2024年大学试题(财经商贸)-证券投资历年考试高频考点试题附带答案

2024年大学试题(财经商贸)-证券投资历年考试高频考点试题附带答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.三重顶的三个顶的高度要一样、间隔距离也要相同。2.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A、股东会B、董事会C、人民法院D、债权人3.按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）A、发行市场B、交易市场C、股票市场D、债券市场4.财务比率[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为（）。A、超速动比率B、主营业务收入增长率C、总资产周转率D、存货周转率5.银行间市场的主要结算和托管机构（）A、中国证券登记结算公司B、中央国债登记结算有限责任公司C、上海清算所D、中国银行间市场交易商协会6.可转换证券的要素有哪些？7.美元利率互换的价差通常为（）。A、0.0001—0.0005B、0.0005—0.0010C、0.0010—0.0020D、0.0001—0.00108.投资收益属于主营业务利润。9.公司发放股利的来源是（）。A、利息B、股价上涨带来的收益C、公积金D、税后利润10.按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。A、收入型基金B、封闭型基金C、开放型基金D、成长型基金11.基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。12.证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（）13.在我们，基金管理公司的监察体系不够完善，主要表现在（）。A、监察行为缺乏必要的法律依据B、缺乏职业道德教育C、忽视对监察人员的监察D、外部监察不到位14.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（）A、15元B、13元C、20元D、25元15.《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月，这是考核基金评价业务的禁止行为。将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（）。A、消极型股票投资策略B、跟踪误差法C、加强指数法D、基本分析法16.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值。A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于17.假如尤文图斯夺得意甲冠军的概率是0.6，AC米兰夺得意甲冠军的概率是0.2，国际米兰夺得意甲冠军的概率是0.05，那么意甲冠军落人非意甲三强的概率是（）。18.下列属于虚假陈述的类型的有（）A、虚假记载B、误导性陈述C、重大遗漏D、不正当披露19.基本分析的信息从何而来？在搜集有关信息的过程中应注意什么？20.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为（）A、证券交易所B、金融中心C、期货交易所D、商品交易所21.股票在分红时，若是以股票的分割送配方式回报股民，被称为（）。A、股票派现B、股票除权C、股票清算D、股票除息22.公司首次将它的股份以普通股票发行上市，通常被简称为（）。A、POIB、OPIC、IPOD、PIO23.论述证券投资的过程。24.衡量普通股股东当期收益率的指标是（）。A、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率25.未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。A、百分之一以上百分之十以下B、百分之一以上百分之五以下C、一万元以上五万元以下D、三万元以上三十万元以下第2卷一.参考题库(共25题)1.办理银行承兑汇票贴现业务必须满足哪项条件（）。A、票据未过期B、票据已经经其他银行承兑C、票据的承兑银行在我行有同业授信额度，且尚有剩余未用额度D、票据的承兑银行在我行有授信额度即可2.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A、6B、2C、3D、13.基金资产估值负复核责任的有（）。A、基金托管人B、会计事务所C、基金管理人D、基金份额持有人4.什么是集中竞价制度？有哪些种类？5.根据商业汇票贴现业务付息方式不同，贴现业务分为。（）A、卖方付息贴现B、买方付息贴现C、协议付息贴现D、他方付息贴现6.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A、波动B、成交量C、成交价D、形态7.假设某股市四种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。 8.金融互换的种类有哪些。9.金融衍生工具最主要、也是一切功能得以存在的基础功能是指（）。A、转化功能B、定价功能C、规避风险功能D、盈利功能E、资源配置功能10.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）。A、单利：12.4万元复利：12.6万元B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元D、单利：14.1万元复利：15.2万元11.看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。12.机构投资者包括哪几类？13.期权合同与一般商品期货合同的区别在于（）。A、期权商品的买方B、期权商品的卖方C、期权合同的买方D、期权合同的卖方14.第一章有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。15.下列描述买卖价差正确的是（）。A、买卖价差很大程度上由证券的交易量决定B、大蓝筹股流动性好，买卖价差大C、市场在不同时段表现同样的流动性D、新兴市场买卖价差较大16.在宏观经济分析中，（）属于先导指标。A、银行短期存款利率B、股票价格指数C、货币供应量的增减变动比率D、制造业的总产值17.何为设权证券（）A、是指证券的权利产生于证券的制作中的证券B、是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的C、是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中D、是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的18.股份有限公司运营满（）年，即可申请上市。A、1B、2C、3D、419.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论20.宏观经济分析包括哪些内容？宏观经济发展对证券投资有何影响？21.简述期货保值与投机根本*区别分析。22.货币互换的基本原理是什么？23.评价宏观经济形势的相关变量有（）A、利率B、经济增长率C、汇率D、财政收支24.计算夏普指数需要的基础变量不包括（）。A、投资组合的系统风险B、投资组合的总风险C、无风险收益率D、投资组合收益率25.金融衍生工具不包括（）。A、金融期货B、金融期权C、债券D、股指期货第3卷一.参考题库(共25题)1.证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？2.何为普通股（）A、是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利B、是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利C、是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利D、是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，剩余财产分配权、新股优先认3.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。4.提高法定存款准备金率，会（）流通中的货币量，使证券价格（）；中央银行在公开市场上买进证券时，对证券的有效需求（），会导致证券价格（）。5.债券的市场价格与到期收益率之间是反方向变动的关系，对于投资者来说，当预期市场利率将下降时，应该及时将债券售出。6.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。A、松的B、紧的C、中性D、弹性7.场外交易，指在证券交易所市场外进行的证券交易，又称“店头交易”或“柜台交易”8.我国当前的股票交易中，当日的委托单仅在当日收盘前有效。9.根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。A、封闭型基金B、开放型基金C、契约型基金D、公司型基金10.根据形态理论的形态类型可分为（）。A、反转形态B、调整形态C、缺口形态D、中断形态11.持仓者在到期日之前改变已有的头寸，在市场上买卖与自己合约品种、数量相同但方向相反的期货，这一行为称为（）。A、交割B、现金交割C、实物交割D、对冲平仓12.为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按（）为基础收取A、认购金额B、认购份额C、认购利息D、净认购金额13.公司的重组与并购是一项非常复杂的社会经济活动，一般会借助于专业性的中介机构（）来完成。A、政府B、商业银行C、投资银行D、会计师事务所14.关于市场组合，下列叙述错误的是（）。A、它包括所有风险资产B、它在有效边界上C、市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D、它是资本市场线和无差异曲线的切点15.（）理论认为在贷款或融资活动中，市场是低效的。A、市场预期B、资本定价C、流动性偏好D、市场分割16.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为（）A、折价发行B、市价发行C、平价发行D、溢价发行17.贴现债券是属于折扣方式发行的债券。18.如何用文字来描述股利现值定价公式（）A、未来股利的现值之和B、股票的理论价格应为上市公司未来诸年所派发现金股利的现值之和C、股票的理论价格应为上市公司派发现金股利的现值之和D、股票的理论价格应为上市公司未来诸年所派发现金股利与市场利率的商19.股票600153于2015年6月29日停牌，前日收盘价格为17.51元，所属指数收盘点位为3689.03。2015年9月29日和9月30日该指数收盘点位分别为2195.10和2099.43，若9月29日首次采用指数收益法对600153进行估值，那么9月30日的估值价格应该为（）A、9.96B、9.97C、10.41D、10.4220.普通股票的主要权利有哪些？21.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。A、1998年12月29日B、1999年1月1日C、1999年7月1日D、1999年12月1日22.债券按计息方式可以分为（）A、单利债券B、零息债券C、复利债券D、累进利率债券23.简述证券投资风险的内容。24.某投资者决定用保证金方式购买200股某种股票，并出售2个基于该股票的看涨期权。股票价格为63元，执行价格为65元，期权费为9元。如果期权处于虚值状态，保证金帐户可以允许投资者借入资金为股票价格的50%，投资者也可以用收取的期权费作为购买股票的部分资金，则投资者进行这些期权交易所需的最低保证金为（）元。A、3500B、4500C、4900D、630025.私募股权投资最佳退出机制的是（）。A、管理层回购B、IPOC、买壳上市D、借壳上市第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:错误2.参考答案:C3.参考答案:A,B4.参考答案:A5.参考答案:B,C6.参考答案:1.转换比例2.转换价格3.转换期限。7.参考答案:B8.参考答案:错误9.参考答案:D10.参考答案:B,C11.参考答案:正确12.参考答案:正确13.参考答案:A,B,C,D14.参考答案:A15.参考答案:C16.参考答案:B17.参考答案:0.1518.参考答案:A,B,C,D19.参考答案: 基本分析的信息来自政府部门、证券交易所、上市公司、中介机构和媒体。在搜集有关信息的过程中，要注意甄别信息的可信度；要注意积累资料，保持信息的连续性；要注意将不同的信息联系运用，综合分析。20.参考答案:A21.参考答案:B22.参考答案:C23.参考答案: 第一步：制定投资策略。确定委托人有多少可投资的财富，并确定他的投资目标。 第二步：进行证券投资分析。仔细检查已鉴别过的各种证券或各组证券以识别出价格扭曲的情况。 第三步：证券组合的构成。确定投资的证券，以及可投资财富在各种证券组合中的分配比例。 第四步：修正证券组合。确定现行证券组合中将卖出哪些证券，以及购入哪些证券来代替它们。 第五步：评价证券组合的绩效。根据风险和收益率确定证券组合的实际行为并与标准的证券组合行为作比较。24.参考答案:C25.参考答案:B第2卷参考答案一.参考题库1.参考答案:C2.参考答案:A3.参考答案:A4.参考答案: 含义：期货交易实行场内交易，即所有买卖指令必须在交易所内进行集中撮合交易。 种类：公开喊价的形式、计算机撮合成交方式。5.参考答案:A,B,C,D6.参考答案:D7.参考答案: =137.57 股价指数上涨51.7个点8.参考答案: 除利率互换和货币互换外，其他主要的互换品种有： ①交叉货币利率互换； ②增长型互换、减少型互换和滑道型互换； ③基础互换； ④议价互换； ⑤零息互换与后期确定互换； ⑥边际互换； ⑦差额互换； ⑧远期启动互换； ⑨互换期权； ⑩股票互换。9.参考答案:A10.参考答案:A11.参考答案:正确12.参考答案:政府机构投资者；企业；事业单位；金融机构。13.参考答案:C14.参考答案:错误15.参考答案:D16.参考答案:B,C17.参考答案:A18.参考答案:C19.参考答案:A20.参考答案: 宏观经济分析包括社会经济发展速度和经济结构分析、固定资产投资分析、消费分析、经济周期分析、财政收支和财政政策分析、货币指标和货币政策分析、国际收支分析、物价分析等。当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于普通股票较为有利，反之，投资于固定收益工具较为有利。宏观经济分析是分析和判断证券投资的经济环境，投资者通过宏观经济分析，判断经济运行目前处于什么阶段，预测经济形势将回发生什么变化，从而有利于做出投资方向的决策。21.参考答案: 投机者与保值者的最根本*区别在于两者参与期货交易的动机不同： 投机者是通过期货价格的波动追逐利润的最大化，且投机者是不会进行实物商品的交割，而是通过对冲的方式进行结算；保值者追求的是规避价格风险，以期货市场上的赢利或亏损来充抵现货市场上的亏损或赢利，以锁定预期利润或成本。22.参考答案:现代货币互换是从传统货币互换基础上发展起来的，它根据交易双方的互补需要，将持有的不同种类的货币，以商定的筹资本金和利率为基础，进行货币本金的交换并结算利息。23.参考答案:A,B,C,D24.参考答案:A25.参考答案:C第3卷参考答案一.参考题库1.参考答案: 证券交易的程序分为开户、委托、竞价成交、结算、过户。开户可以是证券经纪公司了解客户的基本情况、在证券公司和客户间建立委托代理的法律关系、是保证证券交易公正性的手段。委托是证券经纪