IATF16949体系内部审核计划+内审检查表+内审报告全套资料（2016版）

ISO/TS16949：2016最新版体系内部审核实施计划、内审检查表和内审报告全套资料目录IATF16949体系审核实施计划体系审核检查表专业人员资格鉴定表(产品审核员)专业人员资格鉴定表(内部审核员)内部审核首末次会议记录内部质量体系审核报告纠正预防措施报告2021年度质量管理体系审核实施计划1.0目的审核本厂质量体系、产品的符合性和有效性，确保体系及产品持续符合ISO9001:2015、IATF16949：2016标准的要求，完善和提高质量体系的运行效果及提高和改进产品质量。2.0范围本计划适用于本公司本年度IATF16949：2016质量管理体系内部审核的过程、实施时间，过程对应部门等内容的控制，从进料直至交付过程中的所有的影响质量的活动。包括所有的要素、所有的部门、所有的班次。3.0审核依据IATF16949：2016标准、法律法规、顾客要求、管理手册、程序文件、管理办法、作业指导书等4.0职责4.1管理代表负责每次审核的启动、跟踪、总结。4.2各内审小组负责审核的实施和相关审核结果的汇报。4.3各相关部门负责配合内部质量审核工作的开展。4.4审核组成员如下：组长：组员：XXXXXXXXXXXXXXX5.0审核时间:2021年4月2日6.0审核安排见下表：日期时间审核过程相关部门项目/要素审核员4.28:30--9:00首次会议全部内审员9:00-10:00M1、M2、行政部、品质部市场部4.1、4.2、5.1、5.1.1、5.1.1.1、5.1.1.2、5.1.1.3、5.1.2、5.2、5.2.1、5.2.2、5.3、5.3.1、5.3.2、6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.2.1、6.1.2.2、6.2、6.2.1、6.2.2、6.2.2.1、6.3XXX、XXX10:00-11:00C3工程部、市场部8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.2.3.2、8.2.4XXX、XXX11:00-12:00C1、C2、市场部工程部8.2、8.2.1、8.2.1.1、8.2.1.2、8.2.2、8.2.2.1、8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.2.3.2、8.2.4、8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2XXX、XXX13:00-14:00S1、S4、S8、S9、S10、C4品质部工程部、生产部4.1，4.2，4.3，4.4、7.1.3、7.1.3.1、8.5.4、8.5.4.1、8.6、8.6.1、8.6.2、8.9.3、8.6.4、8.6.5、8.6.6、8.7、8.7.1、8.7.1.1、8.7.1.2、8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、8.7.1.6、8.7.2、8.3、8.3.1、8.3.1.1、8.3.2、8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.2.3、8.3.3、8.3.3.2、8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、8.3.5、8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.1XXX、XXX、XXX、XXX文控中心7.5.2、7.5.3、7.5.3.1、7.5.3.2、7.5.3.2.1、7.5.3.2.214:00—15：00M3财务9.1.3、9.1.3.1XXX15：00—16:00S2、S3、S5、S6、S7、S8、S10生产部、品质部、供应链管理部、行政部、资材部7.1.4，7.1.5、7.1.5.1、7.1.5.1.1、7.1.5.2、7.1.5.2.1、7.1.5.3、7.1.5.3.1、7.1.5.3.2、7.2、7.2.1、7.2.1.1、7.3、7.3.1、7.3.2、8.4、8.4.1、8.4.1.1、8.4.1.2、8.4.1.3、8.4.2、8.4.2.1、8.4.2.2、8.4.2.3、8.4.2.3.1、8.4.2.4、8.4.2.4.1、8.4.2.5、8.4.2.5.1、8.4.2.5.2、8.4.3、8.4.3.1、8.5.1.5、8.5.1.6、8.5.1.5、8.5.1.6、8.5.4、8.5.4.1、8.7、8.7.1、8.7.1.1、8.7.1.2、8.7.1.3、8.7.1.4、8.7.1.5、8.7.1.6、8.7.2XXX、XXX、XXX、XXX16:00-17:00C5、C6、S11、M4、M5供应链管理部、市场部、工程部、行政部8.3、8.3.1、8.3.1.1、8.3.2、8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.2.3、8.3.3、8.3.3.2、8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、8.3.5、8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.1、8.5、8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、8.5.1.4、8.5.1.7、8.5.2、8.5.2.1、8.5.3\9.1.2、9.1.2.19.2,9.3,10.1,10.2,10.3,XXX、XXX、XXX、XXX18:00-18:30审核组审核小组总结会全部内审员18:30-19:00末次会议全部内审员备注1：此计划在审核实施前一周\分发给各部门及内部审核成员.编制：XXX批准：XXX日期：2021.3.24日期：2021.3.24体系审核检查表过程名称：C2设计开发过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、是否针对所有要求的产品实施了APQP策划？√1个汽车产品有进行APQP策划2、在产品实现的策划中是否以多功能小组的方式进行？√经查符合要求3、多功能小组是否包括了工程、资材、品管、生产、采购人员？√经查符合要求4、APQP策划中是否包含各项工作的进度要求和责任人？√APQP策划中包含了各项工作的进度要求和责任人5、是否按APQP策划的要求完成了各项工作？√APQP策划的各项工作均按时完成6、在进行APQP策划时是否充分明确及考虑了顾客的需求？√APQP策划考虑了客户要求7、是否确定了所必须的生产设备、工装和检验试验设备？如果有新增加的设施设备要求，是否将此要求列入到APQP策划的时间计划中？√需新增的治具已列入APQP策划的时间要求8、是否在合同接收之前进行产品制造可行性分析？√新产品有进行产品制造可行性分析9、是否进行了包装规范分析？√新产品试产时有进行包装规范分析10、在过程的设计和开发中是否确定了相应的过程衡量标准或目标？√有建立本过程的绩效指标11、是否确定了产品和过程的特殊特性？特殊特性是否考虑顾客的要求？√确定了产品和过程的特殊特性并考虑了顾客的要求12、特殊特性的标识是否和顾客的标识一致？√客户无标识规定，由本公司工程组规定13、是否对产品的特殊特性、生产过程的特殊特性进行了多方论证并确定？在相关的档内标识特殊特性，如过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等？√经查阅相关档，符合要求14、是否完成产品的制造过程流程图？流程图是否说明了生产和检测的顺序？√经查阅产品制造流程图，符合要求15、否采用多方论证的方法制定工厂完成平面布置图并进行场地有效性分析？是否尽量优化材料的转移和搬动，以及对场地的空间的增值利用？是否便于材料的同步流动？√经查阅汽车产品生产车间布置图，符合要求16、有没有在规定送样的时间进行送样？√经查在规定时间完成送样17、有没有根据客户指明的PPAP等级提交客户批准？√客户无PPAP等级要求，本公司按第三等级提交18、有没有对生产件的项目进行核准？√汽车产品生产件已提交客户批准19、有没有对所发生的记录进行保管？√经查APQP全部记录与资料均已整理保存20、是否完成PPAP的所有资料和样件并提交顾客批准？√经查已完成客户的PPAP21、是否进行试生产总结，总结是否考虑了试生产中出现的问题和量产时所需的措施？√有在新品试产后进行总结，符合要求22、是否制定量产控制计划？√已制定量产控制计划23、制定量产控制计划时各过程的控制是否优先考虑防错的方法？√控制计划有考虑防错方法24、量产控制计划是否考虑FMEA、试生产控制计划、和试生产总结的输出？√有制定量产计划，有进行总结，包含有AFMEA中的问题事项。25、顾客要求时，量产控制计划是否由顾客批准？√已提交客户批准26、是否按控制计划中规定的统计工具来控制过程？√有按控制计划中规定的统计工具来控制过程27、量产控制计划是否和过程流程图相一致并考虑了FMEA的输出？√量产控制计划和过程流程图一致并考虑了FMEA的输出28、实际的生产操作是否实施过程流程图和控制计划？√过程流程图和控制计划有用于实际的生产操作29、有没有成立跨功能小组？√新产品过程开发时成立了跨功能小组30、是否使用潜在失效模式及后果分析表单？√使用了潜在失效模式及后果分析表单31、有没有针对每一个潜在的失效模式进行分析？√有针对每一个潜在的失效模式进行分析32、公司TS产品有制作有几种FMEA分析表？分别是？√本公司只有PFMEA33、设计FMEA表中的S、O、D是指什么？依据什么进行评分？√本公司无DFMEA34、PFMEA中是否对已发生事件进行了评审？是否借助顾客反馈的问题？√制定PFMEA时有总结以往事件包括客诉35、对高风险顺序数的过程或项目是否已计划并采取了纠正/预防措施？√对高风险顺序数的过程已计划并采取了纠正/预防措施36、采取纠正措施时是否优先考虑了防错的方法？√采取纠正措施时优先考虑了防错的方法37、当纠正措施完成后是否由小组重新评估了S、O、D及风险顺序数？√有重新评估了S、O、D及风险顺序数38、在确定失效模式的后果时，是否考虑了对后续工序及最终顾客的影响？√在确定失效模式的后果时，考虑了对后续工序及最终顾客的影响39、所描述失效的起因和机理，是否可以控制或可以改善？√失效的起因和机理，是可以控制或可以改善40、PFMEA中的各过程是否和过程流程图中描述的过程相一致？√PFMEA中的各过程和过程流程图中描述的过程是一致的41、PFMEA的完成及各措施的实施是否在关键日期之前？√经查符合要求42.项目开发进度达成率和资料评审率目标是否达成？√符合要求体系审核检查表过程名称：C1：订单评审管理过程

C2：设计开发过程

C4:产品交付过程

C5：顾客服务管理

S10：产品监视和测试过程内审员：陪同员日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注符合不符合1、在协商的过程中，是否对组成合同的所有条款（包括品名、规格、数量、价格条件、交付期限、交付方式、结算方式、违约责任、仲裁与索赔等）逐条与客户确认？√查有进行合同/订单评审,评审结果合格2、对于客户实际订货要求，有没有以客户的订货合同文字文本作为销售和生产的依据？√经查公司的生产和交货是以客户订单为依据进行生产与交货依据的3、对记录于合同评审表的不符项，有没有向客户提出并要求改正不符合内容√查合约审查表，订单尚未发生不符合内容4、对特殊的订单，有没有召集工程部、品质部、生产部门、物控部相关部门共同审查，并经总经理确认？√查特殊订单的评审符合要求5、对于有疑问或异议的订单是否在生产前与顾客统一了意见？√经询问业务担当对客户订单有异议或疑问时会先与客户做好沟通与确认6、有无顾客订单变更？是否对变更的内容进行评审，并知会相关部门？√查订单变更通知单目前暂无订单变更的情况7、有无顾客的口头订单？是否要求顾客形成书面档或制作书面档给客户确认？√经询问营业有客户口头订单的现象,有要求客户形成书面的档或公司内部形成书面的订单交客户确认8、是否对相关的评审记录进行适当的保持？√查18年2月的订单订单评审记录有9、是否定期/或在适当时机进行了顾客满意度调查？√查18年有提供客户满意度评价表10、顾客满意度调查有无包括顾客退货及顾客投诉？√查客户满意度汇总表有对客户退货

有投诉进行了统计调查11、汽车产品顾客有没有都收集其对本公司的交付业绩数据？

是否有结合公司实际交付业绩与生产过程绩效进行评价?√查目前与本公司有业务往来的客户只有一家,正在交涉收集.12、评价的内容是否包括了产品的质量、交付准时性、服务？并考虑了内部交付实绩？√查程序有要求客户满意评价结果总结报告有对客户调查进行了分析并结合了内部实际交付业绩13、是否对评价数据进行了统计分析?√因IATF推行时间尚短,故17年度未进行14、有无对顾客不满意的项目进行原因分析?并实行纠正与预防措施?√尚无顾客不满意的项目15、是否对纠正与预防措施进行了效果跟踪？√尚无顾客不满意的项目16、当未达成过程测量指标时，是否采取了有效的改善措施？√过程的绩效指标经统计均已达到目标要求17、有无改进措施以增进顾客的满意度？√查有对制程问题、客诉与退货进行分析,采取改善措施，以增进客户满意18、有没有对客户的抱怨和/或退货进行分析，并转换成《8D分析报告》（客户要求时）？√一般采取4MIE法进行了分析,必要时使用特性要因图分析,针对客诉的原因采取措施19、如何对客户的抱怨进行分析，并采取什么措施？√由品质部门组织相关部门人员进行研究分析，针对原因采取可防止再发生的措施20、如何对客户抱怨所进行的处理方式进行确认？√经查符合要求21、品质部如何进行客诉的回复？√由业务人员将报告给客户,如果客人有规定依客人的格式,没有规定依自己的格式.22、接收客户财产后是否通知IQC进行检验合格后进行统一永久性标识？√如为客供料通知IQC检验；如为客供模具通知生管安排试模验证，豋记客户编号23、是否对客户财产统一登录管理？√对客户财产都有登录管理24、是否对客户财产进行日常维护和保养？√对客供材料有进行登记入帐25、当客户财产出现异常时，是否在规定时间内与客户协商处理？√经查，客户财产未发生过异常体系审核检查表过程名称：C3:产品制造过程

C4:产品交付过程

S7:产品防护控制过程内审员：陪同员日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、生产部门生产产品是依据什么来安排生产？有没有工艺规范？√依据设备生产能力安排，有作业指导书、产品图纸2、生产现场是否有足够的产品标准资料、作业指导书？√经查核符合要求,有生产及设备操作SOP，但炼胶机作业指导书未受控3、当生产部门负责人了解到物料的供应有影响正常生产时，应如何做？√向采购追寻,与业务协调生产4、当订单更改、物料改变、作业更改等应用什么样的方式进行处理？√订单更改通知与工程变更通知5、生产过程中有没有遵守对有毒、有害、危险品以及劳动安全卫生的规范？√所用原辅材料均符合ROHS管制标准；有遵守危险品管理与安全生产要求6、生产操作人员是否经过严格的培训并考核合格方可上岗？√都有经培训考核合格后上岗7、有实验要求的产品，在哪里抽取样本进行实验？批量生产时如何抽取样本进和实验？√按控制计划规定生产现场取样做插入力与拔出力试验8、生产过程中，发现不合格品或质量异常，要如何处理？√经查核符合档规定的处理要求9、生产设备和模具在生产过程中出现故障和损坏需维修时，生产部门应如何做？√经查核符合档规定的处理要求：维修申请、维修后验收或试模10、如何对特殊的过程、特殊特性的工序进行控制？√本公司只有一冲压生产过程，符合管制要求11、生产设备、工装、夹具如何进行管理与预防性保养？√经查，符合档规定的保养要求执行12、如何对生产过程的检验进行控制？√经查，符合档规定的制程检验要求执行13、生产设备的制造过程能力是否满足策划的需要？√经査产品制造初始能力达到要求14、生产操作员、品检员是否关注到了产品的关键/重要特殊特性？√检验作业人员知悉汽车产品特殊特性15、是否按批准的PFMEA进行了适宜的纠正/预防措施？√有实施PFMEA规定的纠正预防措施16、对没达成的过程测量指标进行了具体的分析并执纠正/预防措施吗？√经查核C3、S5过程指标均已达成17、当有影响产品质量、制造过程、测量、物流、供应资源或FMEA更改发生时，有无重新评审和更新控制计划？√尚未发生影响控制计划的因素18、是否对工作区域的环境进行维护和检查？√生产车间有做每日清扫工作19、新员工在进厂时，是否对其基本的工业消防安全知识及其它工作环境相关的要求进行培训教育？√经查有对新员工进行环境、生产与消防安全教育20、消防通道是否畅通无阻？√未发现明显问题21、各部门是否按“5S”的要求，保持环境条件与工作内容和产品相适宜，保持生产设施处于清洁、有序状态？√5S执行良好22、是否定期或不定期对“5S”实施状况进行监督与巡查并对不符项作改善？√有5S检查记录体系审核检查表过程名称：S8采购管理过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、选取供应商的依据是什么？√回答正确2、如何对供应商进行初步的评价？√回答正确3、根据采购的材料对质量的影响程度，应如何对供应商进行现场评审？√组成评审小组到供方现场依检查表项目逐项评审4、如何确立合格的供应商？√确立过同第二项5、如何对供应商进行考核？对考核不达标的供应商应作出什么样的处理？√经查：采购员熟悉考核要求，今年未发生考核不合格的供方6、采购单或外发加工单的信息表述是否充分、明确？是否与供方确认？√经查：采购单或外发加工单的信息表述是充分、明确的，并与供方进行确认7、是否有制定供应商质量管制体系开发计划？√经查：采购部门制定供应商质量管制体系开发计划8、是否对采购回来的物料进行相应的检验？√经査：对采购回来的物料有做进行相应的检验体系审核检查表过程名称：S7产品防护控制过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、出货时，仓库根据什么来备货？√根据出货计划或通知2、要出的货物有没有放在指定位置进行标识？并经过品管检验合格后方进行出货？√经查符合要求3、仓库在备货的过程中，发现有缺货等现象，应如何处理？√一年来未发生过此类问题4、在运输的过程中，若发生意外或过程中产生额外的费用，应如何处理？√一年来未发生过运输意外问题；本公司自己发生的超额运费会检讨改善，供方发生的要求供方检讨改善。5、交货的排期有没有进行及时的更新？是如何进行的？√交货计划发生变化时，业务部门会及时通知到仓库。6、供应商交货时，仓库如何进行进仓作业？√凭送货单核对采购订单名称、数量、供应商、规格等，进行点收，确以OK后通知IQC进行检验，经IQC检验合格后入仓，如不合格则通知供应商退货7、仓管员发放材料的原则和依据是什么？√先进先出，其依据是领料单8、半成品、成品入库的依据是什么？√依据入库单与检验合格标识9、物料、产品的储存是否有适宜的环境？√经查基本符合要求（本公司的材料与产品均对储存环境无特定要求）。9、仓库有没有建立安全库存？√公司对通用料有建立安全库存10、对仓库的盘点在什么时候进行？√每月账面盘点，每半年实盘一次11、如何对仓库进行规划、标识？√做区域、储位元进行规划、标识12、制品、半成品、成品或物料在搬运时，有没有进行适当的防护？堆放有没有按照规定？√经查符合管理要求13、客户财产是否进行验证？并保持验证记录？√有对客户财产进行验证并保持验证记录14、客户财产的是否标识？出入库是否符合规定要求？√经查符合管理要求15、材料及成品出入库是否及时入帐？√经查成品入出库的记录齐全体系审核检查表过程名称：S11产品监视与测量过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、在新产品、设计变更、作业条件变更、原材料厂商变更、原材料变更、换模治具机器、成型条件变更、停产后恢复生产的情况出现时，有没有进行首件确认？√经查有按要求做首末件检验2、作业员是否依《作业指导书》的规定对产品的质量、外观、机构、包装、数量等项目作自主检查与互检？√经查有按规定规定3、品管对首未件检验、巡检、成品抽检结果是否进行记录？√经查有按规定规定4、有实验要求的，是否根据要求进行取样实验？√经查有试验并形成记录5、对不合格品，是否按照《不合格品控制程序》执行作业？√经查符合文件规定6、是否对过程的检验结果进行标识？√经查符合文件规定7、供应商来料后，是否对物料的品名、规格、数量等进行确认？√经查仓管员有对来料先这些要求的验收8、取料数量非汽车类的是否依MLL-STD-105E（II）、汽车类依C=0抽样计划表进行？√本公司的材料与成品均成卷包装，自己制定适合本行业与产品特点抽样计划。9、检验时，是否根据检验规范、工程资料、图面、样品对进行？√经查有文件规定进行检验10、对检验后的物料是否进行明显标识？√经查符合文件规定11、每月是否对上月的来料质量进行统计分析？√经查有按月进行统计12、IQC有没有对不合格的来进行隔离并知会相关人员作处理？√经查核：有按文件规定要求执行13、因生产急需使用不合格的来料，而不合格项不影响产品的最终使用功能的情况下，有没有办理特采手续？√经查核：未发生此类情况14、在生产的过程中，发现不合格品，发现人有没有进行标识、隔离？√经查核：有按规定要求执行15、品管对成品检验收不合格后，有没有对其进行跟踪处理？√经查核：有对不合格批跟踪处理过程，并在返工返修后再次抽检16、库存中发现的不合格品有没有对其进行重检？√今年来尚未发生库存不良的情况17、有没有对客户的退货进行重检，并将结果记录在8D分析报告上并作相应处理？√经查核：尚未发生客退情况18、提交特采或返工后的合格或不合格产品，有没有经得客户的批准？√未发生成品特采；厂内返工品客户不要求报其批准19、产品返工修理及报废是否有据可查?√经查核：有按规定要求执行20、仓库是否有超保质期的原物料?如有,处理是否符合规定要求?√经查核：有按规定要求执行21、如公司来料或是成品检验发现不合格时，如认为需要特采时，是否通知客户去作决定？√公司有规定，但未发现有类似情况体系审核检查表过程名称：S10监视和测量设备过程检内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、计量仪器是否统一管理？√统一由品质部管理2、仪器有没有正确的使用和进行保养？√经查使用与保养符合要求3、仪器是否定期进行校验？√经查有定期进行校验4、外检单位是否为国家授权的计量检定机构？√经查符合要求5、内校的仪器，有没有根据设备的种类和特性建立检定作业指导书？√本公司现测量仪器均外校6、有没有对检定的仪器进行标识并进行记录保管？√经查符合要求7、对失效的计量器具有没有进行报废申请处理？√尚未发生报废仪器8、有没有对控制计划规定的测量系统进行分析？√已进行测量系统分析9、测量系统会析的频率是否为一年一次？√一年一次，经查已实施，符合要求10、有没有制定测量系统分析计划？√经查己制定测量系统分析计划，符合要求11、新产品试产过程中，有没有根据控制计划组织实施测量系统分析？√经查已在试产前实施，符合要求12、是否随机抽取10个零件来确定某一尺寸/特性作为评价样本？√经查符合要求13、是否按MSA计划的要求进行适当的测量系统分析？√经查符合要求14、进行测量系统分析时测量过程是否按规定的方式进行？√经查符合要求15、进行MSA的人员是否经过相关的测量操作的培训，并有能力进行测量操作？√经查MSA分析人员有经过培训并熟悉作业要求16、进行MSA的人员是否是实际操作测量仪器的人员？√测量人为仪器操作人，分析人为仪器管理者17、MSA的结果是否证明测量系统是有能力可以进行产品分析和过程分析？√经查MSA的结果证明测量系统是有能力可以进行产品分析和过程分析的18、能力不够的测量系统是否有相应的纠正措施？√尚未发现能力不够的仪器体系审核检查表过程名称：S6工作设施和环境管理过程；

S4设备管理过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、设备的申购，有没有填写《请购单》经部门审核，总经理批准后方进行采购？√2020年度至今未购置新的设备2、采购回来的设备是否经过验收后才投入使用，并作记录？√2020年度至今未购置新的设备3、对生产设备的易损配件是否做好相应的记录？√有建立生产设备的易损配件清单并纳入仓库管理4、是否对生产设备进行统一编号管理？√生产设备有进行编号管理5、设备的操作人员是否经过培训合格后才上岗作业？√设备的操作人员有经过培训合格后才上岗作业6、是否对设备进行日常保养和维护？√有对设备进行日常保养和维护7、设备保养维护记录是否得到适当的保管？√有填写设备保养维护记录8、公司自身无法维修的设备，是否填写《设备维修申请单》送外维修？√外请设备维修符合档规定9、对于报废的设备，是否经批准后进行报废？同时有没有在《设备治具一览表》上注销？√尚未发生设备模具报废的情况14、有没有劳动力/材料短缺的应急计划？√有建立《生產計劃作業規範》，形成规定要求15、有没有关键设备故障应急计划？√有建立《生產計劃作業規範》，形成规定要求16、车间5S检查得目标是否达成？√有5S检查表，每月均达成体系审核检查表过程名称：S1文件记录控制内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、内部文件是否经过相关权责部审查、批准后受控发行？√所有内部文件均经过相关权责部审查、批准后受控发行2、各类文件的编写是否由相关人员进行编写？√经查，符合文件规定要求3、文件编号及版本号与发行文件是否一致？√经抽查，未发现不符合4、文件的分发是否进行登记？√经抽查，看外来文件的分发登录5、现场放置的文件是否为正在使用的文件？√经抽查，生产与检验现场没有相应的作业文件;但有发已作废及非受控文件6、文件的修订有没有提交申请单？修订完后是否及时发行新版本？√经查，符合文定规定要求7、失效的文件是否按要求进行销毁？√经查，符合文定规定要求8、是否对表单进行统一编号？√经查，符合文定规定要求9、是否对记录进行归文件并做好标识？√经查，符合文定规定要求10、各记录的保存年限的依据是什么？√依据重要性与法规或客户要求表单编号：DFJ-QP-23-06体系审核检查表过程名称：M5持续改进管理过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、是否收集包括了以下方面的信息的资料：1.1.工程异常件数、质量反馈信息件数、进料不合格件数、交货期遵守率、生产不良率、环境相关资料√有在实施,但尚不完善,待改进2、是否用适当的方法对收集的统计资料进行整理？√有在实施,但尚不完善,待改进3、是否定期召开质量会议，依据统计资料的统计结果作品质目标验证及客户每月检讨？√管理代表有召开质量目标达成状况检讨月会4、是否利用适当时机，将统计技术及使用时机概念，实施教育训练，使全厂员工均能了解？√主要针对主管级人员，员工只学习最基础知识5、有无采用适当的统计技术对资料进行统计、分析以便于改进？√有采用检查表、层别法、条形图、推移图、直方图、X-R控制图等统计技术6、实际执行统计资料收集人员是否接受SPC培训？√实际执行统计资料收集人员有接受SPC培训7、对统计分析资料，是否按公司规定执行？√经查符合文件规定8、员工提出的提案改善是否有组织评审？√品质部没有看到书面的提案改善项目9、经评审可行的提案是否组织实施？√品质部没有看到书面的提案改善项目10、对提案的实施效果是否进行评估验收？√品质部没有看到书面的提案改善项目11、是否对记录进行适当的保管？√品质部没有看到书面的提案改善项目12、公司是否建立纠正预防措施的过程？√己建立该过程13、当不合格现象发生，需提出用纠正改善时，是否用纠正预防报告进行？√经查有按矫正预防措施要求执行，符合要求14、当接收到纠正预防报告时，是否进行原因分析？√经查有按矫正预防措施要求执行，符合要求15、原因分析及责任部门确定后是否实施纠正预防措施？√经查有按矫正预防措施要求执行，符合要求16、是否对纠正预防措的实施进行效果跟踪确认？√经查有对矫正预防措施实施情况与实施效果进行跟踪确认，符合要求17、是否对结案的相关纠正预防措施进行适当的保存？√经查有保存相关矫正预防措施，符合要求18、是否应一些相关的工具进行预防？如管制图、FMEA等√经查有制定PFMEA，运用X-R管制特殊特性，符合要求19、对顾客反馈，是否采取纠正措施，以消除不合格的原因，防止不合格再次发生？√经查有针对原因制定矫正措施，符合要求20、纠正预防措施是否采取防错的方法？√经查，有优先考防错方法的运用，符合要求体系审核检查表过程名称：M2管理评审过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、每年是否根据质量手册及公司精神和要求编制管理评审计划？√经查有编制管理评审计划2、是否根据管理评审计划编制管理评审会议议程？√经查有编制制管理评审会议议程3、管理评审会议议程是否经公司负责人批准后发放到相关部门及人员？√管理评审计划有经总经理批准后发给各部门4、各部门是否根据管理评审计划准备各相关的档？√IATF16949管理评审首次评审尚未进行，各部门尚在准备中5、是否根据管理评审会议议程的安排，召开评审会议？√IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪6、对评审的结果，是否编写成管理评审报告？√IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪7、管理评审报告是否经批准后下发各职能部门，并对提出的纠正预防措施实施执行？√IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪8、管理评审的输入有哪些？是否充分？√IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪9、管理评审的输出是否包括：A、质量管制体系和过程有效性、适用性的改进？B、客户要求相关的产品的改进？C、上述行动所需的资源需求？√IATF16949管理评审首次评审尚未进行，待后续追踪10、是否建立成本项目？√财务部门已建立成本项目11、是否对成本资料进行收集及统计？√有每月成本资料进行收集及统计12、是否将各项质量成本编制造成质量成本报表？√有每月成本资料进行收集及统计，编制质量成本报表13、是否对月报表进行分析？√有对质量成本有异常项时会进行分析14、对分析出来的质量成本结果是否加以整理并制定对策？√因未发生质量成本项目异常，固无需对策15、是否对制定的各项对策进行效果确认？√目前无此需要16、是否对相关记录进行适当的保管？√已产生的记录均有保存体系审核检查表过程名称：M1经营计划内审员：陪同员：日期：2021年8月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、公司是否根据企业成长目标和将来愿景制订经营计划？√经评估公司所编制的经营计划，符合要求2、经营计划的项目是否合理、可测量？√经评估公司所编制的经营计划，项目合理3、经营计划的制订关注了顾客的期望吗？√经营计划的制订有关注顾客的期望4、是否定期对经营计划进行评审？√有进行经营计划的实施/达成情况的评审5、年度评审后是否编制下年度及新的中长期经营计划书？√有制定三年的经营计划书的编制体系审核检查表过程名称：M3内部审核内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、是否根据公司状况编制体系/过程/产品年度审核计划表？√已编制体系/过程/产品年度审核计划表2、是否根据每次审核的目的和范围成立审核组？√经查符合要求3、审核组长是否在审核前一周编制体系/产品/过程审核计划？√经查符合要求4、审核员是否受过相关标准知识及审核专门知识的培训并经考核合格？√审核员均有受过相关标准知识及审核专门知识的培训并经考核合格5、审核开始前是否召开首次会议？√有加审核前的首次会议记录6、审核员是否按照体系/过程/产品审核检查表或提问表的内容实施审核？√有按检查表或提问表的内容实施审核7、审核结束后，是否召开末次会议，向受审核单位报告审核结果提交不符合项的纠正预防报告？√本次体系审核尚未结束。符合性待后续追踪8、是否编写《体系/产品/过程审核报告》？√本次体系审核尚未结束/产品/过程审核有形成报告9、对审核的不符合项是否提出纠正预防措施的同时进行跟进改善结果？√本次体系审核尚未结束。符合性待后续追踪表单编号：DFJ-QP-23-06体系审核检查表过程名称：S3人力资源管理过程内审员：陪同员：日期：2021年4月2日项目稽核结果审核描述备注合格不符合1、是否对人员的招聘工作进行统一部署并根据岗位性质及特点拟订招聘计划？√经查符合要求2、是否制订岗位说明书？√有制订岗位说明书3、是否对各部门提出的培训需求编制年度培训计划，并给予实施？√经查符合要求3.1是否对新进员工按规定要求进行了入厂培训？√有对新进员工按规定要求进行入厂培训3.2对转岗员工是否进行岗位技能的培训?√经查无转岗人员3.3使用部门是否对新员工进行岗位技能的培训?√使用部门有对新员工进行岗位技能的培训4、是否对员工的培训进行相关考核并作记录？√员工的培训有进行相关考核并作记录5、每年是否有效对员工进行员工满意度调查？√有进行员工满意度调查6、是否对员工满意度的调查结果进行分析并形成员工满意度调查报告？√有进行员工满意度调查的统计分析7、是否针对员工满意度调查报告的问题点进行解决处理？√对员工意见/建议有开会讨论处理专业人员资格鉴定表专业资格鉴定项目产品审核员鉴定日期2021-3-1受鉴人XXX、XXX、XXX、XXX评鉴人员XXX评鉴内容于2020年年接受过产品审核的系统培训1、学历：高中以上学历2、技能：汽车产品连接线产品审核3、经验：从事过内部审核（IATF16949：2016）培训及相关练习4、其它：充分了解产品审核的意义和目的，熟悉产品及产品生产过程评鉴人：XXX同意评鉴人对XXX、XXX、XXX、XXX、XXX等四位内审员的资格鉴定。核准：XXX专业人员资格鉴定表专业资格鉴定项目IATF16949:2016内审员鉴定日期2021-4-2受鉴人XXX、XXX、XXX、XXX、XXX评鉴人员XXX评鉴内容内审员要求及评审内容：1、学历：高中以上学历2、技能：IATF16949:2016内部审核3、要求全面掌握以下内容：a)了解并运用汽车行业过程方法审核；b)核心工具如FMEA、MSA、SPC和其他参考手册c)有关内部/外部顾客要求；d)知道任何不合格产品和过程给顾客带来的后果；e)评估内部审核结果；f)了解产品和过程控制J)按组织规定的每年的最低数量审核H)审核能力的开发，包括最新的审核技术和相关的要求。经评估，XXX、XXX、XXX、XXX、XXX均为大专以上学历，同时也于2021年参加了外部培训机构举办的IATF16949:2016内审员培训，已取得了相应的IATF16949:2016内审证书，同时，均参加了FMEA、APQP、PPAP、SPC、MSA五大工具审核，其已经了解不合品带来的后果，了解公司的产品过程。经认证，可以从事本公司IATF16949:2016内部审核。评估人：XXX核准：XXX内部审核会议记录----起始会议1时间：2021.4.2上午8:30-9:002地点：公司大会议室3主持：XXX4记录：XXX5参加人员(签名)：（详见记录）XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、刘广印6会议记要：组长向会议宣读本次内审的日程安排，征求与会者是否需要个别审核时间的调整，各部门主管表示不需要调整。组长向各部门主管强调内部审核的重要性，要求各部门切实配合，认真对待；受审核部门任何人不得隐瞒问题，把真实的情况展现出来，以便抓紧时间改善；各内审人员要努力发现问题，尽量深入、全面地审核，切忌走马观花等。内部审核会议记录----总结会议1时间：2021.4.2下午18：30-19:002地点：公司大会议室3主持：XXX4记录：XXX5参加人员(签名)：（详见记录）XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、刘广印6会议记要：组长请各内审员向会议报告审核情况：各内审员依次报告于本次同时进行的IATF16949两体系审核的部门和审核发现，开出的不符合项及征询对不符合项的意见。组长对本次内审的总体情况进行总结：本次内审为本公司的初次内审,由于内审员的经验不足,内审可能不够深入,也不够系统,可能实际存在的问题并不止内审员所发现的1项;本次内审开出的1项书面不符合项，请单位主管认真做好每一次的每一件工作要求，持续保持所有文件的规定要求;要求各部门主管抽出时间好好地全面对照公司程序文件的每项要求/客户要求进行再自查与改善,争取以较好的成绩迎接认证审核.有关审核的具体情况详见“内部审核总结报告”。2021年内审报告审核目的：1、检查本公司质量管理体系是否符合IATF16949:2016标准及公司《质量手册》和《程序文件》的要求。2、检查本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。审核依据：1、IATF16949:2016标准；2、本公司的《质量手册》和《程序文件》；3、适用的法律法规。审核组成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX审核时间：2021年4月2日审核范围：涉及IATF16949:2016标准中的过程及各职能部门、车间。不合格项分布记录表职能部门不合格项数量体系要求总经理管理者代表工程部生产部品质部行政部市场部财务部供应链管理部4.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程5.领导作用5.1