2024年证券从业-证券市场基础知识历年高频考点试卷专家荟萃含答案

2024年证券从业-证券市场基础知识历年高频考点试卷专家荟萃含答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度2.上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制3.根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4.催促行情5.估计公平市场价格的方法包括（）A、历史价格基准B、交易前价格基准C、交易后价格基准D、平均价格基准6.涉及证券市场的法律法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。A、全国人民代表大会B、国务院C、全国人民代表大会常务委员会D、证券监管部门7.股份有限公司的监事可以由（）担任。A、股东代表B、公司职工代表C、公司经理D、公司董事8.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。A、5B、25C、50D、1009.下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ10.期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。A、中国证监会B、期货经纪公司C、期货行业协会D、期货交易所11.基金托管费的计提方法与基金管理费相同。12.我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）A、商业银行B、政策性银行C、保险公司D、证券经营机构13.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。A、5日B、7日C、10日D、15日14.以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。A、单利计息B、复利计息C、贴现计息D、息票计息15.投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A、申购费B、印花税C、赎回费D、手续费16.以下不属于金融机构证券的是（）。A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票17.决定金融期货理论价格的主要因素是（）。A、现货金融工具的收益率B、融资利率C、持有现货金融工具的时间D、货币的时间价值18.我国股票市场允许保证金交易。19.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失C、证券公司和客户分担损失D、客户应承担全部法律责任20.根据（），投资者行为可以分析如下：如果人们预期未来的即期利率相对于现在的即期利率会上涨，则利率期限结构是向上倾斜型的；如果人们预期未来的即期利率相对于现在的即期利率会下跌，则利率期限结构是向下倾斜的。A、无偏预期理论B、合理分析理论C、流动性偏好理论D、市场分割理论21.财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（）22.“熊猫债券”是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A、本国以外的亚洲市场B、中国境内C、亚洲市场D、全球23.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A、1B、2C、5D、324.按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（）25.公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券，公募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，流动性好。（）第2卷一.参考题库(共25题)1.著名的形态有（）。A、M头B、W底C、头肩顶D、黄金分割2.符合股息分配要求的有（）。A、优先股股东按照规定的固定股息率优先取得固定股息B、普通股票股东则根据余下的利润分取股息C、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通.最基本的股息形式D、股东持有股票股息在大多数西方国家可免征所得税3.下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A、降低非系统性风险B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护投资者D、降低系统性风险4.利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。（）5.下列属于基金管理人职责的是（）。A、向持有人支付基金收益B、参与分配基金剩余财产C、缴纳基金认购款项及规定费用D、承担基金亏损或终止的有限责任6.我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。A、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D、公司有重大违法行为7.我国公司发行的存托凭证有（）。A、一级存托凭证B、二级存托凭证C、三级存托凭证D、四级存托凭证8.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。A、银行短期存款B、国库券C、公司短期债券D、银行承兑票据及商业票据9.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A、客户B、证券公司C、客户的配偶D、其他证券公司10.记账式国债可采取混合式和美国式招标的发行方式，1年（含1年）以上的国债采用美国式招标方式发行。（）11.在我国，企业债券主要是以大型的企业为主发行的；公司债券的发行不限于大型公司，一些中小规模公司只要符合一定法规标准的都有发行机会。（）12.记名股票具有（）等特点。A、股东权利归属于记名股东B、认购股票的款项必须一次缴足C、转让相对复杂D、便于挂失13.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（）。A、接受委托买卖证券B、净资产验证C、会计报表审计D、实收资本审验14.有价证券是（）和（）的统一表现形式A、财产价值B、财产权利C、财产证明D、财产要求15.世界上第一个证券交易所是（）。A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所16.证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ17.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债18.健全资本市场体系，丰富证券投资品种的措施有（）。A、建立多层次股票市场体系B、积极稳妥发展债券市场C、稳步发展期货市场D、建立以市场为主导的品种创新机制19.在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销自行配售股份，减少发行的成本。20.对存在活跃市场的投资品种，关于基金资产的估值的描述正确的是（）。A、估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．估值目无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值B、估值日无市价的，并且最近交易目后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值C、有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值21.某投资者购买了一张面值1000元，期限180天，年贴现率为12%的贴现债券。则此贴现债券的发行价格为（）。A、880元B、900元C、940元D、1000元22.时间加权收益率通常（）算术平均收益率。A、大于B、等于C、小于D、不确定23.在转融通业务的风险控制指标有（）。A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C、融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D、冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%24.从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）25.形态学派的思想是（）。A、考虑市场行为的各个方面，建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的数字B、一定方法和原则在由证券价格的数据所绘制的图表中画一些直线。然后根据这些直线的情况推测证券价格的未来趋势C、根据价格图表中，过去一段时间走过的轨迹的形态来预测证券价格未来的趋势情况的方法D、把证券价格的上下变动和不同时期的持续上涨下降看成是波浪的上下起伏一样第3卷一.参考题库(共25题)1.1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。（）2.关于股票性质描述正确的是（）。A、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C、股票是设权证券D、股票所代表的权利本来不存在3.看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利A、协议价格B、期权价格C、市场价格D、期权费加买入价格4.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等5.上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（）。A、公司最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元B、最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D、发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额6.指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）7.证券投资基金的运作费用主要由（）构成。A、会计师费B、律师费C、买卖有价证券的手续费D、托管费8.短期策略比长期策略容易受到私人信息的触动，因而机会成本较（）。A、高B、低C、不确定D、无相关关系9.所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A、10％B、33％C、20％D、49％10.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A、指数基金B、衍生证券投资基金C、交易所交易基金D、上市开放式基金11.代理买卖证券业务12.证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。A、很容易变现B、本金保持相对稳定C、变现的交易成本极小D、具有安全可靠的证券交易市场13.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为14.监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性。15.反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。A、已实现收益B、基金分红C、净值增长率D、净值增长率标准差16.利率风险对不同证券的影响是相同的。17.按照投资目标划分，基金可分为（）。A、成长型基金B、收入型基金C、平衡型基金D、稳健型基金18.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护（）及相关当事人的合法权益。A、基金管理人B、基金托管人C、基金监管机构D、基金份额持有人19.为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。A、董事会B、监事会C、股东大会D、经理大会20.抬轿子21.《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）A、内幕交易、泄露内幕信息罪B、提供虚假财务会计报告罪C、欺诈发行股票、债券罪D、操纵证券市场最22.上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。A、8B、9C、10D、1123.相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。24.根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。25.以下（）是会员制证券交易所的决策机构。A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:A,B,C,D2.参考答案:D3.参考答案:C4.参考答案:某公司的股票价格上涨了，该公司面临不得不增资或增发配股的局面，这与催促银行公定利率下降的情况是一样的。5.参考答案:B,C,D6.参考答案:B7.参考答案:A,B8.参考答案:B9.参考答案:A10.参考答案:D11.参考答案:正确12.参考答案:D13.参考答案:C14.参考答案:A,B,C15.参考答案:D16.参考答案:B17.参考答案:A,B,C18.参考答案:错误19.参考答案:A20.参考答案:A21.参考答案:正确22.参考答案:B23.参考答案:D24.参考答案:错误25.参考答案:正确第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:D2.参考答案:A,B,C,D3.参考答案:A4.参考答案:错误5.参