HSE管理体系标准课件

HSE管理体系标准

1精选2021版课件HSE管理体系标准一、HSE管理体系标准构成二、HSE管理体系标准理解三、HSE管理体系——规范（GB/T28001：2001）介绍四、环境管理体系——规范及使用指南（ISO14001：1996）介绍五、石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（草案）（ISO/CD14690）介绍2精选2021版课件一、HSE管理体系标准构成中国石化HSE管理体系系列标准

一个体系：中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2001）四个规范油田企业HSE管理规范（Q/SHS0001.2-2001）炼化企业HSE管理规范（Q/SHS0001.3-2001）销售企业HSE管理规范（Q/SHS0001.4-2001）施工企业HSE管理规范（Q/SHS0001.5-2001）五个指南油田企业基层队HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.6-2001）炼化企业生产车间（装置）HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.7-2001）销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.8-2001）施工企业工程项目HSE实施程序编制指南（Q/SHS0001.9-2001）职能部门HSE职责实施计划编制指南（Q/SHS0001.10-2001）3精选2021版课件HSE管理体系运行模式领导承诺、方针目标和责任策划风险评价和隐患治理实施和执行

组织机构、职责、资源和文件控制运行和维修承包商和供应商管理装置（设施）设计和建设变更管理和应急管理检查和纠正措施检查和监督事故处理和预防审核、评审和持续改进持续改进4精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解

1、范围

本标准规定了安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于中国石油化工集团公司（以下简称公司）的安全、环境与健康管理工作。

5精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解2、定义2.1要素：安全、环境与健康管理中的关键因素。

2.2事故：造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。2.3危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。2.4风险：发生特定危害事件的可能性以及发生事件结果的严重性。2.5风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。

6精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解2.6审核

判别管理活动和有关的过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。2.7评审

高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关安全环境与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。2.8资源

实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、技术和方法等。7精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解2.9安全、环境与健康管理体系

指实施安全、环境与健康（以下简称HSE）管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等而构成的整体。2.10不符合

任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。2.11管理者代表

由公司或企业最高管理者任命，在公司或企业内代表最高管理者履行HSE管理职能的人员。8精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解1、领导承诺、方针目标和责任2、组织机构、职责、资源和文件控制3、风险评价和隐患治理4、承包商和供应商管理5、装置（设施）设计和建设6、运行和维修7、变更管理和应急管理8、检查和监督9、事故处理和预防10、审核、评审和持续改进计划检查实施改进3、HSE管理体系要素9精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解HSE管理体系由十项要素构成（见上图）。这十项要素之间紧密相关，互相渗透，以确保体系的系统性、统一性和规范性。公司应建立遵守国家法律、法规和标准的程序。公司适用的法律、法规和标准应是现行有效的版本，应将具体要求传达给全体员工和相关方。企业是公司HSE管理体系实施的主体，经理（局长、厂长）是HSE的最高管理者，按照本标准的要求，应设立管理者代表和HSE管理体系的组织机构，组建HSE管理委员会及HSE管理部门，明确责任并落实HSE责任。在开展HSE现状调查分析基础上编制出简捷明确、通俗适用的HSE管理体系实施程序（程序文件），重点制定HSE目标、HSE职责、HSE表现（绩效，业绩）、HSE业绩考核和奖惩制度，认真开展各层次的HSE培训。该程序应及时经企业最高管理者批准发布并正式投入运行，实行年度HSE业绩报告制度，通过审核、评审、实现持续改进，不断提高HSE管理水平。10精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.3.2法律、法规及其他要求

“组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他HSE要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息,并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。”ISO14001:4.3.2法律与其他要求“组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品与服务中环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。”11精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：建立并保持程序识别获取更新传达符合性评审12精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解应遵守的法律法规HSE法律(包括基本法\专项法)HSE行政法规HSE部门规章HSE地方性法规和规章相关法律法规(刑法、公司法、企业法、标准法、卫生防疫法、妇女权益保障法、环保法等)HSE标准国家签署的国际公约（如155号职业安全和卫生公约、161号职业安全卫生设施）13精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解应遵守的其他要求：非官方的产业协会、民间机构制定的各种规范或实施指南；集团公司及上级公司的方针与规定等；组织签署的关于HSE内容的自愿计划、集体协议和其他要求相关方的要求。14精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1总则公司在HSE管理上应有明确的承诺和形成文件的方针目标，高层管理者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。3.1.2领导承诺高层管理者应提供强有力的领导和自上而下的承诺，并建立HSE保障体系。公司承诺应以实际行动表明对HSE的重视。a)各级企业的最高管理者是HSE的第一责任人,对HSE应有形成文件的承诺，并确保承诺变为人、财、物的支持。b)最高管理者应向公司、本企业员工和社会作出保证，本单位建立的HSE管理程序行之有效。c)各级管理者应及时收集全体员工、承包商、供应商和其他有关人员的信息反馈，使其积极参与到HSE不断改进的过程中。

15精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.1.3方针目标方针目标是公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。中石化公司的HSE方针是“安全第一，预防为主；全员动手，综合治理；改善环境，保护健康；科学管理，持续发展”。HSE目标是“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩”。方针目标体现了以下原则，下属企业在制定本企业的HSE方针目标时应遵照执行：a）公司所有的生产经营活动都应满足HSE管理的各项要求；b)与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性；c)能够得到各级组织的贯彻和实施；d)公众易于获得；e)符合或高于相关法律和法规的要求；f)当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；g)尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害；h)通过定期审核和评审，以达到持续改进的目的。

16精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.1.4责任建立HSE管理体系，组织落实，实现安全、环境健康一体化管理。a）管理者通过自身的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为；

b）管理部门应为HSE管理的具体行动提供支持，应定期对HSE管理体系进行审核，编制年度HSE管理报告，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采取的措施；

c）应建立明确的HSE目标、标准、职责和HSE业绩考核办法，并配置相应的资源；d）对HSE管理应从设计抓起，认真落实并考核设计部门高层管理者HSE责任。17精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.2职业健康安全方针

“组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康绩效的承诺。职业健康安全方针应：a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b)包括持续改进的承诺；c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d)形成文件，实施并保持；e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f)可为相关方所获取；g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。”

18精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.2环境方针

“最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；f)可为公众所获取。”19精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解（方针）：

内容要求包括遵守相关HSE法规等的承诺适合于组织HSE风险的性质和规模与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性包括对持续改进和事故预防、污染预防的承诺为建立和评审目标、指标提供框架20精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解（方针的）管理要求经最高管理者批准形成文件，并在公开声明之前确保可获得必要的财力、技术和资源，以确保方针的有效实施与保持；传达到全体员工并使其理解；可为公众所获取，并建立与其相关方就方针进行交流的机制；定期评审和更新，以适应法律法规的不断完善、社会期望值的增加等各种变化，确保其适宜性21精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解某公司安全、环境与健康方针

公司隶属于中国石油化工股份有限公司，是以石油炼制、化肥、化工生产为主的大型炼化企业。我们将遵循集团公司的安全、环境与健康总体方针和目标：安全第一、预防为主；全员动手，综合治理改善环境，保护健康；科学管理，持续发展。追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境。为实现以上方针和目标，我们承诺：建立安全、环境与健康管理体系，全面、持续地识别、评估和控制与运行过程相关的安全、环境与健康方面的风险，定期制定切实可行的安全、环境与健康目标，通过全体员工的努力来持续改进我们的安全、环境与健康业绩，确保人身、企业财产的安全及对环境的保护；提供必要的人力、物力和财力资源支持，以保证分公司目标的实现；遵守国家及地方政府有关安全、环境与健康方面的法律、法规要求、行业标准和企业的规章制度；在生产活动中将安全、环境与健康放在优先地位，加大在安全、环境与健康方面的投入，加强生产技术及设备的改进，制定有效的应急措施，防止火灾、爆炸、有毒有害气体泄漏及伤亡等各类事故的发生；致力于预防污染，并通过综合利用减少废物、废气、废水的排放、提高能源使用率等措施来持续提高我们的环境效益；加强对员工劳动保护的管理，确保全体员工的健康；提供全体员工的培训，增强安全、环境与健康意识；加强对承包商和供应商的安全、环境与健康管理，杜绝违章作业行为；努力向社会提供符合安全和环保要求的高品质产品；定期公布安全、环境与健康业绩，通过公众的监督，使我们的安全、环境与健康业绩得到持续改进，促使企业可持续发展；公司的各级最高管理者是安全、环境与健康的第一责任人，每位员工对分公司的安全、环境与健康事务负有义不容辞的责任，安全、环境与健康表现是公司奖励和聘用员工及承包商的重要依据。22精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1总则建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训，以提高全体员工的HSE意识和专业技能。建立培训记录，按要求不断完善培训计划，制定严格的培训考核制度。有效地控制HSE文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。3.2.2组织机构

公司设立HSE管理委员会。公司和直属企业应建立相应的HSE管理机构，并对其职责和权限作出明确的规定。

（HSE办公室基层HSE领导小组）

23精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.2.3职责a)制定HSE管理委员会的职责及HSE管理部门的职责，并提供必要的资源支持。HSE管理委员会是公司HSE事务的决策机构，HSE管理部门负责HSE事务的组织与监督。b)制定科研、设计、生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、公安消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应、销售、财务、人事劳资教育、行政管理、医疗卫生、工会等相关职能部门的HSE职责，配置必要的资源。按规定编制HSE实施计划书（不要求，基层单位可以将其当成一个框，相关内容往里放）。其主要职责是负责贯彻执行公司HSE管理体系的规定和要求，做好与HSE相关的工作，确保HSE方针和目标的实现。24精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解c)制定最高管理者、管理者代表、最高管理层其他成员、职能部门、各级管理者直至车间（装置、基层队、站库）负责人、班（组）长、员工等各级人员HSE职责。d)各级组织和全体员工应落实HSE职责。每位员工都负有HSE责任，无论身处何地，都应把HSE事务做好。通过审查考核，不断提高公司的HSE业绩。1）定期检查，确保各项职责全面落实。以此为依据，确定部门、个人业绩目标。部门、个人业绩的实现情况应记录存档并反馈。2）建立HSE业绩考核程序，各级管理层在同级部门和下属单位意见反馈的基础上，对照本年度的HSE目标对最高管理者、管理者代表、管理层其他成员的HSE业绩进行考核，并与经济责任制挂钩。25精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.2.4培训对岗位人员应认真选拔，确认其称职程度，进行系统培训，并建立对其技能和能力进行评估的程序。3.2.5资金优先安排用于HSE管理方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。3.2.6物力最高管理者应为HSE管理部门提供必要的检测仪器、防护用品、应急医疗用品、通讯器材和交通工具等。26精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.2.7文件控制3.2.7.1范围——公司概况；——培训考核记录；——组织机构与职责；——新装置开车前审核记录；——HSE方针、目标；——装置停产检修、改造投产前检查记录；——HSE风险评价记录；——所有经过批准实施的作业许可证档案材料；——年度HSE工作计划与年度报告；——检查监督报告；——HSE工作考核与奖惩办法和考核记录；——关键装置监控要求与检查报告；——作业实体的HSE实施程序；——事故的调查和处理报告；——HSE管理体系的审核和评审报告；——对承包商、供应商的评估材料；——应急预案；——各类报表等。——变更审批实施文件；——政府法律、法规；——与公司有关的标准、规范；27精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.2.7.2控制

公司应控制HSE管理文件，以确保：a)与公司的活动相适应；b)定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；c)需要时现行版本随时可得；d)失效时能及时从颁发处和使用处收回。3.2.7.3修订

建立文件修订制度，使公司员工、承包商、政府机构等随时获得文件的现行有效版本。28精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解本要素包含以下几方面内容：1、结构和职责2、培训、意识和能力3、文件4、文件和资料控制5、协商和沟通6、记录29精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.1结构和职责“对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源”。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。

所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。

30精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.1组织结构和职责“为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环保管理体系要求。b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。”31精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：1、最高管理者对本单位的HSE工作起领导作用并负最终责任；任命HSE管理者代表；确定组织的HSE方针；提供足以实施HSE方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源；主持体系的管理评审。32精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解2、以文件的形式规定对组织的活动、设施和过程的HSE风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限，并以各种形式有效地将该职责和权限向各层次的人员进行传达，确保他们理解自身职责与权限的范围和不同职能界面之间的联系，以及所要完成任务的途径。下述人员的职责和权限：组织各层次上的业务经理负责承包方HSE管理的人员负责HSE培训的人员对HSE有关键影响的设备负责人组织内具有HSE资质的专业人员在协商的基础上确定的员工HSE代表岗位操作人员33精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3、任命管理者代表并承担特定的体系责任：按本规范要求建立、实施与保持HSE管理体系；定期评审和评价整个HSE管理体系的运行情况；全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；促进所有员工参与各种HSE活动。

4、根据实际情况建立HSE委员会，使其承担相应的职能，并保证员工及其代表能全面参与委员会中的各项工作。5、管理层应为实施、控制和改进HSE管理体系提供必要的资源，以确保负责HSE事务的人员（包括HSE委员会）能顺利开展工作；6、各级管理职责人员都应以不同方式实现其对HSE绩效持续改进的承诺。如参加现场的安全监察和检察，参与事故调查，提供纠正措施所需的资源等。34精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解确定机构与职责时应考虑的因素组织构成及原机构图危害辩识、风险评价及风险控制计划的结果HSE目标法律法规与其他要求作业指导书等35精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.2培训、意识和能力“对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：——符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；——在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；——在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用和职责。——偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：——职责、能力及文化程度；——风险”。36精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.2培训、意识和能力“组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到：a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b)他们工作活动中实际的或潜在重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；c)他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。”37精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：建立并保持培训程序，使相关职能和层次的员工都具备本要素要求的四项HSE意识，和具备完成其HSE工作任务的能力；培训程序应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险的需求。38精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解确定各类人员所必需的HSE能力要求。结合各类人员的实际能力，分析并确定培训需求。制定并保持确保各类人员具备本要素要求的四项HSE意识和能够完成其承担HSE方面的任务和职责的培训计划。定期评审培训效果，必要时予以修订，以保证其适宜性和有效性。39精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解HSE培训目的HSE素质和能力：具备良好的HSE意识，自觉做到遵章守纪；对各自岗位职责和HSE要素的充分认识，充分履行HSE职责；掌握正确的操作方法，具备处理本岗位HSE事务的能力；能正确使用防护用品和消防器材，具备处理事故的能力及应急技能；经过必要的HSE技术培训，资质齐全，持证上岗。40精选2021版课件培训对象企业及所属二级单位领导的HSE培训HSE管理人员的培训（如从事建设项目的管理人员、申报、审批人员）其他管理负责人（包括职能负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员、）的培训班组长的培训企业员工培训二、HSE管理体系标准理解41精选2021版课件培训内容HSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSE管理制度，如关于建设项目的环保有关规定等；企业的安全、环境与健康概况、工作特点和重大风险控制的部位；HSE基础管理知识和HSE专业技术知识；HSE管理标准及相关知识；应急预案典型事故案例及教训；二、HSE管理体系标准理解42精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.4文件编写“组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：

a)描述管理体系核心要素及其相互作用；b)提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求是文件数量尽可能少”。ISO14001:4.4.4环境管理体系文件“组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：a)对管理体系核心要素及其相互作用的描述；

b)查询相关文件的途径”。

43精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解文件编写的基本要求HSE管理体系文件可以是书面或电子形式；HSE管理体系文件应充分描述体系核心要素及其相互作用；文件应给出查询相关文件的途径。缘何需要提供查询相关文件的途径？HSEMS或要素与组织现有的其他管理体系存在整合，故在体系文件上可能出现交叉、重合的情况；HSEMS自身各核心要素之间、各文件层次之间存在相互支撑、相互引用、互为补充的关系。44精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解

在制定体系文件时应力求在满足实用和有效要求的同时，保持文件最小化。其基本内容应包括：HSE方针和目标；为实施HSE管理体系所确定的关键岗位与职责；重大HSE风险以及它们的预防和控制措施；HSE管理体系框架内的管理方案、程序、作业指导书和其他内部文件。45精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解文件的结构

手册（A层次）

程序文件（B层次）

作业文件（C层次）根据HSEMS标准和组织HSE方针、目标来描述HSEMS描述实施体系要素所涉及的各职能部门的活动详细的工作文件（操作规程、表格、报告、作业指导书、记录等）注：几个层次的文件并不是截然分开的，它们可以相互引用，也可以合并。在实际工作中，要根据组织的性质、规模大小、活动特点等情况，从组织的使用方便出发，做出合理的安排。46精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.5文件和资料控制“组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：文件和资料易于查找；对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；及时将失效文件和字，资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识”。

47精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.5文件和资料控制

“组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保：a)文件便于查找；d)对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；c)凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；d)迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)由于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。”48精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：文件与资料控制的基本要求建立并保持对HSE管理体系文件的标识、批准、发放和撤消以及HSE资料进行控制的程序；程序的作用是确保（a）—（e）要求的实现。49精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解文件与资料控制应满足的要求易于查询——明确分发位置以便于查找；定期评审并视情况予以修订——确保文件的持续适宜性；关键岗位都得到现行有效版本——确保文件发放到位及其对体系运行的指导作用；及时撤出失效文件与资料或采取其他措施防止误用——确保文件的适用性和现行有效；由于法律或知识保留的需要而保存的档案文件与资料应予以适当标识——防止误用并妥善保存。50精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.4.3协商和沟通

“组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：——参与风险管理方针和程序的制定和评审；——参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；——参与职业健康安全事务；——了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见4.4.1）”。51精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.4.3信息交流

“组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a)组织内各层次和职能间的内部信息交流；b)外部相关方联络的接收、文件形成和答复。组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。”

52精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：协商与交流的基本要求建立并保持组织与外部、各级职能部门之间以及与员工及和其他相关方对有关HSE信息进行交流的程序；根据组织各职能和层次的相互关系，确保内部信息上下左右的有效传递和及时、有效、准确的交流；特别强调外部信息的接收、成文、处理及答复，并记录有关处理的决定。53精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解内部信息交流机制：HSE例会制度；HSE信息报告制度（如调度会环保信息沟通制度、日常生产运行信息沟通制度）；HSE状况和表现水平的发布通报制度；班组HSE活动和交接班会等形式；HSE工作的提案制度和合理化建议制度；部门之间的信息通道；文件的形式。

外部信息交流机制：信息媒体；HSE业绩报告相关方的意见接收制度。54精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解a）外部信息

国家、地方政府和上级有关HSE方针政策、法律法规、标准和指令等；国内外HSE科技成果及信息；承包商、合作者、用户、社区、公众团体和居民的有关HSE的意见和要求等。b）内部信息

HSE管理体系建立和运行信息；企业内部标准、规定和制度；有关HSE基础数据有关HSE管理的情况反映。55精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.5.3记录和记录管理

“组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。ISO14001:4.5.3记录

“组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置环境管理的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关的活动、产品或服务的可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标准的要求”。

56精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：记录和记录管理的基本要求对各种HSE记录应实施程序化管理；记录的管理包括记录的标识、保存、处置、保密要求等；记录应具可追溯性，字迹清楚、表识明确；记录应以适宜方式保存并便于查询；记录的管理应注意避免损坏、变质或遗失；记录应规定保存期限并予记录；记录应能证明体系对本规范的符合性。57精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解组织需保持的HSE记录实例如下：HSE例会记录培训考核记录HSE工作检查考核记录装置停车检修、改造投产前检查记录装置排污台帐污染物排放总量台帐清洁生产台帐资源综合利用台帐作业许可证档案资料关键装置监控要求与检查报告对承包商、供应商的评估材料健康监视报告个体防护设备发放和维护记录危害识别、风险评价和风险控制记录重要环境因素信息58精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3风险评价和隐患治理3.3.1总则

风险评价是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。高层管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低到最低或控制在可以承受的程度。3.3.2风险评价

主管领导直接负责并制定风险评价管理程序，每隔一段时间或重大变更时，应重新进行风险评价。风险评价程序见图2。3.3.2.1明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序

评价对象确定后，应依据法律、法规和标准要求，确定科学的评价方法和程序，进行风险预评价和风险评价，判定风险等级。59精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.2.2危害和影响的确定

a)系统地确定生产经营活动、产品运输及售后服务中危害和影响的全过程。

1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段。2)常规和非常规的工作环境及操作条件。3)事故及潜在的紧急情况，包括来自：——原材料、产品的运输和使用过程中的缺陷；——设备失效；——气候、地震及其他自然灾害；——违反生产操作规程；——违反安全规程；——人为因素，包括违反HSE管理体系要求。4)在敏感地区水域活动作业因物料泄漏导致重大污染的事故。5)丢弃、废弃、拆除与处理。6)以往活动遗留下来的潜在危害和影响。b)鼓励全员参与危害和影响的确定。c)进行评价和风险管理时，应考虑评价项目的优先顺序。60精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.2.3选择相应的判别准则a)判别准则表述了与公司和设施有关的目标，对危害及其影响的的判断可以依据该准则。判别准则来自法律、法规要求、合同规定、公司方针或标准等。

b)在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。若达不到运行判别准则要求，则应强化风险削减措施。任何关于修订判别准则的提议或放宽准则的要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。

61精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.2.4评价危害和影响

a)在进行风险评价时，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度：1)人；2)环境；3)财产。

b)风险评价：

1)包括活动、产品和服务的影响；2)强调人与物两方面因素导致的影响和风险；3)考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；4)由具有资格的、有能力的人员来实施；5)定期进行。

c)健康与安全的风险和影响评价应考虑到：1）火灾和爆炸；2）冲击与撞击；3）溺水、窒息与触电；4）暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境中；5）人机工程因素；6）有害物料的泄漏62精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.2.5记录重要危害和影响

a）应将已确定的HSE的显著危害和影响形成文件，说明削减措施。b）应记录适用于其活动、产品、服务的HSE方面的法规、要求和规定，以确保这些要求和规定相符。3.3.2.6建立详细目标和量化指标

a）建立适当、具体的风险评价目标和量化指标。这些目标与量化指标应根据公司的方针目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。b）作为风险评价的后续工作，应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在生产活动中应是具体可行的。公司还应定期评审这些指标的连续性和适用性。63精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.2.7确定和评价风险控制措施应采取措施来削减风险及其影响。风险削减措施应包括预防事故、控制事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。3.3.2.8风险评价报告应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告。3.3.2.9实施选定的风险控制措施

a）有效的风险控制措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。b）在任何情况下，都应根据当地的环境和条件、投资和效益分析、当前的科学技术水平，采取必要的措施将风险降低到最低限度。

64精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.3环境因素评价应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其活动、产品、服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重要环境因素加以考虑。3.3.3.1环境因素的确定范围

a）生产工艺；b）

维修保养；c）检验、分析、检测设施；d）原材料、半成品的采购；e）设备更新；f）产品运输、贮存、使用和服务等；g）废弃物的处理、贮存、处置和利用。65精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.3.2环境因素的变更在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：a)法律、法规、标准发生变更；b)生产工艺发生变更；c)

新建、扩建和改建项目。

3.3.3.3判定重要环境因素的依据

评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：a)有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；b)环境影响的范围；c)

环境影响的程度大小；d）环境影响的持续时间；e)社会和公众的关注程度和环境敏感点。66精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.3.4环境目标、指标的制定应建立环境（管理）目标和指标。企业在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时符合公司的HSE管理方针与目标。3.3.3.5环境目标、指标的实施方案应制定实现环境目标、指标的实施方案。实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的实施方法和时间表。

67精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.3.4隐患治理

3.3.4.1隐患评估

a)自评：应事实求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后的隐患应建立完整、齐全的档案资料，其内容包括：

1）评估报告；2）评审意见；3）技术结论；4）隐患治理方案；5）整改进度和责任人；6）资金概预算情况等

b）复查：HSE管理部门应根据自评结果进行复查，在征求有关部门的意见后，编制出年度隐患项目治理计划并列入年度综合计划。其中重大隐患治理项目需经HSE管理者代表批准后，报公司的HSE管理部门审查并组织实施。

C）公司的HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查，根据隐患治理情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出评估报告，提出评估结论。

3.3.4.2隐患治理最高管理者对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作68精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解本要素包括以下几方面内容：1、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划2、环境因素3、目标和指标4、管理方案69精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001：4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划“组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：——常规和非常规活动；——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；——工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的方法应：——依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性和而不是被动性的；——规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；——为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；——规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施”。70精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解危害辩识、风险评价和风险控制的策划基本要求？建立并保持程序程序应具备充分性辩识与评价方法应合理辩识与评价结果应定期或及时评审和更新风险控制计划应有助于保护员工的安全健康71精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解危险源辨识的充分性组织的常规活动，如：正常的生产活动组织的非常规活动，如：临时抢修活动所有进入作业场所人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动作业场所内的所有设施，包括本组织的和外界提供的危险危害因素的各种类型72精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解辩识评价方法的合理性确保主动性，即在引入新的活动或程序，或对其进行修改之前进行，且已识别出的任何必要的风险降低和控制措施应在这些活动或程序改变之前加以实施。能够提供风险级别，确定风险控制的优先序与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应为策划各类风险控制措施提供相应信息对所需控制活动的监测提供信息73精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解

策划风险控制时应按如下优先顺序实施预防和保护措施：消除危害/风险通过工程措施或组织措施从源头来控制危害/风险制定安全作业制度，包括制定管理性的控制措施来降低危害/风险的影响；综合上述方法仍然不能控制残余危害/风险时，组织应按国家规定提供相应的个体防护用品或设施，并确保这些个体防护用品或设施得到正确的使用和维护。74精选2021版课件危害辩识、风险评价与风险控制策划的基本步骤辩识危害评价现有或拟定控制条件下的风险评价残余风险的可承受度策划所需进一步采取的风险控制措施

评审风险控制措施是否足以将风险降低至可容许的程度作业活动分类二、HSE管理体系标准理解75精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO/14001:4.3.1环境因素

“组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。”76精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：1）提出程序要求；2）程序用来：确定环境因素评价出重要环境因素建立目标指标时考虑环境因素及时更新3）环境因素的识别和重要环境因素的评价是EMS的基础。4）识别环境的方法：过程分析法、物料衡算法、产品生命周期、问卷调查、专家咨询、现场观察和面谈、头脑风暴、测量、水平对比、纵向对比等。现有的国际标准没有规定或推荐任何具体方法。5）环境因素应考虑：三种状态（正常、异常、紧急）、三种时态（过去、现在、未来）、七个方面（大气、水、土壤、废弃物、资源和材料、噪音、社区等6）重要环境因素评价方法：是非判断法、跟踪环境影响、专家判断法、排放量对比法、等标污染负荷法、水平或纵向对比等。

77精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001：4.3.3目标“组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：——法规和其他要求；——职业健康安全危险源和风险；——可选择的技术方案；——财务、运行和经营要求；——相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺”。78精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001：4.3.3目标和指标

“组织应针对其内部每一个有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标。环境目标与指标应形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。”79精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：根据组织的特点予以制定，并适用于组织的规模和活动类型；HSE目标既要针对组织内广泛共同的HSE问题，又要针对个别职能和层次特定的HSE问题；与组织适用的相关HSE法律、法规和其他要求相一致；应将重点放在员工的HSE防护措施的持续改进上，以达到最好的HSE绩效；组织制订的HSE目标应合理、可行，并为实现每个HSE目标确定适宜的时间表。目标应形成文件，并向组织所有相关职能部门和各层次的人员进行传达；定期评审，必要时予以更新；应为每个HSE目标确定适当的指示参数，这些指示参数应有利于监测HSE目标的实施情况；目标应根据实际情况予以量化，并明确其实现过程中内部各相关职能与层次的职责和绩效标准。80精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解目标的表达和实例，可由三类关键词引导：a)增加/提高/减少/降低提高员工防护用品的穿戴率降低生产运行中的能耗

b)引入/消除停止某设备、工艺或危险物品在作业环境中的使用引入CO泄漏报警系统c)维护/继续继续保持有害作业抽样检查合格率80%81精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解目标的制定要求危害辨识、风险评价/环境因素识别和环境影响评价的结果有关HSE法律法规要求HSE方针和对事故预防和污染预防的承诺财务、经营、生产阶段和条件要求以及相关方的观点82精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解目标应尽可能量化，以便监测和测量：a)对增减型的目标应给定具体数字及实现目标日期如：到2003年12月，将所有车间粉尘浓度减少10%到2003年底，实现比上年度节能10%b)对引入/消除型目标应指定完成日期如：到2003年10月前将所有易燃易爆场所中防爆电器进行更换c)对维持和继续型目标，应明确目前的水准如：保持作业现场监控设备完好率100%83精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解

目标的实施应有一套针对性的管理方案，同时明确反应目标实现情况的结果指示参数。可用的绩效参数举例：机动车驾驶人员持证上岗率员工抱怨次数废气排放量材料和能源使用效率未遂事件及事故发生次数注意：在监测目标实现情况时，不能单一使用事故指标来评价目标是否实现。84精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解目标实现的评审a)目标已实现评审：计划是否实施，是否与该目标有关，如果不相关，分析实现目标的真正原因；如相关，如何保持。b)目标未实现评审：计划是否实施，如果未实施，原因是什么，是否继续实施；计划已实施，应检验目标未实现的原因，修订计划，调整实现计划的管理方案。85精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解GB/T28001:4.3.4职业健康安全管理方案“组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的；a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订”。86精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解ISO14001:4.3.4环境管理方案

“组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：a)规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。b)实现目标和指标的方法和时间表。如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。”87精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解理解：HSE管理方案（隐患治理方案）的基本要求a)制定并保持管理方案，以确保目标和指标的实现；b)管理方案的内容：各相关职能与层次的职责与权限时间进度与安排资金预算与安排风险控制措施的实施方案c)应定期评审管理方案，并随情况的变化及时修订管理方案。88精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解管理方案实例：生产区噪声治理管理方案重大风险项目：生产区噪声引起的职业性耳聋管理现状：（1）生产区的噪声8小时平均噪声值为90db；（2）现场工人护耳器的佩戴率为20%；（3）健康体检结果表明每年该区域均有新的职业性耳聋患者出现。目标：一年内将生产区护耳器的使用率从现在的20%提高到100%计划内容责任部门责任人启动时间完成时间经费预算（1）给所有现场员工提供合适的护耳器采购部门2001年1月—2001年4月（2）对员工进行相关知识的培训培训部门2001年5月中旬—5月下旬（3）定期检查佩戴护耳器的情况安全部门每周例行监测和检查（4）定期对护耳器进行维护和更换安全部门从2001你那月起每、半年更换一次目标完成情况：签字：日期：89精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.4承包商和供应商管理3.4.1总则

承包商和供应商及相关方对公司的HSE业绩十分重要，应评估他们的表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保符合公司的HSE管理规定和要求。3.4.2承包商管理3.4.2.1资格预审（预认证）

a）制定预认证计划；b）建立公司认可的承包商名册；c）保存所有的承包商的资料和文件；d）检查承包商预认证表格，确认其是否满足公司的HSE验收指标。3.4.2.2选择承包商

a）检查承包商是否按业主的要求进行HSE培训，严正其员工是否具备从事岗位工作的技能；b）检查承包商是否具有与业主相符合的HSE管理准则及标准；c）检查所有的合同是否满足上级有关部门及公司的HSE要求；d）参加预投标会议和合同签定前的会议；e）签定合同。90精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.4.2.3开工前的准备

a）向承包商介绍与工艺装置（生产过程）有关的概况和危害，并进行入厂前的HSE培训教育；b）开工前应召开HSE会议；

c）参加审查开工前有关HSE活动的计划；d）依据公司的HSE管理要求及标准监督承包商的HSE管理；e）参加开工前工作会议和审查承包商作业计划。3.4.2.4作业过程监督

a）审查、记录承包商的HSE表现，并将意见反馈给承包商；b）协调承包商之间的工作；c）协助承包商进行事故调查或事件调查；d）保存所有承包商员工的伤病记录；e）作业全过程检查承包商HSE计划的执行情况；f）检查承包商对应急预案的理解及执行情况。

91精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.4.2.5承包商HSE表现评价

a)审查、记录承包商HSE表现并将意见反馈给承包商；b)督促和鼓励承包商制定自己的HSE改进计划；c)组织对承包商的HSE体系的审核。3.4.3供应商的管理

a)对为公司和直属企业提供产品和售后服务的供应商，应制定资格预审、选用和续用标准。b）要经常识别、管理与采购有关的危害和风险。

92精选2021版课件供应商及物资供应管理程序流程图考察，调研，收集有关资料，评价供应商集团公司设定的资源市场设计部门指定订货建立资源市场，并建立供应商网络成员档案询价，招投标签订合同验收、入库保管、发放质量跟踪考核评价记录93精选2021版课件承包商管理程序流程图收集承包商材料施工资格预审进入承包商名册编写并发放招标书（含HSE内容）检查承包商HSE管理措施择优选择确定承包商签订施工合同开工前HSE准备（培训、教育、考核等）合格合格HSE资格预审符合要求的投标合格者淘汰不合格淘汰不合格不合格者不符合要求的记录备案结束表现评估不好表现评估好签订安全承诺和安全协议办理各种相关证件承包商作业过程监督检查工程验收表现评价94精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.5装置（设施）设计与建设3.5.1总则

新建、改建、扩建装置（设施）时，应按照“三同时”即劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用的原则，采用国际或国家标准，石油、石化行业标准进行设计、采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。3.5.2安全预评价和环境影响评价

新建、改建和扩建项目在进行可行性研究阶段应进行安全预评价和环境影响评价，安全预评价和环境影响评价经有关部门批准后，新建、改建和扩建项目正式进入可行性研究的批复。95精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.5.3资质和审核

所有工程项目的规划、设计、施工与控制管理机制及程序应形成文件。项目设计、施工管理和环境影响评价工作应由取得相应资质证书的单位承担。劳动安全卫生与环境管理人员应参与项目的设计审查与竣工验收。初步设计的安全卫生环保篇应由HSE相关部门会签批复。设计施工图纸应由HSE相关部门审查批准签章，设计人员要具备相应资质。3.5.4装置（设施）采购与安装

装置（设施）建设中的采购和安装应符合国家和行业标准的有关要求，建立文件并保存。3.5.5阶段风险评估

从装置（设施）设计到试运行的各个阶段，都应进行风险评估，采取有效措施控制风险，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生及对环境的影响。96精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.5.6试运行（试车）

应制定新建、改建或扩建装置（设施）的试运行审查程序，并形成文件。审查内容包括验证装置（设施）与设计要求是否一致；HSE防范措施是否到位；员工培训是否已完毕；规章制度是否建立、健全等，审查过后应形成记录文件。3.5.7实际偏差（的认可）

建设（施工）与设计标准发生的偏差必须得到国家主管部门、公司的审核和认可，并建立文件予以保存。

97精选2021版课件设计和建设管理程序流程图项目建议书（见4.1）项目的设计阶段（见4.2）项目的HSE可行性研究报告（见4.3）项目HSE初步设计审查项目的HSE施工图设计（见4.5）项目的采购、施工、安装（见4.6）项目的风险管理（见4.7）投产试车（见4.8）评价、改进（见4.9）记录98精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解1995年10月16日上午10时15分，位于宾夕法尼亚州罗斯维尔的Pennzoil公司炼油厂的1号车间发生爆炸和火灾事故。爆炸发生后，火焰迅速席卷该炼油厂的大部分地区，并烧着了数台盛装石脑油和燃料油的储罐。火灾中发出巨大的爆炸声，浓浓的黑烟笼罩了整个地区。大火迫使公司的雇员、合同工、罗斯维尔镇的居民和一所小学的师生撤离。消防队于当日12时30分扑灭了大火。事故造成3人当场死亡，另有3人受伤，其中2人后来也死亡。火灾使工厂遭受巨大的破坏。美国EPA化学事故调查组（CAIT）对事故进行了调查分析。

储罐设计、完整性和维修不当

a．487、488号罐主要用于储存废水，不用于处理易燃液体；事故前有大量MEK被转移到了487号罐。该罐人孔可打开通大气，没有防火措施（如加压蒸气排气口，阻火器或其他的方法）；对易燃物料卸入储罐时可能因喷溅产生的静电没有有效的防护措施，也没有应急排气方法。

b．487、488号储罐沿底缝破裂，泄放出全部物料。沿底缝有受腐蚀的证据。储罐在建造后已更换过罐顶，但CAIT没有获得储罐进行日常检查和维修的其它资料。99精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.6运行和维修3.6.1总则

公司应建立运行与维修管理程序，以确保HSE方针、目标的实现。3.6.2基本要求

a)对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录存档，确认建设（建造）与设计相符，所需的验证试验全部完成并被接受，所有建议（偏差）已有结论并得到指定技术管理部门的批准。b)满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修检验或腐蚀控制体系，保持运行正常和机械完好。c)设置关键运行参数并定期监测。为确保装置在这些参数范围内运行，员工应清楚自己的职责和义务。d)编制明确的开车、操作、维修和停车规程，并指定专门的审查批准人员。e)停车维修和改造的的设备再次投入使用前应进行检查和试验，并应记录检查结论和实验结果。100精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解f)

制定保护系统试验和维修计划，包括临时解除的管理办法，以保持可靠性和可用性。g)

评估、控制因在运行装置上或其附近同时施工、作业带来的风险。h)公司应建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理。i)对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行和活动在程序规定的条件下运行。程序的建立应符合下列要求： ——不偏离HSE方针和已制定的环境目标、指标；——重要环境因素的管理程序应涉及到企业内部与该环境因素有关的任何部门；——要结合企业的实际，并与现行的规章和作业实体HSE实施程序相结合；——程序要文件化。j)对于使用达到报废期的的设备或装置，应在风险评价的基础上，制定废弃、修补或恢复再用的计划。k）要用质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行。101精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.7变更管理和应急管理3.7.1总则变更管理失控往往会引发事故，应实施严格的变更管理。一旦发生事故，为确保人身、财产安全，不破坏环境，不损害公司的声誉，应实施应急管理。变更管理是对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。

3.7.2变更管理3.7.2.1变更类型a)工艺、技术变更：如因新建、改建、扩建项目引起的技术变更，原料及介质变更，工艺流程及操作条件等重大变更，工艺设备的改进和变更，操作规程的变更等。b)机械设备及设施变更：如更换与原设备不同的设备和配件，设备材料代用变更，临时性的电气设备变更等。c)管理变更：如政策法规和标准的变更，人员和机构的变更，HSE管理体系的变更等。102精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解3.7.2.2变更申请

变更的申请按统一的要求填写《变更申请表》，由专人进行管理。3.7.2.3变更审批

《变更申请表》填好后，应逐级上报主管部门，由其组织有关人员按变更原因和实际生产的需要确定是否需要变更。任何变更都需要按管理权限报主管领导审批。3.7.2.4变更实施

变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。3.7.2.5变更验收

变更实施结束后，应由主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。103精选2021版课件二、HSE管理体系标准理解

1998年11月25日，位于华盛顿州阿纳科特斯的由壳牌公司和德士古公司联合经营的Equilon炼油厂焦化装置发生严重的火灾事故，造成6人死亡，其中2人是Equilon的雇员，另外4人是WesternPlantServiceInc的雇员。1998年11月24日，由于暴雨和大风使供电系统遭到破坏，炼油厂蒸汽生产中断。停电时，充填焦炭塔的过程已进行了大约1小时，塔内装料已达到16％。2小时后恢复了供电，但恢复供汽是在10个小时以后。

恢复蒸汽供应后，工人们试图清除到焦炭塔的管道中已硬化的物料，但因管道堵塞没有成功。Equilon公司决定用空气冷却37小时代替通常的水冷过程。L＆I调查员认为，为安全除去管道内物料，用室温空气冷却需要236天。

随后，工人们除去塔底取出石油焦，估计有部分凝结的原油残留物。热燃料穿过冷却物料硬皮从塔中喷出，遇到空气，爆炸性地起火。火焰吞没了2名正在作业的工人，之后喷出装置，4名在下面工作的工人也被大火吞没，造成6名工人死亡。原因分析（1）从水冷到室内空气冷却焦炭塔的变更操作规程不完善，检查、遵守不力。

（2）当停电锅炉不能使用时，没有适当地遵守对变化了的条件进行评价的程序。

（3）没有就使用空气冷却焦炭塔的操作中存在的可能的危险对雇员进行培训。