GBT 43519-2023 国际贸易和运输便利化监测指南

国际贸易和运输便利化监测指南2023-12-28发布国家标准化管理委员会I前言 1范围 12规范性引用文件 13术语和定义 14基本原则 15监测范围 26监测内容 37监测流程 3附录A(资料性)国际贸易和运输便利化监测指标示例 6参考文献 ⅢGB/T43519—2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件参考UN/CEFACTRecommendationNo.42《贸易和运输便利化监测机制》起草，一致性程度为非等效。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国电子业务标准化技术委员会(SAC/TC83)提出并归口。本文件起草单位：中华人民共和国深圳海关、烟台嘉量信息服务有限公司、清华大学深圳国际研究生院、中国电子口岸数据中心深圳分中心、中科标准(宁德)科技有限公司、中国标准化研究院、重庆小梨科技有限公司、深圳市海域企业管理咨询有限公司、南京农业大学、深圳市检验检疫科学研究院、东莞市衣电园实业投资有限公司、四川九标认证有限公司、惠州市标准化协会。本文件主要起草人：程立勋、陈企石、章建方、蔡伊娜、郑文丽、包先雨、刘光富、宋大宁、杨余久、为增强全球贸易竞争力和推动贸易高质量发展，我国持续推进贸易便利化工作，但在贸易便利化措施实施效果和持续改进等方面还缺乏有效的监测及改进机制。联合国贸易便利化与电子业务中心(UN/CEFACT)等机构基于世界贸易组织(WTO)制定的《贸易便利化协定》,对贸易和运输便利化监测的内容与方法提出了建议，用于协调指导各国相关监管机构、贸易便利化管理部门、协会及企业等贸易和运输相关方对贸易和运输便利化工作的现状进行监测和评估，推动制定优化措施，持续提升贸易和运输便利化水平，营造公平、高效的国际贸易环境。国际贸易和运输便利化监测对于有效落实WTO《贸易便利化协定》、优化国际贸易营商环境具有重要作用。本文件参考UN/CEFACT第42号建议书，并结合我国实际进行了优化调整，为我国各类型国际贸易和运输领域的便利化工作提供科学依据，指导该领域的理论研究和实践工作。IN1国际贸易和运输便利化监测指南本文件给出了国际贸易和运输便利化监测的基本原则、范围、内容、流程及监督反馈的指导意见和建议。本文件适用于国际贸易和运输便利化监测的规划、设计和实施。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T39458—2020国际贸易便利化术语3术语和定义GB/T39458—2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。在国际贸易的购买、运输及支付的业务过程中发生利益或利害关系的组织及个人。示例：如海关等贸易便利化管理部门、金融机构、协会及企业等。监测机构monitoringorganization国际贸易相关方或其他机构根据需要设立的开展国际贸易和运输便利化监测的组织。大宗商品bulkstock可进入流通领域，但非零售环节，具有商品属性、用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的商品。在自然温度环境下受温度和湿度的影响，在存放时间内容易发生动物性死亡或变质、植物性腐烂、霉变等异常质量问题的货物。4基本原则4.1科学性2与国际现行主流监测内容和监测方法协调一致。4.3持续性监测过程定期持续进行，监测结果指导便利化措施改进，并对改进效果进行再评估。4.4可操作性监测内容及分析方法的选用既要满足监测需求和目标，又要可执行、可实施。4.5动态调整监测内容根据实际需要适时调整优化。5监测范围国际贸易和运输便利化监测范围主要包括业务过程、贸易商品和贸易线路，针对国际贸易和运输相关的政策制度、规定程序、时间及成本等方面措施进行监测、建议及监督反馈，促进国际贸易和运输便利化措施落地见效和营商环境优化改善。5.2业务过程业务过程主要包括购买、运输、支付3个环节，根据具体监测需要可选择1个或多个环节。监测机构确定业务过程作为监测对象时，考虑的因素包括但不限于：——购买环节主要包括国际贸易相关方就合同付款、交付，以及交易订单的提交、修改或撤销等协商机制；——运输环节主要包括运输预定、运输及货物交付和相关的海关通关等；——支付环节包括关税、金融担保、保险、商业付款请求及执行等。5.3贸易商品监测机构确定贸易商品作为监测对象时，考虑的因素包括但不限于：——与保护人身健康相关，例如食品、医疗物资等；——与保护环境及节约资源等相关，例如天然气、清洁能源汽车等；——具有较高的经济价值，例如高端集成电路、稀缺资源等；——在国际贸易和运输过程会遇到瓶颈或低效的程序，例如易腐货物、大型特种设备等；——对创造就业具有重要作用，例如进口设备维修等服务贸易；——与中小型企业相关，例如专精特新企业的商品等。5.4贸易线路监测机构确定贸易线路作为监测对象时，考虑的因素包括但不限于：—在具有多线路的情况下，优先考虑最常使用的或更具战略性的线路；——根据经济上的重要性选择要监测的线路，例如涉及大宗商品贸易、人民币跨境结算等；3计划和准备监督与持续监测监测数据分析数据来源丁采集计划和准备监督与持续监测监测数据分析数据来源丁采集6监测内容6.1需考虑的因素国际贸易和运输便利化监测内容需考虑的因素：——监测内容采用指数化或指标化的呈现方式；——监测内容划分为一级、二级或更多层级的监测指标体系；——国家、地方及其他组织机构可根据其实际不同的监测需要建立各自的监测指标体系；——监测内容考虑市场性、政务性等相关便利化政策法规、管理及技术措施；——战略性指标考虑监测的全局性、方向性、预见性等目标和方针；——技术性指标考虑准确、有效的多维度支撑战略性指标。6.2监测指标围绕国际贸易和运输监测范围，监测机构宜建立监测指标体系，包括但不限于：——一级指标属于战略性指标，主要用于辅助决策或信息公开，例如：信息可获得性、贸易商参与、海关预裁定等，一级指标示例见附录A;—二级指标属于技术性指标，是一级指标需要细化的下一级指标，主要用于相关监测机构分析和管理，例如：信息可获得性包括税则和税率的公开、进出口流程信息、相关政府部门行政决定的公布等；贸易商参与包括贸易商及其他利益相关方与政府间的公开磋商、磋商涉及的利益相关方数量、对公共评议的采纳等；海关预裁定包括预裁定的签发、预裁定的有效时限、预裁定最长签发期限的公开等，二级指标示例见附录A。7监测流程7.1基本流程国际贸易和运输便利化监测的基本流程包括计划和准备、数据来源与采集、监测数据分析、监督与持续监测，其监测流程见图1。图1国际贸易和运输便利化监测流程7.2计划和准备国际贸易和运输便利化监测计划和准备包括但不限于：——依据国际贸易相关方的需要，确定监测范围和监测内容；——制定国际贸易和运输便利化监测工作方案；——建立必要的专业团队；4——建设监测相关的信息化平台；——针对不同的调查群体制定调查问卷。7.3数据来源与采集监测数据可通过人工录入、电子化交换、网页爬虫及调查问卷等方法获得，包括但不限于：——充分利用我国商务、交通、海关等相关部门可获取的公开数据；——采集国际组织已有的国际贸易和运输便利化相关数据；——采集从事国际贸易和运输业务的企事业单位或团体的相关数据；——从互联网上采集国际贸易相关方公开的数据。注：网页爬虫是按照设定的规则，自动抓取互联网上网页信息的程序或脚本。7.4监测数据分析监测数据分析维度宜从政策措施、时间及成本、企业满意度调查等维度进行，包括但不限于以下a)政策措施维度需考虑的因素：1)国际贸易政策，例如世界贸易组织(WTO)、亚太经合组织(APEC)等相关国内外组织制定的贸易政策；2)政府相关部门出台的管理规范或技术性贸易措施，例如经认证的经营者(AEO)、出口退3)国际贸易相关方在业务过程中政策信息的获得、执行、监督及反馈等。b)时间及成本维度需考虑的因素：1)商品进口或出口的通关时间及成本；2)运输工具境内外运输时间及成本；3)口岸管理相关的时间及成本。c)企业满意度调查主要是分析评估市场主体对国际贸易和运输便利化政策措施的体验、获得等满意的程度。监测数据分析方法包括但不限于：——业务流程分析(businessprocessanalysis,BPA):是对业务流程进行分析和优化的过程；——时间-成本-距离(time-cost-distance,TCD):通过分析每段贸易线路上所耗费的成本和时间，识别运输线路上的低效部分或瓶颈；——走廊绩效测量和监测(corridorperformancemeasurementandmonitoring,CPMM):中亚区域经济合作(CAREC)组织实施的，通过时间和费用成本数据测量、评估该组织搭建的重要交通走廊(贸易线路);——放行时间研究(timereleasestudy,TRS):通过测算货物从运抵到实货放行所需的实际时间，评估国际贸易流通效率和质量； 整体通关时间(overallcustomsclearancetime,OCCT):根据WTO推荐的统计方法并结合国情，我国海关定义的进出口货物的放行时间。7.4.3分析结果与建议编制所采集数据的分析报告，给出分析结果与建议，分析报告宜遵循以下原则：5——针对受众对象等确立分析报告的侧重点；——分析报告需有明确的结论和解决问题的建议；——分析报告内容采用图表、文字相结合，合理排版，增强易读性。7.5监督与持续监测监督与持续监测包括但不限于：——依据国际贸易相关方的申请公开或通过适当的平台、网站等主动公开监测结果；——接受国际贸易相关方对国际贸易和运输便利化监测工作的监督及反馈；——持续对国际贸易和运输便利化现状进行监测数据采集、分析及评估；——根据监测结果提出国际贸易和运输便利化相关改进措施。6(资料性)国际贸易和运输便利化监测指标示例A.1国际贸易和运输便利化监测的一级指标国际贸易和运输便利化监测的一级指标示例见表A.1。表A.1国际贸易和运输便利化监测的一级指标示例序号一级指标描述1信息可获得性政务公开，业务咨询的设立；通过互联网等渠道对相关信息的公布2贸易商参与磋商机制；协商准则；(监管)法规、制度草案的公示；“通知-评议”框架3海关预裁定监管机构事先就进口时适用于特定货物的归类、原产地认定、估价方法等向请求贸易商作出的声明；适用于此类声明的规则和程序4行政复议或行政诉讼程序对边境监管机构的相关行政决定提出行政复议及行政诉讼的可能性及途径5规费和费用进出口收费规定；处罚规定6单证副本的使用，贸易单证的简化；与国际标准的一致性7电子化电子数据交换；边境程序的电子化；电子支付的使用8程序边境管理程序的简化；所需单证材料的一次性提交(单一窗口);海关稽查；经认证的经营者9口岸部门内部合作国内各监管机构之间的合作口岸部门外部合作与其他国家或地区的合作治理能力和公正性相关政府部门机构设置及职能；职责；廉政政策A.2国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例见表A.2。表A.2国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例一级指标二级指标一、信息可获得性1)贸易和运输相关政府部门网站、移动终端App的建立2)针对贸易和运输相关政府部门网站、移动终端App上信息查询的全面性和便利性，是否可以提供反馈3)税则和税率的公开4)相关部门业务咨询热线、窗口的建立5)相关部门业务咨询热线、窗口的工作时间6)相关部门业务咨询热线、窗口响应的及时性7)进出口流程信息7表A.2国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例(续)一级指标二级指标一、信息可获得性8)下载边境合规手续所需单证的便捷性9)程序(制度)发布与正式实施之间的时间间隔10)新的法律法规/修订颁布与生效之间的平均时间间隔11)与其他国家就进出口及过境运输所达成协定的公开12)申诉流程、法规等相关信息的公布13)海关税则税目税号的归类信息的公布14)预裁定相关必要信息的公布15)违反进出口手续处罚规定的信息公布16)在相关政府部门网站上查询适用法规17)相关政府部门行政决定的公布18)用户/相关政府部门互动页面19)可以在线获得的用户手册20)相关政府部门网站搜索/帮助功能的健全程度及用户友好程度二、贸易商参与21)贸易商及其他利益相关方与政府间的公开磋商22)适用于贸易和边境事务的“通知-评议”框架性流程23)是否建立起适当的规则和程序，来指导和管理公开磋商过程24)磋商涉及的利益相关方数量25)对于公开磋商相关制度的落实26)将生效前的草案进行公示27)对公共评议的采纳28)重大政策、制度调整的告知三、海关预裁定29)预裁定的签发30)每年关于归类预裁定请求的平均数量31)每年关于原产地预裁定请求的平均数量32)每年关于价格预裁定请求的平均总数量33)预裁定的有效时限34)预裁定最长签发期限的公开35)预裁定最长签发期限(单位：d)36)涉及到公共利益、具有普遍指导意义的预裁定的公布37)请求对预裁定进行复审、撤销或者修改的可能性38)拒绝签署/撤销预裁定是否有依据且合理四、行政复议或行政诉讼程序39)行政复议或行政诉讼程序性法规等相关必要信息的公开40)针对相关政府部门的决定，是否可以向原机关或者上级行政机关复议和(或)司法机关进行行政诉讼8GB/T43519—2023表A.2国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例(续)一级指标二级指标四、行政复议或行政诉讼程序41)申请行政复议的时限42)就申诉内容做出行政复议决定的时限43)有关做出行政决定的理由的公开44)一段时间内相关政府部门或其他口岸部门提出的有利于贸易商的行政复议或行政诉讼的平均比例45)一段时间内贸易商提出的有利于相关政府部门或其他口岸部门的行政复议或行政诉讼的平均比例46)一段时间内平均每年行政复议的次数47)一段时间内平均每年司法行政诉讼次数48)是否存在司法行政诉讼的时限49)司法行政诉讼的期限(单位：d)五、规费和费用50)规费和费用的公布51)规费和费用的估算52)规费和费用相关信息的全面性53)总体收费情况54)针对咨询解答和提供所需表格或单证，是否进行收费55)定期对规费和费用进行审查以确保其适当合理56)如果有新的规费和费用，或者针对规费和费用的修订，自公布到其正式生效之间是否留有足够的时间57)正常工作时间相关政府部门服务的费用58)针对违反相关政府部门法律、法规或流程性要求的行为的处罚规定是否透明59)针对违反相关政府部门法律、法规或流程性要求的行为的处罚力度60)对于处罚力度的评估和适用的法律/法规，行政部门是否会提供说明61)责任人的主动披露是否是减轻处罚的参考因素62)各类规费和费用水平六、单证63)副本的使用64)进出口运输手续所需单证中，支持使用副本的比例65)如果其他政府机构已经持有原件，则接受副本66)对国际标准的遵守67)进口申报时所需单证的数量68)出口申报所需单证的数量69)定期对单证要求进行审核70)准备进口单证所需的时间71)准备出口单证所需的时间9表A.2国际贸易和运输便利化监测的一级指标、二级指标示例(续)一级指标二级指标七、电子化72)进口货物中使用电子化清关的比例73)出口货物中使用电子化清关的比例74)除去清关，其他进出口手续中电子化处理的比例75)单证可以事先以电子化形式提交，从而支持运抵前处理76)对于进出口流程中各类税费，电子支付实现的比例77)电子化申报/货物处理系统中整合了电子支付系统78)风险管理的应用79)信息技术对单一窗口的支持80)信息管理系统可以适配EDI并进行电子化的数据交换81)自动化处理系统中是否包含了有条件放行的功能(例如担保)82)电子证书/签名的使用83)相关政府部门的信息系统可否提供7×24h的自动化申报业务84)对相关政府部门信息系统的满意度八、程序85)单一窗口应用86)平均放行时间的公布87)平均通关时间的公布88)允许运抵前业务办理的程序89)运抵前业务办理的比例90)实物查验总体的平均比例91)进行实物查验时，针对易腐货物在优先查验上的便利措施92)对于易腐货物的平均查验比例93)进行实物查验时，针对易腐货物在储存上的便利措施94)放行决定与税费征收的分离95)进出口的货物中，相关政府部门放行和税费征收分离的比例96)进出口的易腐货物中，相关政府部门放行和税费征收分离的比例97)易腐货物与非易腐货物在放行与清关方面的差别98)相关政府部门监管中有风险管理系统的支持，设置合适的标准对风险进行评估99)稽查的应用100)稽查的百分比101)制定了标准政策和流程标准来指导稽查102)因海关事项而进行的装运前检验103)对满足特定标准的经营者(经认证经营者)提供额外贸易便利化措施的可能性104)经认证经营者的资质标准与相关申请递交和审核的透明度105)经认证经营者占贸易商总数的比例一级指标二级指标八、程序106)中小企业占经认证经营者总数的百分比107)经认证经营者的年贸易量与总贸易量的百分比108)获取经认证经营者资格的平均耗时(单位：h)109)经认证经营者可享受的便利措施110)针对企业通关需要，相关政府部门工作时间的调整情况111)使用第三方报关行的要求112)快递/快件货物程序113)拒绝入境货物的退运流程114)暂时进口及进境和出境加工货物的程序115)对进口通关效率给予积极评价的受访者比例116)对出口通关效率给予积极评价的受访者比例117)由于程序简化，对压缩通关时间的评价118)由于程序简化，对降低通关成本的评价九、口岸部门内部合作119)涉及跨境贸易管理的不同机构间的总体合作与协调120)跨部门协调机构及其职能121)相关部门/机构间定期的协调会议122)跨境贸易管理的部门/机构间监管数据和单证的协调一致123)涉及跨境贸易管理部门/机构的信息管理系统间互相连接或者共享某一系