职业健康安全（EHS）管理体系认证知识培训

职业健康平安管理体系

认证知识培训整理pptOHSMS背景知识我国职业平安健康状况OHSMS开展历史OHSMS目前的开展状况及前景实施OHSMS的意义和作用我国职业平安健康状况近年来国民经济高速增长，但作为社会进步重要内容之一的职业平安卫生工作却远滞后于经济建设的步伐重大恶性工伤事故频频发生,几乎每三天发生一起死亡十人以上的重大事故我国职业危害状况十分令人担忧,职业病人数居高不下,自1990年到现在平均每年新诊断尘肺病人7千人左右工伤事故和职业危害还给国民经济造成巨大损失，每年因工伤事故直接损失数十亿元人民币，职业病的损失近百亿。据粗略估算，近几年中国每年因此而造成的经济损失近800亿元我国职业平安卫生现状已引起国际社会关注。在每年的国际劳工组织大会上常有批评中国职业平安卫生状况的发言，工伤事故与职业病问题也是世界人权大会和其它一些国际组织攻击中国“无视人权〞的借口这一。可能成为影响社会平安、稳定的因素，在全国各地已屡次出现因职业平安卫生问题激化而发生集体请愿和上街游行等事件。OHSMS开展历史1987年ISO9000与1996年ISO14000的正式公布和迅速被世界各国采用，为解决众多广泛关注的管理问题提供了很好的借鉴作用。职业平安卫生管理作为全面管理的一个方面，国际社会必然会解决职业平安卫生管理标准化问题。ISO一直在努力使职业平安卫生标准化管理体系开展成为与ISO9000与ISO14000类似的规模ISO于1996年9月5日至6日，组织召开了OHSMS标准国际研讨会。来自44个国家及IEC、ILO、WHO等6个国际组织的共计331名代表参加了该研讨会职业平安卫生问题较复杂，涉及劳工权益、国家利益及主权等问题，目前制定国际标准的时机不成熟，但各国都加紧建立自己的OHSMS标准。英国于1996年公布了BS8800?职业平安卫生管理体系指南?国家标准美国工业卫生协会制定了关于?职业平安卫生管理体系?的指导性文件1997年澳大利亚/新西兰提出了?职业平安卫生管理体系原那么、体系和支持技术通用指南?草案日本工业平安卫生协会〔JISHA〕提出了?职业平安卫生管理体系导那么?挪威船级社〔DNV〕制订了?职业平安卫生管理体系认证标准?1999年英国标准协会〔BSI〕、英国国家质量保证公司〔NQA〕、挪威船级社〔DNV〕等13个组织了职业平安卫生评价系列〔OHSAS〕标准，即OHSAS18001：?职业平安卫生管理体系——标准?1999年4月在巴西召开的第15届世界职业平安卫生大会上，国际劳工组织〔ILO〕提出：国际劳工组织将象贯彻ISO9000和ISO14000一样，依照ILO的155号公约和161号公约等推行企业平安卫生评价和标准化的管理体系1995年1月，国家技术监督局开始向有关部门征求意见1996年3月8日，我国成立了由国家技术监督局和原劳动部组成的“职业平安卫生管理标准化协调小组〞1999年10月国家经贸委公布了?职业平安卫生管理体系试运行标准?2001年11月国家质量技术检验检疫总局公布GB/T28001-2001?职业平安健康管理体系要求?2001年12月21日国家经贸委公布了?职业平安健康管理体系审核标准?OHSMS目前的开展状况及前景早在关贸总协定乌拉圭回合谈判协议中已提出：各国不应由于法规和标准差异而造成非关税贸易壁垒和不公平贸易，应尽量采用国际标准90年代后期国际标准化组织一直在努力使职业平安卫生标准化管理体系开展成为与ISO9000和ISO14000类似的规模国际劳工组织的提出：国际劳工组织将象贯彻ISO9000和ISO14000一样依照ILO的155号公约和161号公约等推行企业平安卫生评价和推行标准化的管理体系，按照制定的质询表，逐一评估企业平安卫生状况对中国经济界而言，参加WTO后遇到的最根本问题就是“公平竞争〞，而这个公平就难免包含环境保护和职业平安卫生问题中国的平安生产状况比工业兴旺国家明显落后，就是与韩国、新加坡、泰国这些亚洲的开展中国家相比较也有较大差距，比我国的香港和台湾地区也存在差距从顺应全球经济一体化的国际趋势，应该尽早推行与国际接轨的职业平安卫生管理体系职业平安卫生管理体系的作用首先表现在它能产生直接和间接的经济效益劳动力作为必不可少的生产投入，其质量乃是生产率水平的决定因素现代的社会不会容忍一个企业烟囱冒着黑烟，厂区内垃圾成堆，更不会容忍它对职工的平安与健康漠不关心将OHSMS和ISO9000、ISO14000建立在一起正成为现代企业标志，在2000年成为企业界的一种时尚建立OHSMS的方法与步骤培训危险源辨识和危险评价体系筹划文件编制体系运行内部审核管理评审GB/T28001-2001标准4.1总要求组织应建立并保持职业平安健康管理体系。第四章描述了对职业平安健康管理体系的要求。职业平安健康管理体系模式如表图1所示。总要求首先应将职业平安健康管理作为企业最重要的事项来认识体系以改善绩效为目标所建立的OHSMS要切实可行OHSMS是企业改善职业平安健康管理的手段组织应有一个经最高管理者批准的职业健康平安方针，该方针应清楚说明整体职业健康平安总目标和改进职业健康平安绩效的承诺。职业健康平安方针应：〔1〕适合组织职业健康平安风险性质和规模；〔2〕

包括对持续改进承诺；〔3〕包括组织至少遵守现行职业健康平安法律和组织接受的其他要求的承诺；〔4〕形成文件，实施并保持；4.2环境方针〔5〕传到达全体员工，使其认识各自的职业健康平安义务；〔6〕可为相关方所获取；〔7〕定期评审，以确保与组织保持相关和适宜。为什么方针如此重要承诺的公开声明最高管理层支持的可见的证据长远的经营意义长期〔相对地〕保存的文件组织的信仰和价值观的表达公司职业健康平安承诺、方针及战略目标公司一贯认为：世界上最重要的资源莫过于人类自身，保护员工的身心健康和生命财产的平安是本公司的核心工作之一。公司为获得和保持良好的职业健康平安绩效，确定公司的职业健康平安承诺、方针及战略目标如下：向员工、相关方以及社会承诺●遵守国家和地方法律、法规；●把关心员工健康，保障平安生产，作为公司的重要责任；●坚持预防为主，追求无职业病、无职业伤害和无事故的目标；●优化配置人力、物力和财力资源，持续改进职业健康平安管理体系；●职业健康平安绩效是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；●实施职业健康平安培训，满足体系对员工素质和能力的需求。公司的所有员工、雇员、客户、和承包商都有责任维护本公司对职业健康平安作出承诺。公司职业健康平安方针健康至上，平安第一，科学预防，全员参与，遵守法规，持续改进。4.3.1危险源辨识、风险评价和危险控制方案

组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施，这些程序应包含：—常规和非常规的活动；—所有进入工作场所人员〔包括合同方人员和访问者〕的活动；—工作场所的设施〔无论由本组织还是由外界所提供〕。组织应确保在建立职业健康平安目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。。组织的危险源辨识和风险评价的方法应：—依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；—规定风险等级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；—与运行经历和所采取的风险控制措施的能力相适应；—为确定设施要求、识别培训需求和〔或〕开展运行控制提供输入信息；—规定对所要求的活动进行监测，以确保其及时有效的实施。4.3.2法规和其他要求组织应建立并保持程序，以识别和获得适用的职业健康平安法规和其他要求；组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。法规与其他要求确定适用的法律和其他要求，建立获取的渠道是风险评价的依据，应及时地跟踪并更新注意其他要求：地方、行业等4.3.3目标组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康平安目标。如可行，目标应予以量化。组织在建立和评审职业健康平安目标时，应考虑：法规和其他要求职业健康平安危险源和风险可选择的技术方案财务、运行和经营要求相关方的观点。目标应符合职业健康平安方针，包括对持续改进的承诺。目标运行与保持的核心之一目标与指标应尽量量化是管理方案的依据应量力而行〔在守法的前提下〕建立目标指标时需要考虑以下内容： 法律法规、风险、技术经济可行性和相关方的意见4.3.4职业平安健康管理方案组织应制定并保持职业健康平安管理方案，以实现其目标。方案应包括形成文件的：〔1〕为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；〔2〕实现目标的方法和时间表。应定期并且在方案的时间间隔内对职业健康平安管理方案进行评审，必要时，应针对组织的活动、产品、效劳或运行条件的变化对职业健康平安管理方案进行修订。管理方案规定相关职能和层次的有关人员的职责规定实施目标的方法和时间表如果方案涉及新的产品、活动和职责，应进行评审，以便及时修订方针承诺 原那么性的长期的目标较具体的中期的管理方案具体的中、短期的方针、目标

及管理方案的关系4.4.1结构和职责对组织的活动、设施和过程的职业健康平安风险有影响的从事管理、执行和验证的人员，应确定其作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康平安管理。职业健康平安的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员〔如，某大组织内的董事会或执委会成员〕作为管理者代表承担特定的职责，以确保职业健康平安管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康平安管理体系提供必要的资源。注；资源包括人力资源和专项技能/技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：〔a〕确保按照本标准建立、实施与保持职业健康平安管理体系；〔b〕确保向最高管理者提交职业健康平安管理体系的绩效报告，以便评审，并为改进职业健康平安管理体系提供依据。

所有承担管理职责的人员，都应该说明其对职业健康平安绩效持续改进的承诺。机构和职责为使OHSMS实施成功，必须全员参与，因此应明确责任义务对OHSMS的参与，从最高管理者开始。同时应任命管理者代表，并赋予其职责和权限。大型企业除任命管理者代表外，还任命环境管理者副代表机构和职责规定作用、职责和权限 传达提供资源〔人、财、物、技术等〕指定管理者代表：汇报 监督机构和职责问题对职责规定不清、理解不清、或重复 权限不明确或太小给一个员工的职责过多不一致的职责划分环节管理者缺乏协调4.4.2培训、意识与能力对于其工作可能影响工作场所内职业健康平安的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和〔或〕经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：—符合职业健康平安方针、程序和职业健康平安管理体系要求的重要性；—在工作活动中实际的或潜在的职业健康平安后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康平安效益；—在执行职业健康平安方针和程序，实现职业健康平安管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用与职责；—偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：--职责、能力和文化程度；--风险。培训、意识与能力组织建立并保持明确培训需求的程序。培训方案中有：明确员工的培训需求编制为满足特定需求的培训方案特定对象的培训培训记录培训效果的评价组织必要时对供给商提出对员工进行培训的要求培训、意识与能力重要性：OHS问题源于意识淡薄、浅薄的知识和技能确定培训、制定方案、实施全员培训培训记录的保存〔签到、考卷、成绩等〕培训、意识与能力--原那么方法原那么: 注重实效和成绩方法: 1专家讨论、专题讨论、讲座 2电视、录像、多媒体 3由专业人员进行在职培训 4张贴画和小册子等培训、意识与能力--内容和方案意识全员培训法律法规全员培训方针全员培训管理体系知识全员培训企业专业知识和技能培训重要岗位人员培训特殊职责人员培训新员工培训等4.4.3协商和沟通组织应具有程序，确保与员工和其他相关方进行有关的职业健康平安信息的交流。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：—参与风险管理方针和程序的制定和评审；—参与商讨影响工作场所职业健康平安的任何变化；—参与职业健康平安事务；—了解谁职业健康平安代表和指定的管理者代表。4.4.4文件组织应以适当的媒介〔如：纸或电子形式〕建立并保持以下信息：〔1〕描述管理体系核心要素及其相互作用；〔2〕

提供查询相关文件的途径。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。4.4.5文件和资料的控制组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：〔a〕文件和资料易于查找；〔b〕对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；〔c〕凡对职业健康平安管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；〔d〕及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；〔e〕对出于法规和/或保存信息的需要而留存的档案文件和资料，予以适当标识。文件管理--内容各级文件发放范围(文件的标识)文件的保存场所文件的评审日期与方法过期文件的处置文件管理不符合情况：将文件付之高阁锁入铁柜或无固定场所，想得而得不到现场不能及时得到更新版本，获旧版本未及时撤走或未标识文件不能及时修订4.4.6运行控制组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，组织应针对这些活动〔包括维护工作〕进行规划，以确保他们在规定的条件下执行：〔a〕对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康平安方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；〔b〕在程序中规定运行标准；〔c〕对于组织所购置和使用的货物、设备和效劳中已识别的职业健康平安风险，建立并保持程序，并将有关的程序与要求通报供方与合同方；〔d〕建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康平安风险。运行控制层次：确定运行和活动建立并保持程序在程序中规定运行标准对局部控制通报给供方和合同方设计，以便从根本上消除或降低职业健康平安风险。4.4.7应急准备和响应组织应建立并保持方案和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备的方案和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序4.5.1绩效测量和监测组织应建立和保持程序，对职业健康平安绩效进行常规监测和测量。程序应规定：—适合组织需要的定性和定量测量；—对组织的职业健康平安目标的满足程度的监视；—主动性的绩效测量，即监视职业健康平安管理方案、运行准那么和适用的法规要求；—被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件〔包括未遂过失〕和其它不良的职业健康平安绩效的历史证据；—记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监测需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及结果的记录。4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施

组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：〔a〕处理和调查：—事故；—事件；—不符合；〔b〕采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；〔c〕采取纠正和预防措施并予以完成；〔d〕确认所采取的纠正和预防措施的有效性这些程序应要求，对所有拟定的纠正和预防措施在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正和预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康平安风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施引起的对形成文件的程序的任何更改。4.5.3记录和记录管理组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康平安记录以及审核和评审结果。职业健康平安记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健康平安记录的保存和管理应便于查阅、防止损坏、变质或遗失。应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织方式保存记录，用以证实符合本标准的要求。记录重要性维护体系的信息资源最高管理层评审的依据第三方审核的重点关注的方面针对所有要素和活动都应记录对记录的标识和处置4.5.4审核组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康平安管理体系审核，以便：〔a〕确定职业健康平安管理体系是否：①

符合职业健康平安管理的筹划安排，包括满足本标准的要求；②

得到了正确的实施和保持；③

有效地满足组织的方针和目标〔b〕评审以往审核的结果〔c〕向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员来进行。审核要点体系是否符合方案安排和标准要求体系是否得到实施和保持向最高管理者呈报评审结果4.6管理评审组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康平安管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。评审应形成文件。管理评审应根据职业健康平安管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康平安方针、目标和其他要素。管理评审要点最高管理者确保体系持续的适用性、充分性和有效性指出体系需要改进的方针、目标指标等要求承诺持续改进OHSAS18001的17个要素整理pptOHSMS运行模式

系统化的“戴明模型〞，或称为PDCA模式是职业平安卫生管理体系的运行根底。按照戴明模型，一个组织的活动可分为：“方案〔PLAN〕、行动〔DO〕、检查〔CHECK〕〕改进〔ACTION〕〞四个相互联系的环节。

4．1总要求组织应建立并保持职业平安卫生管理体系。条款4表达对职业平安卫生管理体系的要求4．2职业平安卫生方针组织应有一个经最高管理者批准的职业平安卫生方针，以说明整体职业平安卫生目标和改进职业平安卫生绩效的承诺。方针应该：〔1〕符合组织职业平安卫生风险性质、规模；〔2〕

包括对持续改进承诺；〔3〕包括至少遵守有关现行职业平安卫生法律和组织制的其他要求的承诺；〔4〕形成文件，付诸实施，予以保持；〔5〕传到达全体员工，使每个人都认识到其在职业平安卫生方面的义务；〔6〕可为相关方所获取；〔7〕定期进行评审，确保其适宜性。4．3筹划

4.3.1危险源辨识、风险评价和危险控制方案

组织应建立并保持程序，用来开展危险源辨识、风险评价以及实施必要控制的措施，这些应包括：—常规和非常规的活动；—所有进入作业场所人员的活动〔包括分合同承包方和访问者〕；—作业场所内的设施，无论是否由组织或外界提供。组织应确保在确立职业平安卫生目标时，对这些评价的结果及控制的效果进行考虑，组织应形成文件，并保持这类信息是最新的。组织用于危险源辨识和风险险评价的方法应该：—依据其范围、性质和时限加以界定，以确保该方法是预防性的而不是反响性的；—提供由4.3.3和4.3.4所规定的措施加以消除和控制的风险的辩识和风险的级别；—与运行经历和所采取的危险控制措施的能力相一致；—为确定设备需求、辩识培训需求和〔或〕进行运行控制提供依据；—提供所需措施的监测，确保其实施的有效性和适时性。4．3．2法律及其他要求

组织应建立并保持程序，用来识别和获取它应遵守的职业平安卫生法律和其他要求；组织应保持这些信息是最新的，应将有关法律和其他要求的信息传达给员工和其他相关方。4．3．3目标组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业平安卫生目标。组织在建立和评审职业平安卫生目标时，应考虑法律和其他要求、自身职业平安卫生危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。目标应符合职业平安卫生方针，并包括对持续改进的承诺。4.3.4职业平安卫生管理方案

组织应制定并保持旨在实现职业平安卫生目标的管理方案。其中应包括文件化的：〔1〕规定组织相关职能和层次实现职业平安卫生目标的职责和权限；〔2〕实现目标的方法和时间表。应定期和在方案的时间内对职业平安卫生管理方案进行评审，如有必要，针对组织的活动、产品、效劳或运行条件的变化，对职业平安卫生管理方案进行评审，应对职业平安卫生管理方案进行修订。4．4实施与运行

4．4．1机构和职责

从事管理、操作和验证的人员对组织的活动、设施和过程的职业平安卫生风险有一定的影响，为便于实施有效的职业平安卫生管理，他们的作用、职责和权限应被界定和文件化，并予以传达。职业平安卫生的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理层任命一名成员〔例如，在某大组织内的董事会或执委会成员〕承担特定的职责，确保职业平安卫生管理体系的正确实施，及完成组织所有岗位和运行范围的要求。管理层应为实施、控制和改进职业平安卫生管理体系提供必要的资源。注；资源包括人力资源和专项技能/技术和财力资源。组织任命的管理者应被规定有明确的作用、职责和权限，以便：〔1〕确保按照本标准建立、实施与保持职业平安卫生管理体系；〔2〕向最高管理者汇报职业平安卫生管理体系的绩效，以便评审，并为改进职业平安卫生管理体系提供依据。

所有承担管理职责的人员，都应该说明其对职业平安卫生绩效持续改进的承诺。3．4．2培训、意识和能力

全体人员应具备完成可能对作业场所内职业平安卫生带来影响的任务的能力，应根据适当的教育、培训和〔或〕经历，对能力进行判定。组织应建立并保持程序，使工作在每一相关职能和层次的员工都意识到：—遵循职业平安卫生方针与程序，以及职业平安卫生管理体系要求的重要性；—工作活动中实际和潜在的平安卫生后果，以及个人行为的改进所带来的职业平安卫生效益；—在执行职业平安卫生方针和程序，实现职业平安卫生管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用与职责；—偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑以下不同层次和需求：--职责、能力和文化--风险。3．4．3协商与交流组织应建立并保持程序，以确保与员工和其他相关方进行有关的职业平安卫生信息的交流。员工的参与和协商方案应形成文件，并向相关方通报。员工应：—参与职业平安卫生工作方针和程序的制定和评审；—参与影响作业场所平安卫生任何变化的商讨；—在平安卫生事务上享有代表性；—了解谁是他们的职业平安卫生代表和特定被任命的管理者。4．4．4文件

组织应以适当的工具如书面或电子形式建立并保持以下信息：〔1〕对管理体系核心要素及其相互作用的描述；〔2〕

提供查询相关文件的途径。3．4．5文件和资料控制

组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，从而确保：〔1〕它们能够被恰当定位；〔2〕对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；〔3〕凡对职业平安卫生管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；〔4〕及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；〔5〕由于法律和/或知识保存的需要而保存的档案文件和资料，予以适当标识。4．4．6运行控制

组织应确定与所认定的风险有关的需要采取控制措施的运行和活动，组织应对这些活动包括维护工作加以规划，以确保他们在以下特定的条件下进行：〔1〕建立并保持文件化的程序，包括考虑到缺乏程序指导可能导致偏离职业平安卫生方针、目标的运行情况；〔2〕在程序中规定运行标准；〔3〕对于组织所购置和使用的货物、设备和效劳中已标识的职业平安卫生风险，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方与承包方；〔4〕为了从根本上消除或降低职业平安卫生风险，对于作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计，包括人力的配置等建立并保持程序。3．4．7应急准备与响应

组织应建立并保持方案和程序，确定潜在的事故或紧急情况，并作出应急预案与响应，以预防或减少疾病和伤害。特别是在事故或紧急情况发生后，组织应评审应急准备的方案和程序。可行时，组织还应定期检验上述程序。4．5检查与纠正措施

4．5．1绩效测量和监测组织应建立和保持程序，对职业平安卫生绩效进行监测和测量。这些程序应提供：—适用于组织所需的定性和定量测量；—与组织的职业平安卫生目标相适应的监测；—预防性的绩效测量，监测职业平安卫生管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的遵循情况；—反响性的绩效测量，监测事故、职业病、事件〔包括未遂过失〕和其它不良的职业平安卫生绩效的历史证据；—足够的数据记录和检测与测量结果，以便对以后的纠正和预防措施进行分析。如果绩效测量和监测需要用到监测设备，组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并应将校准和维护活动及结果的记录予以保存。4.5.2事故、事件、不符合、

纠正与预防措施

组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以便：〔1〕处理和调查：—事故；—事件；—不符合；〔2〕采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响；〔3〕采取纠正和预防措施并予以完成；〔4〕确认所采取的纠正和预防措施的有效性这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施，应与问题的严重性和伴随的风险相适应。对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。4．5．3记录和记录管理

组织应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业平安卫生记录以及审核和评审结果。职业平安卫生记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。保存和管理的职业平安卫生记录应便于查阅、防止损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予以记录。组织应保存记录，在适宜时用来证明符合本标准的要求。4．5．4审核

组织应建立并保持定期开展职业平安卫生管理体系审核的方案和程序，目的是：〔1〕判定职业平安卫生管理体系是否：①

符合职业平安卫生管理工作的方案安排和本标准的要求；②

得到了正确的实施和保持；③

有效地满足组织的方针和目标。〔2〕评审以前审核的结果〔3〕向管理者报送审核结果的信息。组织的审核方案，包括时间表，应立足于组织活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和能力，以及实施审核和报告结果的职责和要求。如果可能，应由与所检测活动的直接责任人无关的人员来完成审核。4．6管理评审

组织的最高管理者应定期对职业平安卫生管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。评审工作应形成文件。管理评审应根据职业平安卫生管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及职业平安卫生管理体系的其他要素。OHSMS定义OHSAS18001共17个经贸委?标准?共22个GB/T28001-2001共17个OHSAS18001的17个定义组织、相关方职业平安卫生、事故、事件、不符合、危险源、危险源辨识、风险、风险评价、可容许风险、平安职业平安卫生管理体系、目标、绩效、审核持续改进?标准?22个定义用人单位、相关方、承包方、员工代表、员工的平安健康代表职业平安健康、事故、事件、不符合、危害、危害辨识、风险、风险评价、可承受的风险、平安职业平安健康管理体系、目标、绩效、审核、主动测量、被动测量持续改进GB/T28001的17个定义平安、职业健康平安、事故、事件、风险、风险评价、可容许风险、危险源、危险源辨识持续改进、相关方、组织、绩效、目标、职业健康平安管理体系审核、不符合OHSMS定义详解OHSAS18001和GB/T28001的17定义?标准?补充的5个定义一、9个职业健康平安

根本概念术语整理ppt

平安免遭不可接受危险的伤害。OHSAS免除了不可接受的损害风险的状态。GB/T免遭不可接受危险的伤害。标准职业平安卫生〔职业平安健康〕影响作业场所内员工、临时工、合同工、访问者和其他人员平安与健康的条件和因素。OHSAS影响工作场所内员工〔包括临时工、合同工〕、外来人员和其他人员平安与健康的条件和因素。标准影响工作场所内员工、临时工、合同工、合同方人员、访问者和其他人员平安与健康的条件和因素。GB/T事故

造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。OHSAS造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。标准造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外情况。GB/T事件造成或可能造成事故的情况。OHSAS造成或可能造成事故的事情。标准导致或可能导致事故的情况。GB/T危险〔风险〕特定危险事件发生的可能性与后果的结合。OHSAS特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。标准某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。GB/T危险评价〔风险评价〕评价风险程度并风险是否可容许的全过程。OHSAS评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。标准评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。GB/T可容许的风险〔可承受的危险〕组织根据其法律义务和职业平安卫生方针，已降低到可接受程度的危险。OHSAS根据用人单位的法律义务和职业平安健康方针，已降至用人单位可接受的风险。标准根据组织的法律义务和职业健康平安方针，已降至组织可接受的风险。GB/T危害〔危险源〕可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态。OHSAS可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。标准可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。GB/T危害辨识〔危险源辨识〕确认危险源的存在并确定其特性的过程。OHSAS确认危害的存在并确定其性质的过程。标准识别危险源的存在并确定其特性的过程。GB/T二、有关职业平安健康管理

体系的6个术语整理ppt持续改进强化职业平安卫生管理体系的过程，目的是根据组织的职业平安卫生方针，从总体上改善职业平安卫生绩效。OHSAS不断加强职业平安健康管理体系工作，以全面改进用人单位职业平安健康绩效的过程，该过程不必同时发生于所有的活动领域。标准为改进职业健康平安绩效，根据职业健康平安方针，组织强化职业健康平安管理体系的过程，。GB/T相关方

关注组织的职业平安卫生状况或受其职业平安卫生绩效影响的个人或团体。OHSAS关注用人单位的职业平安健康绩效或受其影响的个人或团体。标准与组织的职业健康平安绩效有关的或受其职业健康平安绩效影响的个人或团体。GB/T组织〔用人单位〕具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位或社团，或是上述单位的局部或组合，无论其是否法人团体、公有或私营。OHSAS具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。标准职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。例如：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或是上述组织的局部或组合。GB/T绩效

一个组织基于其职业平安卫生方针、目标和指标，控制其有关的平安卫生风险所取得的可测量职业平安卫生管理体系的成效。OHSAS用人单位根据职业平安健康方针和目标，在控制和消除职业平安健康风险方面所取得的可测量的结果。标准基于职业健康平安方针和目标，与组织的职业健康平安风险控制有关的，职业健康平安管理体系的可测量的结果。GB/T目标一个组织依据职业平安卫生绩效规定自己所要实现的目的。OHSAS在职业平安健康绩效方面，用人单位自身确定要到达的目的。标准组织在职业健康平安绩效方面所要到达的目的。GB/T职业平安卫生管理体系〔职业平安健康管理体系〕组织全部管理体系中专门管理与其业务相关的职业平安卫生风险的局部，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业平安卫生方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。OHSAS为建立职业平安健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系和相互作用的要素。标准总的管理体系的一个局部，便于组织对与与其业务相关的职业平安卫生风险的管理，它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业平安卫生方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。GB/T三、有关审核的2个术语整理ppt审核判定组织的活动和有关结果是否合方案的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的验证过程。OHSAS为获得证据和客观评价所确定的审核准那么是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。标准为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。GB/T不符合

任何与作业标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效的偏差，由此能够直接或间接造成人员伤亡或职业病、财产损失、对作业环境的破坏或他们的组合。OHSAS任何能够直接或间接造成人员伤亡、疾病、财产损失或工作环境破坏的违背作业标准、惯例、程序、规章或管理体系要求的行为或偏差。标准任何与工作标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，其结果能够直接或间接导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。GB/T四、经贸委〈标准〉中补充的5个术语整理ppt承包方在用人单位的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向用人单位提供效劳的个人或组织。标准员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表，或选举代表，即按照国家法律、法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。标准员工的平安健康代表员工根据国家法律法规和惯例选举或指定的在作业场所职业平安健康问题上代表员工利益的人。标准主动测量根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业平安健康管理体系所进行的活动。标准被动测量对危害和风险的预防与控制措施、职业平安健康管理体系中的缺乏，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。标准三、OHSMS要素五个一级要素十七个二级要素OHSAS18001要素4.1总要求〔非要素〕4.2职业平安卫生方针4.3筹划4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制筹划4.3.2法律及其他要求4.3.3目标4.3.4职业平安卫生管理方案4.4实施与运行4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件与资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录及记录管理4.5.4审核4.6管理评审经贸委?标准?要素4.1总要求〔非要素〕4.2职业平安健康方针4.3筹划4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制筹划4.3.2法律、法规及其他要求4.3.3目标4.3.4职业平安健康管理方案4.4实施与运行4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件化4.4.5文件与资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急预案与响应4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量与监测4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录及记录管理4.5.4审核4.6管理评审GB/T28001的要素4.1总要求〔非要素〕4.2职业健康平安方针4.3筹划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康平安管理方案4.4实施与运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与沟通4.4.4文件4.4.5文件与资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5检查与纠正措施4.5.1绩效测量与监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.5.3记录及记录管理4.5.4审核4.6管理评审我国OHSMS法律、法规几个未解决的OHSMS法律、法规问题我国OHSMS法开展我国OHSMS法律、法规体系

几个未解决的OHSMS法律、法规问题执法主体：平安监督局、技术监督局、卫生部、劳动和社会保障部已撤消的部委公布的法如何处理原劳动部的法规转移到平安监督局，但尚有遗留问题国内外OHSMS法的开展国外立法：1802年英〈学徒的健康与道德法〉1833年英〈工厂法〉1970年美，全美职业平安卫生法1972年日，日本职业平安卫生法1974年英劳动平安卫生法国内OHSMS法1、49-54年立法阶段54年宪法，共同纲领2、初建阶段56年三大规程工厂平安卫生规程56年建筑安装工程平安技术规程工人职业伤亡事故报告规程〔34、75号令代替〕

3、调整阶段〈关于企业生产中平安工作的几项规定〉1963平安生产责任制平安生产教育制度4、动乱时期70年5、恢复开展时期〈锅炉压力容器检察暂行条例〉19829号女职工劳动保护规定19886、逐步完善阶段93年第一部专项法矿山平安法94年关于职工工作时间的规定〔95年修〕95年劳动法职业病防治法平安生产法法律法规法律法规体系主要法律法规介绍我国OHSMS方针我国OHSMS管理制度OHSMS标准法律法规体系宪法82刑法97劳动保护根本法由于目前我国暂时没有建立?职业平安卫生法?，因而?中华人民共和国劳动法?起到了劳动平安卫生领域的根本法的作用，也是我国制定各项劳动平安卫生专项法律的依据。三大法：劳动法、职业病法、平安生产法劳动保护专项法如?中华人民共和国矿山平安法?劳动保护的相关法如?中华人民共和国全民所有制企业法?的第1章“总那么〞第5条、第9条劳动保护行政法规如?化学危险物品平安管理条例?各部门发布的有关劳动平安卫生规章如劳动部公布的?爆炸危险场所平安规定?劳动保护地方性法规和地方政府规章平安及卫生标准国际公约其他要求中华人民共和国劳动法4章：工作时间和休息休假6章：劳动平安卫生〔用人单位在职业平安健康方面的权利和义务、关于劳动平安卫生设施和三同时制度、关于特种作业岗位要求的规定、劳动者在平安卫生方面的权利和义务、关于伤亡事故和职业病的统计、报告和处理制度7章：女职工和未成年工特殊保护中华人民共和国职业病防治法二章前期预防三章劳动过程中的防护与管理四章职业病诊断与病人保障五章监督检查六章法律责任中华人民共和国工会法92〔01修〕工会组织工会的权利和义务基层工会组织工会的经费和财产法律责任中华人民共和国消防法98我国OHSMS方针

“平安第一，预防为主〞我国OHSMS管理制度平安生产责任制职业平安卫生措施方案制度职业平安卫生教育制度职业平安卫生检查制度伤亡事故职业病统计报告和处理制度职业平安卫生监察制度“三同时〞制度职业平安卫生〔劳动平安卫生〕预评制度OHSMS标准我国现行的职业平安卫生标准体系主要由三级构成，即：国家标准、国家行业标准地方标准国家标准及行业标准中主要包括根底标准、产品标准、方法标准和卫生标准等。根底标准平安电压平安标志工作空间人体尺寸灭火报警设备图形符号企业职工伤亡事故分类产品标准保护鞋通用技术条件低压绝缘橡胶鞋平安帽方法标准工业企业噪声控制设计标准视听、视频和电视设备及系统维护和操作的平安要求平安帽试验方法卫生标准工业企业设计卫生标准车间空气中氯丙烯卫生标准危险源辨识、风险评价

及风险控制筹划概念回忆及新概念的介绍危害因素的产生与分类危害辨识的内容与方法危险评价概念回忆及新概念的介绍危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。〔是导致事故的根源〕危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。风险某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。可容许的风险根据组织的法律义务和职业健康平安方针，已降至组织可接受的风险。风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。劳动保护为了保护劳动者在劳动生产过程中的平安、健康，在改善劳动条件、预防工作事故及职业病、实现劳逸结合和女职工、未成年工的特殊保护等方面所采取的各种组织措施和技术措施的总称，统称为劳动保护伤亡事故根据1991年国务院公布的?企业职工伤亡事故报告和处理规定?，是指职工在劳动过程中发生的人身伤害、急性中毒事故。职业病是指企事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其它有毒有害等因素而引起的疾病。〔共9类99种〕事故隐患泛指现存系统中可导致事故发生的物的危险状态，人的不平安行为及管理上的缺陷。通常通过检查、分析可以发现、觉察它们的存在。危险源辨识、风险评价

及风险控制筹划的根本步骤业务活动分类危险源辨识风险评价判定风险是否容许编制风险控制措施方案〔如有必要〕评审措施方案的充分性步骤一业务活动分类业务活动的可能分类方法包括：1、组织厂房内外的地理位置2、生产过程或所提供效劳的阶段3、方案的和被动性的工作4、确定的任务。

编制业务活动分类表，涉及日常的生产活动及不常见的维修任务等

业务活动表内容可能包括厂房、设备、人员和程序等步骤二危险源辨识辨识与业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害及如何受到伤害。危险源分类方法1平安科学理论〔能量释放理论〕分为两类：第一类危险源：生产过程中存在的可能意外释放的能量〔这些能源或能量载体在受到约束或限制不会发生事故〕，决定的严重程度后果。第二类危险源：导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素〔包括物的故障、人的失误和环境因素〕，决定发生的可能性。补充知识：事故预防原理一能量释放理论中任何一类危险源的消减都会导致事故的不发生。关键是防止；人的失误和不平安行为物的故障〔指机械设备、装置、元部件的性能低下，可能是设计、制造缺陷等固有的，也可能是维修、使用不当或磨损、腐蚀、老化等原因〕防止人的不平安行为人失误致因分析〔皮特森〕：决策、人机工效和过负荷防止人失误的三个阶段：控制：机器代替人、冗余系统二人操作、人机并行使人失误无害化：耐失误设计紧急停车装置等警告系统视、听、气味、触觉；人、机、环境匹配防止人失误的管理措施：职业适合性平安教育与技能训练〔包括平安知识、平安技能和平安态度〕其他管理措施补充知识：事故预防原理二海因里希原理〔事故的连锁反响现象〕人的素质M、个人的缺陷P、人的不平安行为或机械和物质的缺陷所引起的危险性H、发生事故D、造成伤害AM-P-H-D-AHMPDA危险源分类方法2按能量划分：7类机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素〔生理、心理〕危险源分类方法3GB/T13861-1992?生产过程危险和有害因素分类代码?按导致事故和职业危害的直接原因进行分类：6类物理性危险、危害因素15种如：设备设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁辐射、运动物危害、明火、造成灼伤的高温物质、造成冻伤的低温物质、粉尘与气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷等化学性危险、危害因素5种如：易燃易爆物质、自燃物质、有毒物质、有害物质、腐蚀物质等生物性危险、危害因素5种：致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物等心理、生理性危险、危害因素

5种：负荷超限、健康状况异常、心理异常、辨识功能缺陷等行为性危险、危害因素4种：指挥失误、操作失误、监护失误等

其他危险、危害因素

危险源分类方法4GB/T6441-1986?企业职工伤亡事故分类?，综合考虑起因物、引起事故的先发的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将危险因素分为16类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、意外坠落、坍塌、放炮、火药爆炸、化学性爆炸、物理性爆炸、中毒和窒息、其他伤害危险源分类方法5参照卫生部、原劳动部、总工会等颁发的?职业病范围和职业病患者处理方法的规定?，将危害因素分为生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射〔电离辐射、非电离辐射〕、其他危害因素等七类。危险源分类方法6可以列出适用的清单，如：在平地上滑到/跌到；人员从高处坠落；工具材料从高处坠落；头上空间缺乏；车辆危险源；与工具、材料的手提/搬运有关的危险源；与装配、操作、维修装置机械有关的危险源；火灾爆炸；照明度；不适当的楼梯扶手；合同方人员的活动等危险源辨识的主要内容1厂址2厂区平面布局3建〔构〕筑物4生产工艺过程5生产设备、装置6粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。7工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度。8管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施。危险源辨识的方法直观经验法〔有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的辨识过程〕如：交谈询问、现场观察、查阅有关记录、外部信息获取系统平安分析方法〔用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统〕如：平安检查表SCL、危险与可操作性研究HAZOP、事件树分析ETA、故障树分析FTA平安检查表SCL系统辨识和诊断某一系统的平安状况而事先拟好的问题清单，由专业人员、管理人员和操作者1了解系统的功能结构和工艺条件等；2收集与系统有关的法、标准；3列出影响平安的因素清单；4针对因素找出平安措施；5有关平安管理制度方面的检查可列如表中例：输电线路及电路平安检查表序号检查项目检查内容检查方法是/否备注1电缆埋地电缆走向标桩牢固、明显；埋地电缆处无挖掘痕迹，无腐蚀物堆放；电缆头无渗油，绝缘良好现场检查2检查及接地月检查、季节性测试齐全；塔杆接地、重复接地联合，接地电阻≤10Ω查阅测试现场3电杆及附件无倾斜，断杆，腐烂，下陷；绝缘子无损坏；磁轴无破损及放电，横担无情绪、弯曲等现场检查4。。。。。。危险与可操作性研究HAZOP工艺或产品的某些局部在其生产过程中偏离正常运转将对其他局部带来严重后果，使系统产生危险源，用于研究这种偏离而产生危险源的方法就是HAZOP步骤：对生产过程描述，对每一局部进行系统提问，从而发现那些偏离设计意图的现象是如何发生的，确定偏离是否上升为危险源例：反响器输送系统危险与可操作性研究原料A原料A储罐原料B反响器设A、B两原料在装置中生成C，如果B的浓度大于A将爆炸例：反响器输送系统危险与可操作性研究指导语句偏离可能的原因后果没有或不未按设计要求输送原料A原料A的储槽是空的；泵发生故障；管线破裂；阀门关闭反应器内B的浓度大，会爆炸多输送过多的原料A泵流量过大；阀门开度过大；A储槽的压力过高反应器内A过剩，可能对工艺造成影响；反应器发生溢流可能引起灾害。。。。。。。。。。。。事件树分析ETA从原因到结果的过程分析，将事物从初始原因到最终结果所经历的每个环节都用1〔成功〕和0〔失败〕两种标记一直分析下去0爆炸启动信号10爆炸1正常事故树分析FTA根据系统可能发生的事故或已发生的事故，寻找事故原因，条件和规律，同时辨识其中的危险源。某爆炸事故

风险评价的方法定性评价：根据人的经验和判断能力对生产工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行评价，如平安检查表等。半定量评价：用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性的指数〔指标〕来评价系统的危险性大小，如物质特性指数、人员素质指标等。定量评价：用系统事故发生概率和事故严重程度来评价。危险评价的推荐方法作业条件危险性评价DLEC法L—发生事故的可能性大小；E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C—一旦发生事故会造成的损失后果

D=L×E×C危险性的大小风险控制措施方案标准对风险的控制途径：目标、管理方案、运行控制、应急准备和响应风险控制措施原那么：如可能应完全消除风险；努力降低风险；个体防护。审核审核定义：为获得审核证据，并对其进行客观评价，以确定是否满足审核准那么所进行的系统化的、独立的并形成文件的验证过程。整理ppt定义理解客观的：是指以审核证据为依据，以审核准那么为准绳进行审核，尊重事实和证据。整理ppt定义理解系统化：正式的、有序的活动—“正式〞是指内审是经授权的；—“有序〞是指有组织、有方案地遵循一定程序进行。整理ppt定义理解文件化：审核过程是一项形成文件的过程审核方案检查清单审核发现记录不符合报告审核报告实施过程和结果记录便于证明和追溯整理ppt审核准那么用做依据的一组方针、程序和要求。整理ppt审核证据与审核准那么有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。整理ppt审核发现将收集到的审核证据对照审核准那么进行评价的结果。整理ppt审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。整理ppt内审的时机与频次1、例行的常规内审：先制订审核方案，按方案进行；运行2~5个月目标、方案已全面启动企业搬迁、机构变动等情况运行稳定后。生产周期、淡季进行外审前等；整理ppt内审的时机与频次2、特殊情况追加内审：适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变；发生重大问题或相关方严重抱怨；组织有较大影响的新、改、扩工程；组织机构有重大变动；即将进行第二、第三方审核时；整理ppt审核步骤审核准备审核实施编制审核报告，对不符合纠正及跟踪验证整理ppt内审步骤

组成审核组

首次会议

收集证据

末次会议

审核方案

文件审阅

准备工作文件评价审核发现

编制报告

不符合纠正验证上报管理者

开不符合报告

整理ppt审核准备年度审核方案〔其中一种审核方案〕组成审核组编制审核方案文件审阅准备工作文件下达审核方案整理ppt审核实施首次会议实施现场审核内部交流，开出不符合报告与受审方领导交流末次会议整理ppt内审准备——1、组成审核组组员的条件组长的条件本着交叉审核的原那么，由本组织内审员组成审核组，可请外部有审核资格的人员参加。由管理者代表指派审核组长和审核组成员。审核组应具备公正性和专业能力，以及审核技巧，组长应具备组织和管理能力整理ppt组成审核组内审员：具备内审员培训合格证书；审核组：内审员不得在本部门审核，应交叉审核；整理ppt内审准备—2、内审方案审核方案内容：审核目的；审核范围；审核准那么；审核组成员；审核时间；审核部门；审核日程安排；内部保密要求。〔注意审核人日安排〕整理ppt内审准备—3、审阅文件目的：——明确体系是否满足标准要求；——为根本掌握体系有关情况；——编制检查表等做准备。整理ppt内审准备—3、审阅文件要求——充分性——适用性——有效性——……整理ppt内审准备—3、审阅文件内容：——手册——程序文件——背景资料〔工艺流程图、管网图…〕现场审核中要不要做文件审核？整理ppt内审准备—4、准备工作文件1、检查表2、记录表3、不符合报告4、会议签到表〔首、末〕…….整理ppt检查表作用—保持审核目标的清晰和明确—保持审核内容的周密和完整—保持审核的节奏和连续性—减少审核员的偏见和随意性—作为重要的审核记录存档整理ppt检查表检查表内容：—列出审核工程和要点，即“查什么？〞—针对审核工程列出审核的区域，即“在哪查？〞—针对审核工程列出审核步骤和方法，即“怎么查？〞整理ppt检查