【EPC总承包模式探究文献综述4300字】

EPC总承包模式研究国内外文献综述1国外研究现状由于政府采购一直法定采用传统模式，其在工程建设的发展历史中一直占据着主导地位，导致了工程总承包模式的发展艰难，不仅如此，新的模式在法律和制度方面也处处受限，因此大部分时期这种模式只应用在私营业主的项目中。应用工程总承包模式的发展在美国同样十分缓慢，尽管在70年代某些大区就开始在公共项目中采用这种建设模式REF_Ref71493164\r\h[7]，但一直到90年代初期，一大半的洲都不承认这种模式，例如克萨斯州知道2001年才立法通过了将设计-施工模式应用在公共工程中REF_Ref71493880\r\h[8]。为了推行工程总承包模式的应用，美国在1993年成立了设计-施工协会，在协会的不断努力下，工程总承包模式在90年代中后期在美国得到了一定的认可。1957年，国际咨询工程师联合会与国际房屋建筑和公共工程联合会在英国咨询工程师联合会(ACE)颁布的《土木工程合同文件格式》的基础上发行了《土木工程施工合同条件(国际)》(第一版红皮书)。后来红皮书于1969年、1977年分别发行了第二版和第三版。1963年，首次出版了适用于业主和承包商的机械与设备供应和安装的《电气与机械工程标准合同条件格式》（黄皮书），并于1980年出了第二版黄皮书。1995年，出版了《设计-建造和交钥匙合同条件》（橘皮书）。1997年，《联邦置业法规》针对总承包模式进行了一定的规定，用于规范其内容修改，同时美国政府也开始在公共项目中推广采用这种新的建设模式REF_Ref71494233\r\h[9]，使这种模式在逐渐在社会中得到了广泛的认可和应用。不过在此期间，使用总承包模式的大部分工程仍属于私营范畴，公共建设项目仅占少数REF_Ref71494252\r\h[10]。1999年9月，FIDIC出版了一套4本全新的标准合同条件:《施工合同条件》(新红皮书)REF_Ref71494275\r\h[11];《生产设备和设计-施工合同条件》(新黄皮书);《设计采购施工(EPC)交钥匙工程合同条件》(银皮书)；《简明合同格式》(绿皮书)；起初，EPC总承包模式被看作是DB模式的一种特殊类别，在国际工程届并没有得到广泛认可。在二十世纪九十年代，国际土水工程师联合会委员会行对合同条件进行网络统一的改版和修编，并将EPC总承包模式从DB模式中独立了出来，还编制了《设计采购施工(EPC)交钥匙项目合同条件》，由此这种模式才得到了迅速的发展，并在工业界中得到广泛的应用。这项条款中详细规定了合同各方的不同职责，其中的规范严谨且具有可操作性，是EPC总承包模式得到推广的良好催化剂REF_Ref71496069\r\h[12]。国际上学者对EPC工程总承包的理论研究和应用起于二十世纪六十年代后期，其中以美国的研究和应用范围最广。国外学者的研究主要集中于影响EPC项目进度、成本等的各类因素。其中,Anon将EPC模式列为当下最受欢迎的项目管理模式，在管理者和编制者中都享有很高的声誉，并指在EPC模式下，进度管理软件能显著提高网络计划编制的效果REF_Ref71498541\r\h[13]。Ahmed研究了进度、成本和计划偏差在EPC中的影响程度，并提出对对进度和成本的有效预测可以增加EPC项目的收益REF_Ref71498650\r\h[14]。Moreau研究了信息管理在EPC模式中的重要作用，对成本和进度的影响，强调了信息建设的必要性REF_Ref71498779\r\h[15]。Brush和Ptricia研究了监控，安全和环境保护系统的建立和实施，并提出通过个人职责的确认以实现EPC项目的安全性和健康性REF_Ref71498931\r\h[16]。Ling和Lau指出，要想最大程度上地协调项目参与者的工作，必须积极调动EPC总承包商项目经理，主要分包商和供应商等主要成员的配合性和能力REF_Ref71498975\r\h[17]。综上所述，工程总承包的模式相比传统模式具有很大的先进性，能够更好的使用现代社会的发展，其核心内容完全颠覆了传统模式的惯例。JackRizzo认为，“建筑业在最近20年中最重大的事情是各国承认并认同将设计施工一体化作为一种替代(传统模式)的建设模式”REF_Ref71499211\r\h[19]。随着各国经济的进一步全球化，EPC总承包模式在控制施工进度管理，质量控制管理方面已取得不俗的成果，同时还在决定项目效率因素的成本和成本管理方面取得了显著成效，因此已逐渐成为国际工程市场上的主流选择和未来的发展方向，目前EPC模式已在不同的工程建设领域得到了广泛的应用和推广REF_Ref71499756\r\h[20]-REF_Ref71499759\r\h[23]。2国内研究现状我国在改革开放以前以计划经济为主，工程建设业体制改革起步较晚。从新中国成立至今国内工程建设模式的发展大致经历四个阶段:第一阶段是新中国成立初期，建设方以自主设计和自主施工的方式进行项目实施，由于设计和施工能力有限，设计和施工的质量都比较不尽人意。第二阶段在50-60年代，我国通过与苏联的交流学习，决定实行以建设单位、设计单位、施工单位为主体的三方模式，每个主体由行政主管部门分别管理。首先由主管部门下达任务，然后设计单位根据要求进行图纸设计，施工单位依据图纸进行建设，建设单位独立进行建设项目的管理。第三阶段在60-80年代，当时还未进行改革开放，所实行的管理模式相比传统模式变化不大，具体是指挥部作为项目主体的负责单位。指挥部是根据工程项目专门设立的管理团队，对建设阶段中的设计、采购、施工进行全方位的管理，在项目完成后指挥部将其移交给使用单位，就完成了使命REF_Ref71568060\r\h[24]。导致建设和运营脱离。第四阶段改革开放初期，允许世界银行等国外资金和国际承包。西方发达国家广泛运用EPC总承包模式进行工程项目建设时，国内还处于起步的阶段，EPC总承包模式在我国还是一种比较陌生的管理模式。国内建筑市场广泛采用的设计、采购、施工各环节分离实施的传统承包模式，长期以来暴露出工程进度无法提速、工程质量无法保证、投资浪费较大等各种弊端，已经无法适应适应工程建设的新发展、新形势。在这样的背景下EPC总承包模式诞生了，这种对设计、采购、施工、投资全流程的管控的模式恰到其处地符合市场的需求。随着政府针对推广EPC总承包模式制定了大量的相关政策，EPC模式的前景一片光明。FIDIC红皮书中提出的设计-招投标-施工模式是国际广泛认可的工程建设模式，具有十分成熟的体系和广阔的市场前景，我国依托这种模式开始广泛吸取国际经验，建立起了自己的工程建设制度，包括《合同法》、《建筑法》的制定和一系列相关规定和合同范本的出台，以及各种相关方责任制的建立REF_Ref71569132\r\h[25]。武菲菲、鲁航线依据国际上流行的总承包模式对EPC模式的相关概念进行了阐述，并分析了这种模式的优点和先进性，由此得出结论：中国推行工程总承包模式是可行、更是有必要的，并提出了总承包模式具有应用性的具体研究方向REF_Ref71569974\r\h[26]；而荣世立根据改革开放以来的工程建设经验，结合EPC模式在我国的应用情况，提出EPC模式实施的关键要素在于单一责任主体、设计主导地位以及设计采购施工三者的高度融合，只有这些因素全部满足，EPC的优越性才能被发挥出来REF_Ref71569090\r\h[27]。回顾了自改革开放以来，我国推行EPC模式的历程，并认为单一责任主体、固定总价合同、设计主导地位、设计采购施工三者深度融合是EPC模式实施的必要条件，但凡有一项缺失，都将无法发挥EPC的特点。国内对于EPC总承包模式的研究主要集中在合同管理以及项目管理等方面。张永波全面介绍了EPC合同模式产生的背景、风险因素的承担、招投标、合同工程款的支付及合同管理模式。朱树英、邹箐说明了EPC总承包合同的特征和基本的框架结构，并从承包范围、分包限制、法律责任、资质要求、运作模式和使用范围留个方面阐述了EPC与其他承包模式的不同REF_Ref71578658\r\h[28]。孟宪海、赵启、张扬分析研究了四家全球著名的EPC公司，并提出了可为国内企业借鉴的建议REF_Ref71578670\r\h[29]。文章中指出了EPC总承包模式在使用范围、招投标方式、风险责任的承担方式和项目管理理念等方面与传统承包模式的存在的明显区别。在EPC总承包项目中建设单位最大的风险是项目定义不够明确和未选择合适的总承包单位，由此带来超出预期和的风险。李小宁按时间顺序将EPC工程总承包项目的执行过程划分为七个阶段，并提出对EPC总承包项目进行阶段性的控制REF_Ref71578682\r\h[30]。张水波和杨秋波运用国际流行的工程项目划分阶段的方法，把EPC总承包项目设计阶段划分为设计范围、设计依据和标准、设计文件的检查审批、设计责任、竣工文件等资料的编制提交，并讨论了业主与承包商的责任划分范围REF_Ref71582277\r\h[31]。王勇针对目前EPC总承包模式中的一些问题进行了讨论，这些问题涉及管理体制缺陷、规范性不足、能力不足、缺乏经验等方面，并且提出了有效解决这些问题的措施REF_Ref71582493\r\h[32]。陈莹、方江生、石水竹针对EPC管理模式的进度管理提出了新的思路，并给出了具体的实践办法REF_Ref71582569\r\h[33]。张洁介绍了在EPC管理模式中，设计单位如何利用挣得值原理控制项目成本和进度，重点阐述了挣得值原理的具体内容和实际应用的方法REF_Ref71583100\r\h[34]。王建军针对EPC总承包模式的应用现状，总结出了部分适用性问题，还探讨了关于价格确定的方法、总承包商和设计工作的现实地位REF_Ref71583123\r\h[35]。周越飞（2011）以设计单位在EPC模式中的角色为视角，针对传统承包模式的缺陷，分析了其无法适应新的需求的原因，通过建立全流程的管理和发展方法，实现业务能力的大范围覆盖，为大型设计单位转型成为总承包公司提供了具有参考价值的信息和建议。虽然国内不少行业人士和大量学者学习并总结国外EPC总承包模式的先进理论，并结合国内行业实情研究了EPC总承包模式的发展，但是在对总承包模式进行连续性、系统性、全面性的研究还需做的更好。在改革开放后我国政府相继出台了一系列鼓励工程总承包模式发展的政策，建设部门也陆续批准了大批工程建设企业的总承包资质。在2003年建设主管部门出台了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》，旨在培育发展工程总承包企业的指导性文件，“意见”中指出“工程勘察、设计、施工企业也可以组成联合体对工程项目进行联合总承包”，标志着工程总承包模式在我国工程建设领域的发展掀开了新的篇章，越来越多的设计单位、施工单位开始向实体化、综合性的EPC总承包方向发展，并按照EPC总承包模式对公司组织机构的要求进行机构改组，配备合格的总承包人才，采用国际通用的管理模式进行国际项目的管理。2004年11月16日出台的《建设工程项目管理试行办法》及2007年6月26日发布的《建设工程勘察设计资质管理规定》和《建筑业企业资质管理规定》，目的在于指导我国工程总承包与工程项目管理工作的开展，提高项目管理水平，规范建设工程项目管理行为，促进我国建设工程项目管理持续健康发展，与国际惯例接轨。参考文献胥善林.基于总承包模式的工程项目管理研究[D].重庆:重庆大学，2004.中华人民共和国国家统计局.国家数据[EB/0L].2017-08-15.李炜.EPC工程总承包项目合同风险管理的探讨[J].科技咨询,2007(1):30.杨盼.水利水电工程EPC总承包模式下的项目管理工作[J].黑龙江水利,2017(7):62-64.Bard,J.F.Globerson.S.ProjectManagement:Processes,Methodologies,andEconomics,2006.吕绍庭.我国建筑市场呼唤总承包[J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