证券从业资格考试《证券交易》第六次复习题（含答案及解析）

证券从业资格考试《证券交易》第六次复习题（含

答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下面的（）不是我国证券账号的种类。

A、人民币普通股票账号

B、人民币特种股票账号

C、证券投资基金账号

D、权证交易账号

【参考答案】：D

【解析】我国没有权证交易账号，权证交易在股票账户中进行。

2、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算

业务，并由（）进行复核。

A、托管机构

B、证券公司自己

C、推广机构

D、结算托管部门

【参考答案】：A

【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

四节，P212O

3、目前，我国零数委托适用于（）o

A、卖出股票

B、头人股票

C、卖出记账式国债

D、买人记账式国债

【参考答案】：A

4、证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立

其交易结算资金的第三方存管关系。

A、《风险揭示书》

B、《客户须知》

C、《证券交易委托代理协议》

D、《客户交易结算资金存管合同》

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章

第一节，P75o

5、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错

误的是（）

A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

【参考答案】：D

6、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账

册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A、15

B、7

C、20

D、10

【参考答案】：C

【解析】Co证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、

资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

7、深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。

A、R日，10

B、R+1日，5

C、R+1日，10

D、R-1日，15

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，

P154O

8、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国

证监会批复同意后()个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所

报备。

A、3

B、5

C、15

D、30

【参考答案】：B

9、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()

确定。

A、上海证券交易所

B、中国人民银行

C、交易双方协商

D、同业中心

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风

险控制。见教材第九章第二节，P274O

10、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及

()O

A、一个交易主体，一次交易契约

B、两个交易主体，两次交易契约

C、一个交易主体，两次交易契约

D、两个交易主体，一次交易契约

【参考答案】：B

11、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，

其注册资本不得低于人民币()万元。

A、1000

B、3000

C、5000

D、8000

【参考答案】：C

12、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从

事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()原则。

A、时间优先

B、价格优先

C、会员优先

D、客户优先

【参考答案】：D

13、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，

按证券面值计算，不得超过该()的10虬

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

【参考答案】：D

【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记

忆。

14、某投资者于某年10月17日在沪市买人2手x国债（该国债的

起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%）,成交价132.75

元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市

买人Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交

价H.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成

交金额的0.2%。，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%。，卖出股

票的实际收入为（）元。

A、5460

B、5475.29

C、5760

D、5738.11

【参考答案】：D

【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四

节，P44〜45。

15、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登

网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

16、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过

该上市公司股份总数的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P69O

17、下列不属于经纪商的权利与义务的是()

A、对委托人的一切委托事项负有保密义务

B、如客户资金不足，向客户提供融资

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

【参考答案】：B

18、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构

签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必

备条款。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、商务部

【参考答案】：B

【解析】Bo《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十

一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规

和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，

约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应

当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

19、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整

数倍，单笔申报最大数量应当不超过OO

A、1万张

B,10万张

C、50万张

D、100万张

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P268o

20、证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险,

追求()O

A、利润最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、营业额最大化

【参考答案】：C

21、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行

量，主承销商将于()组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并

按规定进行中签处理。

A、T日

B、T+l日

C、T+2日

D、T+3日

【参考答案】：C

【解析】摇号抽签、中签处理是T+2日。

公布中签结果、申购资金解冻是T+3日。沐十

22、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融

资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()O

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

【参考答案】：D

23、内幕信息的知情人不包括()。

A、发行人的高级管理人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人控股的公司

D、保荐人

【参考答案】：B

【解析】持有公司5%股份的股东。

24、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()

为开盘集合竞价时间。

A、9：15~9：25

B、9：20~9：25

C、9：25〜9：30

D、14：57〜15：00

【参考答案】：A

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节，P37O

25、目前我国证券经纪业务主要是()o

A、柜台代理买卖

B、证券交易所代理买卖

C、证券公司代理买卖

D、投资者自行买卖

【参考答案】：B

26、()是证券经纪业务营销的关键环节。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P118o

27、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自()o

A、收取佣金

B、赚取差价

C、收取的咨询费用

D、证券发行费用

【参考答案】：A

28、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、

行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在()名下。

A、法定持有人

B、名义持有人

C、指定持有人

D、证券公司营业部

【参考答案】：B

【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合

法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。

29、深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。

A、R；5

B、R；10

C、R+1；5

D、R+1；10

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为5个

工作日。逾期不认购，视同放弃。本题的最佳答案是C选项。

30、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人

T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结

算上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确

定待处分证券。

A、按成交顺序由前往后

B、按成交顺序由后往前

C、按成交编号由前往后

D、按成交编号由后往前

【参考答案】：B

31、在证券经纪业务营销中，客户服务不包括()o

A、有形服务

B、转账服务

C、信息咨询服务

D、交易通道服务

【参考答案】：B

【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、

有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务

服务的核心。

32、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当

不少于()年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：C

33、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是()。

A、税率统一下调为2%0

B、税率由l%o调整为3%0

C、只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再征收

D、只对受让方按1%。税率征收，对出让方不再征收

19日，证券交易印花税只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再

征收。

【参考答案】：C

【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月

16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2%。；2005年1月24日，

证券交易印花税税率从2%。再下调到1%。；2007年5月30日，证券交

易印花税率由1%。上调为3%。；2008年4月24日，证券交易印花税率

再由3%。下调为1%。；2008年9月

34、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中

国人民银行批准发行的OO

A、地方债券

B、企业债券

C、国际债券

D、金融债券

【参考答案】：D

35、下列适用于发行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司发起设立

B、上市公司进行定向募集资金

C、上市公司增资发行新股

D、上市公司进行网上定价发行

【参考答案】：C

【解析】上市公司增资发行新股可以发行日交割、交收

36、集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托

管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起()

个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第四节，P215O

37、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是()o

A、防止证券交易中的欺诈行为

B、公正地对待证券交易的参与各方

C、实现市场信息的公开化

D、保证参与交易的各方机会均等

【参考答案】：C

38、公司的董事、()监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内

幕信息。

A、1/4以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、任何一名

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章

第三节，P190o

39、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()o

A、证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B、基本风险和非基本风险

C、系统风险和非系统风险

D、经营管理风险和政策法律风险

【参考答案】：A

40、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方

融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计

算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券

的融资行为。

A、1年期国债利率

B、约定回购利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

【参考答案】：B

41、根据深圳证券交易所现行大宗交易规定，A股大宗交易的申报

最低限额为（）。

A、交易数量不低于50万股

B、交易数量不低于10万股

C、交易金额不低于500万

D、交易金额不低于100万

【参考答案】：A

【解析】根据深圳证券交易所现行大宗交易规定，A股大宗交易的

申报最低限额为数量不低于50万股。

42、关于ETF交易，下列说法中正确的是（）o

A、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

B、ETF只能申购和赎回各一次的交易限制

C、投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额

D、当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

【参考答案】：C

43、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为()。

A、A类

B、AA类

C、AAA类

D、AAA+类

【参考答案】：A

44、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

【参考答案】：C

45、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示()O

A、最近半年连续亏损

B、最近1年连续亏损

C、最近2年连续亏损

D、最近3年连续亏损

【参考答案】：C

【解析】要熟悉的常识。

46、风险揭示书内容与格式要求由()指定。

A、中国证券业协会

B、中国证监会

C、证券交易所

D、证券公司

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113o

47、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定

保证金或保证券。

A、信用状况

B、交易记录

C、资金实力

D、交易规模

【参考答案】：A

48、在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信

用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立()0

A、专用账户

B、VIP账户

C、信托账户

D、信用账户

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二

节，P233o

49、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债

券质权，这是全国银行间市场式质押交易中OO

A、正回购方的义务

B、逆回购方的义务

C、正回购方的权利

D、逆回购方的权利

【参考答案】：D

50、下列关于连续交易的说法，不正确的是()o

A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C、交易一定是连续的

D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成

交

【参考答案】：C

【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指

在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。

51、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同,

股票和基金大宗交易需要公告()的信息。

A、证券名称

B、成交价

C、成交量

D、买卖双方所在会员营业部的名称

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

52、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券

投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可

以分为两大类分别为OO

A、系统性风险、非系统性风险

B、基本风险、非基本风险

C、政策风险、法律风险

D、市场风险、非市场风险

【参考答案】：A

【解析】系统性风险：购买力风险、利率风险、政策风险、周期性

风险非系统性风险：信用风险、财务风险、经营风险

53、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()o

A、市场风险

B、法律风险

C、经营风险

D、操作风险

【参考答案】：A

54、所谓证券市场的高风险主要是指()o

A、技术风险

B、管理风险

C、经营风险

D、市场风险

【参考答案】：D

55、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公

司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户

B、交易所证券账户

C、一般机构证券账户

D、国有企业证券账户

【参考答案】：C

【解析】A股账户的分类。

56、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的()

个交易日内办理完毕销户手续。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97O

57、全国银行间市场买断式回购以()o

A、全价交易、全价结算

B、净价交易、净价结算

C、净价交易、全价结算

D、全价交易、净价结算

【参考答案】：C

58、自营业务必须以()，通过专用自营席位进行。

A、证券公司自身名义

B、他人名义

C、交易指令

D、公司名义

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P185O

59、在年度报告中，对持股()以上的法人股东，应介绍股东单位

的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A、2%

B、5%

C、8%

D、10%

【参考答案】：D

60、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理

买卖证券、从事经纪业务的()O

A、证券公司

B、资产管理公司

C、信托公司

D、基金公司

【参考答案】：A

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收

取的费用包括()O

A、印花税

B、佣金

C、过户费

D、手续费

【参考答案】:A,B,C

2、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()o

A、财务部门

B、风险监控部门

C、计算机管理中心

D、业务稽核部门

【参考答案】：B,D

【解析】证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相

互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控

和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业

务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

3、客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其

人员有下更要求OO

A、无不良行为记录

B、具有证券从业资格

C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经

历的人员不少于5人

D、最近一年未受到过行政处罚

【参考答案】：A,B,C

4、根据报盘方式不同，交易席位可以分为()o

A、有形席位

B、普通席位

C、无形席位

D、代理席位

【参考答案】：A,C

5、下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有()o

A、证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中

国结算公司直接受理

B、特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公

司现场办理开户手续

C、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托

的分布在全国各地的开户代理机构办理

D、上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当

日开立，次一交易日生效

【参考答案】：A,C

【解析】目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证

券账户当日开立，当日即可用于交易。

6、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

A、到期交付方式

B、首期交易净价

C、到期交易净价

D、回购债券数量

【参考答案】:B,C,D

【解析】全国银行间市场买断式回购的首期交易净价、到期交易净

价、回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间

的新增应计利息应大于首期交易净价。

7、下列属于操纵证券市场手段的有()o

A、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交

D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

【参考答案】：B,C,D

8、证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是()。

A、弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失

B、建立证券公司的人才储备

C、用于证券交易系统的安全维护

D、补偿自营买卖中的损失

【参考答案】：A,D

9、根据相关的规定，证券营业厅业务设计方案的指导原则是()o

A、保证交易正常进行的原则

B、及时报告原则

C、维护社会安定原则

D、保证最低盈利原则

E、控制风险、降低损失原则

【参考答案】：A,B,C,E

10、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()

A、自有资金不少于人民币1亿元

B、自有资金不少于人民币2亿元

C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

E、具有证券登记.托管和结算服务所必需的场所

【参考答案】：B,C,E

11、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

A、事先预警

B、实时监控

C、事后监查

D、行业检查

【参考答案】：A,B,C

12、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）

A、公司注册地址、办公地址及其邮政编码

B、公司法定代表人

C、公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真

D、公司股票上市地、股票简称、股票代码

E、公司法定中、英文名称及缩写

【参考答案】：A,B,C,D,E

13、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有

（）O

A、调整标的证券标准或范围

B、调整可充抵保证金有价证券的折算率

C、调整融资、融券保证金比例

D、调整维持担保比例

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】融资异常问题，要掌握。

14、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的

条件有OO

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机

构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资

格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务

的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

【参考答案】：A,B,C,D

15、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()o

A、A股价格最小变动单位为0.01元

B、8.上海证券交易所8股价格最小变动单位为0.001美元

C、目前债券现货报价为100元面值价格

D、基金报价为每份基金价格

【参考答案】：A,B,C,D

16、证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种

类分别为OO

A、股票交易

B、债券交易

C、期货交易

D、基金交易

E、其他金融衍生工具交易

【参考答案】：A,B,D,E

17、证券交易风险的制度防范的内容有()

A、全额交易结算资金制度

B、涨跌停板制度

C、强行平仓制度

D、风险准备金制度

E、坏账准备制度

【参考答案】：A,D,E

18、证券公司中，投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机

构，其主要负责的事务有OO

A、确定投资项目

B、具体投资项目的决策

C、确定具体的资产配置策略

D、确定投资品种

E、确定投资的利润率

【参考答案】：B,C,D

19、证券交易风险防范措施包括()o

A、制度防范

B、风险监察

C、加收保证金

D、自律管理

【参考答案】：A,B,D

20、在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符

合的条件有()O

A、B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低

于30万美元

B、基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者

交易金额不低于300万元

C、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万

手，或者交易金额不低于1000万元

D、其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额

不低于100万元

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD的内容均符合《上海证券交易所交易规则》对大宗

交易的规定。

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料

有()。

A、上年度经审计财务报表

B、证券交易所要求的年度报告材料

C、上年度会员交易系统运行情况报告

D、风险控制指标监管报表

【参考答案】:A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第

二节，P15o

2、对于融资融券交易，以下说法正确的有()o

A、是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易

B、是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易

C、投资者向经纪商提供了信用

D、经纪商向投资者提供了信用

【参考答案】：B,D

【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o

3、下列关于证券自营业务的说法，正确的有()o

A、中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

B、中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内

容之一

D、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报

送自营业务情况

【参考答案】：A,C,D

【解析】ACDoB选项应为：证券交易所对证券公司自营业务实行

日常管理。

4、客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有()o

A、多银行制

B、券商是会计、银行是出纳

C、券商提供另路查询

D、银行负责总分核对

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABD。该制度的特点为：多银行制；券商是会计、银行是

出纳；证银分别保有客户资金明细账；银行提供另路查询和负责总分核

对；全封闭银证转账等。因此C选项应为：银行提供另路查询。

5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服

务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】:A,B

6、下列关于回购交易的表述中，错误的有()o

A、回购交易中，债券持有者是融券方

B、债券回购交易完全独立于债券现货交易

C、从性质上看，回购交易属于资本市场

D、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

【参考答案】：A,B,C

【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一

次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货

交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。

7、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的

条件包括()等。

A、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具

有期货从业人员资格的业务人员

B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风

险隔离及合规检查等制度

C、具有满足业务需要的技术系统

D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

【参考答案】:B,C,D

【解析】A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

8、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有

()O

A、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3

日前)

B、公告刊登日（T日）

C、权益登记（T+3日）

D、现金红利发放日（T+8日）

【参考答案】：A,B

【解析】权益登记日（T+6日）；现金红利发放日（T+11日）。

9、证券清算、交割、交收业务的原则是（）o

A、双向过户原则

B、净额清算原则

C、逐日盯市原则

D、钱货两清原则

【参考答案】：B,D

【解析】清算与交收原则有净额清算原则、共同对手方制度、银货

对付原则、分级结算原则。

10、能在证券交易所市场上买卖的基金有OO

A、封闭式基金

B、上市的开放式基金

C、交易型开放式指数基金

D、非上市的开放式基金

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P40

11、证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A、控制运作风险

B、确定运作原则

C、建立运作流程

D、专人负责清算

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P185O

12、从基金的基本类型看，基金一般可分为()o

A、交易型开放式指数基金

B、封闭式基金

C、开放式基金

D、上市开放式基金

【参考答案】：B,C

【解析】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4O

13、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一

的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资

格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券

资产管理客户的资产提供融资或者担保

C、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客

户的委托资产

D、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的

申请、指令予以同意、执行

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P228o

14、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的

条件有OO

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一

机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员

资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务

的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

【参考答案】：A,B,C,D

15、关于股份登记，下列说法正确的有()o

A、证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请

办理股份发行登记

B、股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映

C、配股股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股

(或转增股本)登记和配股登记等

D、证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、

增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

【参考答案】：B,C,D

【解析】BCDoA项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中

国结算公司申请办理股份发行登记。

16、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有

()O

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、期货公司、客户收付期货保证金

【参考答案】：A,B

【解析】AB。证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下

列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中

国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算

或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金

账户为客户存取、划转期货保证金。

17、银行间债券市场的参与者有()。

A、境内商业银行

B、非银行金融机构

C、非金融机构

D、可经营人民币业务的外国银行分行

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，

P10o

18、在订单匹配原则方面，我国采用()o

A、价格优先原则

B、时间优先原则

C、客户优先原则

D、经纪商优先原则

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，

P22O

19、关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有()o

A、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日

转让价格的10%

B、股份转让以“手''为单位，1手等100股

C、证券公司不得自营所主（代）办公司的股份

D、股份转主的转让日为第周一至周五

【参考答案】：B,C

【解析】BCoA项应为：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比

例限制为前一转让日转让价格的5%;D项股份转让的转让E1根据股份

转让公司质量，实行区别对待，分类转让。同时满足以下条件的股份转

让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式：①规范履行信息

披露义务；②股东权益为正值或净利润为正值；③最近年度财务报告未

被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。不能同时满足以上条件的

股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、

星期五。

20、下面属于证券交易基本过程的有（）o

A、开户

B、委托

C、转让

D、结算

【参考答案】：A,B,D

【解析】ABDo证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算

四个阶段。

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会

员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。（）

【参考答案】：错误

【解析】【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,

重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行

为。

2、在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动

派到投资者账上。()

【参考答案】：错误

【解析】目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要

是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无

须办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。

3、在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖

外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。()

【参考答案】：正确

4、结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它

仅用于证券交易结算。()

【参考答案】：错误

【解析】Bo结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的

资金，用于证券交易和非交易结算。

5、证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教

材第六章第四节，P195o

6、在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少

一个的交易席位。()

【参考答案】：错误

7、债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某

时以某价格再进行反向交易的行为。()

【参考答案】：错误

8、证券公司为客户提供专项资产管理业务时，证券公司与客户必

须是一对一的。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】专项资产管理业务具有综合性的特点，可以一对一，也可

以是多对一。

9、在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。

()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】B

【解析】在权证业务中，标的证券除权、除息，对权证行权价格会

有影响。

10、各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。()

【参考答案】：错误

［解析］各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

我国采用价格优先和时间优先原则。

11、办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单

位。

【参考答案】：正确

12、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额

的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。()

【参考答案】：正确

13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公

司总部。（）

【参考答案】：正确

【解析】证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司

融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。证券公司

应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风

险识别、评估与控制体系。

14、上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相

同的。（）

【参考答案】：正确

【解析】我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券

交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，

组成一个自律性的会员制组织。上海证券交易所和深圳证券交易所对会

员资格的规定基本相同。

15、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要

小得多。

【参考答案】：正确

16、上海证券交易所每个交易日的9：15〜9：25为开盘集合竞价

时间，9：30〜11：30、13：00〜15：00为连续竞价时间。（）

【参考答案】：正确

17、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上

委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲

完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）

【参考答案】：正确

18、通过网上发行的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据

证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名

下。（）

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章

第一节，P286o

19、根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都

不接受申报。（）

【参考答案】：错误

【解析】对于开市期间停牌的申报问题，上海、深圳两个证券交易

所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌

后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接

受的申报实行集合竞价。

20、机房的使用面积（不包括不问断电源放置面积）不得小于30平

方米。（）

【参考答案】：正确

21、《证券账