2021年内控合规知识测试

2021年内控合规知识测试1、楼层卡的有效期为多少天？（）A、30天(正确答案)B、60天C、90天D、120天2、临时挂账正数余额（欠款）账龄不能超过几天？（）A、3天B、7天(正确答案)C、15天D、30天3、什么情况下，可以使用临时锁房？（）A、参观房间(正确答案)B、短时间维修，如更换灯泡、开关等C、自用房D、临时休息用房4、反舞弊举报邮箱是（）A、jubao@(正确答案)B、pxzc@C、ServiceDesk@5、店长需于______个营业日内在华通或电脑中进行小助手签阅报表（）A、1B、2(正确答案)C、3D、46、针对PMS关闭新建、修改AR账户功能后，AR账应从何处建立（）A、CRM客户体验管理系统(正确答案)B、HPMS系统C、E-HR系统D、采购共享平台7、酒店证照、印章保存完整；最新版是否上传证照管理系统(直营）；门店不得被《全国信用公示系统》纳入_______名录（）A、异常经营名录(正确答案)B、黑名单C、停业名单8、X客人是酒店的老客户，结账时，X客人要求店长将其消费的小商品开具房费发票，店长爽快答应了。请问店长的做法是否合适？（）A、不合适，增值税发票不得虚开、混开，应据实开具小商品发票(正确答案)B、合适，都是客人消费，开什么性质的发票都一样；C、合适，为了维护好老客户关系，可以理解；9、加盟店AR账务核销应由（）负责核销A、酒店店长B、值班经理C、酒店财务(正确答案)D、前台接待人员10、在华住的内部控制管理体系中，每家酒店的（）应当成为内控管理的第一道防线，承担起内控和风险监管的责任A、店长(正确答案)B、投资者C、财务管理人员D、酒店一线员工11、下列结算方式中，（）不得给客人开具发票A、汇票结账B、银行卡结账C、现金结账D、积分兑换(正确答案)12、餐费项目应开具什么类型的发票（）A、增值税专用发票或增值税普通发票，两者均可B、增值税专用发票C、增值税普通发票(正确答案)13、酒店小商品、客耗品、棉织品需（）盘点一次，并确保账实相符A、每年B、每季度C、每月(正确答案)D、每半年14、酒店固定资产需（）盘点一次，并确保账实相符A、每年B、每季度C、每月D、每半年(正确答案)15、酒店门锁系统用户名及密码应由（）保管A、值班经理B、店长(正确答案)C、前台D、高级值班经理16、酒店会务订单预定、使用、结算需通过（）操作A、房间账务B、会议室系统(正确答案)C、百宝箱模块D、现付账模块17、临时锁房时间最长不应超过多少？（）A、15分钟B、30分钟(正确答案)C、1小时18、值班经理至少（）一次，以邮件、传真或上门书面确认等方式与客户对账，保留包含对方公司确认记录的书面文件，并由专人负责归档保管A、每半月B、每月(正确答案)C、每45天D、每两个月19、以下合作公司结算方式，符合公司要求的是（）A、直接汇款给门店店长B、将款项直接支付给门店值班经理C、按照协议中规定的支付方式进行支付（对公账户）(正确答案)20、集团内控文化宣传资料需张贴在（）A、酒店大堂B、办公室C、宿舍D、员工可查看区域(正确答案)1、《门店违规处罚管理办法》中行政处罚包括哪些？（）A、警告(正确答案)B、记过(正确答案)C、开除(正确答案)D、通报批评2、以下核销工作应由加盟店财务完成的有（）A、AR账核销(正确答案)B、信用卡核销(正确答案)C、支票核销(正确答案)D、汇票核销(正确答案)3、监督投款，当班人员在有监督人（）在场的情况下，将封包投入交款箱A、值班经理(正确答案)B、前台员工(正确答案)C、安保(正确答案)D、当班其他员工(正确答案)4、下面对于备用金正确的说法是：（）A、备用金必须专款专用;(正确答案)B、若担心有突发情况，酒店可设立值班经理备用金做应急款;(正确答案)C、值班经理备用金从前台备用金中拨出；D、前台备用金不得转借给他人或挪作它用(正确答案)5、下列AR账协议的要求表述正确的是（）A、使用华住集团格式合同(正确答案)B、协议内容完整且与CRM上传资料相符(正确答案)C、协议一年一签(正确答案)D、协议约定价格符合公司价格制定政策(正确答案)6、PMS系统《会员卡销售报表》中销售数据与PMS月收入一致，以下哪些行为属于此项不合规（）A、用房费差价入成会员卡；(正确答案)B、退卡后的会员卡已注销；C、通过修改主单获取会员积分；(正确答案)D、会员卡提成与公司规定提出规则不符;(正确答案)7、以下哪些内容属于人事管理—人员信息及薪资核算不合规？()A、虚构人员或离职未及时办理手续，未从EHR退离;(正确答案)B、门店人员实际多，EHR未不录入；(正确答案)C、实际出勤与薪资计算不符;(正确答案)D、未张贴区域人事联系方式；(正确答案)E、员工不知晓针对工资、奖金、晋升问题可以咨询区域人事(正确答案)8、下列哪些行为可以反馈至举报邮箱（）A、侵占资产、收入(正确答案)B、费用虚报(正确答案)C、收受贿赂、回扣(正确答案)D、款项挪用(正确答案)E、人员信息不符(正确答案)9、以下哪些行为不符合《员工信息安全准则》要求（）A、前台黏贴Hpms账号密码(正确答案)B、账号密码外借他人(正确答案)C、违规记录/收藏/使用会员敏感信息（身份证原件/身份证、护照复印件等）(正确答案)D、违规记录/使用会员账号数据等（如记录会员储值/积分/密码）(正确答案)E、前台办公电脑安装与工作无关的软件（视频软件/电商软件等）(正确答案)10、存货报表的"勾稽关系正确"是指（）A、本月期初数与上月期末数一致(正确答案)B、本月期初+本月购入-本月消耗=本月期末数(正确答案)C、本月购入数与入库单数量一致(正确答案)D、本月消耗数与报损单数量一致(正确答案)1、酒店发票来不及申购，可以先借用其他酒店发票，避免发生客诉对错(正确答案)2、收入结算除现金外，其余结算方式（如微信、支付宝、银行、支汇票等）均应为对公账户对(正确答案)错3、酒店须确保OMS、CRM、PMS、移动设备等系统中的各类业务数据真实、准确，包括不限于会员发展、合格门店等战略对(正确答案)错4、酒店夜间管理应符合内部控制管理要求，不仅限于房态管理、小商品管理、前台备金，如检查结果合格率<85%，将会倒扣内控合规年度考核分数3分对(正确答案)错5、维修房不可通过临时锁或预订排房处理对(正确答案)错6、会员卡发生退卡，需办理注销手续对(正确答案)错7、客人续住但未办理续费手续，酒店可做退房处理，同时设置临时锁房对错(正确答案)8、酒店每月月初自行进行存货盘点，由值班经理审核盘点结果对错(正确答案)9、酒店应规范操作，确保各类PMS房态与实际房态、实际入住相关信息相符，不仅限于维修房、临时锁房、预退房、自用房等对(正确答案)错10、前台备用金紧急情况下可用于其他用途对错(正确答案)1、每月棉织品、______数据完整正确（客耗无需纸质报表，可以进销存系统报表），抽查棉织品、客耗品实物是否与当日结余一致，如有不符不得分。空1答案：客耗品盘点表2、酒店须坚持华住官渠价格最优原则，遵循《酒店OTA合作行为规范》，以保证华住自有渠道对客人的吸引力；酒店须严格执行集团价格政策规定，规范使用______、______、______等价格调整权限，如有不符不得分空1答案：折扣空2答案：调账空3答案：免升3、早餐实际销售收入应______、______录入PMS，规范使用______，如有不符不得分空1答案：完整空2答案：准确及时空3答案：华通-易早餐4、相关内控文化宣传资料、______均需张贴在员工可查看区域(不仅限于最新版收入风险通讯、“______”等），员工应知晓酒店涉及侵占资产、收入，费用虚报、收受贿赂、回扣，款项挪用、人员信息不符等违规情况应反馈至反舞弊举报邮箱空1答案：反舞弊政策空2答案：啄木鸟卫士项目推广5、《银箱缴款登记表》填写正确完整，______、______、______签字齐全，且确保银箱在前台区域监控范围内，如有不符不得分。空1答案：投包人空2答案：监投人空3答案：取包人6、发票记账联金额与账单消费金额一致，不得“______”、“______”、不得“______”发票；税控系统按要求正确设置；对于已实现易发票直连酒店的消费开票，须通过直连开票，如有不符不得分空1答案：虚开空2答案：混开空3答案：转卖7、棉织品、客耗品抽盘偏差不能超过______空1答案：2%8、酒店人员应遵守______，如不得盗用客人信息，如不得随意外借账号，账号密码随意放置等，如有不符不得分空1答案：员工信息安全准则9、酒店所有在职人员信息均及时录入______，实际出勤与薪资计算相符；