国际贸易2013-2014-2教材

国际贸易

（国际经济学微观部分）作者：海闻P.林德特王新奎授课教师：陆剑

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QQ:1983673786

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主要内容：1.国际贸易的研究课题2.课程的主要内容、特征、考核方式及参考资料讨论1：国际贸易和国内贸易的不同？不同的货币导致的汇率问题要素流动性不一样福利分析的对象不一样中美贸易国际贸易的研究课题？贸易以什么模式发生？贸易和其他经济活动的联系？讨论2：国际贸易理论研究的首要课题应该是什么？贸易行为（模式）的决定机制（贸易基础）贸易行为的目的：盈利贸易行为的直接必要条件：商品的国际价格差异贸易基础：国际价格差异的产生原因

课程主要内容、特征、要求及参考资料

一，课程的主要内容（一）本课程和相关经济学课程的关系1.国际经济学和宏、微观经济学之间的关系2.国际贸易和国际经济学之间的关系微观国际经济学（国际贸易理论）贸易模式、贸易所得、贸易政策问题宏观国际经济学（国际金融理论）国际收支及其与其它宏观变量的关系、汇率决定、国际资本市场问题

（二）国际贸易课程的主要内容第一部分：国际贸易的基本理论（2—6章）

目标：解释贸易的基础、贸易所得内容：古典贸易、新古典贸易、新贸易理论和生产素国际流动理论

第二部分：国际贸易政策（7—10章）

目标：贸易政策的内容、作用机制和影响内容：进口保护政策、出口鼓励政策第三部分：贸易实践中的一些重要问题（11—12章）二，课程特征理论分析课程图表分析为主、数理分析为辅三，考核标准平时成绩40%（课堂提问、课堂演示和课后作业）；

期末成绩60%（闭卷考试）。四参考资料

《国际经济学》索耶、斯普林克中国人民大学出版社《国际经济学》克鲁格曼中国人民大学出版社《国际经济学》薛敬孝、佟家栋、李坤望高教出版社OECDSTAN和TRADE数据库

论文文献第1章

导论

本章主要内容：

国际贸易的产生和发展国际贸易理论综述基本图形分析工具

难点：

理解国际贸易理论的主要分析思路微观经济学的基本分析工具

第一节国际贸易的产生和发展

一、古代的世界贸易：“地区间贸易”

（公元100年-14世纪）二、地理大发现对世界贸易的影响真正意义上的“世界贸易”

（15世纪-18世纪）三、工业革命后的世界贸易：结构和数量的巨变（第一次工业革命（1770-1870）第二次工业革命（1780-1940））

四、战后世界贸易的迅速发展

国际贸易中工业制成品的比重大大增加

发达国家之间的贸易成为主要的贸易流向，“北北贸易”取代“南北贸易”

成为主要的贸易模式服务贸易迅速发展，成为国际贸易中重要组成部分

区域性自由贸易迅速发展

（1950年-2000年，10亿美元）一、国际贸易基本理论

（一）国际贸易的基础

1.从供给方面即生产成本上解释：（1）劳动生产率差异解释——古典贸易模型

（2）资源配置差异解释——赫克歇尔－俄林模型

（3）规模效应解释——规模经济贸易模型

（4）成本优势动态解释——产品周期理论

2.从需求方面解释贸易基础的主要有:（1）偏好差异解释——需求模型（2）收入差异解释——林德模型第二节国际贸易理论

（二）国际贸易产生的影响（贸易所得）

1.对本国经济的影响2.对本国社会福利的影响

3.对国际市场和外国贸易伙伴的影响

二、国际贸易政策分析

（一）贸易政策的影响

狭义贸易政策：进口保护政策、出口促进政策、其它贸易政策。其它影响贸易的政策：产业政策、货币政策。（二）贸易政策的政治经济学分析

第三节国际贸易的基本经济分析工具

总体均衡分析局部均衡分析（一）供给方面:1.生产可能性曲线(PPC)的直观含义0R大米数量小麦数量

WABCD一、总体均衡分析

从生产函数到生产可能性曲线

QrQwPPrLwLr2.生产可能性曲线的数学表达大米的机会成本3.生产可能性曲线的类型

机会成本不变的PPC

机会成本递增的PPC机会成本递减的PPC

大米大米小麦小麦小麦大米NOTE机会成本递增的生产可能性曲线是理论分析中最常被使用的一种。Why？它蕴含了“边际生产率递减”的经验规律（难点！）第一节课总结国际贸易的研究课题国际贸易理论的主要内容生产可能性曲线的形状和机会成本（二）需求方面：社会无差异曲线(CIC)

无差异曲线(复习）

社会无差异曲线

大米小麦CIC1CIC3CIC2更高的社会福利水平NOTE无差异曲线的数学表达式（三）封闭条件下的总体均衡

(机会成本递增的生产可能性曲线)(Pr/Pw)小麦数量

WA

E

CIC3

CIC2

CIC1

0R大米数量

讨论WhyEisaspecialone?Whereisthemarket?NOTE：计划者问题和市场竞争性均衡问题的关系

1.计划者问题（WhyEisaspecialone?）

2.计划者问题和市场竞争性均衡问题的关系

（Whereisthemarket?）

计划者问题：最优配置点交换比率（价格）市场均衡问题：交换比率（价格）供需平衡点最优配置点=供需平衡点厂商行为（给定市场价格时的供给）厂商均衡：供给曲线形式：

(Pr/Pw)

E

小麦数量

W

0R大米数量

消费者行为（给定市场价格时的需求）消费者均衡：需求曲线形式：(Pr/Pw)小麦数量

W

E

CIC1

0R大米数量

（四）开放条件下的总体均衡

（P*r/P*w)(Pr/Pw)小麦数量

WAF

E

CIC3

D

CIC2CIC1

0R大米数量

二、局部均衡分析

（一）商品供求和封闭经济中的市场均衡

3P*=21过剩短缺

e中国大米市场

0100Q*=150200大米数量（Q）S供给D需求大米价格（P）（二）开放经济中的产品市场大米价格

（P）出口大米价格（P）

D需求D需求

0100200大米数量（Q）0100200大米数量(Q)（a）(b)P*＝3S供给S供给

e’P*=1e’’进口开放经济中的中国市场

课后作业1：熟悉STAN数据库和网站数据查询。阅读《WhatDoUndergradsNeedToKnowAboutTrade》选择一个你感兴趣的话题，用数据和图表来描述和支持，并提出一个具体的问题。（10-1以后分组完成）

本教材，P73,第六题第一、二小问

有兴趣的同学可阅读参考资料《微观工具附录》。第二节课小结封闭经济体下总体均衡点的经济性质开放经济体下总体均衡的作图

本章主要内容：

斯密之前的贸易思想斯密的绝对优势贸易理论

李嘉图的比较优势贸易理论

第2章古典贸易理论第一节亚当·斯密之前的贸易思想

早期的分工交换思想：柏拉图的分工思想利巴涅斯的贸易观点重商主义的贸易观点：

财富什么？

货币平衡论贸易平衡论

重农学派的贸易观点自然秩序

布阿吉尔贝尔悖论第二节 亚当•斯密:绝对优势贸易理论

一.基本假设：

（1）两个国家和两种可贸易产品。★（2）两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。

★（3）两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异。

（4）给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动。

（5）规模报酬不变。

（6）完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。

（7）无运输成本。

（8）两国之间的贸易是平衡的。

二、生产技术条件

表2－1中国和美国的生产可能性(1)

大米（吨）

小麦(吨)中

国10050

美国80100绝对优势的度量

（1）用劳动生产率，即用单位要素投入的产出率来衡量：（2）用生产成本，即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量：表2.2中国和美国的劳动生产率(Qj/L)

大米（人均产量）

小麦(人均产量)中国1.00.5

美国0.81.0表2.3中国和美国的生产成本

(aLj)

大米（aLR

小麦（aLW）中国1.02.0

美国1.251.0三、贸易模式和贸易所得：贸易模式：一国完全分工生产并出口自己具有绝对优势的产品在国际市场上的相对价格为1的假设下中国：生产大米100吨、生产小麦0吨；

出口大米50吨；进口小麦50吨美国：生产小麦100吨；生产大米0吨；

进口大米50吨；出口小麦50吨贸易所得中国多消费25吨小麦；美国多消费10吨大米课堂讨论：上述例子中存在的问题

(1)上述例题中，两国都可以通过贸易获益和国际市场价格有关吗？（1.1）如果有，则合理的国际市场价格的范围是多少？超过该范围会出现什么结果？

（1.2）在2x2模型中，国际市场价格的决定机制是什么？均衡国际市场价格的存在性？（2）上述例题中，能否是不完全分工？四、理论的局限性Rice(Qr)

Wheet(Qw)China10050

US150100表2.4 中美两国的生产可能性（2）

第三节课总结重商主义和重农学派绝对优势学说的基本假设绝对优势学说关于贸易模式和贸易所得的结论国际市场均衡价格的作用机制和合理区间出现完全分工的原因一、李嘉图的贸易思想李嘉图用“比较优势”的概念来分析国际贸易的基础

“只要各国之间存在劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同产品上具有比较优势”第三节李嘉图的比较优势贸易理论

一、基本假设和贸易模式（一）基本假设假设与绝对优势模型基本一样，除了第（3）条改为：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的相对差异。产品的比较优势的衡量

:

（1）相对劳动生产率:

产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L）

产品A的相对劳动生产率=-----------------------------（相对于产品B）产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L）

（2）相对成本:

产品A的相对成本（相对于产品B）

单位产品A的要素投入量

=

-----------------------------------

单位产品B的要素投入量（3）机会成本：

减少的B的产量产品A机会成本=---------------------------------增加的A的产量表2.4

中美两国的相对劳动生产率（1）

大米/小麦

小麦/大米

中国

2.00.5

美国

1.52/3表2.4

中美两国大米和小麦生产的相对成本

大米aLR/aLW

小麦aLW/aLR中国0.52.0

美国2/31.5（二）贸易模式和贸易所得：贸易模式(1)：在国际市场上大米的相对价格为0.6的假设下中国：生产大米100吨；生产小麦0吨；

出口大米50吨；进口小麦30吨美国：生产大米0吨、生产小麦100吨；

进口大米50吨；出口小麦30吨贸易所得

中国多消费5吨小麦；美国多消费20吨小麦,少消费25吨大米

贸易模式(2)：

在国际市场上大米的相对价格为0.6的假设下中国：生产大米100吨；生产小麦0吨；

出口大米50吨；进口小麦30吨美国：生产大米25吨、生产小麦500/6吨；

进口大米50吨；出口小麦30吨贸易所得中国多消费5吨小麦；美国多消费10/3吨小麦

NOTE:

1.比较优势模型是绝对优势模型的一般情况。课堂讨论：国际市场价格的合理范围和决定机制？在比较优势模型中是否应该是不完全分工？

二、贸易影响与贸易所得：（一）总体均衡分析：（贸易三角）

05070100

0283080100大米5030251007065P0＝1/2S1CIC0CIC1中国美国C0(S0)

小麦C0(S0)P1＝1S1CIC1CIC0P1＝1P0＝1.25C1C1图2.1生产技术（劳动生产率）不同国家之间的贸易05070100大米503025P0＝0.5CIC0CIC1小麦AP1＝1“配置所得”，“交换所得”和“分工所得”

P1＝1BCCIC’00.5大米相对价格PR/PW405070100大米产量

0283080大米产量需求曲线0需求曲线1两国总需求11.25大米相对价格PR/PW图2.3贸易前后的各国大米市场供给曲线需求曲线0需求曲线1（二）局部均衡分析（价格效应和收入效应）供给曲线总供给曲线课后作业2：1）本教材，P72,第五题；P73,第六题第三小问(9.25)本章重点和难点（第4节课总结）重点：1.比较优势模型的主要结论

在2X2的贸易模型中，一国应出口国内相对价格较低（具有比较优势）的产品，进口国内相对价格较高（具有比较劣势）的产品。参与贸易的双方都可以在贸易中获益。李嘉图古典贸易模型指出了相对价格差异的原因是两国在两种产品上具有不同的相对劳动生产率。比较优势模型的结论适用于绝对优势模型

2.绝对优势和比较优势的衡量指标3.比较优势模型的分工模式、贸易模式、贸易所得及其分解

例子图形分析

（总体均衡分析和局部均衡分析）难点：1.国际市场价格的合理范围和决定机制。2.为什么是完全分工？3.贸易所得的分解和计算。4.供给曲线的形状

比较优势理论的再思考本讲的基本问题：比较优势理论的局限和现实解释力？

1.如何理解相对价格差异和绝对价格差异决定贸易模式时的可能矛盾？

为什么中国可以长时间保持整体贸易顺差？

2.不完全专业化分工下的贸易模式和贸易所得？

中国能否复制东亚四小龙的出口导向型发展战略？一，相对价格差异和绝对价格差异

例1：假设中美两国在可乐和奶粉上的生产技术条件如下表。中美两国的汇率是1：1，两国的人均劳动工资为1000人民币和1000美元。请问两国还会按比较优势理论预测的模式进行贸易吗？

单位产品劳动投入可乐奶粉中国0.51美国11.5

绝对价格差异：中国同时出口可乐和奶粉。相对价格差异：中国出口可乐，进口奶粉。绝对价格可乐奶粉中国5001000美国10001500相对价格可乐奶粉中国0.52美国2/33/2分析思路：1.例1中的短期贸易模式应是中国同时出口可乐和奶粉到美国，但该贸易模式是非均衡。2.此时中国将通过下列经济机制恢复贸易均衡：中国同时出口可乐和奶粉外汇储备增加基础货币增加通货膨胀工资增加1500<工资<2000出口可乐进口奶粉满足贸易平衡条件

3.均衡时，长期贸易模式符合比较优势模型。结论：

比较优势模型刻画的是均衡时的贸易模式，而现实经济不一定处于均衡状态，所以其贸易模式可能不符合比较优势理论。

问题1：

中国在2000年以后一直保持着较大的整体贸易顺差，为什么中国可以长时间保持整体贸易顺差？

二，不完全专业化分工

例2：假设在下面的生产技术条件下，由于最低生活需要中美两国消费者最少必须消费60吨大米，则贸易模式将会发生什么变化？国际市场价格是多少？两国福利影响相较于标准情况有什么区别？最大产量大米小麦中国10050美国80100分析思路和结论：1.出现不完全分工。2.不完全分工下的国际市场相对价格等于规模较大国家的相对生产成本。3.贸易之后，规模较小国家相对价格水平发生变化，而规模较大国家的相对价格水平不发生变化。4.贸易之后，规模较小国家生产点、消费点都发生变化，福利水平提高；规模较大国家生产点不变、消费点变化，福利水平不变。重点：

在考虑到生产规模后，现实中往往会出现不完全分工，此时小国将在贸易中会得到更大福利。问题2：

从国家规模角度分析为什么东亚四小龙的出口导向型发展策略能取得经济的腾飞，并分析这种发展战略能否在中国复制？课后习题：（分组准备，形成分析报告，10月9日课堂演示）

如何认识为什么中国可以长时间保持整体贸易顺差？

参考文献：

1.

WendyCarlin,AndrewGlynandJohnVanReenen.(2001).’ExportMarketPerformanceofOECDCountries’,TheEconomicJournal,Vol.111,No.468

2.

徐长生，王晶晶，2008，《宏观经济内外失衡的矫正与政策工具选择》，《改革》，2008年第7期。

3.尼古拉斯.拉迪，2012，《中国经济增长，靠什么？》，中信出版社。

第5次课总结1.衡量比较优势的指标及其关系：相对价格、相对劳动生产率、相对成本，机会成本比较优势模型指明的是均衡时的贸易模式

————绝对价格差异和相对价格差异3.不完全分工下的李嘉图模型第3章 新古典国际贸易理论：

基本模型

本章主要内容：

新古典贸易思想

赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型

对赫克歇尔－俄林资源禀赋模型的实证检验难点：

资源禀赋相对差异形成比较优势的机制

理解里昂剔夫之谜的解释机制3.1新古典贸易思想

3.1.1新古典贸易理论的形成与发展:（1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本

（2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。要素价格贸易模式贸易模式要素价格3.2赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型

3.2.1赫克歇尔－俄林贸易模型

一、基本假设：(1)两种生产要素(2)两种可贸易产品(3)两个国家(4)每个国家的生产要素都是给定的

(5)生产技术假定相同(6)生产规模报酬不变，但要素的边际生产力递减(7)两国的消费偏好相同

(8)完全竞争的商品市场和要素市场

(9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍Note：对生产技术和要素使用比例的理解

两国在某产品上的生产技术相同是指两国的生产函数相同。但是在两国不同的要素价格体系下，两国在生产该产品时所使用的要素比例可能不一样。或者说生产时使用的要素比例不同不能说明两国的生产技术不同。例子：20世纪60年代中美两国的钢铁生产。二、生产与贸易模式：

劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

Note1：对H-O模型比较优势判断的初步理解

劳动力充裕国家的劳动力成本相对较低，而劳动密集型产品的成本主要来自于劳动成本，所以劳动力充裕国家在劳动密集型产品生产上的相对成本较低，因而在劳动密集型产品上具有比较优势。同样的道理，资本充裕国家在资本密集型产品上具有比较优势。Note2:对资本（劳动）密集型产品的理解某种产品总是相对于另一种产品而言是资本（劳动）密集型产品。给定生产函数，某种产品生产实际使用的要素比例和要素价格相关。当两种产品的等产量线只有一个交点时，某种产品相对于另一种产品是资本（劳动）密集型产品的判断和要素价格无关。当两种产品的等产量线有两个以上交点时，该判断和要素价格有关（要素密集型逆转）。第6次课小结H-O模型的假设对生产技术相同的理解对要素密集型判断的理解以及要素密集型逆转H-O模型中对比较优势的判断及其理解总体均衡分析局部均衡分析3.2.2贸易影响与贸易所得

一、总体均衡分析

与古典贸易模型相比，H－O模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同：

第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因

第二，关于产品生产机会成本的假定

（一）国际贸易对价格、生产和消费的影响

美国中国图3-1生产要素比例不同国家之间的贸易P*0=1.5S1CIC1C1P1*=1

03050大米钢铁6040CIC0

进口

出口

钢铁

5030

04060大米

出口

进口

S1C1CIC1P0=0.5P1=1CIC0AA讨论：为什么是不完全分工？（二）国际贸易的总收益

ABCSCIC0CIC’CIC1P0P1P1钢铁大米O二、局部均衡分析

（一）单个商品国际市场价格的形成

1.00.5P(千元)QP(千元)P(千元)1.51.00.51.51.0出口进口QQDDMDSSxS

（A）中国大米市场（B）国际大米市场（C）美国大米市场（二）贸易条件

“贸易条件”（TermsofTrade，简称TOT）：一国出口商品的国际市场价格（Px）与该国进口商品的国际市场价格（Pm）的比率贸易条件（TOT）=Px/PmPx=∑xiPi

Pm=∑miPi

讨论：贸易条件变化对福利的影响？

人民币贬值对贸易条件和福利的影响？（三）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响

图3.4进口对本国商品价格、生产及消费的影响P（千元）P0=2P*=1供给曲线需求曲线进口M0S1S0=

D0D1

数量结果：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加

（四）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响

图3.5出口对本国商品价格生产及消费的影响价格（千元）P*=1P0=0.5出口（X）供给曲线需求曲线0D1S0＝D0S1数量

影响：出口产品的价格上升，生产增加，国内消费减少

（五）单个商品市场上的贸易利益SDQP（千元）自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余：+(a+b)消费者剩余:-a

总计:+babP0P1出口市场（五）单个商品市场上的贸易利益

进口市场SDQwPcdP1P0自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余：-c消费者剩余:+(c+d)

总计:+d第7次课小结H-O模型的总体均衡分析

两国生产可能性曲线反映的生产能力差异的原因

为什么不是完全分工H-0模型的局部均衡分析

贸易后，价格、产量及消费量的变化

贸易对参与国不同社会群体的福利影响，测度指标

贸易条件的定义及其变动与福利的关系视频讨论1.美国在对华钢材等产品实施贸易保护的得益方和受损方是谁？2.美国实施贸易保护的收益和损失的净影响如何？3.美国为何要坚持贸易保护？4.为什么美国在对华钢材等产品实施贸易保护的同时对中国稀土类产品的出口降低提出抗议？3.3对赫克歇尔－俄林资源禀赋模型的实证检验

3.3.1里昂惕夫之谜:一、里昂惕夫的实证检验：

(Kx/Lx

)/(Km/Lm)

1947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！

二、其他的资本劳动比率（K/L）研究：

“里昂惕夫之谜”仍然存在！

表3.2赫克歇尔－俄林模型的实证检验：美国数据

学

者数据年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)=(H-O预测:>1)威特尼(Whitney，1968)18991.12里昂惕夫(Leontief，1954)19470.77里昂惕夫(Leontief，1956)1947/510.94(或不包括自然资源行业，1.14)鲍德温(Baldwin，1971)1958/620.79(或不包括自然资源行业，0.96)斯特南德和马斯克斯(Sternand&Maskus，1981)19721.05(或不包括自然资源行业，1.08)

3.3.2对里昂惕夫之谜的解释

（1）生产要素密集性逆转；（2）关税和政府的其他贸易壁垒；（3）技能和人力资源的不同；（4）其他自然资源不同。本章重点和难点(第8次课小结)重点1.

H-O模型的总体均衡分析H-O模型的生产分工和贸易模式（和古典贸易模型的区别与原因）2.H-O模型的局部均衡分析

国际市场均衡价格的决定机制

贸易对进口国和出口国主要经济变量的影响对消费者和生产者福利的影响及两者的净影响。3.里昂剔夫之谜及其解释机制难点1.生产技术相同假设和要素密集度及要素密集度逆转的概念。2.贸易条件变化对福利影响的隐含条件。2.里昂剔夫之谜的解释机制。课后作业：P106,第7题第4章新古典贸易模型：

扩展和应用本章主要内容：国际贸易和生产要素收益经济增长与国际贸易难点：生产要素价格均等化定理一.贸易对收入的影响收入的定义:要素回报（完全竞争市场下）:

劳动收入: W=P*MPL,

资本收益: R=P*MPK

其中P为产出的价格,MPi(i=L,K)是要素i的边际生产率1.对每个国家要素收入的影响

(1).短期:(要素不能在不同部门之间流动)

短期中,

要素回报的变化只取决于产品价格的变化,要素的边际生产率不变.

出口商品价格上涨,该部门的两种要素回报均上升.

进口竞争部门的产品价格下降,该部门的两种要素的回报均下降.(2).中期:(劳动要素可以在不同部门之间自由流动，资本要素不行)中期,

要素回报的变化既取决于产品价格的变化,也取决于要素的边际生产率的变化.

劳动要素的边际生产力和人均资本成正比；资本的边际生产力和人均资本成反比。出口工业中非流动要素收入增加；进口工业中非流动要素收入减少；流动要素的收益不确定。

(3).长期:(所有的要素均可以在不同部门之间自由流动)

进出口部门生产要素使用比例的变化要素市场均衡

斯托尔珀-萨谬尔森(S-S)定理

自由贸易将会使价格上升部门(出口部门)中密集使用的要素的回报上升,同时使价格下降部门(进口部门)中密集使用的要素的回报下降.

S-S定理小结：

1.要素价格的决定机制2.贸易对要素价格的长期影响

贸易发生

产品价格变化

部门产量变化

要素市场供求变化

要素价格变化

要素使用比例变化

要素边际生产力变化

产品价格变化

贸易对要素价格的长期影响

长期要素市场均衡

第九次课小结贸易对要素价格的长期影响SS定理及解释机制

2.

对两国要素收入差距的影响生产要素价格均等化定理

在赫克歇尔-俄林模型的假设条件下,自由贸易不仅使商品价格相等,而且还会使两国生产要素的价格相等.不管两国生产要素的供给和需求的模式如何,两国中所有的工人都能获得同样的工资率,所有的资本(或土地)都能获得同样的利润率(或租金率).补充资料：生产要素价格均等化机制

（《国际经济学》高教出版社第三版P56）设单位价值等产量曲线（unit-valueisoquant）和单位等成本线（unitisocost）

Px·X0=Py·Y0=1

1=w·L+r·K113

自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。讨论：现实经济中为什么没有出现要素价格均等化？第10次课小结生产要素价格均等化定理的证明和理解二. 经济增长和国际贸易

1.经济增长类型的定义

要素禀赋的增加和要素节约技术的进步(单位要素生产率的提高)

不平衡的经济增长:

进口替代型增长(IR):进口行业的生产能力增长快于出口行业生产能力，从而使部分原来进口商品被国内的产品替代.

出口扩张型增长(EE):出口行业生产能力增长快进口行业的生产能力，使得生产和出口都得到了进一步扩张.

2.

开放小国中经济增长的影响

(1).进口替代型增长(IR)

图4－1“小国”的进口替代型增长

QrQsS1C2C1S2TOT

(2).出口扩展型增长(EE)

图4－3“小国”的出口扩张型增长

QrQsS1C2C1S2TOT

罗勃津斯基定理

在商品相对价格不变的条件下,某种生产要素禀赋的增长会导致密集使用该要素的商品生产更大比例(相对于这种生产要素的增长比例)的扩大,同时使密集使用其他要素的商品的生产萎缩.(机制：要素禀赋变化要素价格变化机会成本变化)

荷兰病：

北海油田的开发使得荷兰的制造业相对萎缩。

3.

开放大国中经济增长的影响

(1). 进口替代型增长(IR)图4－2“大国”的进口替代型增长QrQsS1C2C1S2TOT(2).出口扩展型增长(EE)图4－2 “大国”的进口替代型增长

QrQsS1C2C1S2TOT(3).出口扩展型增长中的一个特例

-福利恶化型增长(和荷兰病相比较)图4－5 贸易条件变坏和“福利恶化型增长”

QwQsS1C2C1S2TOT本章重点和难点重点：1.贸易对要素收入的影响——斯托尔珀-萨谬尔森(S-S)定理。2.贸易对收入差距的影响——要素价格均衡化定理3.相对价格不变条件下，经济增长（要素禀赋变化）对经济体主要经济变量的影响——罗勃津斯基定理难点：1.斯托尔珀-萨谬尔森(S-S)定理的经济机制2.要素价格均衡化定理的图形分析3.罗勃津斯基定理的图形分析4.荷兰病和福利恶化型增长的图形分析第五章当代国际贸易理论

本章主要内容：不完全竞争，规模经济下的国际贸易模式产品生命周期与国际贸易模式的动态变迁需求决定的贸易模式一.二战后国际贸易的发展a.行业内贸易的增长行业间贸易和行业内贸易行业内贸易指数:

IIT=1–|X-M|/(X+M)

b.发达的工业国家之间的贸易量大大增加

c.产业领先地位不断转移纺织品,汽车，钢铁，半导体二.不完全竞争和规模经济的贸易模型现实对完全产品差异化竞争市场

不完全竞争市场的偏离规模经济1.不完全竞争下的价格歧视和贸易模式

来源：拥有一定定价权力的厂商面对弹性不同的各国市场，实行价格歧视以获得利润最大化。价格歧视的三个必要条件：不完全竞争、市场分割、需求曲线弹性差异价格歧视下的贸易模式：商品从价格较高国家出口到价格较低国家本国和进口国市场需求价格弹性大小差异2.规模经济的模型a.规模经济的类型:外部的规模经济

主要源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大而企业成本下降。外部的规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业。内部的规模经济

主要来于企业本身生产规模的扩大而不是行业的规模。内部规模经济使大企业比小企业具有成本优势。？a.外部规模经济与贸易模式行业企业价格价格QQS1＝ΣMC1S2＝ΣMC2LRACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’第12次课小结新贸易理论研究背景的变化

不完全竞争市场（异质性商品，规模经济）价格歧视下的贸易模式消费价格弹性和消费量之间的关系外部规模经济下贸易模式的图形分析

依然在完全竞争市场的分析背景

政府政策的作用坎姆模型:规模经济和两个工业国之间的贸易M

QTQWECIC0NPT/PW·图1:有规模经济的生产可能性边界（PPF）

图2:规模经济和国际贸易M

QWFN出口CIC1

CI进口进口出口EPT/PW··QT

基本结论：偶发因素、国家政策可改变贸易模式

MGN出口CIC2进口进口出口EF···CIC1PT/PWNQT

QWc.

内部规模经济下的垄断竞争与贸易模式

（1）封闭经济中垄断竞争企业的均衡

QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0

（2）开放经济中垄断竞争企业的均衡

短期贸易,情形1:P

QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期贸易,情形2:PQP,C($)DhomeMR0ACMCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1

长期贸易

QP,C($)DhomeMR0ACMCQ0DtotalMR2Q2P2=AC2P0=AC0内部规模报酬下贸易对主要经济变量的影响1产出增加2价格下降Note：异质性商品第13次课小结外部规模经济下的贸易模式

偶发因素和国家政策的影响内部规模经济下，贸易后垄断竞争企业的均衡行为

价格下降、产量上升

需求价格弹性和消费率成反比经济体的一般均衡分析框架d.

克鲁格曼模型

:基本假设：生产技术劳动力市场均衡商品市场均衡，

，垄断竞争企业利润最大化均衡条件与PP曲线(PP曲线)

，垄断竞争企业零利润均衡条件和ZZ曲线：

(ZZCurve)

，克鲁格曼的PP-ZZ模型

ZZPPP/W(P/W)*

c*c

，PP-ZZ模型中贸易的影响

ZZPPP/W(P/W)*

c*cZ’Z’(P/W)*’c*’Question:1贸易后产品种类的变化？2贸易发生后每个企业的产出变化？3如何看待贸易发生后的福利变化？第14次课小结一般均衡分析框架

与书上克鲁格曼模型分析框架的比较克鲁格曼模型分析结果

价格、人均单产品消费、人均消费、单厂商产量、产品数目、福利3.产品生命周期与国际模式的变动a.贸易模式的变化(动态模式)

出口进口美国日本中国彩电b.产品生命周期理论:要素密集性的变化新产品的技术周期:阶段1:创新 (高技术;研发成本:研发密集性产品)阶段2:技术扩散 (技术的重要性下降–

标准化,资本成本和熟练工人:资本和熟练工人密集性产品)阶段3:技术停滞 (技术内置于设备之中，操作变得简单，对工人的技术水平要求也降低:劳动密集性产品)c.比较优势的动态变化阶段1: 研发密集性产品

科技资源丰富的国家有比较优势，比如美国阶段2: 资本和熟练劳动力密集性产品资本和熟练劳动力丰富的国家有比较优势，如日本和德国阶段3:劳动密集性产品

劳动力丰富的国家有比较优势，如中国4.需求决定的贸易模式决定需求的因素

偏好、收入水平需求偏好不同收入变动产生的贸易Qw

300270

200100700

80100 200 280300

QrPAAAC1ASPCCACP*

M

ExportXImport

EECC1本章重点和难点：重点：二战后，国际贸易发展的特征。行业内贸易指数。不完全竞争下的价格歧视与贸易模式。规模经济（外部、内部）与贸易模式。难点：理解基于贸易发展特征的新贸易理论分析的必要性。需求价格弹性和消费量之间的关系克鲁格曼模型分析在异质性产品和内部规模经济下，不用讨论贸易模式,比较优势？第七章进口保护政策:关税本章主要内容：1.进口关税的基本概念2.关税的局部均衡分析3.关税的整体均衡分析难点：最优关税税率及其图形分析7.1进口关税的基本概念

从价税

、从量税、复合税滑准税关税配额7.2关税的局部均衡分析

7.2.1竞争条件下关税对国内生产、消费和进口的影响

一、小国征收关税的影响

二、大国征收关税的影响

一、小国征收关税的影响本国钢铁进口市场价格（千元）关税t=0.51.51C1120S270S160C2110本国进口需求需求M204060M1＝60M1

价格（千元）本国市场外国出口供给进口数量数量关税后进口需求M2=40供给M17.2.2关税的经济利益分析：小国情形

价格（千元）关税t=0.51.51C1120S270S160C2110abcd需求M2M1＝60本国市场数量M2=40供给小国经济利益分析：消费者剩余：

-(a+b+c+d

)生产者剩余：a

政府：c

总计：-(b+d

)二、大国征收关税的影响BCM2S供给曲线价格（千元）关税t=0.51.31.00.8出口供给进口需求关税后进口需求M2M1Q数量本国市场本国钢铁进口市场M1价格（千元）5060Q数量S1S2C2C16065115120D需求曲线A7.2.2关税的经济利益分析：小国情形

价格（千元）关税t=0.51.51C1120S270S160C2110abcd需求M2M1＝60本国市场数量M2=40供给小国经济利益分析：消费者剩余：

-(a+b+c+d

)生产者剩余：a

政府：c

总计：-(b+d

)S供给价格（千元）关税t=0.51.31.00.8M2M1Q数量S1S2C2C16065115120D需求abcde大国经济利益分析：消费者剩余：

-(a+b+c+d

)生产者剩余：a

政府：c+e

总计：e-(b+d

)7.2.2关税的经济利益分析：大国情形

7.2.2关税的经济利益分析：大国情形

BCM2关税t=0.51.31.00.8出口供给进口需求关税后进口需求本国钢铁进口市场M1价格（千元）g5060Q数量Afb+de世界整体经济利益分析：外国：（why?）

-(e+f

)本国收益：

e-(b+d

)总计：-(b+d+f)f第15次课小结关税的类型小国关税的局部均衡分析

进口需求曲线和出口供给曲线大国关税的局部均衡分析

贸易伙伴的福利变化7.2.3最优关税率（大国）

原则：税率上的任何微小变动所引起的额外损失与额外收益正好相等

最优关税率的条件是：

或：图7.3 稍微提高关税率引起的收益及损失

价格额外收益＝M’(dP*/d

)额外损失进口商品的外国供给进口商品的需求P进口量OM’M(dM/d

)(dP/d

)P’PP*P*’

(dP*/d

)τP*S1

S2

S3S4推导最优税率:

简化为

移项后进一步整理，可得简化为

第16次课小结最优关税税率的推导最优关税税率为出口供给价格弹性的倒数7.2.4有效保护率

1.定义：一个国家的整体保护措施使该行业每单位产出增加值提高的百分率。2.计算公式：（1）（2）

增加值V’=5000美元每辆汽车的投入成本：8000美元对整车征收50％的关税增加值V=2000美元对投入品征收25％的关税10,0008,00015000100008000对汽车行业的有效保护率＝(V’-V)/V=(5000-2000)/2000=150%图7.4有效保护率的计算图解每辆汽车的投入成本：8000美元＋2000美元关税

总体均衡分析：小国情况D1CIC1CIC2D2S1O1O2S2大米钢铁（Pr⁄Ps)’（Pr⁄Ps+t)’（Pr⁄Ps+t)（Pr⁄Ps)征收关税对小国经济的影响可以概括为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。

课堂作业：作图征收关税对大国经济的影响：增加进口品的生产，减少出口品的生产；进口产品的相对价格下降，贸易条件改善；社会福利水平下降，但也有可能上升。

7.3关税的总体均衡分析：大国情形

第8章进口保护政策：非关税壁垒本章主要内容:分析非关税贸易保护的经济后果及福利影响配额国内经济政策：产业政策、政府采购、技术和社会标准、其他非关税壁垒相机保护措施一. 进口配额与“自愿出口限制”

1.竞争条件下的进口配额

数量变化导致价格变化

S1S2C2C1 Q数量6070110120价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5(1).配额的分配方式和福利的变化(ⅰ).政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样；

(ⅱ).政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况；

(ⅲ).政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；(ⅳ).政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。

(2).

配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。第17讲小结有效关税保护率关税影响的总体均衡分析配额影响和关税影响的区别：

影响机制：数量至价格

福利区别：至多和关税的损失一样

分析工具：为国内厂商满足的需求2.垄断条件下的进口配额

图8-3Q=M2成本,价格PqMCPW+tPWt

bMRDdDQfQqQtC3C2C1

数量d垄断条件下实行配额的社会分析：

垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。

在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量;而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。

第18讲小结垄断条件下进口配额的图形分析

在关税和配额下，垄断企业的区别

福利分析结论：垄断条件下配额的损失大于关税3.市场变动时配额与关税的区别(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）hQ=404020

(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场

价格（千元）SDMDM’D’D2.01.51.0607080110120130140

数量406080数量QfQtQqCtCqCt’Cf

ijk

价格（千元）SX当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。

(2).国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）

图8-5(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5ijk

价格（千元）Q

Q4060SWSW’DWDM

价格（千元）如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。“华盛顿苹果效应”

(4).配额的特殊形式：“自愿出口限制”(ⅰ).自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。(ⅱ).自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。

二.影响进口的国内经济政策

1.产业政策

6070120数量

S1S2C2C1M1＝60

价格(千元)PPW=1.0baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS供给曲线（生产者价格）

政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ+d（见图8－6），后者只有ｂ。2.政府采购：（1）优先购买本国商品（2）强调国产化程度（3）偏向国内企业的招标（4）直接授标图8－7

M1PdQSPwabM2DS1GD1

P3.技术和社会标准：(1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。 这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。

(2).

社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准（蓝色贸易壁垒）就是一个典型的例子4.其他非关税壁垒：(1).繁琐的海关手续

(2).国产化程度要求(3).进出口的垄断经营

讨论：试作图分析进出口垄断经营的保护效应？(4).外汇管制和不合理的汇率

三. 相机保护措施

1.反倾销

:倾销：产品以低于正常价值的价格在国外市场销售。(1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件

(根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO反倾销协议》规定)：

(ⅰ).低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格;

(ⅱ).

如果没有这种国内价格，则低于a.

相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。(2).

根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：

(ⅰ).倾销成立；

(ⅱ).国内产业受到损害；（对进口国境内已建立的某项产业造成重大损害或产生重大威胁，或对某一国国内产业的新建产生严重阻碍。）

(ⅲ).倾销与损害有因果关系。图8－8日本钢铁企业在美国市场

成本,价格QX’QX数量

MRMC