三月上旬证券从业资格《证券交易》习题（含答案）

三月上旬证券从业资格《证券交易》习题（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成

破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。

A、2万元

B、3万元

C、7万元

D、10万元

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P270o

2、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确

定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不

得低于（）手。

A、51000

B、105000

C、155000

D、201000

【参考答案】：B

【解析】上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当

是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数

量不得低于5000手（1手为1000元面值）。故B选项正确。

3、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、

有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日

起，保存期不得少于（）年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：D

4、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购

费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申

购份额为OO

A、9600份

B、9704份

C、9706份

D、10000份

【参考答案】：C

【解析】净申购金额=申购金额/（1+申购费

率）=10000：（1+1.5%）=9852.22（元）；申购份额=净申购金额/申购当日

基金份额净值=9852.22:1.0150=9706（份）。

5、下列不属于内幕交易行为的是（）o

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建

议他人买卖证券

B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量

C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进

行内幕交易

D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买

卖证券

【参考答案】：B

【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。

6、准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监

会报送的文件。

A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

【参考答案】：C

7、开立证券账户应坚持()原则。

A、合法性和真实性

B、合法性和同一性

C、同一性和真实性

D、合法性和有效性

【参考答案】：A

8、从内容上看，权证具有()的性质。

A、期权

B、所有权

C、约定交易

D、远期交易

【参考答案】：A

9、自然人客户申请开通创业板市场交易的，在()交易日后，为

尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+5

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96O

10、证券营业部的设立条件与报批程序

证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机

构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后()撤销。

A、1个月内

B、3个月内

C、6个月内

D、一年内

【参考答案】：B

11、证券公司证券自营业务买卖的对象是()O

A、上市证券

B、非上市证券

C、以上两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

【参考答案】：C

【解析】证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市

证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。

12、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的

比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息

日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为()元。

A、9.23

B、75

C、9.40

D、10.13

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握让夯除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算

方法。见教材第三章第一节，P59o

13、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为

发行价的OO

A、上下30%

B、上下15%

C、上下15元

D、深圳交易所无此类规定

【参考答案】：A

14、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券

交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、30

【参考答案】：A

【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证

券交易所备案。

15、结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参

与人资金交收账户并滚入本金。

A、第三个月的10日

B、第三个月的28日

C、第三个月的20日

D、第二个月的20日

【参考答案】：C

【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个

月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

16、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公

司注册资本的();证券营业部的证运营资金不得少于人民币()万元？

A、40%1000

B、30%500

C、40%500

D、50%1000

【参考答案】：C

17、下列关于连续竞价的说法错误的是()o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B、在无撤单的情况下，委托当日有效

C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

【参考答案】：D

18、()是客户招揽的保证。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：D

19、证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向()提出

申请。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理

办法。见教材第一章第二节，P18o

20、()不是证券公司的监督检查机构。

A、证券公司自身

B、投资者

C、证券交易所

D、证券管理部门

【参考答案】：B

21、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有()o

A、申请材料送交日为T—5日前

B、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前

C、公告刊登日为T日

D、最后交易日为T+3

【参考答案】：D

【解析】股权登记日为T+3

22、一家证券公司的客户资金可以存放在()家指定商业银行并确

定()家为主办银行。

A、多，一

B、多，多

C、一，—

D、一，多

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

见教材第四章第一节，P76O

23、以下选项中，不符合集合资产管理业务特点的是（）o

A、集合性

B、投资范围有限定性和非限定性之分

C、综合性

D、通过专门账户经营运作

【参考答案】：C

【解析】集合资产管理业务的特点是：（1）集合性，即证券公司与

客户是“一对多”；（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客户资

产必须进行托管；（4）通过专门账户投资运作；（5）较严格的信息披露。

本题的最佳答案是C选项。

24、关于证券投资者，以下说法错误的是（）o

A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖

证券

B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C、投资者是买卖证券的主体

D、投资者是买卖证券的客体

【参考答案】：D

25、在上海证券交易所，每个交易日(),交易所交易主机对大宗

交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9：25~11：30

B、9：30~11：30

C、13：00~15：30

D、15：00~15：30

【参考答案】：D

【解析】在上海证券交易所，每个交易日15:00-15：30,交易

所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

26、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的()调高，

证券公司将相应提高融资利率或融券利率。

A、同期金融机构活期存款基准利率

B、同期金融机构1年期存款基准利率

C、同期金融机构1年期贷款基准利率

D、同期金融机构贷款基准利率

【参考答案】：D

【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材

第八章第二节，P239o

27、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()o

A、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B、接受上市申请，安排证券上市

C、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

D、实物证券的保管

【参考答案】：B

28、证券经纪商和客户之间的关系是()o

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

【参考答案】：C

【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。

29、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证

券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日OO

A、9：15~11：30

B、9：30~11：30

C、13：00~15：27

D、15：00—15：30

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o

30、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条

件之一是，申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

A、3

B、6

C、9

D、12

【参考答案】：B

【解析】证券公司申请期货中间介绍业务资格，应当符合申请日前

6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的最佳答案是B选项。

31、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账

户为客户提供资产管理服务的业务是O0

A、为单一客户办理集合资产管理业务

B、为单一客户办理定向资产管理业务

C、为单一客户办理专项资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

【参考答案】：B

32、可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用的方式是()o

A、一步清算

B、二步清算

C、全额清算

D、净额清算

【参考答案】：D

【解析】净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金

在交收环节的占用。

33、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股

(份)或其整数倍。

A、50

B、100

C、150

D、200

【参考答案】：B

【解析】融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100

股(份)或其整数倍。

34、在我国，股票账户可以买卖的对象有()o

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

【参考答案】：D

35、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的

一个缺陷是不能直接反映回购的OO

A、成本与收益

B、成本与风险

C、收益与风险

D、收益与流动性

【参考答案】：A

36、合格境外机构投资者需经()批准方能投资于中国证券市场。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国人民银行

C、国家外汇管理局

D、中国证券业协会

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P70

37、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在

()予以公告。

A、本交易日闭市后

B、次一交易日开市前

C、次一交易日开市后

D、次一交易日闭市后

【参考答案】：B

【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章

第四节,P255O

38、投资者发出委托指令的形式不能()o

A、代理委托

B、当面委托

C、电话委托

D、函电委托

【参考答案】：A

39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()年的证券

公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A、2

B、3

C、1

D、4

【参考答案】：C

【解析】C。申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过1年

的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

40、在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理不包括()o

A、对证券发行人的权利的行使

B、证券发行人派发股票红利权益的处理

C、证券发行人派发红利的处理

D、融券交易期间权益的处理

【参考答案】：B

【解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益处理包括：①对

证券发行人的权利的行使；②证券发行人派发红利的处理；③其他权益

的处理；④融券交易期间权益的处理。

41、目前我国国债交易采取的是()o

A、拍卖交易

B、对敲交易

C、全价交易

D、净价交易

【参考答案】：D

42、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，

行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日

的涨跌幅比例为()O

A、10%

B、40%

C、50%

D、60%

【参考答案】：C

【解析】权证涨(跌)幅价格;权证前一日收盘价格土(标的证券

当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X125%X行权比例。

43、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率

为1.27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价

为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是()

J7Go

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P278〜279。

44、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()o

A、越权经营

B、预算失控

C、道德风险

D、决策失误

【参考答案】：D

45、以证券形式分配投资收益的，由证券登记结算机构将分派的证

券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、证券公司客户信用交易担保资金账户

D、证券公司客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

46、回购交易通常在()交易中运用。

A、远期

B、债券

C、现货

D、股票

【参考答案】：B

47、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为

(),单笔申报最大数量应当不超过()。

A、100手或其整数倍，1万手

B、10手或其整数倍，1万手

C、10张及其整数倍，10万张

D、10张及其整数倍，1万张

【参考答案】：A

【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材

第九章第一节，P267O

48、根据要求，证券指数的编制遵循的原则是()o

A、公开、公正、公平

B、公司优先

C、公开透明

D、公平原则

【参考答案】：C

49、首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询

价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A、主板上市的

B、中小企业板上市的

C、代办股份转让系统上市的

D、二板上市的

【参考答案】：B

首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根

据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

50、按照()划分，证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以

及其他金融衍生工具的交易等。

A、交易场所的不同

B,交易对象的品种

C、交易品种

D、交易对象

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P30

51、股票交易的报价方式

目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()O

A、口头报价

B、书面报价

C、电脑报价

D、柜台报价

【参考答案】：C

52、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量,

但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以()为发行价格。

A、询价下限

B、询价区间中间价

C、有效申购的平均价

D、询价上限

【参考答案】：A

53、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取

佣金的交易行为是OO

A、委托代理

B、证券托管

C、证券存管

D、委托买卖

【参考答案】：D

54、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易

日的（）。

A、基金份额净值

B、基金份额总值

C、基金份额平均值

D、基金份额市值

【参考答案】：A

【解析】上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市

首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值（四舍五入至

价格最小变动单位）。

55、我国的证券登记结算结构是（）o

A、中央登记结算有限责任公司

B、中国人民银行

C、中国结算公司

D、中央结算公司

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P11o

56、清算与交割、交收的关系是()o

A、清算在交割、交收之前

B、清算在交害、交收之后

C、清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收

在前

D、清算与交割、交收同步

【参考答案】：A

57、与滚动交收相对应的是()，即在一段时间内的所有交易集中

在一个特定日期进行交收。

A、单日交收

B、结算日交收

C、会计日交收

D、T+1滚动交收

【参考答案】：C

【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收，即在一段时间内的所

有交易集中在一个特定日期进行交收。

58、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发

行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现

金差价。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168O

59、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作

所受到的最严厉的处罚是OO

A、没收非法所得

B、由司法部门解决

C、撤销相关业务许可

D、警告并处以非法所得加倍罚款

【参考答案】：C

60、债券买断式回购交易也称()o

A、封闭式回购

B、开放式回购

C、一次性回购

D、双向回购

【参考答案】：B

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、投资者作为委托人，必须履行的法律义务是()O

A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

B、缴存交易结算资金

C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成

交

D、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，

只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并

履行交割清算义务

【参考答案】：A,B,D

【解析】C的要求不是必须做到的，委托人根据其知识与能力尽力

满足。

2、关于证券自营业务的监管，下列说法正确的有()o

A、自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告

的主要内容之一

B、每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券公司向中国

证监会报送截止到该日的证券自营业务情况

C、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理

D、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审

计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽

核

【参考答案】：A,C,D

【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，每年6月30日和

12月31日过后的30日内，证券交易所向中国证监会报送各家会员截

止到该日的证券自营业务情况，B选项说法错误。其他选项的内容均符

合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。本题正确

答案为ACD0

3、在证券交易的过程中，连续竞价期间，即时行情包括()o

A、证券代码

B、股价指数

C、当日累计成交数量

D、当日累计成交金额

E、当日最高成交价格

【参考答案】：A,C,D,E

4、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从

事证券自营业务情况进行稽核。

A、会计师事务所

B、审计事务所

C、律师事务所

D、咨询公司

【参考答案】：A,B

5、下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有

()O

A、客户维持比例不得低于130%

B、客户维持比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易

日内追加担保物

C、客户维持比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维

持比例不得低于150%

D、维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的

现金或充抵保证金的有价证券

【参考答案】：A,C

【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算

其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%,当该比例低于130%时,

证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2

个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错

误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金

可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不

得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为

ACo

6、关于期货交易与远期交易。以下说法正确的有()o

A、都是现在定约成交，将来交割

B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行

C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进

行反向交易、平仓了结

【参考答案】：A

【解析】期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，

将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行；期货交易则是

标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，现货交易

和远期交易以通过交易获取标的物为目的；而期货交易在多数情况下不

进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。

7、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中()是

正确的。

A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作E1前

D、红股于(R+2)日直接记人股东证券账户

【参考答案】：A,C

8、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有

()O

A、在交易所上市的除B股以外的股票

B、国债、可转换债券、企业债券

C、权证

D、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金

【参考答案】：A,B,C,D

9、以下需办理席位变更的原因有()o

A、公司更名

B、更换席位使用单位

C、转让席位

D、营业部迁址

【参考答案】：A,B,C,D

10、对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是OO

A、上市公司股东人数

B、红利分配方案决议确定的送股比例

C、股东的持股数

D、股东的流通股数

【参考答案】：B,C

【解析】对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是红利分

配方案决议确定的送股比例、股东的持股数。

11、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产

负债比例等作的规定包括OO

A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,

不得超过其净资产的80%

B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算

的总金额，不得超过其净资产的20%

C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市

值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%

【参考答案】：A,B,C,D

12、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()o

A、换券

B、现金交割

C、提前赎回

D、拆借资金

【参考答案】：A,B,C

13、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()o

A、净额清算原则

B、差额清算原则

C、钱货两清原则

D、款券两讫原则

【参考答案】：A,B,C,D

14、我国目前的证券交易交割、交收方式有()o

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+4

【参考答案】：A,C

15、下列关于交易型开放式指数基金的说法，正确的有()o

A、追踪的是实际的物价指数

B、代表的是一篮子股票的投资组合

C、可以在证券交易所挂牌上市交易

D、可以进行基金份额的申购和赎回

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A

项说法有误。

16、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会

员应具备的条件是()

A、注册资本金在一定金额以上

B、具有良好的信誉和经营业绩

C、按规定缴纳各项会员经费

D、连续二年盈利

E、经中国证监会依法批准设立

【参考答案】：A,B,C,E

17、证券回购交易实质是()o

A、资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方证

券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得

一定利息

B、是证券市场的一种重要的融资方式

C、证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使

用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息

D、一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为

【参考答案】：B,D

18、证券回购交易的二次契约交易行为是指()o

A、买人交易

B、回购交易

C、初始交易

D、卖出交易

【参考答案】：B,C

【解析】证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易

和回购期满时的回购交易。

19、证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()o

A、规定业务操作人员的操作原则

B、明确业务操作人员应遵守的操作规定

C、提出对各项业务进行组织管理的要求

D、制定业务操作人员必须遵守的职业道德

【参考答案】：A,B,C

20、批量证券转托管分为()方式。

A、部分转托管

B、整体转托管

C、整体报盘转托管

D、批量报盘转托管

【参考答案】：B,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有

()O

A、T-1日前

B、T日

C、T+3日

D、T+6日

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节,

P152o

2、B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有

()O

A、可通过境内、境外的证券代理商进行

B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,

将客户交易指令申报进交易所

C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二

章第三节，P35O

3、关于股份登记，下列说法正确的有()o

A、证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请

办理股份发行登记

B、股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映

C、配股股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股

(或转增股本)登记和配股登记等

D、证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、

增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCDoA项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中

国结算公司申请办理股份发行登记。

4、公开报价包括()o

A、单边报价

B、对话报价

C、双边报价

D、反向报价

【参考答案】：B,C

【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。

5、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()o

A、合法性

B、合理性

C、一致性

D、及时性

【参考答案】：A,C

6、证券公司申请会员资格时需提交()o

A、申请书

B、设立的批准文件

C、章程及主要业务规章制度

D、董事、监事高级管理人员的个人资料

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：

1.申请书；

2.设立的批准文件；

3.经营证券业务许可证；

4.企业法人营业执照；

5.章程及主要业务规章制度；

6.董事、监事、高级管理人员的个人资料；

7.持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、

持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；

8.境内外控股子公司。

7、资产管理业务的管理风险有()o

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反协

议约定买卖证券或划转资金

B、对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、与客户发生纠纷

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACD。B选项属于经营风险的范畴。

8、以下实行当日回转交易的有()o

A、B股

B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易

C、权证交易

D、债券竞价交易

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55o

9、以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续

的是()O

A、预留印鉴

B、银行账号

C、法人全称

D、注册号码

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98O

10、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报

告包括()O

A、在挂牌前发布推荐报告

B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析

报告

C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议

后的5个工作日内发布分析报告

D、经会计师事务所审计的年度报告

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

11、下列关于过户费的收取不正确的有()O

A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%。，起点为5元

B、深圳证券交易所免收A股过户费

C、上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5%。，但最高

不超过500美元

D、目前免收基金交易过户费

【参考答案】：C

12、期货交易与远期交易的异同点有()o

A、都是现在定约成交，将来交割

B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行

C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进

行反向交易、平仓了结

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o

13、从结算的时间安排看，可以分为()o

A、任意交收

B、滚动交收

C、特别交收

D、会计日交收

【参考答案】：B,D

14、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()o

A、质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购

方，所有权转移至逆回购方

B、买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只

享有质权

C、买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购

方，所有权转移至逆回购方

D、质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只

享有质权

【参考答案】:C,D

【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第

二节，P271O

15、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()o

A、质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押

券

B、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收

账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。

C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方

结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受

该结算参与人提出的转回多余质押券的申报

D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融

资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等

款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节。P276—277O

16、下列关于回购交易的表述中，错误的有()o

A、回购交易中，债券持有者是融券方

B、债券回购交易完全独立于债券现货交易

C、从性质上看，回购交易属于资本市场

D、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

【参考答案】:A,B,C

【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一

次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货

交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。

17、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会

员，可以根据需要采取的措施有OO

A、口头警示

B、要求整改

C、约见谈话

D、专项调查

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教

材第一章第二节，P15o

18、客户办理指定商业银行确认手续时，须输入()o

A、银行结算账户密码

B、银行资金账户密码

C、证券资金账户密码

D、证券结算账户密码

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97O

19、投资者具有下列()情形之一的，交易参与人不得为其申报撤

销指定交易。

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销当日有申报

C、新股申购未到期的

D、因回购或其他事项未了结的

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P26o

20、债券主要包括()o

A、私人债券

B、政府债券

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P30

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托

指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】B

【解析】证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真

实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传

递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”、

“报盘”。

2、按上证50ETF的做法，买卖申报数量为100份或其整数倍，申

报价格最小变动单位为0.01元，实行10%的涨跌幅限制。()

【参考答案】：错误

3、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证

了市场上可供交易的债券量。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，

保证了市场上可供交易的债券量。

4、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录

资金的币种、余额和变动情况的专用账户。()

【参考答案】：正确

5、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的

名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()

【参考答案】：错误

6、在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分

账管理。()

【参考答案】：正确

7、证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证

券所应遵循的规定过程。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上

市证券所应遵循的规定过程。

8、债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终

止其证券交易所市场登记服务业务。()

【参考答案】：错误

【解析】债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务

业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

9、目前，按照证券交易对象的品种不同，可以分为股票交易、债

券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。()

【参考答案】：正确

10、客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购人证券，然

后再偿还其融资欠款。()

【参考答案】：错误

11、深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债

券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分因债和企业债回购。()

【参考答案】：错误

【解析】题干是2008年上海证券交易所的新规定。深圳证券交易

所仍维持原样，规定国债、企业债拆成的标准券不能合并计算，因此需

要区分国债回购和企业债回购。

12、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。

()

【参考答案】：正确

【解析】证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制

度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过

核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。

13、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：

证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元

人民币的净资产。

【参考答案】：错误

14、证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。()

【参考答案】：错误

【解析】证券自营买卖的对象主要有两大类：一类是依法公开发行

的证券；另一类是中国证监会认可的其他证券。

15、目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。()

【参考答案】：错误

【解析】自然人允许证券投资，社会投资群体就是一般的自然人投

资全体

16、证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。

()

【参考答案】：正确

【解析】证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行

为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易

过户的关键所在。

17、清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效

率。()

【参考答案】：错误

18、网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。

()

【参考答案】：错误

【解析】股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主

承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的方式。

网上发行具有经济性和高效性的特点。

19、证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。()

【参考答案】：正确

20、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律

法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。

()

【参考答案】：B

【解析】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，

P134O

21、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制

约。()

【参考答案】：正确

22、在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。()

【参考答案】：正确

23、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业

从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理

或者证券