2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共150题）1、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】B2、以下关于从事股权投资基金募集的禁止性行为，说法错误的是（）A.公开推介或者变相公开推介B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩D.推介本机构设立或负责募集的私募基金【答案】D3、(2017年)某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】A4、(2017年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】D5、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。A.基金管理人B.基金募集机构C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B8、(2017年)下列属于股东大会职责的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C10、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金【答案】A11、关于股权投资基金中的市场服务机构，以下表述错误的是（）A.基金财产保管机构仅承担保管责任，不同于基金托管机构承担的相关责任B.为保障投资者合法权益，必须由基金管理人办理基金份额登记C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构D.律师协助清算主体制订清算方案【答案】B12、(2017年)关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金B.对基金涉及的相关风险进行披露C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】B13、回售权条款带来的股东权利是（）。A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报【答案】C14、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】D15、有限合伙企业的设立人数应为（）。A.2个以上50个以下B.200个以下C.10个以上D.10个以上100个以下【答案】A16、下列选项中，不属于回购退出的是（）A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】A17、（2017年真题）（）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。A.募集B.投资C.管理D.退出【答案】A18、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A19、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D20、关于估值调整条款，说法错误的是（）。A.估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中，也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在B.触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事件C.估值调整机制触发后，由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿D.目的是在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释【答案】D21、股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】A23、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金托管人负责保管基金资产D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D24、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】B25、合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、（2017年真题）估值调整机制的触发条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、私募股权投资基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D28、股权投资基金増值服务的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C29、契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B30、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】D32、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》B.《境外投资管理办法》《外资企业法》C.《外资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》D.《内资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》【答案】A33、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（）的指令，及时办理清算、交割事宜。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】C34、以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。A.中国证监会规定的其他投资者。B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】C35、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C36、下列属于股权投资基金运作关键要素（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】C37、—般而言，尽职调查报告主要分为不属于的一项是（）A.前言B.主题C.正文D.附件【答案】B38、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B39、以下投资者中，（）视为当然合格投资者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、（2017年真题）需要在工商管理部门完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程后才能设立的基金是（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D41、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。A.企业价值B.现金C.股权价值D.债务【答案】B42、下列不是我国证券交易所主要交易机制的是（）A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.项目交易【答案】D43、关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品B.C5型普通投资者可以认定为专业投资者C.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品D.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变【答案】C44、公司章程的必备条款包括（）A.基本情况；股东出资；股东的权利义务B.入股、退股及转让；股东大会（股东会）；高级管理人员C.投资事项；管理方式；托管事项D.以上都是【答案】D45、通过内部控制，股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。A.识别、评价和回避B.识别、评价和管理C.确认、管理和回避D.识别、管理和消除【答案】B46、（2020年真题）关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是（）。A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司、转让方、受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调査完成后，转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D47、（）中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。A.基金合同B.招募说明书C.基金托管协议D.基金宣传资料【答案】A48、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C49、关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（）。A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】D50、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【答案】C51、股权投资基金的市场参与主体主要不包括（）。A.股东B.投资者C.管理人D.第三方服务机构【答案】A52、（2018年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金【答案】D53、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.基金公司B.基金份额登记机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】D54、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5B.2C.3D.1【答案】B55、（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。A.保护性条款B.回购条款C.反稀释条款D.董事会席位条款【答案】B56、外部股权转让的程序步骤包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、关于创业投资基金,以下表述错误的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B59、下列哪项不属于管理人内部控制的原则（）A.公平性原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.成本效益原则【答案】A60、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D61、某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（）A.聘请300名人员B.承诺本金跟存在银行一样安全C.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传D.在街头派发宣传单【答案】A62、天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D63、对于投资后管理，以下描述正确的是()。A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】B64、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置【答案】B65、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2B.3C.4D.5【答案】D66、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括()A.未上市企业股权B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股C.上市企业公开发行和交易的普通股D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券【答案】C67、（2016年真题）下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】B68、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】A69、随售权条款通常与（）同时出现。A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A70、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金【答案】D71、股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会。A.基金托管人B.基金管理人C.项目投资经理D.基金投资者【答案】B72、（）是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。A.基金权益登记B.基金估值核算C.基金投资者关系管理D.基金信息披露【答案】C73、下列关于股权投资母基金的业务的说法，错误的是（）。A.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资B.根据投资标的不同，母基金的二级投资业务可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权两种类型C.母基金在二级投资中对存续基金或其投资组合公司进行投资D.母基金的二级投资没有价格折扣【答案】D74、通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）A.协商价值法B.完全棘轮和加权平均C.相对成本法D.以上都不是【答案】B75、（2018年真题）股权回购退出的情形不包括（）A.控股股东回购B.员工收购C.债权人收购D.管理层回购【答案】C76、有投资者A，实缴投资本金3000万元。在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（）。A.2100万元B.5100万元C.1920万元D.4920万元【答案】C77、基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D78、（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A79、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均只由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】B80、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D81、股权投资协议里的常见条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、（2016年真题）关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B84、1985年9月经国务院批准，原国家科委出资10亿元成立了（）。A.中国新技术创业投资公司B.IDGC.凯雷投资集团D.软银集团【答案】A85、基金业协会设专职会长（）名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，监事长（）名，副监事长一名；设秘书长一名，副秘书长若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A86、投资框架协议中的内容，除（）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下—步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。A.保密条款和反摊薄条款B.保密条款和排他性条款C.估值条款和排他性条款D.估值条款和反摊薄条款【答案】B87、合格投资者标准通常具备的特点，不属于的一项是（）。A.原则要求投资者具有—定的风险识别能力和风险承担能力;B.是要求投资者认购的基金份额达到某一最高要求;C.根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力;D.认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。【答案】B88、（）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。A.现金流折现法B.清算价值法C.成本法D.经济增加值【答案】D89、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】D90、下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】D91、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性【答案】B92、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D93、服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基金业协会更新登记信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C94、（2017年真题）（）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.保密条款【答案】A95、豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A96、关于排他投资条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。A.保密条款比排他条款更难履行B.排他条款优先于保密条款C.保密条款优先于排他条款D.排他条款与保密条款可以并行【答案】D97、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.A.投资决策委员会B.顾问委员会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C98、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】C99、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3B.5C.7D.10【答案】D100、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准【答案】C101、对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业阶段B.成长阶段C.扩张阶段D.成熟阶段【答案】D102、基金业协会会员不属于的一项是（）A.普通会员B.联席会员C.高级会员D.观察会员【答案】C103、(2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B104、下列关于股权投资基金参与主体的说法，正确的是（）。A.工商企业不能成为股权投资基金的投资者B.股权投资基金只能委托基金销售机构募集C.中国证监会是我国股权投资基金的自律组织D.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬【答案】D105、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B106、2015年甲创业投资基金投资X生物科技500万元投资前估值4500万元，2016年乙创业投资基金投资X生物科技2000万元，投资后估值1亿元，2017年甲创业投资基金欲按照X生物科技股权价值1.5亿元出售其持有的全部股权，假设X生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）A.应以1500万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以1200万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以1500万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以1200万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】D107、（）不具有独立的法人地位，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。A.合伙型基金B.信托型基金C.公司型基金D.证券型基金【答案】A108、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】A109、（2017年真题）下列不属于股权投资基金运行期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C110、清算退出主要分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D111、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】B112、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B113、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A114、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）。A.公开谴责B.暂停会员资格C.责令改正D.取消会员资格【答案】C115、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B116、在股权投资业务流程中，体现投资管理人核心竞争力的环节是（）。A.项目立项B.投资决策C.尽职调查D.签订投资协议【答案】C117、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A118、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】D119、（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.中国证券监督委员会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券业协会【答案】C120、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A.工商管理机关办理变更登记、注销手续B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C.中国证券业协会备案D.中国证券投资基金业协会备案【答案】A121、待评估资产价值的计算公式是（）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】A122、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D123、企业在全国股转系统挂牌的决策改制阶段，关键工作是股改。下列不属于股改的步骤的是（）。A.签署发起人协议B.召开股份公司创立大会C.召开第一届股东会第一次会议D.召开第一届董事会第一次会议【答案】C124、（2020年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（）。A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易【答案】B125、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（

）收购。A.管理层B.董事会C.监事会D.经理层【答案】A126、（2020年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（）作为投资者A.5位个人B.股东人数为30人的有限责任公司C.股东人数为40人的股份有限公司D.合伙人数量为20人的未备案的有限合伙型基金【答案】D127、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C128、合伙型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续。A.证监会B.工商行政管理机关C.证监局D.证监会及其派出机构【答案】B129、（2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】B130、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.人民币投资基金C.人民币证券投资基金D.人民币基金【答案】A131、财务会计报告一般分为（）财务会计报告。A.年度、半年度B.年度、季度C.季度、月度D.年度，季度【答案】A132、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C133、目前，我国股权投资基金中，股份有限公司型投资者人数不超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D134、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C135、(2016年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】B136、业务尽职调查的主要内容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.