工程项目风险管理-工程项目施工风险概述

风险识别1、风险识别的定义风险识别是风险管理的基础风险识别的概念：风险识别指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。2、风险识别的方法与工具（1）文件资料审核从项目整体和详细的范围两个层次对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目的文件资料审核中识别风险因素。（2）信息收集整理信息收集整理头脑风暴法德尔菲法访谈法SWOT技术

检查法（核对表）

①头脑风暴法头脑风暴（BrainStorming，简称BS）法，是美国的奥斯本（AlexF.Osborn）于1939年首创的，是最常用的风险识别方法。其实质就是一种特殊形式的小组会。它规定了一定的特殊规则和方法技巧，从而形成了一种有益于激励创造力的环境气氛，使与会者能自由畅想，无拘无束地提出自己的各种构想、新主意，并因相互启发、联想而引起创新设想的连锁反应，通过会议方式去分析和识别项目风险。其基本要求如下：a.参加者6～12人，最好有不同的背景，可从不同的角度分析观察问题，但最好是同一层次的人；b.鼓励参加者提出疯狂的(野性化的)、别出心裁的和极端的想法，甚至是想入非非的主张；c.鼓励修改、补充并结合他人的想法提出新建议；d.严禁对他人的想法提出批评；e.数量也是一个追求的目标，提议多多益善。②德尔菲法德尔菲法(Delphi法)是邀请专家匿名参加项目风险分析识别的一种方法。概括地说，Delphi法是采用函询调查，对与所分析和识别的项目风险问题有关的专家分别提出问题，而后将他们回答的意见综合、整理、归纳，匿名反馈给各个专家，再征求意见，然后再加以综合、反馈。如此反复循环，直至得到一个比较一致且可靠性较大的意见。Delphi法的特点是：a.匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的诸如权威人士或领导的影响。b.信息反馈、沟通比较好。c.预测的结果具有统计特性。应用德尔菲法时应注意：a.专家人数不宜太少，一般以10～50人为宜；b.对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素影响，因此有可能发生偏差；c.预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。③访谈法访谈法是通过对资深项目经理或相关领域的专家进行访谈来识别风险。负责访谈的人员首先要选择合适的访谈对象；其次，应向访谈对象提供项目内外部环境、假设条件和约束条件的信息。访谈对象依据自己的丰富经验和掌握的项目信息，对项目风险进行识别。④SWOT技术SWOT技术是综合运用项目的优势与劣势、机会与威胁各方面，从多视角对项目风险进行识别，也就是企业内外情况对照分析法。它是将外部环境中的有利条件（机会Opportunities）和不利条件（威胁Threats），以及企业内部条件中的优势（Strengths）和劣势（Weaknesses）分别记入一“田”字形的表格，然后对照利弊优劣，进行经营决策。如下表所示。⑤检查表（核对表）检查表是有关人员利用他们所掌握的丰富知识设计而成的。检查表可以包括多种内容，如以前项目成功或失败的原因、项目其他方面规划的结果（范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）、项目班子成员的技能、项目可用的资源、项目产品或服务的说明书等，这些内容能够提醒人们还有哪些风险尚未考虑到。使用检查表的优点是：它使人们能按照系统化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。其不足之处是：专业人员不可能编制一个包罗万象的检查表，因而使检查表具有一定的局限性。3、风险识别的结果（1）

风险征兆（3）（2）

项目风险表风险的分类或分组（1）项目风险表项目风险表又称项目风险清单，其内容应该包括：①已识别项目风险发生概率大小的估计；②项目风险发生的可能时间、范围；③项目风险事件带来的损失；④项目风险可能影响的范围。项目风险表还可以按照项目风险的紧迫程度、项目费用风险、进度风险和质量风险等类别单独做出风险排序和评价。（2）风险的分类或分组找出风险因素后，为了在采取控制措施时能分清轻重缓急，故需要对风险进行分类或分组。例如，对于常见的建设项目，可将风险按项目建议书、融资、设计、设备订货、施工及运营阶段分组，也可对风险因素划定一个等级。通常，按事故发生后果的严重程度划分风险等级。一级：后果小，可以忽略，可不采取措施。二级：后果较小，暂时还不会造成人员伤亡和系统 损坏，应考虑采取控制措施。三级：后果严重，会造成人员伤亡和系统损坏，需 立即采取控制措施。四级：灾难性后果，必须立即予以排除。（3）风险征兆风险征兆又称风险预警信号、风险触发器，它表示风险即将发生。例如，高层建筑中的电梯不能按期到货，就可能出现工期拖延，所以它是项目工期风险的征兆；由于通货膨胀发生，可能会使项目所需资源的价格上涨，从而出现突破项目预算的费用风险，价格上涨就是费用风险的征兆。一般来说，施工项目的风险可能有费用超支风险、工期拖延风险、质量风险、技术风险、资源风险、自然灾害和意外事故风险、财务风险等。风险管理的概念1、风险的含义：

（1）风险是损失或收益发生的不确定性。即风险由不确定性和损失或收益两个要素构成。

（2）风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则越小。工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况（政治、经济、社会、自然等各方面）预测基础上的，基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化，在各个方面都存在着不确定性。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为风险。2、工程项目中的风险《建设工程项目管理规范》中对项目风险的解释是：“在企业经营和项目施工过程中存在大量的风险因素，如自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、国际风险、内部决策与管理风险等。风险具有客观存在性、不确定性、可预测性、结果双重性等特征。”项目的一次性特征使其不确定性要比一般的经济活动大许多，也决定了其不具有重复性项目所具有的风险补偿机会，一旦出现问题则很难补救。项目多种多样，每一个项目都有各自的具体问题，但有些问题却是很多项目所共有的。①对于项目各组成部分之间的复杂关系，任何个人都不可能了如指掌。②项目各组成部分之间不是简单的线性关系。例如，当项目进度拖延时，有时可以通过增加人力夺回失去的时间；但在另外一些情况下，增加人力不但不能加快进度，反而使进度更加拖延。③项目处于不断变化之中，难得出现平衡，即使偶尔出现，也只能短时间维持。④虽然项目管理班子只想处理技术和经济问题，但找上门来的却经常是不同方面互相冲突的希望或者难以满足的要求，以及其他非常复杂、不确定性极高的非技术和非经济问题，如政治因素、文物保护、领导意图等，都使得最后完成的项目是互相冲突的希望和要求的一种折衷，而非项目计划的实现。3、风险类别的判定（1）按项目系统要素进行分析1项目环境要素风险2项目系统结构风险3项目的行为主体产生的风险（2）按风险对目标的影响分析按风险对目标的影响分析工期风险质量风险市场风险、信誉风险法律责任、社会影响费用风险生产能力风险人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏（3）按管理的过程分析

1）安全战略风险；

2）环境调查和预测的风险；

3）决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等；

4）项目策划风险；

5）技术设计风险；

6）计划风险；

7）实施控制中的风险；

8）运营管理风险。4、工程项目风险的特点工程项目风险的特点风险的多样性风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。

风险影响常常不是局部的，而是全局的。风险有一定的规律性5、风险管理的概念《建设工程项目管理规范》中，对项目风险管理的定义是：项目风险管理是企业项目管理的一项重要管理过程，它包括对风险的预测、辨识、分析、判断、评估及采取相应的对策，如风险回避、控制、分隔、分散、转移、自留及利用等活动。这些活动对项目的成功运作至关重要，甚至会决定项目的成败。风险管理水平是衡量企业素质的重要标准，风险控制能力则是判定项目管理者生命力的重要依据。因此，项目管理者必须建立风险管理制度和方法体系。风险管理的目标可综合归纳为：维持生存；安定局面；降低成本，提高利润；稳定收入；避免经营中断；不断发展壮大；树立信誉，扩大影响；应付特殊事故等。风险管理的责任一般包括：确定和评估风险，识别潜在损失因素及估算损失大小；制定风险的财务对策；采取应付措施；制定保护措施，提出保护方案；落实安全措施；管理索赔；负责保险会计、分配保费、统计损失；完成有关风险管理的预算等。6、工程项目风险管理的特点