基金股权从业考试题

基金股权从业考试题

一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)

1.我国上海证券交易所正式开业的时间是()。

A.1990年7月3日

B1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1992年12月19日

2.公开原则的核心要求是()。

A.实现市场信息的公开化

B.公正地对待证券交易的参加各方

C.上市公司对重大事项准时向社会公布

D.参加交易的各方应当获得公平的时机

3.依据()的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A.发行对象

B.债券持有人

C.发行主体

D.债券承销商

4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的根底上再加肯定的手续费而确定的。A.基金份额市值

B.基金资产净值

C.基金资产总价值

D.双方协商

5.可转换债券具有()的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和期权

C.债权和权证

D.债权和股权

6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币()元。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

7.托付指令依据()划分，有市价托付和限价托付。

A.托付时效限制

B.托付订单的数量

C.托付价格限制

D.买卖证券的方向

8.在订单匹配原则方面，我国采纳()。

A.经纪商优先原则

B.价格优先原则、时间优先原则

C.按比例安排原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

9.目前，投资者在我国证券市场上进展证券交易时采纳()。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

10.()是指投资者将持有的证券托付给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券存管

B.证券交易

C.证券托管

D.证券交付

11.依据净价的根本原理，应计利息额的计算公式应为()。

A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先挨次应为()。

A.丁、丙、乙、甲

B.丁、甲、丙、乙

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

13.上海证券交易所大宗交易规定，()单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交

易金额不低于300万元人民币。

A.A股

B.B股

C.基金

D.国债及债券回购

14.()要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满意协议平台不同业务模块适用的最低标准。

A.意向申报

B.双边报价

C成交申报

D.定价申报

15.()实行次交易日起回转交易。

A.A股

B.B股

C.权证

D.债券

16.某上市公司每10股派发觉金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为()元。

A.8.75

B.9.20

C.9.40

D.10.13

17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统消失()分钟以上中断。

A.10

B.5

C15

D.20

18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值到达±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的()家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A.3

B.5

C.10

D.15

19.证券经纪业务包含的要素不包括()。

A.托付人

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.中国证券业协会

20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。

A.证券公司

B.基金公司

C.信托公司

D.资产治理公司

21.()是客户与证券经纪商之间在托付买卖过程中有关权利、义务、业务规章和责任的根本商定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的根本法律文书。

A.《风险提示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易托付代理协议》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

22.企业依法解散的，清算人应当自清算完毕之日起()日内申请注销。

A.5

B.10

C.15

D.2D

23.在证券经纪业务营销中，客户效劳中的()是证券经纪业务效劳的核心。

A.有形效劳

B.交易通道效劳

C.信息询问效劳

D.技术效劳

24.()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

A.无差异市场营销策略

B.差异性市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.分散性市场营销策略

25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并

在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

A.支付购置方式

B.承销购置方式

C.招标购置方式

D.同一价购置方式

26.首次发行的股票在()，发行人及其主承销商可以依据初步询价结果确定发行价格，不再进展累计投标询价。

A.主板上市的

B.中小企业板上市的

C.代办股份转让系统上市的.

D.二板上市的

27.同一证券账户屡次参加同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的()为有效申购，其余申购均为无效申购。

A.平均申购数

B.抽签申购数

C.第一笔申购

D.最终一笔申购

28.召开股东大会的上市公司要提前()天登载公告，在公告中说明是否要进展网络投票。

A.5

B.10

C.15

D.30

29.证券投资基金根据其()，可以分为封闭式基金和开放式基金。

A.申购和赎回的方式不同

B.设立后规模是否允许变动

C.发行规模不同

D.是否上市交易

30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

二、多项选择题(本类题共40小题，每题1分，共40分。每题备选答案中，有两个或。两个以上符合题意的正确答案。多项选择、少选、错选、不选均不得分)

1.以下关于证券交易的特征说法中，正确的有()。

A.证券的流淌性、收益性和风险性三者之间没有必定联系

B.证券只有通过流淌才具有较强的变现力量

C.证券之所以能够流淌，是由于它能为投资者带来肯定收益

D.证券在流淌中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

2.根据交易对象的品种划分，证券交易种类有()。

A.股票交易

B.债券交易

C.基金交易

D.权证交易

3.依据发行主体的不同，债券种类主要包括()。

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

4.以下关于回购交易的说法，不正确的有()。

A.更多地具有长期融资的属性

B.更多地具有短期融资的属性

C.结合了期货交易和远期交易的特点

D.结合了现货交易和远期交易的特点

5.证券交易所在证券交易中承受报价的方式主要有()。

A.书面报价

B.电脑报价

C.手势报价

D.口头报价

6.在订单匹配原则方面，我国采纳()。

A.价格优先原则

B.客户优先原则

C.时间优先原则

D.经纪商优先原则

7.投资者证券账户由()负责开立。

A.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司托付的开户代理机构

8.限价托付方式的缺点有()。

A.成交价格有时会不尽如人意

B.只有在托付执行后才知道实际的执行价格

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，客户采纳限价托付简单坐失良机，患病损失

9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在()自行协商确定。

A.前收盘价的上下30%

B.前收盘价的上下20%

C.当日已成交的平均价

D.当日已成交的最高、最低价之间

10.实行当日回转交易的有()。

A.债券小宗交易

B.权证

C.债券大宗交易

D.专项资产治理规划协议交易

11.退市风险警示的处理措施包括()。

A.股票报价的日涨跌幅限制为5%

B.股票报价的日涨跌幅限制为10%

C.在公司股票简称前冠以“ST”字样

D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

12.假如上市证券发生()等事项，就要进展除息与除权。

A.增发新股

B.权益分派

C.公积金转增股本

D.配股

13.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有()。

A.证券公司不赚取买卖差价

B