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文档简介
三月上旬证券从业资格《证券交易》习题(含答案)
一、单项选择题(共60题,每题1分)。
1、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成
破坏的,由中国人民银行给予警告,并可处()人民币以下的罚款。
A、2万元
B、3万元
C、7万元
D、10万元
【参考答案】:B
【解析】考点:熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规
则。见教材第九章第一节,P270o
2、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价,应当是确
定报价,且双边报价对应收益率价差小于()个基点,单笔报价数量不
得低于()手。
A、51000
B、105000
C、155000
D、201000
【参考答案】:B
【解析】上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价,应当
是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于10个基点,单笔报价数
量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。
3、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、
有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日
起,保存期不得少于()年。
A、7
B、10
C、15
D、20
【参考答案】:D
4、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设申购
费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元,则其可得到的申
购份额为OO
A、9600份
B、9704份
C、9706份
D、10000份
【参考答案】:C
【解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费
率)=10000:(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日
基金份额净值=9852.22:1.0150=9706(份)。
5、下列不属于内幕交易行为的是()o
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建
议他人买卖证券
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
或者证券交易量
C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进
行内幕交易
D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买
卖证券
【参考答案】:B
【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。
6、准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监
会报送的文件。
A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
【参考答案】:C
7、开立证券账户应坚持()原则。
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、同一性和真实性
D、合法性和有效性
【参考答案】:A
8、从内容上看,权证具有()的性质。
A、期权
B、所有权
C、约定交易
D、远期交易
【参考答案】:A
9、自然人客户申请开通创业板市场交易的,在()交易日后,为
尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+5
【参考答案】:D
【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理
要求和操作规范。见教材第四章第二节,P96O
10、证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要,可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机
构申请撤销证券营业部,经中国证监会派出机构批准后()撤销。
A、1个月内
B、3个月内
C、6个月内
D、一年内
【参考答案】:B
11、证券公司证券自营业务买卖的对象是()O
A、上市证券
B、非上市证券
C、以上两者都有
D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
【参考答案】:C
【解析】证券自营买卖的两大对象中,公开发行的证券主要以上市
证券为主。中国证监会认可的其他证券,主要是非上市证券。
12、某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10:5的
比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息
日的前收盘价为11.05元,则除权(息)报价应为()元。
A、9.23
B、75
C、9.40
D、10.13
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握让夯除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算
方法。见教材第三章第一节,P59o
13、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为
发行价的OO
A、上下30%
B、上下15%
C、上下15元
D、深圳交易所无此类规定
【参考答案】:A
14、专用证券账户注销后,证券公司应当在()个交易日内报证券
交易所备案。
A、3
B、5
C、10
D、30
【参考答案】:A
【解析】专用证券账户注销后,证券公司应当在3个交易日内报证
券交易所备案。
15、结算备付金利息,结息日为每季度(),应计利息记入结算参
与人资金交收账户并滚入本金。
A、第三个月的10日
B、第三个月的28日
C、第三个月的20日
D、第二个月的20日
【参考答案】:C
【解析】结算备付金利息每季度结息一次,结息日为每季度第三个
月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
16、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公
司注册资本的();证券营业部的证运营资金不得少于人民币()万元?
A、40%1000
B、30%500
C、40%500
D、50%1000
【参考答案】:C
17、下列关于连续竞价的说法错误的是()o
A、能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下,委托当日有效
C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价
D、连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销
【参考答案】:D
18、()是客户招揽的保证。
A、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户促成
D、客户关系建立
【参考答案】:D
19、证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,并向()提出
申请。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国结算公司
D、证券交易所
【参考答案】:D
【解析】考点:熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理
办法。见教材第一章第二节,P18o
20、()不是证券公司的监督检查机构。
A、证券公司自身
B、投资者
C、证券交易所
D、证券管理部门
【参考答案】:B
21、上海证券交易所A股送股日程安排中,错误的有()o
A、申请材料送交日为T—5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T—1日前
C、公告刊登日为T日
D、最后交易日为T+3
【参考答案】:D
【解析】股权登记日为T+3
22、一家证券公司的客户资金可以存放在()家指定商业银行并确
定()家为主办银行。
A、多,一
B、多,多
C、一,—
D、一,多
【参考答案】:A
【解析】考点:掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
见教材第四章第一节,P76O
23、以下选项中,不符合集合资产管理业务特点的是()o
A、集合性
B、投资范围有限定性和非限定性之分
C、综合性
D、通过专门账户经营运作
【参考答案】:C
【解析】集合资产管理业务的特点是:(1)集合性,即证券公司与
客户是“一对多”;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资
产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。
本题的最佳答案是C选项。
24、关于证券投资者,以下说法错误的是()o
A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖
证券
B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体
【参考答案】:D
25、在上海证券交易所,每个交易日(),交易所交易主机对大宗
交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30
B、9:30~11:30
C、13:00~15:30
D、15:00~15:30
【参考答案】:D
【解析】在上海证券交易所,每个交易日15:00-15:30,交易
所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
26、客户融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的()调高,
证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
A、同期金融机构活期存款基准利率
B、同期金融机构1年期存款基准利率
C、同期金融机构1年期贷款基准利率
D、同期金融机构贷款基准利率
【参考答案】:D
【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材
第八章第二节,P239o
27、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括()o
A、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B、接受上市申请,安排证券上市
C、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D、实物证券的保管
【参考答案】:B
28、证券经纪商和客户之间的关系是()o
A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约
【参考答案】:C
【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。
29、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),深圳证
券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日OO
A、9:15~11:30
B、9:30~11:30
C、13:00~15:27
D、15:00—15:30
【参考答案】:D
【解析】考点:掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综
合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P53o
30、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条
件之一是,申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
A、3
B、6
C、9
D、12
【参考答案】:B
【解析】证券公司申请期货中间介绍业务资格,应当符合申请日前
6个月各项风险控制指标符合规定标准。本题的最佳答案是B选项。
31、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账
户为客户提供资产管理服务的业务是O0
A、为单一客户办理集合资产管理业务
B、为单一客户办理定向资产管理业务
C、为单一客户办理专项资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
【参考答案】:B
32、可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用的方式是()o
A、一步清算
B、二步清算
C、全额清算
D、净额清算
【参考答案】:D
【解析】净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金
在交收环节的占用。
33、融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股
(份)或其整数倍。
A、50
B、100
C、150
D、200
【参考答案】:B
【解析】融资融券交易融资买入、融券卖出的申报数量应当为100
股(份)或其整数倍。
34、在我国,股票账户可以买卖的对象有()o
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
【参考答案】:D
35、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的
一个缺陷是不能直接反映回购的OO
A、成本与收益
B、成本与风险
C、收益与风险
D、收益与流动性
【参考答案】:A
36、合格境外机构投资者需经()批准方能投资于中国证券市场。
A、中国证券监督管理委员会
B、中国人民银行
C、国家外汇管理局
D、中国证券业协会
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节,P70
37、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在
()予以公告。
A、本交易日闭市后
B、次一交易日开市前
C、次一交易日开市后
D、次一交易日闭市后
【参考答案】:B
【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章
第四节,P255O
38、投资者发出委托指令的形式不能()o
A、代理委托
B、当面委托
C、电话委托
D、函电委托
【参考答案】:A
39、申请证券业务资格证书时,正式开业时间未超过()年的证券
公司,应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A、2
B、3
C、1
D、4
【参考答案】:C
【解析】C。申请证券业务资格证书时,正式开业时间未超过1年
的证券公司,应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
40、在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括()o
A、对证券发行人的权利的行使
B、证券发行人派发股票红利权益的处理
C、证券发行人派发红利的处理
D、融券交易期间权益的处理
【参考答案】:B
【解析】在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理包括:①对
证券发行人的权利的行使;②证券发行人派发红利的处理;③其他权益
的处理;④融券交易期间权益的处理。
41、目前我国国债交易采取的是()o
A、拍卖交易
B、对敲交易
C、全价交易
D、净价交易
【参考答案】:D
42、A公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,
行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日
的涨跌幅比例为()O
A、10%
B、40%
C、50%
D、60%
【参考答案】:C
【解析】权证涨(跌)幅价格;权证前一日收盘价格土(标的证券
当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X125%X行权比例。
43、某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率
为1.27o当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股,均价
为每股20元;申购新股600万股,价格每股6元。应付资金总额是()
J7Go
A、3600
B、4600
C、600
D、635
【参考答案】:B
【解析】考点:掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九
章第三节,P278〜279。
44、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()o
A、越权经营
B、预算失控
C、道德风险
D、决策失误
【参考答案】:D
45、以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证
券记录在()内,并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、证券公司客户信用交易担保资金账户
D、证券公司客户信用交易担保证券账户
【参考答案】:D
46、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、债券
C、现货
D、股票
【参考答案】:B
47、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时,申报数量为
(),单笔申报最大数量应当不超过()。
A、100手或其整数倍,1万手
B、10手或其整数倍,1万手
C、10张及其整数倍,10万张
D、10张及其整数倍,1万张
【参考答案】:A
【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材
第九章第一节,P267O
48、根据要求,证券指数的编制遵循的原则是()o
A、公开、公正、公平
B、公司优先
C、公开透明
D、公平原则
【参考答案】:C
49、首次发行的股票在(),发行人及其主承销商可以根据初步询
价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。
A、主板上市的
B、中小企业板上市的
C、代办股份转让系统上市的
D、二板上市的
【参考答案】:B
首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根
据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。
50、按照()划分,证券交易有股票交易、债券交易、基金交易以
及其他金融衍生工具的交易等。
A、交易场所的不同
B,交易对象的品种
C、交易品种
D、交易对象
【参考答案】:B
【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P30
51、股票交易的报价方式
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()O
A、口头报价
B、书面报价
C、电脑报价
D、柜台报价
【参考答案】:C
52、在网上累计投标询价发行中,当有效申购量大于公开发行总量,
但超额认购倍数小于预先规定的倍数时,以()为发行价格。
A、询价下限
B、询价区间中间价
C、有效申购的平均价
D、询价上限
【参考答案】:A
53、证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取
佣金的交易行为是OO
A、委托代理
B、证券托管
C、证券存管
D、委托买卖
【参考答案】:D
54、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易
日的()。
A、基金份额净值
B、基金份额总值
C、基金份额平均值
D、基金份额市值
【参考答案】:A
【解析】上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市
首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至
价格最小变动单位)。
55、我国的证券登记结算结构是()o
A、中央登记结算有限责任公司
B、中国人民银行
C、中国结算公司
D、中央结算公司
【参考答案】:C
【解析】考点:掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教
材第一章第一节,P11o
56、清算与交割、交收的关系是()o
A、清算在交割、交收之前
B、清算在交害、交收之后
C、清算在交割、交收前后关系不固定,有时清算在前,有时交收
在前
D、清算与交割、交收同步
【参考答案】:A
57、与滚动交收相对应的是(),即在一段时间内的所有交易集中
在一个特定日期进行交收。
A、单日交收
B、结算日交收
C、会计日交收
D、T+1滚动交收
【参考答案】:C
【解析】与滚动交收相对应的是会计日交收,即在一段时间内的所
有交易集中在一个特定日期进行交收。
58、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发
行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现
金差价。
A、1
B、2
C、3
D、4
【参考答案】:C
【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节,P168O
59、根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作
所受到的最严厉的处罚是OO
A、没收非法所得
B、由司法部门解决
C、撤销相关业务许可
D、警告并处以非法所得加倍罚款
【参考答案】:C
60、债券买断式回购交易也称()o
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
【参考答案】:B
二、多项选择题(共20题,每题1分)。
1、投资者作为委托人,必须履行的法律义务是()O
A、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
B、缴存交易结算资金
C、正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交,至少应该部分成
交
D、委托指令一旦发出,在有效期限内,不管市场行情如何变化,
只要受托人是按委托内容代理买卖的,都必须无条件接受交易结果,并
履行交割清算义务
【参考答案】:A,B,D
【解析】C的要求不是必须做到的,委托人根据其知识与能力尽力
满足。
2、关于证券自营业务的监管,下列说法正确的有()o
A、自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告
的主要内容之一
B、每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国
证监会报送截止到该日的证券自营业务情况
C、证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
D、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审
计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽
核
【参考答案】:A,C,D
【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定,每年6月30日和
12月31日过后的30日内,证券交易所向中国证监会报送各家会员截
止到该日的证券自营业务情况,B选项说法错误。其他选项的内容均符
合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。本题正确
答案为ACD0
3、在证券交易的过程中,连续竞价期间,即时行情包括()o
A、证券代码
B、股价指数
C、当日累计成交数量
D、当日累计成交金额
E、当日最高成交价格
【参考答案】:A,C,D,E
4、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从
事证券自营业务情况进行稽核。
A、会计师事务所
B、审计事务所
C、律师事务所
D、咨询公司
【参考答案】:A,B
5、下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有
()O
A、客户维持比例不得低于130%
B、客户维持比例低于130%时,证券公司应当通知客户在3个交易
日内追加担保物
C、客户维持比例低于130%时,应追加担保物,追加担保物后的维
持比例不得低于150%
D、维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的
现金或充抵保证金的有价证券
【参考答案】:A,C
【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算
其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%,当该比例低于130%时,
证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2
个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错
误,A、C选项正确。维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金
可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不
得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为
ACo
6、关于期货交易与远期交易。以下说法正确的有()o
A、都是现在定约成交,将来交割
B、期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D、远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进
行反向交易、平仓了结
【参考答案】:A
【解析】期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,
将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是
标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行。另外,现货交易
和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不
进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
7、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序,以下说法中()是
正确的。
A、股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B、股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C、分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作E1前
D、红股于(R+2)日直接记人股东证券账户
【参考答案】:A,C
8、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有
()O
A、在交易所上市的除B股以外的股票
B、国债、可转换债券、企业债券
C、权证
D、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金
【参考答案】:A,B,C,D
9、以下需办理席位变更的原因有()o
A、公司更名
B、更换席位使用单位
C、转让席位
D、营业部迁址
【参考答案】:A,B,C,D
10、对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是OO
A、上市公司股东人数
B、红利分配方案决议确定的送股比例
C、股东的持股数
D、股东的流通股数
【参考答案】:B,C
【解析】对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是红利分
配方案决议确定的送股比例、股东的持股数。
11、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产
负债比例等作的规定包括OO
A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,
不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算
的总金额,不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市
值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%
【参考答案】:A,B,C,D
12、全国银行间市场买断式回购期间,交易双方不得()o
A、换券
B、现金交割
C、提前赎回
D、拆借资金
【参考答案】:A,B,C
13、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括()o
A、净额清算原则
B、差额清算原则
C、钱货两清原则
D、款券两讫原则
【参考答案】:A,B,C,D
14、我国目前的证券交易交割、交收方式有()o
A、T+1
B、T+2
C、T+3
D、T+4
【参考答案】:A,C
15、下列关于交易型开放式指数基金的说法,正确的有()o
A、追踪的是实际的物价指数
B、代表的是一篮子股票的投资组合
C、可以在证券交易所挂牌上市交易
D、可以进行基金份额的申购和赎回
【参考答案】:B,C,D
【解析】BCD
【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数,所以A
项说法有误。
16、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会
员应具备的条件是()
A、注册资本金在一定金额以上
B、具有良好的信誉和经营业绩
C、按规定缴纳各项会员经费
D、连续二年盈利
E、经中国证监会依法批准设立
【参考答案】:A,B,C,E
17、证券回购交易实质是()o
A、资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方证
券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得
一定利息
B、是证券市场的一种重要的融资方式
C、证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使
用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息
D、一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
【参考答案】:B,D
18、证券回购交易的二次契约交易行为是指()o
A、买人交易
B、回购交易
C、初始交易
D、卖出交易
【参考答案】:B,C
【解析】证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易
和回购期满时的回购交易。
19、证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括()o
A、规定业务操作人员的操作原则
B、明确业务操作人员应遵守的操作规定
C、提出对各项业务进行组织管理的要求
D、制定业务操作人员必须遵守的职业道德
【参考答案】:A,B,C
20、批量证券转托管分为()方式。
A、部分转托管
B、整体转托管
C、整体报盘转托管
D、批量报盘转托管
【参考答案】:B,D
三、不定项选择题(共20题,每题1分)。
1、上海证券交易所市场A股和8股送股日程安排不同的日期有
()O
A、T-1日前
B、T日
C、T+3日
D、T+6日
【参考答案】:C,D
【解析】考点:掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节,
P152o
2、B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有
()O
A、可通过境内、境外的证券代理商进行
B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接,
将客户交易指令申报进交易所
C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
【参考答案】:A,B
【解析】考点:掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二
章第三节,P35O
3、关于股份登记,下列说法正确的有()o
A、证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请
办理股份发行登记
B、股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映
C、配股股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股
(或转增股本)登记和配股登记等
D、证券发行人申请送股登记时,应确保权益登记日不得与配股、
增发、扩募等发行行为的权益登记日重合
【参考答案】:B,C,D
【解析】BCDoA项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中
国结算公司申请办理股份发行登记。
4、公开报价包括()o
A、单边报价
B、对话报价
C、双边报价
D、反向报价
【参考答案】:B,C
【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。
5、证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()o
A、合法性
B、合理性
C、一致性
D、及时性
【参考答案】:A,C
6、证券公司申请会员资格时需提交()o
A、申请书
B、设立的批准文件
C、章程及主要业务规章制度
D、董事、监事高级管理人员的个人资料
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】证券公司申请会员资格,应当提交下列文件:
1.申请书;
2.设立的批准文件;
3.经营证券业务许可证;
4.企业法人营业执照;
5.章程及主要业务规章制度;
6.董事、监事、高级管理人员的个人资料;
7.持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、
持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;
8.境内外控股子公司。
7、资产管理业务的管理风险有()o
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反协
议约定买卖证券或划转资金
B、对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、与客户发生纠纷
【参考答案】:A,C,D
【解析】ACD。B选项属于经营风险的范畴。
8、以下实行当日回转交易的有()o
A、B股
B、深圳证券交易所对项资产管理计划收益权份额协议交易
C、权证交易
D、债券竞价交易
【参考答案】:B,C,D
【解析】考点:熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节,P55o
9、以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续
的是()O
A、预留印鉴
B、银行账号
C、法人全称
D、注册号码
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割
的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P98O
10、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报
告包括()O
A、在挂牌前发布推荐报告
B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析
报告
C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议
后的5个工作日内发布分析报告
D、经会计师事务所审计的年度报告
【参考答案】:A,B,C
【解析】考点:掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见
教材第五章第四节,P171o
11、下列关于过户费的收取不正确的有()O
A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%。,起点为5元
B、深圳证券交易所免收A股过户费
C、上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5%。,但最高
不超过500美元
D、目前免收基金交易过户费
【参考答案】:C
12、期货交易与远期交易的异同点有()o
A、都是现在定约成交,将来交割
B、期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D、远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进
行反向交易、平仓了结
【参考答案】:A
【解析】考点:熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节,P6o
13、从结算的时间安排看,可以分为()o
A、任意交收
B、滚动交收
C、特别交收
D、会计日交收
【参考答案】:B,D
14、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()o
A、质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购
方,所有权转移至逆回购方
B、买断式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只
享有质权
C、买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购
方,所有权转移至逆回购方
D、质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只
享有质权
【参考答案】:C,D
【解析】考点:熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第
二节,P271O
15、以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有()o
A、质押券欠库的,融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押
券
B、质押券欠库的,中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收
账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。
C、在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内,融资方
结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的,中国结算公司接受
该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
D、质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融
资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等
款项的,中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
【参考答案】:A,C,D
【解析】考点:掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九
章第三节。P276—277O
16、下列关于回购交易的表述中,错误的有()o
A、回购交易中,债券持有者是融券方
B、债券回购交易完全独立于债券现货交易
C、从性质上看,回购交易属于资本市场
D、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
【参考答案】:A,B,C
【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易,一
次清算”,回购交易是“一笔交易,两次清算”,回购交易建立在现货
交易的发展基础之上;C项从性质上看,回购交易属于货币市场。
17、证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会
员,可以根据需要采取的措施有OO
A、口头警示
B、要求整改
C、约见谈话
D、专项调查
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】考点:熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教
材第一章第二节,P15o
18、客户办理指定商业银行确认手续时,须输入()o
A、银行结算账户密码
B、银行资金账户密码
C、证券资金账户密码
D、证券结算账户密码
【参考答案】:A,C
【解析】考点:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割
的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P97O
19、投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤
销指定交易。
A、撤销当日有交易行为的
B、撤销当日有申报
C、新股申购未到期的
D、因回购或其他事项未了结的
【参考答案】:A,B,C,D
【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,
P26o
20、债券主要包括()o
A、私人债券
B、政府债券
C、金融债券
D、公司债券
【参考答案】:B,C,D
【解析】考点:熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P30
四、判断题(共40题,每题1分)。
1、报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托
指令的内容传送到证券交易所进行撮合。()
A、正确
B、错误
【参考答案】:错误
【解析】B
【解析】证券经纪商接到投资者指令后,首先要对投资者身份的真
实性和合法性进行审查,审查合格后,经纪商要将投资者指令的内容传
递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”、
“报盘”。
2、按上证50ETF的做法,买卖申报数量为100份或其整数倍,申
报价格最小变动单位为0.01元,实行10%的涨跌幅限制。()
【参考答案】:错误
3、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结,保证
了市场上可供交易的债券量。()
A、正确
B、错误
【参考答案】:正确
【解析】A
【解析】买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结,
保证了市场上可供交易的债券量。
4、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录
资金的币种、余额和变动情况的专用账户。()
【参考答案】:正确
5、客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的
名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。()
【参考答案】:错误
6、在定向资产管理业务中,不同客户的委托资产要相互独立,分
账管理。()
【参考答案】:正确
7、证券交易程序,是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证
券所应遵循的规定过程。()
A、正确
B、错误
【参考答案】:正确
【解析】A
【解析】证券交易程序,是指投资者在二级市场上买进或卖出已上
市证券所应遵循的规定过程。
8、债券提前赎回或到期兑付的,发行人须向登记结算公司申报终
止其证券交易所市场登记服务业务。()
【参考答案】:错误
【解析】债券提前赎回或到期兑付的,其证券交易所市场登记服务
业务自动终止,视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。
9、目前,按照证券交易对象的品种不同,可以分为股票交易、债
券交易、基金交易以及其他金融衍生品交易。()
【参考答案】:正确
10、客户卖出信用证券账户内证券所得价款,可以先购人证券,然
后再偿还其融资欠款。()
【参考答案】:错误
11、深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债
券均可折成标准券,并可合并计算,不再区分因债和企业债回购。()
【参考答案】:错误
【解析】题干是2008年上海证券交易所的新规定。深圳证券交易
所仍维持原样,规定国债、企业债拆成的标准券不能合并计算,因此需
要区分国债回购和企业债回购。
12、证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。
()
【参考答案】:正确
【解析】证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制
度,即并不是所有会员均可参与买断式回购,只有满足一定条件、经过
核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
13、证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是:
证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元
人民币的净资产。
【参考答案】:错误
14、证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。()
【参考答案】:错误
【解析】证券自营买卖的对象主要有两大类:一类是依法公开发行
的证券;另一类是中国证监会认可的其他证券。
15、目前我国证券投资者只能是法人,而不能是自然人。()
【参考答案】:错误
【解析】自然人允许证券投资,社会投资群体就是一般的自然人投
资全体
16、证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
()
【参考答案】:正确
【解析】证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行
为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易
过户的关键所在。
17、清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续,提高清算效
率。()
【参考答案】:错误
18、网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。
()
【参考答案】:错误
【解析】股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主
承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的方式。
网上发行具有经济性和高效性的特点。
19、证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。()
【参考答案】:正确
20、对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律
法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。
()
【参考答案】:B
【解析】熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节,
P134O
21、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制
约。()
【参考答案】:正确
22、在订单匹配原则方面,我国采用价格优先和时间优先原则。()
【参考答案】:正确
23、证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业
从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理
或者证券
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