国际经济法概论重点考点(重要复习资料)

第一章绪论总括绪论部分主要讲了三个问题：

（1）国际经济法产生和发展的三个主要阶段；

（2）国际经济法的含义、范围（即与其他相关部门法的联系和区别）；

（3）我国对外经济交往的三个历史阶段以及法理原则。我个人认为第二个问题是本章的重点。国际公法、国际经济法和国际私法的区别主流观点：

1、国际公法是调整国家、国际组织等国际主体之间的法律规范，是最典型的国际法

2、国际私法有国内法和国际法二说，调整涉外民事法律关系（主体、客体或事实涉及外国），最典型的国际私法是冲突法，还包括国际经济法中的调整平等主体民事关系的国际条约、惯例（这些条约和某些惯例同时又是国际公法）

根据Jessup的观点，国际经济法已经从国际公法中独立。不但有关于经济关系的国际公法，还有调整个人与国际法主体之间的法律规范。

因此：三者之间的关系既并列又交叉国际经济法与国际公法的区别：权利与义务的主体不同：国际公法的主体限于国家与各类国际经济组织：国际经济法的主体包括国家、政府间经济组织、民间国际商务组织、国际商务仲裁机构以及不同国籍的国民。所调整的对象不同：国际公法主要调整国家之间政治、外交、军事等方面的关系：国际经济法主要调整国家、国际组织相互之间以及国家或国际组织与异国国民之间、不同国籍的国民之间属于经济领域的各种关系。③法律规范的渊源不同。国际私法和国际经济法的区别：两者的主体不同：国际私法的主体通常限于不同国籍的国民以及各种民间国际组织。国际经济法的主体则包括发生国际经济关系的“私法”上的主体，又包括发生经济关系的国际公法上的主体。两者的调整对象不同：国际私法的调整对象包括超越一国国界的私人国际关系和人身关系：国际经济法则只调整其中的私人关系，但同时又调整国家、各国政府间组织，不同国籍的国民相互之间大量的经济交往关系。国际商务惯例：是指由各种国际性民间团体制订的用以调整国际私人经济关系的各种商务规则。其特点为：它的确立，并非基于国家的立法或国家间的缔约：它对于特定当事人具有的法律上的约束力，来源于当事人各方的共同协议和自愿选择：当事人在订立合同时，对于某一项现成的国际商务惯例，只要各方合意议定，就既可以全盘采用，也可以有所增删，悉听自便：④国际商务惯例对于特定当事人的约束力，往往必须借助国家的主权或其他强制权。创立国际经济法新规范的四个重要回合：1955年在印尼的万隆召开了第一次亚非会议：1960年以后新独立国家增多，加强了发展中国家在联合国的发言权，1962年联合国大会通过了《关于自然资源永久主权的决议》：1964年组成了联合国贸易和发展会议。发展中国家在这个国际经济组织中拥有表决权上的优势：1974年联合国大会通过了《建立国际经济新秩序宣言》和《行动纲领》以及《各国经济权利和义务宪章》。国际经济法的产生和发展国际经济法泛指调整国际经济关系的法律规范，其调整对象是因国际经济交往而产生的社会关系，即国际经济关系。

对国际经济关系的理解大致分为两种：

狭义理解。专指国家之间、国际组织之间以及国家与国际组织之间因跨国经济交往而产生的国际经济关系；主体限于国家、国际组织及在国际公法上具有独立法律人格的实体（如正在争取解放和独立的民族解放组织）

广义理解。除上述主体形成的国际经济关系外，还包括属于不同国家的个人之间、法人之间、个人与法人之间以及他们与异国政府或国际组织之间的各种国际经济关系；主体包括国家、国际组织及在国际公法上具有独立法律人格的实体和属于不同国家的自然人、法人和其他经济组织。

教材采用广义理解，所以认为国际经济法的产生时间比较早，并经历了萌芽、发展、转折更新三个阶段。

（一）萌芽阶段：17世纪以前

萌芽阶段的发展轨迹：公元前地中海沿岸亚、欧、非各国间频繁的经济交往和国际贸易活动—→国际商务习惯和制度—→国内成文法规；经由商人法庭成为有拘束力的判例法或习惯法—→国际经济法的最初萌芽

标志：

(1)罗得法；

(2)罗马法中的万民法；

(3)中世纪的国际商事习惯法典：《康索拉多海商法典》、阿马斐法、比萨法、奥列隆法、维斯比法、汉撒法等海事商事法典。

其中最引人注目的是“汉萨联盟”的商务规约。汉萨联盟是14-17世纪北欧城邦国家的商业政治联盟，目的在于相互协调、保护贸易和抵御“商敌”，调整的对象是城邦国家之间的国际经济关系，这和萌芽阶段的其他国际经济法有很大不同，后者调整的是私人之间的跨国经济关系。萌芽阶段的（罗马、地中海国家）其他国际经济法调整的是私人之间的跨国经济关系，早期国际商事法萌芽阶段的北欧城邦国家国际经济法调整的是城邦国家之间的国际经济关系，国际公法原则提供了发展的基础

（二）发展阶段：17世纪到20世纪40年代以前

(1)双边国际商务条约。包括平等与不平等的条约。不平等的条约如《中英南京条约》、《中美望厦条约》《中英虎门条约》、《天津条约》(2)近现代国际商务习惯和惯例。(3)多边国际商务专题公约。多边国际商务专题条约（知识产权：1883年的《保护工业产权的巴黎公约》、1886年的《关于保护文学艺术作品的伯尔尼公约》、1891年的《关于商标国际注册的马德里协定》等海事：《关于提单法规统一化的国际公约》，即海牙规则；国际航空运输：《关于国际航空运输法规统一化的公约》，即“华沙公约”；票据：日内瓦《统一汇票本票法公约》《统一支票法公约》等等。

(4)多边国际专项商品协定。多边国际专门商品协定（砂糖、锡、橡胶、小麦等）(5)近代各国的商务惯例。比较重要的国际惯例，如1860年欧美多国商业人士在英国，共同制定了理算共同海损的《格拉斯哥规则》，随后两次修订，改名为《约克-安特卫普规则》（共同海损理算规则）；《华沙-牛津规则》（CIF价格术语买卖合同双方的义务、费用和风险）；国际商会的1933年的《商业跟单信用证统一惯例》对信用证支付方式规定了统一准则、1936年的《国际贸易术语解释通则》解释了9种常见贸易术语。(6)近代各国的商事立法

近现代民族国家统一商事立法的滥觞：法国1673年的《商事条例》和1681年的《海商条例》，1807年的《法国商法典》就是在此基础上补充而成。

大陆法系国家民商事立法体例：

民商分立：法国和德国；民法典和商法典并行；

民商合一：始于1911年的〈瑞士民法典〉

英美法系国家：由不成文的判例法到单行商事立法。增加：古代、近代、现代、当代如何划分鸦片战争之前为古代，鸦片战争至五四运动为近代、五四运动至中华人民共和国成立为现代，建国至今为当代。古代：1840年（中英鸦片战争）之前（这里面也划分为远古、上古、中古）近代：1840-1949年（中华人民共和国成立），也就是通常说的“两半社会”现代：1949年之后当代：在不同领域有不同划分，比如文学界说是五四运动之后，史学界说是1949年之后（即和现代同义）世界史古代：1689年英国资产阶级革命成功之前近代：1689-1917年俄国十月社会主义革命现代：1917年之后当代：通常说是二战之后，但有时也把它与现代同义。补充一下，有时“现代”将“当代”包括了。

（三）转折、更新阶段：二战结束以后

1、布雷顿森林体制和关贸总协定

1944年7月在美国新罕布什尔州的布雷敦森林中召开了联合国货币金融会议，签订了《国际货币基金协定》和《国际复兴开发银行协定》，1947年10月23个国家签订了《关税及贸易总协定》——国际社会进入以多边国际商务条约调整重大国际经济关系的重要阶段。其理由如下(或者说是这一阶段的新特点：)：

（1）调整对象（货币、金融、贸易）事关重大，涉及要害，影响国际经济关系全局和根本；

（2）较以往的国际条约内容更加具体、范围更广、程度更深、致力于国际经济自由化和一体化；

（3）具有明显的国际统一性和普遍性。尽管布雷敦森林体制对战后世界经济的恢复和发展，促进国际经济合作发挥了一定的积极作用，但本身存在重大缺陷，从本质上和整体上看，是国际经济旧秩序的延续，而不是国际经济新秩序的开端，其理由如下：

（1）条约的最初谈判和签署国主要是西方发达国家，反映的是发达国家的利益和要求，没有反映和尊重广大发展中国家的利益和愿望。这体现在一些原则和具体制度上，如IMF的加权表决制、1964年“授权条款”以前的关贸总协定中的无条件、立即的最惠国待遇原则。

（2）旧的殖民体系在全球范围内仍占主导地位。

关于对布雷顿森林体制的评价，既可以出简答题，也可以出论述题。评价应该首先肯定其积极方面，然后指出其不足。

2、创立国际经济法新规范的斗争

（1）第一次亚非会议（万隆会议，1955年4月印尼）：会议首先吹响了发展中国家共同为改造国际经济旧秩序而团结战斗的号角。《亚非会议最后公报》行动纲领、南南合作联合自强的战略思想、团结友谊合作万隆精神（周恩来总理在此会议上提出和平共处五项原则）（2）《关于自然资源永久主权的宣言》（1962年联合国通过）《关于给予殖民地国家与人民独产的宣言》

（3）联合国贸易和发展会议

1964年成立的联合国经济方面的一个常设机构，逐步制定和推行比较公平合理的贸易新原则、新规范，逐步改变国际经济旧秩序，建立国际经济新秩序。

亚非拉美许多发展中国以及欧洲的南斯拉夫国家在1964年联合成立了“七十七国家集团”发展中国家的“77国集团”，“用一个声音说话”

（4）《建立国际经济新秩序宣言》、《建立国际经济新秩序行动纲领》以及《各国经济权利和义务宪章》

3、多边国际商务专题条约的发展

（1）国际货物贸易方面：西欧国家为主的1964年《国际货物买卖统一法公约》、《国际货物买卖合同成立统一法公约》；联合国通过的1974年的《国际货物销售时效期限公约》、1980年的《联合国国际货物销售合同公约》等；

（2）国际航空运输方面：1961年补充1929年华沙国际航运公约的《瓜达拉哈拉（墨西哥）公约》。

4、区域性或专业性的国际经济公约及组织

此类公约及组织可分为三大类：

（1）以发达国家为成员的公约及组织。如EEC（uropeanEconomicCommunity欧洲经济共同体）、OECD、EU（EuropeanUnion）等。

（2）以前社会主义国家为成员的公约及组织。如经济互助委员会（苏联主导下的组织）。

（3）以发展中国家为成员的公约及组织。如东南亚国家联盟、安第斯条约组织、OPEC（OrganizationofPetroleumExportingCountries石油输出国组织）等。其中，1988年4月46个国家在前南斯拉夫通过的《全球贸易优惠制协定》是纯粹由发展中国家缔结的第一个准世界性多边贸易协定。

（4）以发达国家和发展中国家为成员的公约及组织。如NAFTA（NorthAmericanFreeTradeAgreement北美自由贸易协定）、洛美协定等。

5、国际商务惯例的发展

（1）《国际贸易术语解释通则》。1936年制订，经过6次（1953、1967、1976、1980、1990、2000）修订，最新的是2000年的版本。

（2）《跟单信用证统一惯例》。1933年公布，经过5次（1951、1962、1974、1983、1993）修订。补充解释：1、信用证是银行用以保证买方或进口方有支付能力的凭证，是银行有条件保证付款的证书，成为国际贸易活动中常见的结算方式。按照这种结算方式的一般规定，买方先将货款交存银行，由银行开立信用证，通知异地卖方开户银行转告卖方，卖方按合同和信用证规定的条款发货，银行代买方付款。2、跟单信用证，有时也称为“银行家的商业信用证(banker’scommercialcredits)”及“银行商业信用证(commerciallettersofcredit)”，为国际货物买卖的卖方提供担保，确保他能够在货物装运后获得付款，即使买方无法付款或买方的票据被拒收(dishonoured)。一旦涉及跟单信用证的国际货物买卖通常涉及以下流程：3、备用信用证简称SBLC(standbylettersofcredit)又称担保信用证，是指不以清偿商品交易的价款为目的，而以贷款融资，或担保债务偿还为目的所开立的信用证。它是集担保、融资、支付及相关服务为一体的多功能金融产品，因其用途广泛及运作灵活，在国际商务中得以普遍应用。但在我国，备用信用证的认知度仍远不及银行保函、商业信用证等传统金融工具。鉴此，认识备用信用证的法律性质及功能所在，并予以合理应用，无疑有助于企业更有效率地参与国际竞争。

（3）《商业单据托收统一规则》。1967年公布，经过2次（1978、1995）修订。

（4）《国际商事合同通则》，1994年公布

6、各国涉外经济法的发展（1）（2）（3）（4）7、经济全球化明显加快与国际经济法面临的新挑战（1）（2）国际经济法的涵义（一）狭义说：国际经济法是国际公法的新分支

传统的国际公法主要调整国际公法主体之间的政治外交和军事等方面的关系；二战后扩展到国家之间的经济关系。

代表人物：英国的施瓦曾伯格、日本的金泽良雄、法国的卡罗

（二）广义说：国际经济法是调整国际（跨国）经济关系的国际法和国内法的边缘性综合体

从国际经济的现实来看，国际经济法确实是一个涉及国际法与国内法、公法与私法、国际商法与各国涉外经济法、民商法及国际私法的边缘性综合体。

代表人物：美国的杰塞普、杰克逊、洛文费尔德和日本的樱井雅夫。第三节国际经法的范围及其与相邻法律部门的交错（一）国际经济法与国际公法的联系和区别（简答题）

联系：将国际公法规范按是否调整经济关系分为两类，其中用以调整国际经济关系的国际公法规范，属于国际经济法范畴。

区别：

（1）权利与义务的主体不同。国际公法主体主要包括国家和国际组织，国际经济法主体包括国家、国际经济组织、民间国际商务组织、国际商务仲裁机构以及不同国家的自然人和法人。

（2）调整对象不同。前者主要调整国家之间的政治、军事和外交等非经济关系；后者则调整各类主体之间的经济关系

（3）法律渊源不同。前者主要是国际条约和国际习惯；后者除了调整经济关系的国际条约、国际习惯外，还包括国际惯例以及各国国内涉外经济立法。

（二）国际经济法与国际私法的联系和区别（简答题）

联系：国际私法中涉及经济、财产方面（而非婚姻、监护、收养等人身关系）的冲突规范属于国际经济法的范畴。

区别：

（1）权利与义务的主体不同。国际经济法主体包括国家和国际经济组织，而国际私法主体通常不包括国家和国际经济组织，只有国家在从事经济交往时才能成为国际私法主体。

（2）调整对象不同。前者只调整主体之间的涉外经济、财产关系，不调整不同国籍的自然人之间的人身关系；后者还调整涉外人身关系。

（3）法律渊源不同。前者包括了调整涉外经济、财产关系的冲突规范以及其他涉外经济立法和国际条约、习惯和惯例；后者包括国内冲突规范、解决法律冲突的国际惯例和国际冲突法条约。

（4）调整方法不同。前者主要是直接调整，直接确定主体之间的权利义务关系；而后者主要是间接调整，通过确定应适用的某个国家的实体私法来确定主体之间的权利义务关系。

（三）国际经济法与内国经济法的联系与区别（简答题）

国内经济法的涉外部分属于国际经济法。由于存在涉外涉内统一和涉外涉内分流的立法模式，所以在“统一”模式下的国内经济法全部属于国际经济法；在“分流”模式下的国内经济法，只有专门的涉外经济法属于国际经济法。

（四）国际经济法与国际商务惯例的联系与区别（简答题）

国际商务惯例的概念——由各种国际性民间团体制订的用以调整国际私人之间经济关系的各种商务规则。

联系：国际商务惯例属于国际经济法的重要组成部分。

区别：国际商务惯例即不属于国际公法范畴，也不属于国际私法或各国经济法范畴，其特点在于：

（1）它的确立并非基于国际条约，也不是基于国内立法；

（2）它对于特定的当事人具有法律上的拘束力（通过当事人的共同协议和自愿选择）

（3）可以全盘采用也可以有所删改；

（4）惯例实施和兑现往往需要借助国家权力。第四节源远流长的中国对外经济交往及其法理原则重点掌握有可能出选择题的知识点。

唐朝在重要通商口岸设“市舶使”管理对外贸易，开创了中国历史上长达1000多年的“市舶”制度。

宋朝初期，京师设立“榷（què）易院”，这是中国历史上最早专门管理对外贸易的中央机构；沿海港口设“市舶司”

1080年颁行市舶条例，该条例是我国最早的涉外经济立法之一，也是世界最早的进出口贸易成文法规之一。

“市舶条例”的主要内容（多选题）：规范外贸，鼓励交易和分类管理、采取低税政策、实施出口许可制度、严禁走私逃税、保护外商，救助海难等。第二章总括了解国际经济法的四个基本原则，并重点掌握经济主权原则。国际经济法基本原则的概念：贯穿于调整国际经济关系的各类法律规范之中的主要精神和指导思想。国际经济法的基本原则（简答题或多选题）：经济主权原则、公平互利原则、全球合作原则、有约必守原则。第一节经济主权原则（一）论经济主权原则（论述题）答题要点：1、经济主权概念的提出以及演进过程。发展中国家要求享有包括政治主权和经济主权在内的完整主权。演进过程：（1）1952年1月，联大通过了《关于经济发展与通商协定的决议》，率先肯定和承认各国人民享有经济上的自决权；（2）1952年12月，联大通过了《关于自由开发自然财富和自然资源的权利的决议》，开始把自然资源问题与国家主权联系起来；（3）1962年12月，联大通过了《关于自然资源永久主权的宣言》，正式确立了各国对本国境内的自然资源享有永久主权的基本原则（4）1974年，联大相继通过了《建立国际经济新秩序宣言》及《行动纲领》和《各国经济权利和义务宪章》2、经济主权原则的基本内容根据以上法律文件，经济主权原则内容如下：（亦可作简答题）（1）各国对本国内部以及本国涉外的一切经济事务，享有完全、充分的独立自主权利，不受任何外来干涉；（2）各国对境内一切自然资源享有永久主权；（3）各国对境内的外国投资以及跨国公司的活动享有管理监督权；（4）各国对境内的外国资产有权收归国有或征用；（5）各国对世界性的经贸大政享有平等的参与权和决策权。第二节公平互利原则重要问题：如何正确认识非互惠的普遍优惠制？（简答或者论述题）回答要点：1、普惠制的概念：互惠的普遍优惠制，是指发达国家根据清单对发展中国家制造和出口的商品给予的单方面关税优惠待遇。2、普惠制的定性和具体操作：GSP是公平互利原则的一种具体运用和初步体现。给惠国通过本国立法程序，单方面决定受惠国名单、受惠产品范围、受惠产品关税减让幅度以及反普惠的保护措施，受惠国完全处于被动地位，只能消极接受普惠方案。3、认识和评价（1）既不是发达国家的恩赐和施舍，也不是发展中国家的讨赏和乞求，而是历史旧债的偿还。（2）非互惠一词并不准确，从局部的，短暂的角度来看，是不要求直接的回报，但是。从长远来看，回报和实惠的取得是巨大的。（3）发达国家还可以凭借巨大的经济实力和垄断地位，控制价格。使发达国家的成品与发展中国家的农产品或初级产品之间的价格差加大。（4）是发达国家为实现全球共同繁荣应该承担的责任。第三节全球合作原则重要知识点（选择题）全球合作原则的中心环节：南北合作南北合作的典范：从《洛美协定》到《科托努协定》（伙伴关系协定，取代了洛美协定）全球合作的新兴模式和强大趋势：南南合作：77国集团《建立南方中心协定》（简答题）该协定于1995年7月30日生效，其成员为77国集团成员和其他发展中国家，宗旨：（1）加强南方国家团结，增进人民相互理解；（2）加强南方国家各种形式的合作，沟通信息；（3）促进南方国家在国际论坛上相互配合和支持，实现共同利益；（4）促使南方国家形成共同观点，采取共同立场；（5）在公正公平的基础上，促进南北互谅和合作，实现国际组织的民主化。中国入世（选择题）：2001年11月10日，世界贸易组织在卡塔尔首都多哈举行第四界部长级会议通过了《关于中国加入世界贸易组织的决定》，履行批准手续之后中国2001年12月11日正式成为世界贸易组织第143第三章国际货物贸易法总括国际贸易法是调整国际贸易关系的法律规范的总称，既包括调整平等主体间国际商事交易的私法性规范（交易性规范），也包括对国际贸易活动进行管理和规制的公法性规范（统制性规范）。

国际贸易的调整范围主要是国际货物贸易、国际技术贸易和国际服务贸易。

国际货物贸易，又称国际货物买卖，是指营业地位于不同国家的当事人之间所进行的有形动产的买卖活动。

调整国际货物买卖的法律渊源主要包括国内法、国际公约和国际惯例。

本章主要阐述国际货物贸易的法律问题，共讲六节：第一节，国际货物买卖合同；第二节，国际货物买卖公约；第三节，国际货物买卖惯例；第四节，有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范；第五节，国际贸易支付；第六节，对国际货物贸易的法律管制。

重点掌握《联合国国际货物销售合同公约》的主要内容；FOB、CFR、CIF三个贸易术语；汇付、托收、信用证三种国际支付手段等内容（三）、《1980联合国国际货物销售合同公约》1、公约的适用―――国际货物买卖合同主体的适用范围当事人营业地在不同缔约国，当事人如拥有一个以上的营业地，则采取与合同及合同的履行关系最密切的营业地为其营业地。扩大适用（间接适用）―――非缔约国当事人的合同，但合同的准据法是缔约国如果非缔约国当事人未作法律或公约的选择，公约还可在下面情况下适用。公约第l条（1）款（B）项规定，对于当事人双方或一方营业所所在地国不是缔约国，如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律时，公约可以适用于他们之间订立的货物买卖合同。在这种情况下适用公约，须具备3个条件：A、货物买卖合同具有国际性，即双方当事人的营业地分处在不同国家；B、双方当事人或一方当事人的营业地所在的国家不是公约缔约国；C、受理纠纷的法院或仲裁机构根据国际私法规则认为该合同适用某一缔约国的法律。《公约》这一规定的目的旨在扩大公约的适用范围，但允许缔约国提出保留。客体的适用范围技术、服务、劳务贸易不适用；《公约》不适用于合同中的主要部分是为提供劳务和服务而成立的货物销售合同。公约第3条还排除了对提供货物与提供服务相结合的合同的适用。依公约的规定，下列两种合同排除适用：通过劳务合作方式进行的购买，如补偿贸易。通过货物买卖方式进行的劳务合作，如技贸结合。但如上述合同中提供的劳务或服务没有构成供货方绝大部分义务的，则仍被公约视为买卖合同而适用。另外，如合同是由买卖和劳务两部分组成，则公约只适用于买卖部分。在许多货物销售合同中都包含有卖方同时提供相应服务的内容，如卖方销售设备常常伴随有安装调试的义务。在这种情况下，《公约》的标准是看该合同中的绝大部分义务是销售货物还是提供劳务或服务。如果销售货物是主要的，则应适用《公约》。反之，则不适用。提供货物：适用（大型成套设备销售的交易混合合同：卖方绝大部分义务是合同）提供服务、劳务：不适用（来料加工）――如果货物和劳务可以分开，则公约可以只适用于货物部分客体适用范围的6种例外（不适用）购供私人、家人或家庭使用的货物（个人消费）。除非卖方在订立合同前任何时候或订立合同时不知道而且没有理由知道这些货物是作任何这种使用的；经由拍卖销售的物品；根据法律执行令状或其他令状销售的货物；公债、股票、投资证券、流通票据或货币等有价证券；船舶、气垫船或飞机；电力；公约不涉及的三个问题合同的效力，或其任何条款的效力，或任何惯例的效力。合同对所售货物所有权可能产生的影响（所有权转移规则）卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤害的责任（产品质量侵权）――注意：第③不包括财产侵权公约的任意性缔约国当事人可以通过选择一个国家的法律来排除公约的适用。但是这种选择必须明示。其要点是：当事人可以通过选择一个国家的法律作准据法而排除80年公约的适用。当事人必须通过明示方式选择法律，主要指选择一个国家的国内法。对国际贸易术语的选择不构成对80年公约的排除。如果没作法律选择，则公约就当然适用于他们之间订立的买卖合同。非缔约国当事人可以选择适用公约，可约定部分适用公约，可以改变公约内容，但有限制，当事人营业地所在国在加入公约时已经提出保留的内容，当事人必须遵守，不得排除或改变。我国的两个保留扩大适用的保留：必须双方营业地所在国都是公约的缔约国合同形式的保留：合同必须书面，排除口头和其他形式2、要约承诺规则（按国内合同法掌握）要约概念要约是一方当事人以订立合同为目的向对方所作的意思表示。在国际货物买卖中，要约既可以由买方发出，也可以由卖方发出。提出要约的一方称为要约人，要约人的相对人称为受要约人或受约人。要约在我国贸易实践中又称“发价”或“发盘”。构成要件一项有效的要约须具备以下条件：要约应向一个或一个以上特定的人提出。要约的内容必须十分确定。依《公约》第14条的规定，要约中应至少包含三个基本交易条件：A、货物的名称；B、货物的数量或确定数量的方法；C、价格或确定价格的方法。表明要约人在得到接受时承受约束的意旨。要约必须传达到受要约人。生效要约送达受要约人时生效。撤回要约的撤回，是指要约人在要约生效之前阻止要约生效的行为。因为要约在到达受要约人之前尚未产生法律效力，因此要约人可以撤回要约。只要撤回要约的通知先于要约到达受要约人即可撤回要约。即要约人撤回要约的条件是，撤回要约的通知必须于要约到达受要约人之前或同时送达受要约人。撤销要约人在要约送达受要约人后取消要约的行为称为要约的撤销。要约分为可撤销的要约和不可撤销的要约。对于不可撤销的要约，只有撤回的问题。依公约第16条的规定，在未成立合同之前，也就是受要约人没有承诺之前，要约可以撤销，但是撤销的通知必须在受要约人发出接受通知之前送达受要约人。但在下列两种情况下，要约不得撤销：A、要约写明接受要约的期限或以其他方式表示要约是不可撤销的。B、受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的，而且受要约人已本着对该要约的信赖行事。失效在要约失效后，无论是要约人或受要约人均不再受要约的拘束，要约失效的原因主要有以下几种情况：要约因有效期已过而失效，即要约因受要约人没有在要约规定的期间内做出有效的承诺而失去效力。要约因要约人的撤销而失效。要约因受要约人的拒绝而失效。拒绝要约有两种方式，一种是明确拒绝，即受要约人表示不接受要约的任何条件。另一种是反要约。这是指受要约人表示接受要约，但在接受通知中对要约的内容做了扩张、限制或变更，以致实质性地改变了要约的条件。这种实质性改变要约内容的接受在法律上称为反要约。如果原要约人不接受受要约人提出的反要约，那么，受要约人提出的反要约实际上就是对要约的拒绝。承诺概念承诺是受要约人按照要约所规定的方式，对要约的内容表示同意的一种意思表示。要约一经承诺，合同即告成立。承诺又被称为“接受”。构成要件须由受要约人做出，依公约第18条的规定，承诺的作出可以声明或行为表示，但缄默或不作为本身不等于承诺。承诺须在要约规定的有效期间或合理的期间内做出。理论上迟到的承诺或逾期的承诺，不是有效的承诺，而是新的要约，一般须经原要约人承诺后才能成立合同。承诺须与要约的内容一致。如果受要约人所表示的对要约的内容有变更即是反要约，或称为还价，反要约是对要约的拒绝，不能发生承诺的效力，它必须经原要约人承诺后才能成立合同。公约规定的“实质性变更”和“非实质性变更”公约将受要约人对要约内容的改变分为“实质性变更”和“非实质性变更”两种。如果对要约内容的改变属于非实质性变更，原则上可视为承诺，也就是说，只要要约人在合理时间内没有以口头或书面通知提出异议，那么对要约内容做了非实质性改变的接受即构成承诺。然而，如果承诺对要约内容做了实质性改变，则这种接受就不能构成承诺，而是一项反要约。《公约》规定，关于货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任及解决争端等的添加或不同条件，均视为在实质上变更要约的条件。逾期的承诺逾期承诺又称迟延的承诺，是指承诺通知到达要约人的时间已超过了要约规定的有效期或在要约未规定有效期的情况下而超过合理期时间。关于逾期承诺的效力，公约第21条并没有一概地否定，而是分两种情况，做了灵活的处理。因受要约人自己的迟延而造成的逾期承诺。该逾期承诺原则上无效，但如果要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人其接受该项承诺，则该逾期的承诺仍为有效的承诺。合同成立。因为传递中的延误而使一项承诺逾期。该项逾期承诺产生法律上的效力，是一项有效的承诺，除非要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人，他认为其要约已经失效。生效的时间承诺一旦生效，合同即告成立，对于承诺生效的时间，英美法系国家和大陆法系国家分别采用不同的原则：发信主义（投邮生效主义）：英国法认为，在以书信、电报做出承诺时，承诺的通知一经投邮立即生效，合同即告成立。收信主义（到达生效主义）：大陆法系认为，承诺的通知必须于到达相对人时才生效，合同才成立。公约的观点：公约采纳了收信主义。依公约第18条第（2）款的规定，对要约所作的承诺，应于表示同意的通知送达要约人时生效。撤回依公约第22条的规定，承诺可以撤回，只要撤回的通知应在承诺生效之前或与其同时送达要约人。3、双方义务（1）卖方的担保义务=1\*GB3①符合产品的通常使用目的=2\*GB3②符合特定使用目的（买方事先明示、默示）A、质量上合格：有约定依约定，无约定=3\*GB3③符合样品或样式（品质担保）=4\*GB3④包装：通用方式-----足以保全货物的方式例外：买方订约时明知有缺陷所有权上无瑕疵：货物属卖方、未设定担保物权买方营业地国家B、权利上无瑕疵：在约定的目的地国不侵权（权利担保）知识产权上无瑕疵约定的转售第三国（依目的地国法不侵权）在未约定的转售第三国例外买方提供技术图样、图案、款式或其他规格买方订约时已知或不可能不知第三人权利（2）买方的接收货物的义务买方的接收货物的义务正常情况：买方应按时间按地点提取货物（如FOB，买方应及时派船到装港）卖方有违约：先接收再索赔（注意保全、防损扩大）（接收不等于接受）4、风险转移（依国内合同法掌握）卖方安排运输，货交承运人时在途货物，自合同成立时（不是提单交付时）买方安排运输时，货交买方支配时特定化（划拨）是风险发生转移的前提条件。从交货时间起，风险从卖方移于买方。这一原则的适用前提是卖方无违约行为。假若卖方发生违约行为，则风险不由卖方转给买方，货物灭失和损坏的风险还是由卖方承担。注意：国际货物买卖合同的风险转移一般货物买卖合同的风险转移没有约定的——交货时风险转移运输途中销售的货物的风险转移原则上自买卖合同成立时起转移给买方如果情况表明有此需要，风险自货物交给签发运输单据的承运人时起转移给买方违约对风险转移的影响5、违约补救宣告合同无效（解除合同）：对方根本违约；或者宽限期内仍不履行合同买方要求交付替代物：卖方交货不符合同，且构成根本违约重点一方采取其他补救措施，不妨碍其同时提出损害赔偿损害赔偿数额：等于损失额（包括利润）责任：要求损害赔偿方负有减损义务（否则，扩大部分由其承担）实际履行减价交付替代物（仅适用于根本违约）对买方的救济方式修理宣告合同无效（仅适用于根本违约）一般违约救济方式损害赔偿宣告合同无效（仅适用于根本违约）对卖方的救济方式损害赔偿实际履行支付利息国际货物买卖合同这一节是考试的重点也是难点，经常以案例的形式考查，也有出简答题的时候，以选择题形式考查更是屡见不鲜，主要考查学生记忆、理解、运用国际贸易法知识解决实际问题的能力。

（一）国际货物买卖合同的订立（重点、难点）

重要提示：《联合国国际货物销售合同公约》所讲的国际货物买卖合同的当事人只要其营业地在不同的缔约国或者是根据某国冲突规范的指引而应适用某一缔约国的法律。

1、国际货物买卖合同成立的要件

实质要件：即通过发价和接受两个阶段，买卖双方意思表示的一致，即合意。

形式要件：订立合同不一定要采用书面形式，在国际上以成为一种趋势。

2、发价（重点、难点）

（1）发价或要约的含义：发价是一方当事人以进行国际货物买卖为目的，向另一方当事人发出的愿意按一定条件和他订立合同的意思表示。作此意思表示的是发价人，对方是被发价人。（我国合同法第14条：要约是希望和他人订立合同的意思表示）

（2）发价的构成：（多选题或简答题）

（3）发价的效力

（4）发价的撤回和撤消（简答：比较发价的撤回和撤消）

3、接受

（1）接受的含义：接受是被发价人作出的无条件接受发价的意思表示，这种意思表示，有时也可以通过行为的方式作出，如按发价要求付款，发货等。但缄默或不行动本身不等于接受。

（2）接受的效力：接受表明发价人与被发价人之间达成协议，宣告合同成立。

（3）逾期的接受：接受没有在应到达的时间到达为逾期的接受，逾期的接受无效。

（4）接受的撤回：接受得予撤回，但撤回通知应于接受到达发价人之前或同时达到。

接受不得撤销，因为接受一经到达，即生效，合同即告成立，因此不能想发价一样可被撤销。（二）当事人的权利义务（重点、难点）

1、卖方义务（多选、简答）：交付货物、移交与货物有关的单证、转移货物的所有权。

（1）交付货物：交付方式：实际交付、拟制交付或象征交付2、移交与货物有关的单证。3、转移货物的所有权。公约对此问题未做规定，货物所有权的转移属于动产物权的变动，各国法律规定不一，一般通过两种途径解决，一是买卖双方在合同中约定；一种是通过冲突规范解决。4、买方义务

（1）支付价款

（2）收取货物

第一，采取一切理应采取的行动，以期卖方能够交付货物；

第二，接受货物，货物到达目的地时，买方应及时卸货并提走货物。（三）合同的履行

1、预期违反合同（预期违约）（多选题、简答题、案例）如果订立合同后，另一方当事人由于法律规定的原因将显然不履行合同或其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行合同义务。

（1）中止履行义务的适用条件：（多选题）

（2）中止履行义务的结束：

（3）预期违反合同与宣告合同无效：（四）违反合同及其补救

1、违反合同的归责原则：无过错原则

2、根本违反合同（简答题）

3、损害赔偿

损害赔偿适用的特点：

（1）普遍性。不同程度的违约，只要有损失都可以主张；

（2）并行性。可以和其它补救方法一并采用；

（3）补偿性。损害赔偿的数额应与因违反合同而造成的包括利润在内的损失额相等。4、宣告合同无效的效果

宣告无效，实际上是解除合同。其法律效果：

（1）合同解除后，尚未履行的，终止履行；

（2）已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人在可能恢复原状的情况下可以要求恢复原状，或采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。

（3）归还价款时，必须支付从交付价款之日起计算的利息。（五）卖方违反合同时买方的救济方法（简答、多选）

1、要求卖方履行合同；

2、要求交付替代物；（三个条件：交付的货物不符，构成根本违约；买方能按原状返还交付的货物；交付替代物的通知必须与声称原交付货物不符的通知同时提出，或者在合理的时间内提出）

3、要求进行修理；

4、宣告合同无效；

5、减价

6、损害赔偿。（六）买方违反合同时卖方的救济方法

1、要求买方支付价款、收取货物或履行其它义务

2、宣告合同无效（2个条件：买方构成根本违约；卖方规定了合理的额外时间，而买方仍不履行其义务；）但如果买方已经支付了全部货款，卖方原则上丧失宣告无效的权利）（七）风险转移

1、风险转移的含义

货物买卖中的风险系指因自然灾害或意外事故所产生的货物损失或灭失的后果。所谓风险转移，实际就是风险承担的转移，也就是对风险造成损失的承担的转移。关键就是转移时间的确定问题。2、风险转移的时间（案例题）

在一些国家（英国和法国）风险的承担与所有权联系在一起，即谁有所有权，谁承担货物风险；而另一些国家（德国和美国）风险与所有权分离，即所有权人并不一定承担风险。《公约》关于货物风险的转移采取了后一种做法。3、风险转移的后果（案例或简答题）

货物在风险转移到买方承担后灭失或损坏，买方支付价款的义务并不解除，除非这种遗失或损坏时由卖方的行为或不行为造成。另一方面，如果卖方已根本违约，则所有风险转移的规定，不损害买方的救济权利。（八）保全货物

1、保全货物的概念

保全货物是指在一方当事人违约时，另一方当事人仍持有货物或控制货物的处置权时，该当事人有义务对他所持有的或控制的货物进行保全。

2、履行保全货物义务的条件

简单地说，买卖双方在实际占有货物时，原则上均有保全货物的责任。

3、保全货物的方式：寄存、出售（选择）（九）合同关系的消灭

合同关系的消灭的四种情形：（简答题）

1、合同按约定条件得到履行；

2、由于障碍，履行合同义务成为不能；

3、双方当事人协议终止合同；

4、一方根据法律或者合同约定宣告合同无效。合同宣告无效并不消灭其中争议解决条款的效力。国际货物买卖公约（一）公约的制定

（1）国际统一私法协会，1964年，《国际货物买卖统一法公约》，即《海牙第一公约》；《国际货物买卖合同成立统一法公约》，即《海牙第二公约》。（选择题）

（2）联合国国际贸易法委员会制定的《国际货物买卖公约》（草案），1980年得以通过，《国际货物买卖公约》1988年1月1日生效，我国已签署并核准，对我国有法律拘束力。（二）关于公约的主要考点

1、《公约》的基本原则

公约的基本原则（简答题）

（1）建立新的国际经济新秩序；

（2）平等互利原则；

（3）照顾不同的经济、社会和法律制度原则；

（4）促进国际贸易发展原则。2、公约的适用范围（重点）

公约的适用范围（做选择题或重点简答题准备）

（1）属于公约适用范围的买卖和事项

营业地位于不同缔约国的当事人之间订立的合同；

国际私法规则导致适用某一缔约国的法律；

供应尚待制造或货物的合同，除非定购人提供大量所需材料；

只适用于合同的订立和买卖双方因合同产生的权利和义务。（2）不属于公约适用的买卖和事项；

A、明确排除六种销售：客体适用范围的6种例外（不适用）购供私人、家人或家庭使用的货物（个人消费）。除非卖方在订立合同前任何时候或订立合同时不知道而且没有理由知道这些货物是作任何这种使用的；经由拍卖销售的物品；根据法律执行令状或其他令状销售的货物；公债、股票、投资证券、流通票据或货币等有价证券；船舶、气垫船或飞机；电力；

B、明确排除的事项：客体的适用范围技术、服务、劳务贸易不适用；《公约》不适用于合同中的主要部分是为提供劳务和服务而成立的货物销售合同。公约第3条还排除了对提供货物与提供服务相结合的合同的适用。依公约的规定，下列两种合同排除适用：通过劳务合作方式进行的购买，如补偿贸易。通过货物买卖方式进行的劳务合作，如技贸结合。但如上述合同中提供的劳务或服务没有构成供货方绝大部分义务的，则仍被公约视为买卖合同而适用。另外，如合同是由买卖和劳务两部分组成，则公约只适用于买卖部分。在许多货物销售合同中都包含有卖方同时提供相应服务的内容，如卖方销售设备常常伴随有安装调试的义务。在这种情况下，《公约》的标准是看该合同中的绝大部分义务是销售货物还是提供劳务或服务。如果销售货物是主要的，则应适用《公约》。反之，则不适用。提供货物：适用（大型成套设备销售的交易混合合同：卖方绝大部分义务是合同）提供服务、劳务：不适用（来料加工）――如果货物和劳务可以分开，则公约可以只适用于货物部分

C、明确排除的合同：

双方当事人可以约定全部或部分不适用公约，甚至减损或改变公约规定的效力。3、关于公约的保留

我国对公约的保留（简答或者选择）

（1）对“国际私法规则导致公约适用”的保留

（2）对书面形式规定的保留

《合同法》已取代了《涉外经济合同法》，据此，订立国际货物买卖合同，已不必一定要用书面形式，而是采用口头或书面形式都可以。这是我国在合同形式方面立法的重大改变。第三节国际货物买惯例（一）成文的国际贸易惯例

《华沙——牛津规则》

《1941年修订的美国对外贸易定义》

《国际贸易术语解释通则》（二）集中常见的贸易术语（选择题、简答题）

总体上应掌握的重要知识点：

该通则解释了13个贸易术语；在EXW（工厂交货）术语中，卖方的责任最小，买方的责任相应最大；DDP（完税后交货）术语，买方责任最小，卖方责任最大。

FOB、FCA、CFR、CIF四种术语基本内容列表：名称交货地点风险转移运输运输方式特点FCA货交承运人

FOB船上交货

（离岸价）交承运人

装运港船上交货时

装运港船舷买方各种运输

海运内河1、装运合同

2、主要运费为付CFR成本加运费

CIF成本运费价保险装运港船上

装运港船上装运港船舷

装运港船舷卖方海运内河

海运内河1、装运合同

2、主要运费已付名称交货地点风险转移运输保险运输方式海关清关手续各组特点EXW卖方工厂交货卖方工厂交货时买方注1各种方式进出口全由买方办理内陆交货FCA货交承运人交承运人交货时买方注1各种方式卖方出口/买方进口装运合同主要运费未付FAS装港船边交货装运港船边交货时买方注1海运内河同上FOB装港船上交货装运港船上装运港船舷买方注1海运内河同上CFR成本＋运费装运港船上装运港船舷卖方注1海运内河同上装运合同主要运费已付CIF成本＋运费＋保险费装运港船上装运港船舷卖方卖方海运内河同上CPT运费付至交承运人交货时卖方注1各种方式同上CIP运费、保险费付至交承运人交货时卖方卖方各种方式同上DAF边境交货边境指定地点交货时卖方注2陆上运输同上到货合同DES目的港船上交货目的港船上交货时卖方注2海运内河同上DEQ目的港码头交货目的港船上交货时卖方注2海运内河同上DDU目的地未完税交货指定目的地交货时卖方注2各种运输同上DDP目的地完税交货指定目的地交货时卖方注2各种运输进出口全由卖方办理对上表“保险”一栏的解释：注1：由于买方承担运输中的主要风险，因此一般由买方投保，但无强制义务注2：由于卖方承担运输中的主要风险，因此一般由卖方投保，但无强制义务（三）《2000年通则》强调说明的几个重要问题（简答，单项可作选择题）

1、对FAS（装运港船边交货）和DEQ（目的港码头交货）术语办理清关手续和交纳关税义务进行了实质性改变。FAS改为卖方办理清关手续；DEQ改为买方办理清关。

2、对FCA术语下装货和卸货义务进行了实质性改变。合同中指定交货地点是卖方所在地，当货物装上买方的装货车辆时完成交货；其他情况，当货物在卖方的车辆上尚未卸货而交给买方处置时完成交货。

3、在广泛调查的基础上和充分考虑专业人士的意见后作出的实质上和形式上的变化，所以2000年的版本的变化较小。

4、对托运人、交货、通常、费用、船只等专门的重要用语进行了解释；

5、集中地说明了E、F、C、D四组术语的特点和特别注意事项，对于正确理解和运用相关术语意义重大

6、充分考虑到电子商务对国际贸易的影响

7、澄清“清关”一词。清关义务包括交纳关税和其他费用，还包括履行与货物通过海关有关的行政事务及向当局提供必要的信息和交纳相关的费用。第四节有关国际货物买卖的国内立法及其冲突规范重点掌握的知识点：

（一）几个可能出选择题的知识点：英国现行的货物买卖法《1979年货物销售法》既适用于国内货物买卖，也适用于国际货物买卖；美国的《统一商法典》并不具有法律拘束力。

（二）我国《对外贸易法》的修订（简答或论述）

1994年制定《对外贸易法》，2004年对之进行了修订，修订内容可以概括为三个方面九点内容：

1、三个方面：

（1）对与我国入世承诺和世界贸易组织规则不相符的内容进行修改；

（2）根据我国根据入世承诺和世贸规则，对我国享受世贸成员权利的实施机制和程序做了规定；

（3）根据《对外贸易法》实施以来的新情况和促进对外贸易发展的新要求做了修改。2、九点具体内容：

（1）对外贸易经营者扩大到个人；

（2）将货物和技术进出口经营权的审批制度改为备案登记制度；

（3）国家可以对某些重要商品实行国营贸易管理制度；

（4）对部分自由进出口的商品实行进出口自动许可管理制度；

（5）增加了“与贸易有关的知识产权”一章，防止侵犯知识产权的商品的进出口，并防止知识产权人的权利滥用；

（6）完善了法律制度，规定了刑事制裁、行政处罚和从业禁止等手段，加大了处罚力度；

（7）进一步完善了贸易救济制度；

（8）增加了对外贸易的调查制度；

（9）充实了促进对外贸易发展的规定。（三）《国际货物买卖合同法律适用公约》中的冲突规范（选择题）

当事人意思自治原则——合同订立时卖方营业地国家的法律——例外情况下，合同订立时合同订立时买方营业地国家的法律或者与合同有最密切联系的国家的法律第五节国际贸易支付国际货物买卖的支付方式：汇付、托收、信用证。

（一）汇付

1、概念

汇付，又称汇款，是最简单的国际贸易货款结算方式。采用汇付方式结算货款时，卖方将货物直接交付给买方，由买方径自通过银行将货款汇交给卖方。货运单据由卖方自行寄送买方的付款方式。2、种类（按不同的付款方法划分）

票汇示意图：汇入行（出口商所在地银行）汇出行（出口商所在地银行）④票汇通知汇入行（出口商所在地银行）汇出行（出口商所在地银行）⑦付讫通知②货款③银行汇票⑤提示付款⑥兑付④航空邮寄汇票汇款方（进口商）收款方（出口商）汇款方（进口商）收款方（出口商）①货物（1）电汇

电汇是由汇款人委托汇出行用电报、电传等电讯手段发出付款委托通知书给收款人所在地的汇入行，委托它将款项解付给指定收款人，付款迅速但是费用较高；

（2）信汇

与电汇类似，不同的是使用信汇委托书或支付通知书，通过邮政航空信件方式寄发，费用低廉但是收款较慢；

（3）票汇

银行即期汇票作为支付工具的一种汇付方法。一般是，汇出行应汇款人的申请，开立以其代理行或其他往来银行为付款人的银行即期汇票，交由汇款人自行寄交收款人，由收款人凭票向付款行取款的一种汇付方式。3、适用范围：（选择题）

定金、货款尾数、佣金、费用；分期付款和延期付款也常采用这种支付方式4、特点

第一，顺汇，即结算工具的传送方向与资金的流动方向相同；

第二，商业信用，银行只提供服务不提供信用。（二）托收

1、概念

托收是出口商为向国外的进口商收取货款，开具汇票委托出口地银行通过其在进口地的分行或代理行向进口商收取款项的支付方式。托收中，由于资金的流动方向与支付工具的传递方向相反，所以托收又称逆汇法。2、种类

托收可以分为两大类，即光票托收和跟单托收。（出过简答题）

（1）光票托收（一般了解）

指出口方只开出汇票委托银行向进口方收款，而不附任何其它商业单据的托收。在国际贸易中，光票托收通常用于收取出口货款的余款、样品费、佣金等费用。（2）跟单托收

3、托收各方当事人的法律关系（简答或论述）

（1）托收的当事人

（2）托收当事人之间的法律关系

托收托收是由收款人开立汇票，委托银行向付款人收取货款的结算方式。1978年《托收统一规则》。商业信用为基础，逆汇。托收当事人委托人（卖方）、付款人（买方）、托收行和代收行。托收的基本程序委托人出具汇票，并向其所在地银行提出托收申请，填写托收指示书。在跟单托收的情况下，将汇票和装运单据等买卖合同要求的全套单据交给托收行；托收行接受申请后，委托其在进口国的往来银行（即代收行）代为办理收款事宜；代收行向买方作付款提示或承兑提示，在付款人付款后通知托收行，托收行即向卖方付款。如付款人拒付，则由代收行通知托收行，再由托收行通知卖方。托收当事人间关系委托人和托收行、托收行和代收行之间的法律关系——委托代理关系委托人和代收行之间的关系——无关系代收行和付款人之间的关系——无关系托收的种类在托收方式下，依汇票是否附有单据可以分为光票托收和跟单托收。光票托收。指委托人开立不附货运单据的汇票，仅凭汇票委托银行向付款人收款的托收方式。光票托收的汇票依付款时间的不同，又可分为即期和远期两种；跟单托收。指委托人开立附货运单据的汇票，凭跟单汇票委托银行向付款人收款的托收方式。跟单托收又可分为付款交单和承兑交单。4、银行的免责情形（简答）

（三）信用证

1、UCP500：国际商会1993年5月正式公布的第500号出版物，1994年1月1日起正式实施。

2、信用证的定义

开证行应开证申请人的要求并按其指示，或为其自身需要，向第三者开立的载有确定金额，在规定期限凭符合信用证条款规定的单据付款的书面保证文件。

3、信用证方式的基本特点（简答或多选题）

（1）开证行负首要和独立的付款责任，属于银行信用，收款人不必先要开证人付款，可直接向开证行要求付款；

（2）信用证是一项自足条件，独立于基础契约以外的法律文件。

（3）是纯单据业务。

4、严格相符原则（案例题）

开证行履行付款责任是以受益人提交符合信用证条款的单据为条件的，即受益人提交的单据，决不能在表面上与信用证条款有所差异。这就是严格相符原则。严格相符原则不仅要求“单证相符”，而且要求个单据之间一致，即所谓的“单单相符”。

5、信用证当事人之间的法律关系（案例题或选择题）

信用证支付方式流程图解

6、信用证种类（一般了解）

（1）跟单信用证与光票信用证

（2）可撤销信用证与不可撤销信用证

（3）保兑信用证和未保兑信用证

（4）即期付款信用证、延期付款信用证、承兑信用证和议付信用证

（5）SWIFT信用证

7、信用证欺诈（简答或选择）

所谓欺诈例外是指在肯定独立抽象性原则的前提下，允许银行在受益人存在欺诈的情况下，不予付款或承兑汇票，法院亦可颁布支付令兑银行的付款和承兑予以禁止。欺诈例外是独立抽象性原则的一种限制或修正，即在出现受益人欺诈的情况下该原则不再适用。构成信用证欺诈一般认为应该满足三个条件：

（1）欺诈是受益人的行为；

（2）应达到实质性的程度；判断标准是此中欺诈是否将剥夺申请人的基本合同利益。

（3）有充分证据证明欺诈行为已经实际发生

国际贸易支付法律制度（一）、国际贸易支付工具——现金、票据（支票、本票、汇票）1、票据的概念及法律特性票据是出票人依法签发的由自己或指示他人无条件支付一定金额给受款人或持票人的有价证券，即某些可以代替现金流通的有价证券。在国际贸易结算业务中，通常都是使用某种票据（主要是汇票）作为支付工具，通过银行进行非现金结算。票据的法律特性如下：①票据的流通性票据是流通证券，可以通过交付或背书转让。票据上的权利是一种债权，其转让属于商法上的转让，与民法上的债权转让不同。票据具有较强的流通性，主要表现在：其一，票据可以自由转让，让与人或受让人不必通知债务人就可以使受让人能以自己的名义对债务人行使权利。而民法上的债权虽然一般也可转让，但以通知债务人为转让生效的条件；其二，票据一经转让，正当的受让人即享有优于前手的权利，而民法上的受让人则不受此种保护，合同的无效会导致受让人合同权利的无效或终止。②票据的无因性票据是无因证券。在票据当事人之间，其权利义务不受基本法律关系的影响，基本法律关系的履行情况不影响票据的权利义务关系，票据关系完全以票据上的文字记载为准，票据的善意受让人不必证明其取得票据的原因即可主张票据上的权利。③票据的要式性票据必须以法律规定的格式作成才能生效。2、票据的种类汇票a、汇票的概念：汇票是由出票人签发的，委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定的金额给受款人或持票人的书面支付命令。汇票的基本当事人有出票人、付款人和受款人。（1）出票人，是出具汇票并交付汇票的人。（2）付款人，是接受支付命令的人，又称为受票人，在商业汇票的情况下，受票人通常是进口人（买方，债务人）或其指定银行，而在银行汇票的情况下，受票人通常是银行。（3）受款人，是受领汇票金额的人，又称收款人，通常是卖方或其指定的人或任何持有票据的人。b、汇票的种类。汇票从不同的角度可以分为不同的种类：（1）依付款的时间不同，可将汇票分为即期汇票和远期汇票，前者指规定在持票人提示时或于付款人见票时应立即付款的汇票，后者指汇票上记载了付款人于将来一定日期或特定的日期付款的汇票。（2）依出票时是否附有单据可将汇票分为光票和跟单汇票，前者指出具汇票时未附有提单等货运单据的汇票，后者指出具汇票时带有提单、保险单、发票等货运单据的汇票。商业汇票一般多为跟单汇票。在国际贸易中使用的通常是跟单汇票。（3）依出票人的不同可将汇票分为银行汇票和商业汇票，前者指由银行作为出票人的汇票，后者指由工商企业或个人作为出票人的汇票。在远期汇票中，依汇票承兑人的不同又可分为银行承兑汇票和商业承兑汇票。国际贸易结算中主要使用商业汇票。本票本票又称期票，是出票人于见票时或某一确定的将来时间，向某人或其指定的人无条件支付一定金额的书面承诺。本票有两方基本当事人，即出票人和受款人，本票的出票人和付款人是同一个人，本票的信用是建立在受款人对出票人的信任的基础上，没有第三者的任何担保。因此，在国际贸易中，卖方为了避免商业风险，通常不愿意接受本票。支票支票是以银行为付款人的见票即付的汇票，支票实际上是一种特殊的汇票，其与一般汇票的区别是支票的付款人限于银行，而一般汇票的付款人不限于银行。支票只限于见票即付，而汇票还包括其他到期付款的方法。3、票据行为出票出票指出票人开立汇票的行为。出票包括两个行为：（1）由出票人制作汇票并在汇票上签名。（2）将汇票交给受款人。合法完成的出票行为产生下列效力：（1）对于出票人而言，出票使其成为票据的第二债务人，如果票据被拒绝承兑或被拒付，则出票人应对受款人及汇票的正当持有人承担支付汇票金额的义务。（2）对受款人而言，出票使其可以享受汇票的权利，他可以依法要求汇票的付款人支付汇票金额或将汇票转让。（3）对于受票人或付款人来说，在受票人承兑以前汇票对其无约束力，受票人没有义务付款，受票人承兑以后则要受其约束。背书背书是持票人在汇票背面签名并将汇票交付给受让人的行为。a、背书的种类：（1）背书分为记名背书和空白背书，记名背书又称特别背书，此种背书持票人须在汇票背面写上被背书人的姓名。空白背书又称无记名背书，此种背书持票人只在汇票背面签上自己的名字，而不填写被背书人的名字。（2）背书又可分为限制性背书和非限制性背书，前者指禁止汇票再背书转让的背书，后者指没有此种限制的背书。b、背书的效力：（1）对于背书人来说，除限制性背书和免受追索的背书外，合法有效的背书使其成为票据的从债务人，须对包括被背书人在内的所有后手保证该汇票将得到承兑或付款。（2）对于被背书人来说，背书使其取得了背书人对票据的一切权利。提示提示是持票人向付款人出示汇票并要求其承兑或付款的行为。提示可分为承兑提示和付款提示，一般来说，即期汇票只须作付款提示，远期汇票则须先向付款人作承兑提示，然后再于汇票到期时作付款提示。这两种提示都须在法律规定的期限内进行。承兑承兑是付款人表示接受出票人的付款指示，同意承担付款义务而将此意思记载于汇票上的行为。付款人承兑汇票后即成为汇票的主债务人，而出票人和背书人只是从债务人。此时，如承兑人到期不付款，持票人可直接对其起诉。付款付款指汇票的持票人于汇票到期日向汇票的付款人提示要求付款，付款人依汇票进行支付的行为。在付款人依汇票付款后，由持票人在汇票上签名注明“收讫”字样，并将汇票交付款人，此时汇票的债权债务关系即告消灭。拒付与追索拒付是指付款人的拒绝承兑和拒绝付款行为。拒付包括：付款人明确的拒绝；付款人破产；付款人避而不见；付款人死亡等情况。追索。在汇票被拒付后，持票人有权向汇票的出票人及所有的前手背书人行使追索权，即向其请求偿还汇票上载明的金额。持票人须在法律规定的期限内行使追索权，我国《票据法》的规定是6个月。（二）、国际贸易的支付方式——基本当事人是谁、当事人之间的关系、流转程序、理论上的种类、特别注意问题汇付汇付是由买卖合同的买方委托银行主动将货物支付给卖方的结算方式。汇付是建立在商业信用基础上的，因此对买卖双方均有一定的风险。（顺汇）汇付当事人汇款人、收款人、汇出行、汇入行。汇款人和汇出行、汇出行和汇入行之间都是一种委托代理的法律关系。汇付的种类汇付依使用的信用工具不同分为：信汇、电汇和票汇。

信用证第六节对国际货物贸易的法律管制（一）管制国际贸易的国内法律措施：关税措施和非关税措施

1、关税措施

（１）关税种类

第一，按征税目的，财政关税和保护关税

第二，按征税对象，进口关税、出口关税和过境关税

第三，根据待遇差别，分为普通关税和优惠关税（最惠国待遇关税、普遍优惠制关税、特惠关税）。（选择）

（2）征税方法：

从量、从加、混合、选择

2、非关税措施

（1）进出口配额措施：进口配额（绝对配额、关税配额）；出口配额（主动配额、被动配额）（选择题）

（2）进出口许可证措施

3、反倾销措施（简答或论述）

（1）正常价值确定的方法：

第一，正常贸易中出口国国内销售价值；

第二，正常贸易中出口国向第三国的出口价格

第三，结构价格，即出口国的生产成本加上合理费用和利润所形成的价格

（2）采取反倾销措施的基本条件：（简答题）

第一，构成倾销，即出口价格低于正常价值。

第二，对进口国同类产业造成实质性损害或实质性损害威胁、或实质上阻碍了进口国同类产业的建立

第三，倾销与损害之间存在因果关系

（3）反倾销措施：（选择）

临时反倾销措施（临时税、现金保证金、保函）、征收反倾销税

4、反补贴措施

WTO《补贴与反补贴措施协议》规定专向性补贴分为禁止性补贴（一律禁止）、不可诉补贴（不受约束）和可诉补贴（不是一律被禁止的又不能自动免于质疑的补贴）三种。

征收反补贴税的条件：同反倾销。

5、保障措施

保障措施的概念：是指进口商品数量的增加，对进口国生产同类产品或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，进口国采取的保障措施。

实施保障措施的条件：

（1）某项产品的进口数量激增，包括绝对增长和相对增长；

（2）进口数量激增是由于未曾预见的发展结果和成员方履行世贸组织义务的结果；

（3）进口激增对进口国国内生产同类产品或直接竞争产品的产业，造成了严重损害或严重损害威胁。

保障措施：提高关税、数量限制、关税配额等

（二）管制国际贸易的国际法律规范

世界贸易组织法律框架、宗旨和原则（以论述题作重点掌握）

1、法律框架

2、世界贸易组织的宗旨

3、世界贸易组织的职能第四章国际服务贸易法总括概说：国际服务贸易的涵义和基本类型（简答）国际服务贸易是指一成员的服务提供者向另一成员的消费者提供服务并收取报酬的活动。与国际货物贸易相比：（1）无形性和不可储存性；（2）涉及法律、政策的复杂性；（3）不涉及所有权的转让，仅与生产要素的跨国移动有关；（4）监管不能通过海关监督和征收关税的方法进行，要通过国内法规和其它众多行政机构进行。根据《服务贸易总协定》，国际服务贸易包括四个基本类型：（选择题）——跨境交付（一成员的服务提供者在境内向另一成员国境内的消费者提供服务）——境外消费（一成员的服务消费者到另一成员国境内接受该成员服务提供者的服务）——商业存在（一成员的服务提供者到另一成员国境内设立某种商业实体提供服务）——自然人流动（一成员的服务提供者以自然人的身份前往另一成员国提供服务）第一节服务贸易总协定的主要内容（一）最惠国待遇义务及例外（简答或多选）1、最惠国待遇的概念。每一成员给予任何其