宏源证券详细PPT介绍

班级：经济学2班小组成员：潘红亮、卓益彬田兴剑、孙永强

王蒙、汪智、林思达讲述人：潘红亮宏源证券股份有限公司om/总目录一、宏源证券公司简介二、宏源证券概况（1）

总资产排名（2）

组织结构（3）公司优势（4）十大股东（5）经营业绩三、宏源证券业务

om/宏源证券

一、宏源证券股份有限公司简介om/一、宏源证券股份有限公司简介宏源证券股份有限公司（证券代码：000562）是中国第一家上市证券公司，是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商，全国首批保荐机构之一。

公司拥有全面的证券类业务资格，主要经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务等。

公司在全国拥有89家证券营业部，下辖北京承销保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司，全资拥有宏源期货有限公司、宏源汇富创业投资有限公司和宏源汇智投资有限公司三家子公司。

2011年，公司实现营业收入23.52亿元，实现净利润6.46亿元，每股收益0.44元。截止2012年6月30日，公司总资产290亿元，净资产146亿元。

公司始终履行“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”的使命，坚持“客户至上、人才为本、诚信协作、进取卓越”的核心价值观,践行“专业、高效、创新、发展”的经营管理理念,努力成为持续创造价值的一流金融服务公司。om/宏源证券

om/二、宏源证券概况总资产排名公司优势组织结构经营业绩5대핵심정책과제十大股东（1）中国证券公司财务指标排名——2011年总资产排名om/（2）公司组织结构om/（3）公司优势om/◆中国首家上市证券公司（股票代码000562）◆经中国证监会批准设立的全国性、综合类证券公司，全国首批保荐机构。◆经中国证券业协会的评审，成为创新试点类证券公司。◆强大股东背景，中国建银投资有限责任公司为公司控股股东。◆公司资本充足，实力雄厚，具有广阔发展空间。◆公司拥有89家证券经营性分支机构，营业网点遍布全国主要城市及经济发达地区。◆公司形成了以经纪业务、投资银行、证券投资、资产管理为主的业务体系。固定收益，债券销售交易业务迅速成长，树立起良好的市场形象和口碑。◆大力发展创新业务，积极布局发展股指期货、融资融券和直接投资等，为公司长远健康发展奠定坚实基础。◆公司秉承“专业、高效、服务”的理念，拥有一支为客户提供专业化服务的的高素质专业研究团队。◆强大的中后台支持，公司的信息系统采用先进的架构体系，形成北京同城两地、新疆异地的三地数据中心和两地业务处理中心模式。（4）经营业绩om/（5）十大股东om/宏源证券om/三、公司业务（1）先关业务资格om/（2）经济业务om/全面的业务资格

宏源证券具有沪深交易所全品种业务资格，沪深A股、B股、债券、基金、权证、代办股份转让等交易业务齐全；

宏源证券具有IB业务资格，部分营业部已开展股指期货等金融衍生品业务；

经过两年精心准备，宏源证券融资融券业务在2010年12月13日盛大开启；分布广泛的营业网点

宏源证券拥有分布在全国各地的89家营业网点，遍布北京、上海、天津、乌鲁木齐、广州、深圳、海口、厦门、南宁、柳州、桂林、昆明、长沙、武汉、南京、盐城、杭州、宜兴、烟台、沈阳、大连等城市及新疆主要地、州、市。便捷齐全的交易模式

宏源证券建立了覆盖所有营业网点的大集中交易系统，快捷安全，具备现场自助委托、电话委托、网上交易（含客户端和WEB两种方式）、手机炒股等多种交易方式，为客户提供便捷齐全的交易手段。安全高效的运营保障

宏源证券已开通与中国银行、工商银行、建设银行、农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、光大银行、民生银行、浦东发展银行、深圳发展银行、兴业银行等12家银行的客户资金第三方存管业务，有效保障客户资金安全。

宏源证券建立了信息系统异地灾备中心，有效保障证券交易安全稳定运行。（2）经济业务om/以客户为中心的零售服务体系

宏源证券的零售服务业务，秉持"以客户为中心"的理念，将"以客户为中心"作为在激烈市场竞争中脱颖而出的立身之本，并依此构建零售服务体系和框架。充满朝气的营销团队

宏源证券坚持经纪业务转型与创新，对制度流程、组织架构、人员重新进行再造及整合，逐步建立起一支业务熟练、锐意进取的营销团队，促进公司经纪业务又好又快发展。优质高效的咨询服务体系

宏源证券构建了强大的研究团队，并依托客户关系管理系统（CRM），根据客户的资产规模、投资偏好、风险承受能力等对客户进行分类，将宏源的研究成果通过各级客服人员及多种服务工具，提供给客户，为客户提供分类咨询服务。

宏源证券通过网站、电子邮件、手机短信等方式，向非现场客户提供贴身的咨询服务。

宏源证券推出的"金宏源"咨询服务产品，获得客户高度认同。（3）资产管理业务om/宏源证券股份有限公司已有10年从事受托投资管理业务历史，并于2002年首批获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托投资管理业务资格，2003年自动转为客户资产管理资格，具有丰富的实践经验和管理经验。

公司在探索资产管理业务发展过程中，建立了独立的受托投资管理业务构架、科学的管理机制、健全的风险防范机制以及良好的自律意识。同时在资产管理业务的各个环节中都嵌入了公司中台、后台部门的支持和风控，使得资产管理业务能够良性运作，在公司整体业务体系中发挥长期、稳定的作用。

同时公司资产管理总部经过十多年的长足、稳定发展，组织架构更趋合理，制度建设更为完善，业务流程更加科学，已建立了一个涵盖客户资源开发与后续服务、投资方案的制定与实施、投资策略与产品的设计及创新、业务统计与风险监控等方面的、成熟的业务体系，并在资本市场上树立了稳健、积极、服务、创新的良好形象。

■1998年开始开展传统模式的资产管理业务；

■2002年5月获得受托投资管理资格；

■2007年3月获得创新类证券公司资格后，迅速转型开展新型资产管理业务；

■中国证券监督管理委员会新疆监管局于2008年8月分别出具了《关于同意宏源证券公司开展定向资产管理业务的确认函》、《关于同意宏源证券股份有限公司申请设立集合资产管理计划的确认函》，同意我公司开展定向资产管理业务和申请设立集合资产管理计划。

■在新型的定向资产管理业务方面，我公司已经走在了其它券商的前端。2008年11月6日我公司开立了自《证券公司定向资产管理业务实施细则》出台后第一个定向理财专用证券账户，为其它券商办理同类业务积累了宝贵的经验。

（4）投资银行业务om/业务介绍

宏源证券投资银行业务部门在深刻理解客户需求和透彻掌握经济动向及行业趋势的基础上，为客户策划并实施与资本市场相关的专业方案，提供全面、优质、持续、高效的专业化投资银行服务，实现客户价值增值与最大化。

主要产品和服务包括：股票发行承销、保荐业务；债券发行承销业务、结构融资及其他金融创新业务；上市公司并购重组，企业咨询服务，管理层收购，项目融资等专项财务顾问服务；企业股份制改造、资本运营、上市辅导等专项财务顾问服务；各级政府财务顾问；债券销售与交易；证券发行相关估值、定价及销售，承办询价、路演、簿记、配售、网上发行工作。人员及机构设置

宏源证券股份有限公司拥有执业经验丰富、高水平、高学历、高素质的专业投行团队。2009年，设立北京承销保荐分公司，现有专业投行人员140余名（其中保荐代表人30余名），均毕业于国内外著名大学，90%以上具有硕士以上学位，大部分具有律师、注册会计师、注册资产评估师、注册税务师等专业资格，拥有丰富的投资银行工作经历，这样一支超强阵容的投行业务团队，金融、财务、法律理论基础扎实，通过不断的项目运作，在证券发行承销、并购重组、财务顾问等方面积累了丰富的实践经验，凭借