2022年证券市场基本法律法规题库

2022年证券市场基本法律法规

题库（最新）

1.政府发行证券的品种一般仅限于（）o

A.股票

B.优先股

C.债券

D.优先股和债券

【答案】C

2.关于B股，下列说法错误的是（）o

A.以外币认购、买卖

B.目前境内居民个人不得购买

C.采取记名股票形式

D.以人民币标明股票面值

【答案】B

3.对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生

的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是

（）。

A.风险相对较小，杠杆率相对较小

B.风险相对较大，杠杆率相对较小

C.风险相对较小，杠杆率相对较大

D.风险相对较大，杠杆率相对较大

【答案】D

4.关于期权的说法，错误的是（）。

A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权

B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权

C.买入看跌期权的损失是无限的

D.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，

通过集中竞价形成期权价格的功能

【答案】C

5.我国目前的金融中介机构体系包括多层次银行机构体系，多

元化投资中介体系和保险中介体系，其中，多层次银行机构体系以

（）为主导。

A.大型商业银行

B.证券公司

C.股份制商业银行

D.中国人民银行

【答案】D

6.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，净资

产不低于实收资本的（）。

A.50%

B.20%

C.25%

D.30%

【答案】A

7.下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法

律责任的说法，错误的是（）。

A.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正,

处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的，可以

给予处分

B.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务

收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十

万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款力青节严重的，并处

暂停或者禁止从事证券服务业务

D.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正,

处以二十万元以上二百万元以下的罚款

【答案】A

8.下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。

A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以

其退伙前的财产份额承担责任

B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的,

其他合伙人不得因此要求其退伙

C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有

限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以

其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

【答案】A

9.以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算

机构保管协议转让股票，并将资金存放于指定的银行。

A.现金收购

B.竞价收购

C.协议收购

D.要约收购

【答案】C

10.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

下列有关证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（）o

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议;

B.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方

应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案

C.基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担

D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得

代期货公司收付期货保证金

【答案】B

11.证券承销商将发行人的证券按协议全部购入，或者在承销期

结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。［2014年

11月真题］

A.代销

B.助销

C.包销

D.自销

【答案】C

【考点】

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；

12.向（）发行公司债券票面总值超过五千万元的，应当由承

销团承销。［2016年7月真题］

A.累计超过200人的特定对象

B.累计超过300人的特定对象

C.累计超过500人的特定对象

D.不特定对象

【答案】D

【考点】

承销团和主承销人；

13.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过

（）o［2018年4月真题］

A.60日

B.180日

C.360日

D.90日

【答案】D

【考点】

证券的销售期限；

14.某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投

资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（）的，方为发行成

功。［2016年5月真题］

A.70%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】A

【考点】

代销制度；

15.证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。［2017年2月

真题］

A.公开的交易方式

B.集中竞价交易方式

C.做市商交易方式

D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其

他方式

【答案】D

【考点】

证券交易的条件及方式；

16.下列不属于商业银行对企业信用风险分析的5Cs系统的是

()。

A.经营持久性

B.资本

C.经营环境

D.抵押品

【答案】A

17.关于证券账户，下列说法中正确的是()。

A.人民币普通股票账户又称为B股账户

B.合格境外机构投资者可以买卖A股股票

C.投资者证券账户可由基金公司负责开立

D.所有的境外投资者可以买卖A股股票

【答案】B

18.投资者进行金融衍生工具交易时一，要想获得交易的成功，必

须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的

）所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

【答案】A

19.债券信用评级程序中，评级机构实地调查的内容不包括

（）。

A.查看评级对象现场

B.评级对象向评级小组提供材料

C.与评级对象的高管及有关人员进行访谈

D.对评级对象关联的机构进行调查和访谈

【答案】B

20.不属于期货交易特征的是（）。

A.不存在信用风险

B.标准化合约

C.实物交割比例低

D.在场外进行交易

【答案】D

21.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）

履行的合规管理职责。

A.董事会

B.股东（大）会

C.经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

【答案】A

22.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风

险管理应遵循的规则不包括（）o

A.公平性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.预见性原则

【答案】A

23.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排,

能够实际支配公司行为的人是公司的（）。

A.合伙人

B.名义管理人

C.隐名股东

D.实际控制人

【答案】D

24.期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+l日无负债

【答案】C

25.下列属于证券监督管理机构制定的部门规章的是（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

【答案】A

26.从托管体系看，证监会是交易所债券市场的（）o

A.总托管人

B.二级托管人

C.监管人

D.中央托管人

【答案】C

27.下列关于基金当事人的说法，正确的是（）o

A.基金托管人只是起到保证基金资产安全的服务机构，非当事

人

B.基金当事人包括基金份额持有人，基金管理人，托管人和基

金监管机构

C.基金管理人在基金运作中起核心作用，是基金资产的所有者

D.基金份额持有人是基金一切活动的中心，可以分享基金财产

收益

【答案】D

28.中国证监会是（）直属机构。

A.国务院金融稳定发展委员会

B.全国人大

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】D

29.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）

履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

【答案】A

30.2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇

管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资

者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点。

A.RQFII

B.QFII

C.QDII

D.ETF

【答案】A

31.股票发行之前，发行人必须按法定程度向监管部门提交有关

信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票

发行制度是（）。

A.保荐制

B.注册制

C.核准制

D.审批制

【答案】B

32.关于证券投资者，下列说法错误的是（）。

A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买

卖证券

B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券

C.投资者可以是自然人，也可以是法人

D.投资者是买卖证券的客体

【答案】D

33.全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）o

A.国债

B.企业短期票据

C.中央银行债券

D.政策性金融债券

【答案】B

34.特殊类型基金不包括（）o

A.QDII

B.FOL

C.LOF

D.ETF

【答案】B

35.2007年8月，（）发布《证券市场资信评级业务管理暂行

办法》。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国务院证券委员会

D.中国证券业协会

【答案】A

36.科创板在财务类指标方面，不再采用单一的连续亏损退市指

标，而是在定性基础上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力

的主业“空心化”企业的基本特征，引入（）的退市指标（第一年触

及该指标挂*ST,第二年仍触及该指标退市），体现持续经营能力方面

的要求。

A.净利润为负且营业收入低于三个亿

B.扣非净利润为负且营业收入低于三个亿

C.扣非净利润为负且营业收入低于一个亿

D.净利润为负且营业收入低于一个亿

【答案】C

37.中期票据发行业务中，（）o

A.发行人可以向投资者逆向询价

B.投资者可以向主承销商逆向询价

C.投资者可以向发行人逆向询价

D.主承销商可以向投资者逆向询价

【答案】B

38.商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向具有（）

资格的目标债权人定向募集。

A.企业法人

B.社团法人

C.事业法人

D.机关法人

【答案】A

39.对基金机构的监管不包括对（）的监管。

A.基金机构投资者

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】A

40.下列关于债券报价与结算的说法，错误的是（）。

A.债券的买卖报价分为净价和全价两种

B,净价指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”

C.全价=净价+应计利息

D.债券的结算为净价结算

【答案】D

41.股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东所持表

决权过（）通过。

A.1/2

B.2/3

C.1/5

D.1/3

【答案】A

42.对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券

交易结算资金时，下列阐述不正确的是（）o

A.如校验通过，指令商业银行减少客户管理账户余额，证券公

司减少客户交易结算资金

B.客户可以指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金

转账交易

C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名

银行结算账户

D.客户可以指定商业银行系统通过指定商业银行与证券公司联

向系统获取交易所对客户取出资金的指数结果

【答案】C

43.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得（）。

A.投资住房按揭支付凭证

B.投资房地产信托凭证

C.投资远期合约

D.购买房地产抵押按揭

【答案】D

44.在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市

的股份，称之为（）。

A.CDR

B.优先股

C.B股

D.境外投资股

【答案】C

45.债券的必要回报率等于（）o

A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和

B.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和

C.实际无风险收益率与风险溢价之和

D.名义无风险收益率与风险溢价之和

【答案】D

31.在（）,与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、

暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当

理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信

息的人员。

A.内幕信息在证监会指定报刊披露后

B.内幕信息在证监会指定网站披露后

C.内幕信息敏感期内

D.内幕信息尚未形成时

【答案】C

32.对于采取（）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超

过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销

【答案】B

33.公司分配当年税后利润时一，应当提取利润的10%列入公司法

定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

34.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）o

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连

带责任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得

超过规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】D

35.证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条

例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

51.《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任

保荐人的情形不包括（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式

的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

的

D,申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】D

【考点】

证券发行上市保荐业务的一般规定；

52.根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保

荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.10

B.5

C.2

D.3

【答案】C

【考点】

证券发行上市保荐业务的一般规定；

53.发行人申请从事下列（）发行事项，依法采取承销方式的,

不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。

A.上市公司发行可转换公司债券

B.发行人发行企业债券

C.上市公司发行新股

D.首次公开发行股票

【答案】B

【考点】

证券发行上市保荐业务的一般规定；

54.以下不能发行金融债券的主体是（）o[2015年3月真题]

A.中国人民银行

B.证券公司

C.国有商业银行

D.政策性银行

【答案】A

【考点】

债券发行业务的一般规定；

55.公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。［2016年10月

真题］

A.核准之外的用途

B.生产性支出

C.弥补万损

D.非生产性支出

【答案】B

【考点】

债券发行业务的一般规定；

56.企业年金基