安全标准化规范工艺管理部分课件

安全标准化规范---工艺管理部分一、工艺文件的管理：1.（4.2.1）操作规程：编制、审核、发放；

1.1生产工艺安全操作规程编制规范2.（4.2.2）新工艺、新技术、新装置、新产品：依据规范编制操作规程。3.（4.3）操作规程的修订二、工艺过程控制（工艺检查、考核）；（6.4）：生产设施及工艺安全之工艺安全三、工艺记录的控制工艺记录填写规范；四、（3）风险管理之工艺相关变更管理制度之工艺变更管理制度（3.6）化工企业工艺安全管理实施导则AQ3034-2010

4.3操作规程4.3.1操作规程编制企业应编制并实施书面的操作规程，规程应与工艺安全信息保持一致。企业应鼓励员工参与操作规程的编制，并组织进行相关培训。操作规程应至少包括以下内容：a）初始开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车、紧急停车等各个操作阶段的操作步骤；b）正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤；c）安全、健康和环境相关的事项。如危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）等。化工企业工艺安全管理实施导则AQ3034-20104.3.2操作规程审查企业应根据需要经常对操作规程进行审核，确保反映当前的操作状况，包括化学品、工艺技术设备和设施的变更。企业应每年确认操作规程的适应性和有效性。4.3.3操作规程的使用和控制企业应确保操作人员可以获得书面的操作规程。通过培训，帮助他们掌握如何正确使用操作规程，并且使他们意识到操作规程是强制性的。企业应明确操作规程编写、审查、批准、分发、修改以及废止的程序和职责，确保使用最新版本的操作规程。危险化学品从业单位安全标准化通用规范aq3013-20085.3.4操作规程5.3.4.1企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。5.3.4.2企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。5.3.5修订5.3.5.1企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审可修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订:1）当国家的生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时危险化学品从业单位安全标准化通用规范aq3013-20082）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3）当生产设施新建、扩建、改建时；4)当工艺,技术路线和装置设备发生变更时;

5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时;

6)当安全检查,风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时;

7)当分析重大事故和重复事故原因,发现制度性因素时;

8)其它相关事项.

危险化学品从业单位安全标准化通用规范aq3013-20085.3.5.2企业应组织相关管理人员,技术人员,操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订,注明生效日期.

5.3.5.3企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全生产规章制度和操作规程.

5.3.5.4企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程.

危险化学品从业单位安全标准化评审标准

安监总管三[2011]93号4.2.1标准和要求；及企业达标标准；评审办法；否决项；扣分项1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；2.发放到相关岗位；3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。查文件：1.岗位操作规程；2.文件发放记录。3.操作规程签发文件。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。1.操作规程内容一项不符合扣1分。2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。危险化学品从业单位安全标准化评审标准

安监总管三[2011]93号4.2.2标准化要求；及企业达标标准；评审办法；否决项；扣分项2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。查文件：新项目的操作规程。投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。

危险化学品从业单位安全标准化评审标准

安监总管三[2011]93号4.3修订-（标准化要求）1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。危险化学品从业单位安全标准化评审标准

安监总管三[2011]93号4.3.1修订-企业达标标准1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；3.按规定进行评审和修订；4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。评审办法：查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.安全生产规章制度、操作规程；3.评审和修订记录。扣分项：1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。危险化学品从业单位安全标准化评审标准

安监总管三[2011]93号4.3.2修订2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。查文件：1.评审、修订记录；2.安全生产规章制度和操作规程；3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；2.修订后，未注明生效日期，扣1分。危险化学品从业单位安全标准化评审标准

安监总管三[2011]93号4.3.3修订3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。生产工艺安全操作规程编制规范：1.目的为进一步规范各单位生产工艺安全操作规程的内容，使其更加标准化、规范化、制度化，在实际应用中更具有实用性、针对性、可操作性，特制定本编写规范。2.总要求2.1生产工艺安全操作规程统一采用A4纸打印。2.2规程封皮内容应包括：规程名称、文件编号、发布年月日、实施年月日、山东华阳农药化工集团有限公司企业标准、山东华阳农药化工集团有限公司发布等。2.3规程应明确起草人、校核人、审核人和批准人。2.4为便于查看，规程应附有目录。2.5规程一般分为生产工艺操作规程和安全操作规程，根据各生产单位实际情况，按工序或产品分别编制生产工艺操作规程和安全操作规程。2.6规程正文段落、字体、样式格式等，应当整齐一致。字体宜使用五号以上仿宋体。小标题采用比正文大一号的仿宋体字，加粗字形。2.7规程每页上方应加横线，横线上方应有规程名称和文件编号（封皮、目标、校核批准页除外）。2.8根据各单位实际需要，可将规程装订成全册和分册，全册是以分厂或车间为单位把生产工艺操作规程和安全操作规程合订在一起，分册是以产品或工序为单位订装在一起。2.9规程内容编写格式要求统一采用本规范的格式。2.10编制审批程序具体执行《文件控制程序》。2.11在规程目录的前面应加一个编制说明，明确规程的制定和修订的原因，规程的使用范围，规程中所包括的产品以及相应生产装置的规模。1.1生产工艺安全操作规程编制规范：3.生产工艺操作规程编写要求3.1本岗位生产任务3.1.1应明确本岗位所生产的产品。3.1.2应明确产品的去向及用途。3.2生产工艺流程3.2.1工艺原理3.2.1.1应用文字简述工艺原理。3.2.1.2有化学反应的应写出热化学反应方程式（包括副反应）。3.2.2工艺流程简述3.2.2.1应明确各个生产过程的物料流向。3.2.2.2应明确各个过程的物料名称及状态。3.2.2.3应明确主要生产过程及设备的名称及作用。3.2.3工艺流程方框图3.2.3.1每个生产过程都应用方框来表示，方框内应标明过程和设备名称。3.2.3.2按照物料流向将各方框用箭头线连接起来，并在箭头线处标明主要物料名称。3.2.3.3在方框图上应标明主要安全控制点及控制项目。对危险工艺生产装置涉及的监控参数点和合成装置、储存装置主要控制参数点如：温度、压力、配比流量、安全联锁等进行标注。要识别关键工序并进行标注。3.2.4应附主要设备一览表（内容包括：设备名称、材质、规格型号、重量和数量等）。3.3生产过程工艺控制指标3.3.1应明确原料的各项质量指标及外观要求。3.3.2应明确产品质量指标要求。3.3.3应明确投料配比和投料量的要求。3.3.4应明确生产过程中的各种工艺参数指标。3.4生产操作步骤3.4.1开车前的准备3.4.1.1应明确对操作人员资格及劳动保护的要求。3.4.1.2对生产过程的各种电器、设备、管道、仪表、阀门等进行确认。3.4.1.3对生产过程所用的各种原料进行确认，并对水、电、汽、冷及气系统进行确认。3.4.1.4对工作现场环境进行确认。3.4.1.5对消防器材进行确认。3.4.2正常开车运行应包含初始开车、正常操作、临时操作、应急操作等各个操作阶段的操作步骤：3.4.2.1应明确各种原料的备料和计量操作过程。3.4.2.2应明确投料先后顺序和投料所用时间及投料方法。3.4.2.3应明确各电器及设备运行开启顺序的操作过程。3.4.2.4在生产操作过程中，应明确温度、压力、速度、时间等各项工艺指标的控制过程。正常工况控制范围、偏离正常工况的后果；纠正或防止偏离正常工况的步骤。（6.4.8扣分项）3.4.2.5应明确物料流向的各个操作过程。3.4.2.6应明确工艺参数的记录次数、每次间隔时间以及记录规范的要求。3.4.2.7应明确分析控制取样点、分析内容及分析频次。3.4.2.8经分析检验合格的产品，应明确包装操作过程及相应的包装质量要求；中间体在进入下个工序时，要有接口说明。3.4.3生产过程中的出现的异常现象、处理措施及操作步骤。（6.4.6扣分项）3.4.3.1对生产过程中易出现的异常现象加以识别。3.4.3.2应对出现异常现象所采取的措施及操作步骤进行明确。3.4.4紧急停车等各个操作阶段的操作步骤：3.4.4.1应明确紧急停车的条件。3.4.4.2不同状态下紧急停车可能造成的影响及应采取的相应措施。3.4.5正常停车等各个操作阶段的操作步骤：3.4.5.1短期停车(6.4.5扣分项）

3.4.5.1.1要对停车过程的先后操作顺序进行描述。3.4.5.1.2应对整个生产过程所有设备电器、仪表、管道、阀门等还原为开车前初始正常状态所采取的措施加以明确。（6.4.5）评审方法：查文件：1.停车方案；2.停车操作记录。询问：有关人员是否清楚停车要求。扣分标准：1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内容，一项不符合扣1分；2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分；3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分。3.4.5.2长期停车3.4.5.2.1应对现场的清理提出要求。3.4.5.2.2应对各种物料的贮存进行明确。3.4.5.2.3应明确在停车过程中对各种设备仪表维护保养的相关要求。3.5要对安全、健康和环境相关的事项进行简述：相关危险化学品的特性与危害、防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施、安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）等。3.6质量控制点方框图质量控制点方框图的绘制：分三级方框图绘制，一级：工艺流程方框图（按工段）；二级：关键质量控制点（依程序文件中关键工序确认原则确认），注明数量挂牌标识；三级：工艺控制指标。示例如下：工序名称工序名称工序名称关键工序工艺指标3.7相关支持性文件应对编制规定时所引用的相关文件进行识别。3.8记录表格3.8.1应对规程中所用的各种工艺记录进行识别。3.8.2规程编制完成时，记录表格的绘制应同时完成。4.生产安全操作规程编写要求4.1物料的理化性质、危险化学品的特性与危害及应急处理措施。4.1.1物料应包括所有原料、中间体、产品和副产品。4.1.2应写出物料的理化性质，如名称、分子式、分子量、外观、规格、熔点、沸点、相对密度及相关溶剂中的溶解性等。4.1.3应对物料遇酸、碱和水的稳定性及热稳定性进行描述。4.1.4应对物料的毒性及职业接触限值进行明确。4.1.5应对相关危险化学品的危险特性，诸如毒性、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等进行描述。4.1.6应有对物料的运输、装卸、使用和存放的安全防护措施要求。4.1.5应对安全、健康和环境相关的事项进行描述。如相关的危险化学品的防止暴露的必要措施、发生身体接触或暴露后的处理措施。当物料出现异常情况时，所采取的应急处理措施应进行明确。4.2安全技术要求4.2.1应对各种安全标志和警示提出要求。4.2.2安全防护设施及使用要求4.2.2.0应对生产工艺装置配备的安全系统及其功能（联锁、监测和抑制系统）进行描述。4.2.2.1应明确各种仪表维护保养安全要求。4.2.2.2应明确防爆设备及电器设备静电接地的安全要求。4.2.2.3应明确防中毒、噪声等造成职业病的设备或设施的配置和使用要求。4.2.2.4应明确各种安全装置定期校验、更换及维护保养的要求。4.2.2.5应明确对各种操作平台、楼梯防护栏杆的安全要求。4.2.2.6应明确对生产场所照明设施的安全要求。4.2.2.7应有对各步操作中劳保用品和维护保养的要求。4.2.2.8应有对消防器材如何配置、如何保养、如何管理的要求。4.2.2.9应有对三种防护罩（靠背轮防护罩、防雨罩、皮带防护罩）的各项要求。4.2.2.10应有对压力设备、压力管道的使用、维护保养及管理的要求。4.2.3应有针对工艺操作过程中的风险制定的安全措施及应急处置措施（*6.4.3扣分项）4.2.3.1突然发生停汽（气）、停电、停水、停冷时的应急处置措施。4.2.3.2发生堕落事故时的应急处置措施。4.2.3.3发生触电事故时的应急处置措施。4.2.3.4发生机械伤害事故时的应急处置措施。4.2.3.5发生烫伤事故时的应急处置措施4.2.3.6发生酸碱灼伤事故时的应急处置措施。4.2.3.7其他事故的应急处置措施。4.3安全注意事项4.3.1应有对操作过程中操作行为安全的要求。4.3.2应有对登高、进罐、动火电厂、吊装等危险作业的安全要求等。4.3.3应有对地沟的清理、盖板的要求。4.3.4应有对劳动纪律的要求。4.3.5应有交接班制度的要求。4.3.5其他要求。本规范自下发之日起执行,由技术质量部和安全环保部负责解释。工艺规程的修订1、（4.3）操作规程的评审修订的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生下列情况时，应及时对操作规程进行评审、修订：A、当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；B、当企业归属、体制、规模发生重大变化时；C、当生产设施新建、扩建、改建时；D、当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；E、当上级安全监督部门提出相关整改意见时；F、当安全检查、风险评价过程中发现涉及到操作规程方面的问题时；G、当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；H、其他相关事项。2、企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加操作规程的评审和修订；修订的安全生产操作规程，注明生效时期。3、企业应保证使用最新有效版本的生产安全操作规程。二、工艺过程的控制1生产单位按规定要求定期进行巡检，并有记录2生产各岗位人员应培训合格持证上岗：（6.4.1扣分项）操作人员应掌握工艺安全信息1.化学品危险性信息：a物理特性；b化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；c毒性；d职业接触限值。2.工艺信息：a流程图；b化学反应过程；c最大储存量；d工艺参数（如压力温度流量等）安全上下限值。3.设备信息（略）工艺安全信息通常包含在技术手册、操作规程、培训材料或其他工艺文件中。工艺安全信息文件应纳入企业文件控制系统予以管理，保持最新版本。（AQ3034-2010化工企业工艺安全管理实施导则

）3严格按照工艺投料配比进行投料操作（6.4.8）4严格按照工艺指标进行控制（6.4.8）5严格按工艺安全规程进行操作（6.4.8扣分项）6严格执行原料和中间体控制标准7生产现场各种物料要按规定标识清楚8对存在的工艺安全质量问题，应及时进行整改，制定整改措施工艺记录的控制1、归口管理部门：技术质量部是工艺记录的职能管理部门，负责对工艺记录的审核和备案工作。2、工艺记录的编制：各生产单位依据工艺规程和实际需要编制工艺记录，按公司《记录程序》进行申报批准。3、工艺记录的填写：依据工艺记录填写规范：记录要求真实、准确、及时，无涂改、无超前和滞后现象。记录要保持现场运作，如实记录。做到及时和真实，不允许添加点滴水分，使记录真实可靠。工艺记录具有原始性、证明作用和可追溯性等特点。便于生产过程的持续改进、生产上异常现象追溯性分析，便于为制定适当的预防措施、纠正措施提供依据。4、工艺记录的登记存放等管理：工艺记录要按月进行登记存放，超过保存期的按照程序要求，及时进行销毁处理并作好记录。工艺记录填写规范1.目的为了加强原始记录管理，特制定如下规范，望各生产单位自规定之日起严格遵照执行。2.适用范围公司各个生产部门。3.内容要求3.1工艺记录的范围与分类：.工艺记录主要包括岗位操作记录、巡回检查记录、化验质量分析记录等记录文件。3.2.工艺记录填写（1）记录用笔要求：记录用笔可以用钢笔、圆珠笔或签字笔，不准用红笔和铅笔填写。（2）填写工艺记录表格时，必须字迹清晰、工整，能准确识别，应当采用仿宋体。

（3）操作者当班后，首先要在工艺记录上填写时间、班次、当班人员，然后按记录设置的项目，逐项填写，不得缺项。作业过程中，要对操作项及时进行准确的记录，并按照操作规程中对相关工艺记录的填写要求进行填写。工艺记录填写规范（4）空白栏目的填写：有些记录在运作的情况下有的栏目无内容可填。填写的方法是在空白的适中位置画一横线，表示记录者已经关注到这一栏目，只是无内容可填，就以一横线代之，如果纵向有几行均无内容填写，亦可用一斜线代之。（5）记录要求真实、准确、及时，无涂改、无超前和滞后现象。记录要保持现场运作，如实记录。做到及时和真实，不允许添加点滴水分，使记录真实可靠。记录保持其原始性，不可以重新抄写和复印，更不可以在过程进行完后加以修饰和装点。（6）记录的清晰准确：语言和用字都要规范。不但使自己能看清楚，也能使别人都看清楚。（7）笔误的处理：工艺记录过程中，出现笔误时允许及时更改