反恐怖工作自查报告4篇(反恐自查工作总结)

反恐怖工作自查报告4篇(反恐自查工作总结)今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部治理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。

一、加强组织领导，落实工作责任制。

我行成立了支行安全保卫、综合治理(创安、禁毒、普法和依法治行)领导小组，仔细落实安全保卫目标治理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作规划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标治理责任书，做到谁主管、谁负责。并依据市人行要求和本行实际制定印发了乐清工行20xx年创立金融安全区工作意见,明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级,分工到位、职责明确、相互协作、层层落实。

二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。

一是做好日常安全保卫根底工作。首先是积极组织全行员工仔细学习《中国工商银行员工行为守则》(以下简称《守则》)、《中国工商银行关于对违反规章制度人员处理暂行规定》、《中国工商银行内部掌握暂行规定》、《安全保卫责任书》等，加强全行员工法制教育，提高全行员工安全保卫意识。其次是加强经警队伍建立。今年屡次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培训，标准保卫工作操作。特殊是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警人员的考核工作，对经警进展技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的整体素养。同时做好员工动态治理工作，积极把握员工工作和业余生活状况，对疑心有不良行为的或经商行为的员工进展重点监控，并对广阔员工进展防抢预案演习，娴熟把握有关安全保卫设施操作要领，明确报警电话。还拔出大量保卫专项资金，准时更新一局部已老化的技防设备。总之，在技防、物防、人防上进展大投入，把好人防、技防、物防关，准时消退案件事故隐患，防患于未然。

二是定期召开防范案件分析会，准时传达上级行有关文件精神，通报有关案情，讨论工作中消失的新问题、新状况、新特点，分析本行治理工作的薄弱环节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环节，实行相应对策，对不良苗头立足于早发觉、早教育、早防范，防患于未然。三是定期或不定期地对所辖各机构部门进展严格检查，包括进展现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实，常常组织专业部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度状况的检查，对发觉有违规违法行为严峻查处，准时整改。尤其是不断强化安全保卫工作的检查落实，坚持每周的保卫科长检查制度及每月的分行行长检查制度，对各项安全工作的治理落实到岗、到人，强化报告制度，准时把握本系统的安全保卫状况，努力防范案件事故的发生。今年以来，我行先后开展了职业道德、规章制度和法制教育活动、规章制度执行月大检查活动、业务高风险点检查活动、“抓内部治理，促业务进展”活动，积极检查我行业务经营进展中存在的问题，对检查中暴露出来的问题进展仔细整改，消退隐患，不断完善内控机制，建立长效机制。

我行通过日常工作及开展各项专项活动，全面加强了全行干部员工队伍的思想政治建立、组织建立、作风建立和制度建立，提高了干部员工的思想业务素养，进一步标准健全了我行安全保卫工作和内控机制，切实做到安全稳健经营，进一步树立我行新形象。

反恐惧工作自查报告2

接联社《关于排查案件风险的紧急通知》的文件精神后，我社快速依据文件要求绽开全面仔细的自查工作，现将自查工作报告如下:

一、建立案件排查内掌握度，由内勤、会计人员对日常业务进展监视。

对我社员工尤其一线员工进展案件排查的宣传与培训，熟悉案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进展宣传和培训，让员工糊涂熟悉案件排查的必要性，并对员工的不解之处进展一一解答。

二、客户尽职调查状况。

对于客户开户，我社根据《案件排查工作制度》及治理方法能够仔细检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规治理人员进展岗位的监视和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社20xx年度单笔xx万元（含xx万元）以上大额存款共计xx笔，合计金额xxxx万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。

三、大额和可疑交易报告状况。

对于大额的可疑交易，我社肯定能够根据规定准时精确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进展调查。在此次自查期间，并未发觉有可疑交易。

四、账户资料保存状况。

对于客户实行一人一档治理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对全都，确保不存在匿名账户和假名账户。

通过案件排查，我社员工对案件排查的内掌握度有了进一步的熟悉，能够较糊涂的熟悉到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别力量正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警觉性。

反恐惧工作自查报告3

为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神，有效开展“合规文化和执行力建立年”活动，消退重大违规和外部欺诈隐患，防控合规和案件风险，根据市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全掩盖、全口径”合规经营全面自查。在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标，坚持落实总行《案件防范工作责任制》的根底上，确保了全行经营安全。

详细做法是：

一、加强组织领导

在市银监分局2023年案防工作会后，分行行长杨中林马上组织召开了内控委员会紧急会议，特地讨论部署开展“全行性、全掩盖、全口径”合规经营自查工作。成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领导小组。风险内控部全面负责自查的组织领导工作，制定自查工作实施方案;指导全行排查工作，听取检查组的工作状况汇报;讨论制定检查发觉问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的处理意见;准时报揭发现的重大案件和线索;审定自查工作报告。

二、分工明确责任

依据银监局要求和省分行制定的`检查方案，会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面，并依据专业属性明确每个方面的牵头责任部门：

一是运行治理业务的合规性;

二是大额存款业务的合规性;

三是高级治理人员履职及重要岗位人员轮换状况;四是银监会防范操作风险“十三条”执行状况及业务操作指南治理状况;

五是回购型保理业务合规性;

六是财务、中间业务及表外业务定价开展状况;

七是法人客户信贷合规性;

八是个人住房贷款业务合规性;

九是银行承兑汇票业务合规性;

十是业务运行风险治理有效性。为确保自查质量和效果，分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》，各部室负责人严格按分工要求快速组织自查。

三、检查分层负责。

根据“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单位组织自查，负责制定本专业的检查实施方案，明确检查人员和检查责任，并对自查结果负责。并且明确规定：自查完毕后，若是上级行或外部监管检查再发觉新的问题，将追究相关专业部门主要负责人和检查人员责任。

四、全面落实整改。

各支行和市分行专业治理部门对2023年各项检查中发觉问题的整改落实状况进展分析，检查本专业的易发案部位和薄弱环节，划定案防重点，加强合规治理。对屡查屡犯问题开展深层次的讨论，从机制上和治理流程上讨论相关措施，提出根本的解决方案，加强对基层网点整改工作的指导和催促。对此次检查发觉问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限，确保问题准时整改到位。

五、严格责任追究。

分行各部门对自查中发觉的违规问题进展积分处理，实行“谁检查、谁认定、谁处理、谁积分”的原则。对发觉的严峻违规违纪的机构和责任人依照相关制度规定严厉处理。对屡查屡犯现象严峻的机构和责任人进展通报。对发觉漏洞没有补上，防范措施没有跟上，整改没有落实而留下案件隐患的，从严追究责任。

六、建立重大案件报告制度。

分行对检查中发觉的重大案件和线索，在事后要求准时填写《有关重大事项报告表》，并根据规定马上向银监部门和省分行报告，因特别缘由不能按时报告的”，特别缘由消退后准时补报，并说明缘由，切实保证不消失延误大事，确保案件防范的工作质量。

反恐惧工作自查报告4

20xx年8月20日，依据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参与跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的阅历、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感受颇多：

一、案件防控跟班学习根本状况

8月20-21日依据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并根本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门（中心）工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进展传授沟通，真正起到学习、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。

二、商业银行与农信社、农商银行优劣势分析

1、商业银行案件防控及内控工作中心突出，各部门条线全部业务开展根本能涵盖案件防控及内控要求，组织架构、业务流程、报告线路、检查处理惩罚等职责分工清楚明白；

2商业银行案件防控条线职责清晰，检查整改跟踪都由各条线完成，业务、合规风险、内审等三道防线监视检查、惩罚、整改跟踪落实等工作都由各自条线自行完成，内审部门还有再监视职能，部门查完内审发觉问题还要追究检查人员责任，真正到达监视和再监视效果；

3、工作细致，专家类型治理人员较多，有较多的治理文化积淀，部门老总副总都是本条线专家，职能明确，对业务熟识，专业水平高，治理力量强，治理及岗位文化积淀较好，有利于下一手交接；

4、科技手段防控力量高，系统比拟完善，大小系统有100多个，各条线根本依靠科技手段能完成查询、取数、检查、反应等职能，前中后台在科技系统已明确划分并由系统掌握；

5、考核机制完善，实行KPI考核，全部指标要求都列入考核，稍微违规有积分、一般违规有经济惩罚、稍重违规有行政处分，而且这些都要进入网点KPI考核中，与网点负责人、员工的收入、评先评优、提拔任用等挂钩，考核机制真正能全方位发挥作用；

6、我们农信系统跟商业银行比照有的优势：商业银行决策链不如农信社敏捷，短、快；商业银行员工的创新力量无法发挥，创新性缺乏。

三、商业银行可参考借鉴的先进阅历及做法：

1、员工行为排查工作由谁主管谁排查，谁排查谁负责；员工家访制度由主管负责人每年完成30%的员工的家访工作，并做好登记及报告；拟在9月底前下文进展明确并开展实施；

2、员工教育制度：一班二讲三堂课三教育,

一班指高积分学习班

二讲业务条线、内控案防条线每周一讲

三堂课领导每季法纪课、警示教育课、部门下去宣讲课

三教育换岗位教育、爱岗敬业教育、犯罪本钱教育

通过修订员工积分治理方法完善员工违规积分治理，并对积分高的员工实行不同的惩罚方法，借鉴建行做法将这些工作融入日常工作中去；

3、案件防控会议制度：四会制度

晨会合规一句话

周会警示教育一段话

月会问题一分析

季会案防工作一总结

向班子报告并列入以后晨会、周例会、月度分析会等议程，时时提示警示员工；

4、检查工作：三道防线检查，业务，风险合规，稽核；分现场、非现场检查；频率为每月各一次；将案件防控工作量化到部门，催促各部门开展条线的检查辅导频率和深度；

5、整改工作：全部整改都要定措施、定期限、定责任人、定监视人，并与绩效考核挂钩；收到风险提示书部门或支行要在15个工作日完成组织学习、部署、检查、整改等措施；

四、今后我行案防