（）。（1分）A.40%

B.60%

C.85%

D.90%

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

6.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部拟开展介绍业务的营

业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。（1分）A.1

B.2

C.3

D.4

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

7.设立证券公司，必需经0审查批准。（1分〕A.国务院

B.国务院证券监视治理机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

8.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由0负责办理。（1分）A.基金治理人

B.基金托管人

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

9.期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进展评

估，分值上限为。分。（1分）A.10

B.15

C.20

D.50

★标准答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

10.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。（1

分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

11.在MACD应用法则中，当（）时为空头市场。（1分）A.DIF和DEA为正值

B.DIF为负值，DEA为正值

C.DIF为正值,DEA为正值

D.D1F和DEA为负值

★标准答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

12.假设价格大致接近左肩顶部水平并开头变成圆形，成交量照旧相对较少，那么头肩顶形

态至少完成了（），最终确实认信号就是颈线被跌穿并到达打算性的幅度。（1分）A.25%

B.50%

C.75%

D.80%

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

13.上证综合指数的样本股包括（）。（1分）A.A股和B股

B.A股和H股

C.B股和S股

D.H股和S股

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

14.进展技术分析最根本、最核心的根本假设是（）。（1分）A.市场行为涵盖了一切信息

B.证券价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.供求关系打算价格

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

15.上海0证券账户T+1日才能查询指定交易结果。（1分）A.A股

B.H股

C.B股

D.绩优股

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

16.期货公司为投资者向中金所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易者日终保证金

账户可用资金余额不低于人民币（）。（1分）A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.100万元

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

17.我国实行的是集中统一的证券市场监视治理模式，由（）为防范和处置证券公司风险，

保护投资者利益，供给资金保障。（1分）A.中国证券投资者保护基金

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

18.威廉指标最早起源于期货市场，由威廉于0年首创。（1分）A.1963年

B.1973年

C.1983年

D.1974年

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

19.依据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取

确定比例的金额设立（1分）A.补偿基金

B.投资基金

C.保证基金

D.风险基金

★标准答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

20.对递送物品的表达不正确的选项是1）。（1分）A.将有文字的物品递交他人时，须使

之正面对着对方

B.递尖刀时，切勿以尖、刃对着对方

C.双手为宜

D.双手不便利时，左手右手都可以，没有区分

★标准答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

21.0指既没有经托付授权，又没有法律上的依据，也没有人民法院或者主管机关的指定，而

以他人名义实施民事法律行为之代理。（1分）A.未授权之无权代理

B.越权之无权代理

C.代理权消灭后之无权代理

D.表见代理

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

22.有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的（），也不得低于法定的注册

资本最低限额。（1分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

23.0是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的

行为。（1分）A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正值披露

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

24.期货交易所向会员收取的保证金，不得（）国务院期货监视治理机构、期货交易所规定

的标准。（1分）A.等于

B.低于

C.高于

D.高于或等于

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

25.证券公司终止与证券经纪人的托付关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系

终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。11分）A.3

B.5

C.7

D.10

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

26.在大宗交易中以下说法错误的选项是（）。（1分）A.在上海证券交易所中A股和B股

的单笔买卖申报数量应当不低于50万股。

B.大宗交易范围不仅适用于股票和债券，还是用于基金。

C.在深圳证券交易所中A股和B股的单笔交易数量不低于50万股。

D.在深圳证券交易所中A股和债券的交易金额不低于50万人民币。

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

27.证券公司与证券经纪人签订托付合同，应当遵循公正、自愿、O的原则，公正地确定

双方的权利和义务。（1分）A.恳切信用

B.公开

C.公正

D.公正

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

28.国务院证券监视治理机构应当自受理证券公司设立申请之日起。内，依法作出批准和

不予批准的打算。（1分）A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

29.投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构从事证券效劳业务的人员，必需具备证券

专业学问和从事证券效劳业务（）以上的阅历。（1分）A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

★标准答案：B

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

30.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未依据规定披露信息，或者所披露的信息有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以0的罚款。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员蜴予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。（1分）

A.十万元以上五十万元以下

B.十万元以上三十万元以下

C.三十万元以上六十万元以下

D.三十万元以上五十万元以下

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

二.多项选择题（共20题洪40分）

1.对违反规定或者因治理不善导致证券经纪人（）的证券公司，可以要求其提高经纪业务

风险资本预备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本预备计算金额，并依法实行限

制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政惩罚。（2分）A.违法违规

B.客户大量投诉

C.消灭重大纠纷

D.不稳定大事

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

2.证券经纪人的职业道德要素主要包括（）。（2分）A.职业抱负

B.职业纪律

C.职业荣誉

D.职业操守

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

3.以下属于稳固形态的是（）。（2分）A.旗形与三角旗形

B.矩形

C.头肩形

D.贝形一重复圆盘

★标准答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

4.证券公司可以动用客户的交易结算资金或托付资金的情形是（I（2分）A.客户进展证

券的申购

B.证券交易的结算

C.支付与证券交易有关的佣金、费用或税款

D.自营业务需要

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

5.移动平均线的特点是1）。（2分）A.追踪趋势

B.滞后性

C.稳定性

D.不会助涨助跌

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

6.证券经纪人被投诉状况以及证券公司对0的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部

治理力气和客户效劳水平的重要指标，纳入其分类评价范围。（2分）A.客户投诉

B.客户纠纷

C.不稳定大事

D.特别大事

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

7.以下可以成为虚假陈述的主体的是（2分）A.发行人或上市公司

B.证券承销商

C.保荐人

D.专业效劳机构

★标准答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

8.公司章程对0具有约束力。（2分）A.公司

B.董事

C.债权人

D.高级治理人员

★标准答案：A,B,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

9.站姿忌讳（）。（2分）A.弯腰驼背

B.抱胸、叉腰

C.手插口袋

D.东倒西歪、倚靠物体

★标准答案:A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

10.国务院证券监视治理机构在对证券市场实施监视治理中履行的职责是（2分）A.

依法制定有关证券市场监视治理的规章、规章，并依法行使审批或者核准权

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进展监视治理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金治理公司、证券效劳机构、证券

交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进展监视治理

D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监视实施

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

11.证券发行、交易活动，必需遵守法律、行政法规；制止O的行为。（2分）A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵证券交易市场

D.代理交易

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

12.以下属于证券交易的内幕信息的是（）。（2分）A.公司安排股利或者增资的打算

B.公司股权构造的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

D.公司董事的行为可能依法担当重大损害赔偿责任

★标准答案：A,B,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

13.投资于开放式基金主要包括但不限于以下风险（2分）A.流淌性风险

B.申购/赎回价格未知的风险

C.基金投资风险

D.机构运作风险和不行抗力风险

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

14.证券公司应当在每年1月31日之前，向住宅地证监会派出机构报送证券经纪人治理年

度报告。年度报告应当至少包括（2分）A.本年度与证券经纪人有关的治理制度、内

控机制

B.技术系统的运行和改进状况

C.本年度证券经纪人数量的变动状况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布状况

★标准答案：A,B.C,D

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

15.设立证券公司应当具备的条件是（）。（2分）A.主要股东最近3年无重大违法违规记

录

B.主要股东净资产不低于人民币2亿元

C.有符合法律规定的注册资本

D.董事、监事、高级治理人员具有证券从业资格

★标准答案：A.B.C

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

16.以下属于证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下的信息有（2

分）A.客户开户和交易流程、出入金流程

B.中国证监会规定的其他消息

C.交易结算结果查询方式

D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

17.申请设立期货公司，应当具备以下0条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

（2分）A.有健全的风险治理和内部把握制度

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.有合格的经营场所和业务设施

D.注册资本最低限额为人民币1000万元

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

18.证券经纪人进展执业注册登记，应当符合的条件有（）。（2分）A.已经通过证券从业

人员资格考试

B.已与证券公司签订托付合同

C.已承受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训

D.法律法规和职业道德的培训时间10个小时

★标准答案：A,B,C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

19.我国证券市场监管的目标是（2分）A.运用和发挥证券市场机制的乐观作用，限

制消极作用

B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监视证券效劳机构依法经营

C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序依据国家宏观经纪治理的需要，运

用灵敏多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经纪进展相适应。

D.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

★标准答案：A,B,C,D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

20.证券公司只能承受（）的期货公司的托付从事介绍业务。（2分）A.被同一机构把握

B.全资拥有

C.控股

D.其他期货公司的托付

★标准答案：A.B.C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

三.推断题（共30题，共30分）

1.证券经纪人不得贬低竞争对手，但可以进入竞争对手营业场所劝导客户等不正值手段招

揽客户。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

2.期货公司应当依据其统一编制的试卷对股指期货开户者进展测试。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

3.证券经纪人，是指承受证券公司的托付，代理其从事客户招揽和客户效劳等活动的证券

公司内的自然人。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

4.协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进展审核，必要时可要求所在证券公司提交书

面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进展年检信息公示，公示期为三十个工

作日。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

5.证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理状况和绩效考核

状况等信息。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

6.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东三分之二以上同意。（1

分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

7.当WMS%R低于20,即处于超买状态，行情马上见顶，应当考虑卖出。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

8.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。门分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

9.证券经纪人在执业过程中，可以依据证券公司的授权，向客户传递全部的争论报告及与

证券投资有关的信息。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

10.一般法人投资者申请开户股指期货交易，净资产应当不低于人民币50万元。（1分）

错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

11.SAR的应用法则同移动平均线的穿越原则一样，股价从下向上穿过SAR线时，是买入

时机。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

12.权证交易不具有杠杆效应。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

13.证券经纪人证书由证券公司统一印制、编号。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

14.为了标准证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共

利益，促进社会主义市场经济的进展，制定《中华人民共和国证券法》。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

15.证券经纪人进展执业注册登记，应当已与证券公司签订托付合同。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

16.基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参与方可召开。（1

分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

17.期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

18.单位犯内幕交易罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，处三年以下有期徒刑或者拘役。（1分〕错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

19.对轨道的突破不是趋势反转的开头，而是趋势加速的开头，即原来的趋势线的斜率将

会增加，趋势线的方向将会更加陡峭。［1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

20.自律机构有权对证券经纪人实施的违反自律规章的行为对其进展纪律处分有公开责备，

取消会员资格，罚款等。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

21.自律性组织包括证券公司和证券业协会。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

22.证券经纪人应通过其所效劳的证券公司向协会申请执业注册登记。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

23.公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择治理者的权利。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

24.证券经纪人均不得与客户商定共享证券投资收益或者分担证券投资损失，也不得以任何

方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

25.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进展交易。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

26.客户的证券买卖托付，已成交的托付记录应当保存于证券公司，未成交的托付记录无须

保存。［1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

27.证券经纪人可以向客户透漏商业隐秘，但不能向其他人透漏客户隐私。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

28.协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进展审核，必要时可要求所在证券公司提交书

面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进展年检信息公示，公示期为三十个工

作日。（1分）错误

正确

★标准答案：错误

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

29.证券经纪人，是指承受证券公司的托付，代理其从事客户招揽和客户效劳等活动的证券

公司以外的自然人。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

30.未经国务院期货监视治理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股

票投资、非自用不动产等与其职责无关的业务。（1分）错误

正确

★标准答案：正确

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

1.申请设立期货公司，主要股东以及实际把握人具有持续盈利力气，信誉良好，最近0

年无重大违法违规记录。（1分）A.3

B.5

C.10

D.15

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

2.（）是指虽无代理权但外表上有足以使人信为有代理权而须由本人负授权之责的代理。（1

分）A.未授权之无权代理

B.越权之无权代理

C.代理权消灭后之无权代理

D.表见代理

★标准答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

3.证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为

其向0进展执业注册登记。（1分）A.中国证监会

B.证券公司营业部

C.证券交易所

D.中国证券业协会

★标准答案：D

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

4.道.琼斯股价综合平均指数以0家公司股票为编制对象。（1分〕A.30

B.15

C.65

D.20

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

5.0依据有关规定负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

（1分）A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会D.

证券登记结算机构

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

6.（）在侵权行为法上，就是受害人在诉讼中，能证明违法行为与损害事实之间的因果关

系的状况下，假设加害人不能证明损害的发生自己无过错，那么就从损害事实的本身推定被告

在致人损害的行为中有过错，并为此担当赔偿责任。（1分）A.无过错责任原则

B.公正责任原则

C.过错推定责任原则

D.过错责任原则

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：。分评语：

7.在MACD应用法则中，当0时为多头市场。（1分）A.DIF和DEA为正值

B.DIF为负值，DEA为正值

C.DIF为正值,DEA为正值

D.DIF和DEA为负值

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

8.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（1（1

分）A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

★标准答案：C

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

9.上市公司有以下0情形的，证券交易所打算暂停其股票上市交易。（1分）A.公司股

本总额发生变化不符合上市条件的。

B.公司不依据规定公开其财务状况且拒绝订正的。

C.公司解散或被宣告破产。

D.公司最近2年连续亏损。

★标准答案：A

☆考生答案：

★考生得分：0分评语：

10.单排三粒扣西装，习惯上系（？）扣。（1分）A.三颗全系上

B.中间一颗

C.第一和其次颗

D.全部不系

★标准答案：D