三体系审核通用检查表

审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场总则总则◆组织与否有文献的管理体系?有关文献与否齐全?文献是书面形式还是电子◆与管理体系有关的文献有多少?◆与受审核部门有关的文献是多少?◆组织构造图、管理方针、三同步汇◆电子形式文献的使用与否有效?√√√√◆管理体系文献与否覆盖了原则的合用要素(或过程)并符合其规定?要素(或过程)之间互相作用关系与否予以◆管理体系文献的内容与否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的◆一体化管理体系要素(过程)间的逻√√◆查询有关文献的◆有否规定查询有关文献的途径?◆文献与否便于查阅?√√理手册◆管理手册的覆盖面与否完整?如对 ISO9001原则有剪裁，剪裁细节阐明的与否合理?◆管理手册与否包括管理体系的范◆管理手册与否包括任何剪裁的细节◆管理手册与否引用或包括程序文◆管理手册与否包括管理体系过程(或要素)之间的互相作用的表述。√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场理手册◆管理手册的控制◆手册的发放、更改与否符合文献控√控制控制控制文献和资料控制◆制定的文献控制程序与否符合规定◆文献控制程序内容与否完整，与否有可操作性?程序中与否对文献的编制、公布、存档、查找、修订、评审做出了规定?◆程序文献与否有效版本?◆外来文献(如原则)与否包括在控制◆与否规定了文献夹的保管措施?◆与否规定了合用和定期评审文献的◆对体系的运行起关键作用的岗位与否得到现行有效文献?◆与否规定了失效文献的处置、管理√√√√√√√√√√◆文献的编写、同意、公布、保管、修订、评审状况◆所有文献与否字迹清晰?◆所有文献标识与否明确?◆文献公布前与否得授权人的同意?◆所有文献与否均注明制定或修订日期?√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场控制控制控制文献和资料控制◆文献的编写、同意、公布、保管、修订、评审状况◆文献修改后与否重新同意?◆识别文献现行修改状态的措施是什◆使用处与否都使用适应文献的有效◆文献的查找与否以便?◆文献的保管与否有效?√√√√√√◆外来文献的控制◆与否对外来文献夹的搜集、审查、同意、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?◆执行的怎样?√√◆作废文献的管理◆与否对保留的作废文献进行标识和√控制控制管理◆与否有对记录进行管理的程序◆程序中与否对记录的标识、搜集编目、归档、保留、维护、查阅、处置◆本组织与有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆程序中与否包括对记录的质量规定?◆与否有保留期限的规定?√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场控制控制管理◆记录管理的实况◆与否对记录进行了清理，并列出了清◆对记录的标识、贮存、检索、保护◆记录与否填写对的、字迹清晰?◆贮存与否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度与否合适，防◆过期记录与否完整?能否提供足够信息?信息与否可靠、可见证?◆记录能否做到对有关活动、产品或◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取对应信息?√√√√√√√√√管理管理◆最高管理者对其建立和改善管理体系的承诺可以提供哪些证据?◆总经理与否制定并同意书面的质量、环境、职业健康安全方针和目的并采用措施使员工对的理解并贯彻执√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场管理管理◆最高管理者对其建立和改善管理体系的承诺可以提供哪些证据?◆各阶层员工与否充足理解这些规定的重要性，并在工作中保证这些规定的实现?◆与否认期进行管理评审，保证质量、√√√点以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?◆组织是通过什么措施掌握顾客、员工以及其他有关方对产品质量的规定以及对保护环境、保障职业健康安全的规定?◆组织怎样将顾客的规定、环境保护的规定、职业健康安全的规定转化为各项工作的规定并实行，从而到达顾√√√√管理◆质量、环境、职业健康安全方针的制定◆与否制定了文化的管理方针?◆管理方针与否经最高管理者同意?√√◆管理方针的内容◆与否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场管理◆管理方针的内容◆与否对满足顾客及其他有关方的规定，对持续改善、污染防止和减少风险作出承诺；◆与否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他规定作出承诺，◆与否提供建立和评审目的和指标的◆与否与企业的其他方针一致。√√◆管理方针的传达◆怎样向全体员工传达的?◆采用了哪些方式?◆问询员工，看员工与否理解管理方◆为公众怎样获得管理方针?√√√√√√◆管理方针与否得到实行◆检查绩效测量成果，确认方针与否√◆管理方针的评审与修订◆与否有定期评审管理方针的规定?√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核日期一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场管理◆管理方针的评审与修订◆最高管理者与否认期评审过管理方◆怎样对管理方针进行修订?◆评审、修订的根据是什么?√√√√◆与否建立了环境原因识别和评价的◆有无环境原因识别和评价的程序?◆程序中与否包括环境原因识别和评√√◆与否对组织的活动、产品和服务中的环境原因进行了识别◆与否按程序规定识别环境原因?◆与否规定了识别的范围和对象?◆与否有环境原因的清单?◆受审核部门的环境原因有哪些?√√√√√◆用什么措施和怎样进行环境原因的识别◆与否规定了识别环境原因的措施?◆措施与否合适?√√√√◆识别环境原因应把握的要点◆与否考虑三种状态?◆与否考虑三种时态?◆与否考虑了环境原因的七种类型?◆与否考虑到可对其施加影响的有关√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场原因原因◆怎样进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的措施、准◆有无重大环境原因清单?◆评价成果与否合理?◆对新项目和变化与否进了环境原因的补充识别和评价?√√√√√◆怎样对重大环境原因的控制进行筹划◆对重大环境原因的控制措施有哪些?◆对潜在重大环境原因与否制定了应急准备和响应措施?√√√√√◆环境原因的住处能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆与否按规定实行更新?√√◆在制定方针、目的和指标时，与否考虑了重大环境原因◆哪些重大环境原因列入目的和指标?◆其他环境原因怎样控制?√√√源辨识、的筹划和风险控制的筹划◆与否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制筹划的程序◆有无危险源辨识、风险评价和风险◆程序中与否包括危险源辨识、风险√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场源辨识、和风险控制的筹划◆与否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识◆与否按程序规定辨识危险源及其风险?◆与否规定了辨识的范围和对象?◆与否有危险源及其风险的清单?◆受审核部门的危险源及其风险有哪√√√√√的筹划◆用什么措施和怎样进行危险源及其风险的辨识◆与否规定了辨识危险源及其风险的◆措施与否合适?√√√√◆辨识危险源及其应把握的要点◆与否考虑三种状态?◆与否考虑三种时态?◆与否考虑了多种类型的危险状况?◆与否考虑到可对其施加影响的有关√√√√◆怎样进行风险评价◆有无规定风险评价的措施、准则和◆有无重大危险源及其风险清单?◆评价成果与否合理?◆对新项目和变化与否进行了风险评√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场源辨识、的筹划和风险控制的筹划◆怎样对风险控制进行筹划◆与否根据风险评价成果，制定了风险◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?◆对潜在职业健康安全风险与否制定了应急准备和响应措施?√√√√◆危险源及其风险的信息能否及时更新◆有无更新信息的规定?◆与否按规定实行更新?√√◆在制定方针、目的时，与否考虑了重大危险源及其风险◆哪些重大风险列入目的?◆其他风险怎样控制?√他规定法律和求法律和求◆与否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他规定的程序◆程序与否规定了识别适合我司的法◆程序与否明确了获得法规的渠道?◆程序中与否规定了搜集、登录、保留的责任单位和人员，与否规定了搜集◆该程序与否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?◆该程序与否规定了向员工和其他有关措施传达有关法规和其他规定的措施和职责?√√√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场他规定法律和求法律和求◆合用于我司的法规和其他规定有哪些◆受审核部门合用的法律法规有哪些◆与否建立了法规和其他规定的清单?◆受审核部门合用的法规有哪些?有无√√√√◆法规住处与否及明变更◆由谁负责?◆做得怎样?√√◆怎样向员工和其他有关方传达法律法规和其他规定的信息◆法规信息怎样进行内、外部沟通?谁负责?◆和需要理解法律法规和其他规定的员工面谈，看其与否充足理解?◆员工与否意识到不遵遵法规的后果?√√√√◆本组织的遵法状况及遵法证明性文献◆过去、目前有无违法?◆各项质量、环境、职业健康原则与否清晰?有无违反状况?√√√√标目的和◆组织与否设定了管理目的和指标◆目的和指标与否形成文献?◆与否经领导同意?◆与否分解到有关的职能和层次?√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场标目的和◆设定目的和指标时应考虑的内容◆目的和指标的内容与否符合方针的◆日的和指标的内容与否包括产品规◆目的和指标的内容与否考虑了法◆目的和指标的内容与否考虑了重大◆目的和指标的内容与否考虑了员工◆目的和指标的内容与否考虑了技◆目的和指标的内容与否体现了防止◆目的和指标与否具有可测量性，有◆与否为目的和指标的实现设置完毕时间√√√√√√√√√√√◆目的和指标的状况◆受审核部门与否均有对应的目的和◆目的和指标与否详细并尽量量化?◆与否设置了必要的可测量参数?√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场标目的和◆目的和指标的实◆与否制定了实行目的的指标的方◆企业资源与否能保证目的和指标的◆与否明确了招待部门和负责人?◆与否已向有关人员传达?◆有关人员与否清晰?√√√√√√◆有无目的和指标实现的证据◆检查绩效测量成果，确认目的和指√√◆目的和指标与否◆目的和指标与否认期评审、修订?◆根据什么评审、修订?◆目的和指标的评审、修订与否体现人√人√√案职业健康安◆与否制定了管理◆方案是怎样制定、同意的?◆受审核部门有否对应的方案?◆与否所有的目的和指标均有对应的◆管理方案的内容与否满足原则规定◆与否明确了负责人?◆与否明确了实现目的和指标的措◆与否明确了时间规定?◆与否规定了资源保证?√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场案职业健康安◆怎样监督方案的实行◆由谁负责方案实行的监督?◆怎样验证方案实行的效果?√√√√◆方案能否保证目的和指标的实现◆与否存在一种评审方案的过程?◆与否所有的目的和指标均有对应的◆有关人员与否参与方案的制定?√√√√◆与否及时修订方案◆什么状况下修订方案?◆与否进行过修订?√√系筹划质量管理体系筹划◆筹划与否满足管理目的及管理体系总规定?管理体系筹划的输出与否形成文献?◆怎样保证筹划能满足管理目的及管◆既有管理体系筹划后形成了多少文献状况?有多少份程序文献?与否满足◆管理目的与否实现(以此确认管理体系筹划的有效性)√√√◆与否提供了实行◆实行管理目的的资源与否充足，有多安全有关的人员与否进了培训?√√◆管理体系筹划与否体现了持续改善?◆目前文献与否体现了管理体系的持√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场系筹划质量管理体系筹划◆管理体系筹划与否受控?更改期间管理体系的完整性与否得到了保持?◆文献的更改与否受控?√√职责职责和组织构造和职责构造和职责◆与否明确规定了组织的组织构造、职责、权限◆与否有清晰的组织构造图?◆有关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责与否得到规定并形成文献?◆受审核部门的职责是什么?√√√√√◆最高管理者的职责、权限◆最高管理者与否明确其各项职责?◆最高管理者与否指定了管理者代表、与否恰当地明确了管理者代表的√√√◆管理者的作用◆管理者与否为实行、控制和改善管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专题技能、技术和财务资源?提供资源的途径与否明确?◆承担管理职责的人员，怎样表明其对持续改善的承诺?◆与否指定了职业健康安全员工代表，◆管理者怎样参与和支持质量、环境、√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场职责和权限职责和组织构造和职责构造和职责◆有关职责、权限怎样传到达位的◆各部门、各类人员的职责、权限及◆各有关人员与否明确各自的职责、◆各类人员与否明确完毕职责任务与√√√管理者和职责构造和职责◆管理者代表的职责权限◆管理者代表与否对体系的建立、实◆与否向最高管理者汇报管理体系的√√√√协商和内部沟通◆与否制定了协商◆组织与否有协商和交流的程序?程序中与否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中与否听取了员工意见?◆程序中与否规定了与有关方的沟通◆外部人员获得管理方针的途径和√√√√√◆内部协商的内容◆员工与否参与质量、环境、职业健◆员工与否参与管理体系文献，尤其是作业指导书的制定、修订和评审√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。同意人/日期审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场协商和内部沟通◆内部协商的内容◆员工与否参与过程的识别与确定；环险评价和风险控制的筹划。◆员工与否参与也许影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引入新的或改善的设备、原材料、技术、程序或工作模式等?◆员工与否理解谁是员工代表以及谁√√√◆协商和交流的记录◆波及重大投诉、事故的外部信息有◆与否保留有接受和答复员工意见提√√◆通报组织管理方针和管理体系有效◆将管理体系审核和评审成果通报组织内所有有关人员的过程◆异常、紧急状况下的信息怎样交流◆与否同员工、周围进行过信息交流?◆与否将管理体系审核和评审成果通◆信息通报采用何种方式?◆受审核部门波及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部有关方的◆怎样得到政府有关机构的信息?◆与否同供方和承包方交流有送信息?◆怎样处理顾客投诉?√√y注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核日期一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场管理评审管理评审管理评审管理评审◆与否有定期进行管理评审的规定◆评审的时间间隔是怎样规定的?◆与否按规定的时间进行管理评审?◆管理评审与否由总经理亲自主持?√√√◆受审核部门应为管理评审提供什么资料◆管理评审的输入与否充足◆受审核部门应为管理评审提供什么资料?◆管理评审的输入与否包括下列内及产品符合性汇报；法规及其他规定系总体运行状况的汇报；法规及其他⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结汇报；环境原因识别与评价部规定，如法律法规的变化、机构人员√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场管理评审管理评审管理评审管理评审◆管理评审的实行◆管理评审的内容与否充足◆怎样参与管理评审?1)方针与否合适?方针实现程序怎控制过程与否合适。风险的既有水平3)既有环境原因识别和评价与否合4)过程控制状况怎样(包括过程与否受5)产品质量状况怎样(有无得大质量问题)?9)顾客的满意度、与顾客沟通的状况、顾客投诉处理的状况以及顾客反馈的10)有关方的投诉、提议及其规定11)法规和其他规定符合性善怎样?12)资源与否配置得当，能否满足实13)组织构造、管理职能与否合适和协调?活动及其对应文献与否需要修14)自前次管理评审以来所进行的内容审核和外部审核的成果及其有效性15)管理体系适应环境变化的应变能16)需要改善和加强的领域是什么?√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场管理评审管理评审管理评审管理评审◆管理评审的输出与否完整并形成文◆“管理评审汇报”中有无管理体系◆与否提出了需要加以修正的方针、目的和管理体系的其他要素(或过◆有无符合，与否提出了纠正规定?√√√√◆管理评审的后续管理◆评审的后续工作进展怎样?◆对管理评审中的纠正措施与否进行了跟踪验证，验证的成果与否记录并√√√资源提供资源提供和职责构造和职责◆组织怎样确定并提供所需的资源；◆组织与否规定了提供资源的途径?◆对与质量、环境、职业健康安全有◆怎样进行人员补充?设施、设备更√√√◆提供资源与否满◆与否配置足够的资源，有多少人员、√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场人力资源人力资源培训、意识和能力培训、意识和能力◆与否确定了影响安全的各类人员的能力规定◆对人员的能力规定，与否包括对教育、培训和经历的规定?◆与否对人员能力用途与否进行了培训与考核?人员的安排与否满足规√√√◆与否建立了确定培训需求和实行培训的程序◆组织与否制定了实行培训的详细计划◆与否根据需要制定、评审和修订培训◆应接受培训的人员与否都通过了培训◆培训需求是怎样确定的，与否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境原因、风险的不一样状况的规定?培训的对象与否包括所有员◆组织与否根据培训需求制定了培训◆有无进行方针、目的、意识、程序的培训?有无应急准备和响应规定方◆对从事特殊工作的人员与否进行了◆对内审员与否进行了培训?◆对临时工与否进行了培训?◆受审核部门员工培训状况怎样?√√√√√√√√√√√√◆培训程序和培训计划与否得到有效实行◆上述重点内容的培训与否得以实行?√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场人力资源人力资源培训、意识和能力培训、意识和能力◆与否对培训的有效性进行了评价?◆培训的记录◆培训与否有记录?◆培训后与否考核?◆以何种方式评价培训的有效性?实际效果怎样√√√√◆供方和承包方与否需要培训?效果怎样◆培训的内容是什么?◆培训的效果怎样?√√◆对从事也许产生职业健康安全风险的工作人员与否进行了培训，效果怎样◆也许产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些?与否明确?◆此类岗位的人员与否都接受了合适◆此类岗位的人员与否都能胜任所肩负的工作?√√√√施施和职责构造和职责◆组织怎样确定提供并维护所需的基◆组织与否规定了确定、提供并维护√√◆提供的基础设施◆组织提供了哪些设施和设备?◆设施和设备与否符合需要?◆设施和设备与否得到了维护?√√人人工作环境工作环境和职责构造和职责◆工作环境与否合◆怎样管理工作环境◆组织与否具有合适的工作环境?◆组织与否制定了管理工作环境的措◆工作环境与否得到了管理?◆与工作环境有关的法律法规有哪√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。续表审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场划划◆产品的过程与否◆与否形成了必要的文献?没有形成文献夹的过程和活动怎样实行?与否明确了必要的资◆与否规定了必要的记录?◆有哪些过程?与否充足?◆有哪些描述过程的文献?与否充◆没有文献的过程与否得到有效控◆与否有文献对资源的提供进行了规◆与否有文献对验证和确认活动、以◆有哪些记录?与否合用?√√√√√√√√√◆与否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划?◆质量计划内容与否完整?◆针对特定的产品、项目或协议(这些特定的产品、项目或协议与既有的产品不一样),与否编制了质量计划，1)产品、项目或协议的规定和质量目6)验证、确认、监控、检查和试验的√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场划划◆质量计划的草稿◆怎样实行质量计划?◆有无对质量计划的实行进行检查、√√√◆怎样确定产品要注◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些?◆产品规定有无文献规定◆与否有识别、确定产品规定的有关规定，这些规定与否包括识别、确定◆组织与否已从顾客明确规定的规定、隐含的规定、法律法规的规定以及组织的附加规定等方面确定了产品的规定?◆有无与企业提供产品有关的法律、法规及强制性原则清单?其文本与否◆产品规定与否形成文献?◆阐明产品规定的文献(如产品原则、销售协议、设计任务书、服务承诺等)有哪些?√√√√√√√◆产品规定评审的◆产品规定变更后文献与否及时更改?与否将变更后的信息传递给有关◆与否在向顾客做出提供产品的承诺之前(如投诉、接受协议或订单之前),对产品规定进行了评审?◆评审的内容有哪些?与否符合原则的规定?√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场与顾客有关的与顾客有关的◆产品规定评审的◆产品规定变更后文献与否及时更改?与否将变更后的信息传递给有关◆评审的内容与否包括对组织确定的附加规定的评审?组织确定附加规定的目的是什么?有无效果?◆评审的成果及后续的跟踪措施与否◆评审的成果与否得到了贯彻，评审◆顾客投诉中有无因产品规定评审不◆产品规定生产生变更时，与否由授◆修订时与否按有关规定进行了评审，并告知了有关部门?√√√√√√√√√◆与顾客进行沟通的方式是什么?◆与否有部门向顾理顾客的问询、订单?◆与否对顾客的投◆组织是怎样在产品提供的前、中、◆与否对沟通的方式作出了规定，与否建立专门的组织机构，人员、资源◆怎样向顾客提供产品信息?◆怎样处理顾客的问询、订单以及顾◆与否建立顾客档案，与否向有关部门及时传递顾客对服务规定的信息?√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场设计和设计和◆与否进行设计和开发筹划◆与否明确了参与设计的不一样组别之间的接口?与否进行了管理?沟通的效果怎样；◆设计开发计划、筹划的输出与否随设计进展而适时修改?◆与否对每项设计开发活动进行了筹划?筹划与否包括了：1)阶段的划分?3)完毕设计开发活感人员的职责和◆筹划的输出与否形成产品设计开发◆不一样设计组、不一样部门之间的◆不一样设计组、不一样部门之间互◆产品设计开发计划与否及时修改?√√√√√◆设计输入与否完整并形成文献?这些文献与否通过评审?◆设计输入规定是怎样确定的?设计◆“设计任务书(设计输入的形式)”矛盾与模糊不清处与否得到处理?◆“设计任务书(设计输入的形式)”√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场设计和设计和◆怎样进行设计验◆与否对设计输出符合设计输入进行了验证?◆采用何种验证措施，与否能满足验◆验证的成果及跟踪措施与否予以记◆查验证后的成果与否得到贯彻?√√√√◆怎样进行设计确◆与否进行了设计确认?采用何种确◆确认活动能否保证产品可以满足预◆确认的时间、措施与否恰当?确认的成果及跟踪措施是滞予以记录?◆如进行局部确认，确认的范围、时间、措施与否符合原则规定?√√√√√◆设计和开发的更改◆设计和开发的更改与否形成文献?◆产品图纸更改怎样进行标识和审◆与否对设计更改善行了合适的验证和确认?更改实行前与否进行了同◆更改评审的成果及跟踪措施与否予以记录?◆设计图纸的更改怎样下达和执行?√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场◆组织怎样选择和◆与否明确了对供方控制的方式和程◆评价的成果和跟踪措施与否予以记◆与否有选择、评价、重新评价供应◆与否组织有关部门对应商进行评◆与否有选择和评价供应商的记录。◆与否有合格供应商名册，与否保留◆对供应商是怎样控制的，控制的方式和程序与否体现该产品对随即实现◆供应商质量下降时，与否采用纠正√√√√√√√◆采购文献与否清晰地阐明了采购信息?◆采购文献发放前与否对其规定规定的合适性进行了评审?◆采购文献与否写明产品的类别、型◆采购文献与否写明了验收的规定(可以协议、图样以及其他技术文献的形式体现)?◆采购物资的规范有更改时，与否在√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。同意人/日期审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场◆采购文献与否清晰地阐明了采购信息?◆采购文献发放前与否对其规定规定的合适性进行了评审?◆采购文献中与否对供应商的过程、设备、人员、管理体系的规定(必要◆采购时文献发放前与否由授权人员进行审批?评审的方式是什么?与否√√√◆有无对采购产品◆当组织或组织的顾客在供方的现场采购文献中作出了规定?规定与否包括验证的安排和产品放选择措施?◆有无对采购产品进行验证的规定及◆与否有效实行对采购产品的验证?◆当我企业或我企业的顾客规定在货源处验证时，与否在采购单或其他采购文献中对验证的安排和产品放行的√√√制生产和制◆组织与否已确定生产和服务的全过◆怎样确定和筹划生产和服务的全过◆筹划成果能否保证这些过程处在受√√◆有无控制生产和括产品特性规范、作业指导书等。性信息的文献，包括产品原则、图样、协议规定等?√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核日期一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场制生产和服务提供的控制◆有无控制生产和括产品特性规范、作业指导书等◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程与否制定了作业指导书?对关键和比较复杂的过程与否制定了作业◆生产过程中，有关执行人员与否遵守工艺规程等文献的规定?√√◆使用的设备、测量和监控装置与否满◆与否对使用设备进行了有效的维护好状态?◆设备与否符合规定，监视和测量装置与否得到配置，所处的环境与否合◆与否有设备用、管、修的管理制度?◆与否对设备进行平常和定期保养使◆设备的维修状况怎样?√√√√√◆与否对特殊过程和关键过程实行了◆有哪些特殊过程和关键过程?◆与否对其实行了监控活动?◆特殊过程和关键过程的人员与否具√√√√◆与否设置了监控点，与否合理、正常和有效?◆对过程参数和有关的质量、环境、OHS特性与否进行了监视和测量并做了记录?监控点的设置与否合理、有√√◆人员与否具有条◆人员与否接受过培训?◆人员与否具有上岗资格?√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场生产和◆产品放行的管理◆与否规定了产品放行的条件、措◆产品放行前与否都按规定进行了检√√√制制◆产品交付和交付◆企业是怎样向顾客交付产品并为顾◆与否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文献?◆企业与否建立了客户服务类的组织◆服务设施、设备与否合适?◆与否建立顾客档案，与否向有关部门及时传递顾客对服务规定的信息?能否做到产品质量的措施，能否做到产品交付级顾客时都是完好的?◆交付、交付活动的效果与否进行了◆对运送供应商与否进行了评审?◆企业与否开展下述活动：技术征询√√√√√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否参照一体化合用提问查阅现场◆产品交付和交付◆与否详细地向顾客提供有关文献√生产和◆对客户的意见与否及时处理?√◆顾客对服务与否满意?√制制◆与否建立了售后服务网点?动作状√√认生产和程的◆组织内有哪些特进行了确认?确认因?与否对确认的程序和措施进行了规定?◆在什么状况下进◆组织内有哪些特殊过程?◆对特殊过程与否都进行了确认?1)与否有对特殊过程进行确认的措施和程序，这些文献与否包括文有对特殊过程进行评审和同意的准则以及设备承认、人员鉴定、过程再确认的规2)对特殊过程的参数与否进行边疆的3)特殊过程的人员与否通过培训并4)与否为特殊过程编制了作业指导书√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场认生产和程的◆在什么状况下需对特殊过程进行再确认?在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，与否进行了再确◆特殊过程的操作人员与否按作业指√√√性标识和可追溯性◆与否以合适的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识?与否制定了有关标识的规定?标识用的标签等与否得到了有效的管◆当有可追溯性规定期(也许是自身规定或协议规定),其产品的标识与否具录?◆与否有文献规定以合适的方式对产品进行标识?◆与否在进料接受、生产、安装、交◆标识的措施、方式与否有明确规◆产品/物料移动后与否能及时移植标识(必要时),与否作出了规定?◆对标识的管理(如标签、印章等的◆对有可追溯性的场所，与否对每个◆对于可追溯性标识与否有规定性记录?与否做了记录，与否可以到达追√√√√√√√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场性标识和可追溯性◆用哪些措施对产品的监视和测量状◆对检查和试验状态标识与否有管理◆多种物料、过程中产品、成品的检◆用标签、印章或区域表达产品检查◆寄存的方式与否对的，与否伴随检◆与否保护好检查状态标识?√√√√√产产◆与否对顾客的财证、保护和维护?◆组织里有哪些是顾客的财产?◆顾客财产与否得到了标识、验证、◆已经标识的顾客财产与否分类摆√√√√√◆顾客财产生产丢失、损坏或不合用状况时，与否记录，与否向顾客汇报；◆当顾客财产发生丢失、损坏或不合◆顾客有无意见?√√护护了防护(标识、搬运、包装、贮存和保◆与否对产品防护(标识、搬运、包√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场护护◆与否对产品提供了防护(标识、搬运、包装、贮存和保◆书面的规定与否切合实际，与否是◆怎样做好生产过程中产品的防护工作(包括包装、搬运、保护等工作)?√√√√◆产品包装、防护标志与否充足及合适?◆有无包装、防护标识(如堆码标识、小心轻放标识等)的规定，与否按规◆发货时，与否做好了发货标识?√√√◆搬运的措施和手段与否有效?能否防止产品变质或损◆与否有搬运的规定和管理措施。搬◆现场搬运过程与否符合规定，与否◆危险品的运送与否有尤其的规定并按规定实行?运送单位与否有资格?√√√√√◆产品的包装管理◆与否对包装过程、标志过程做出了明确规定?◆包装使用的材料、标志与否符合规◆现场包装、标志过程与否符合规◆随机带的文献与否齐全?√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场护护◆产品的贮存和保护◆与否有产品贮存和保护的规定，与否包括防止产品损坏、变质的措施，与否作了恰当的入库验收、保管、出◆与否做到了按规定期间间隔检查产品库存状态(如有规定的话)?◆贮存库房的环境条件与否合适安全与否进行了合适隔离，这些措施与否能有效地保护产品质量?◆有失效期限的物资与否得致函有效的控制?◆危险品的管理与否有尤其的规定并◆仓库与否有区域划分，例如不合格品区域，以防止不一样状态物品的混与否做好了有关的记录?◆现场账、卡、物与否一致?√√√√√√√√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场监视和制监视和测量装制监测和测量绩效测量和◆监视和测量装置的配置◆与否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了识别?与否配置了必要的监视和测量装置?◆监视和测量装置的测量能力与否满√√√◆监视和测量装置的校准◆与否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定?其根据与否可追溯到国际或国标?无原则时与否要根据的文献?◆与否保留检定、校准的记录?◆校准人员有无上岗证?◆有无校准状态标签?校准标志与否◆不适合贴标签时，怎样识别校准状√√√√√√√√√◆监视和测量装置的使用◆与否明确了设备管理的责任部门和负责人?◆与否规定了防止校准失效的调整措◆与否有必要的高速设备的使用阐明◆怎样按规定调整测试设备，怎样防◆测试人员有无上岗证?√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场监视和制监视和制监测和测量绩效测量和◆监视和测量装置偏离校准状态进的◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时，与否复评此前测量成果的有效◆与否根据评估成果，采用了对应纠√√◆监视和测量装置的保管◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施(包括工作环境、贮存条件等)◆措施与否得到贯彻?√√◆监视和测量软件的管理◆用于监视和测量的软件，使用前与否予以确认并在必要时进行再确认?√行控制运行控制运行控制◆与否确定了与重大环境原因、风险有关的运行与活动◆重大环境原因、重大职业健康安全◆与其有关的运行与活动确定了吗?◆受审核部门与重大环境原因、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些?是怎样确定的?是何时确定的?◆与否与供方、承包方就环境/OHS签√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。同意人/日期审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场行控制运行控制运行控制◆对确定了的与重大环境原因、风险有关的运行与活动与否进行了筹划，与否有程序之类的规定◆对缺乏程序指导也许偏离方针、目的的运行与否制定和保持了管理程◆组织所使用的货品、设备和服务中已识别的重大环境原因、重大职业健◆对组织活动、工作场所、过程、安◆与否有原材料供应的重大环境原因、职业健康安全风险评价程序?◆化学品和设备入厂前与否评价?有◆运行程序中与否有运行准则此类的内容?◆对关键设备和工序与否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的◆运行控制与否充足?能否到达控制√√√√√√√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场行控制运行控制运行控制◆运行控制程序和作业指导书与否具◆有关的程序和规定与否通报供方和√√√◆运行控制程序的◆员工与否理解运行原则?◆实际动作与否严格按程序执行?与否超越控制界线?◆与否按规定记录?有关的运行记录◆与否向供方和承包方通报了与他们业健康安全信息?◆对供方和承包方的环境/OHS影响与否进行了有效监视?√√√√√√√◆噪音管制023《噪音管制◆车间及厂界噪音排放原则是多少?◆噪声防治设施和措施有哪些?◆有无小区居民投诉?√√√√◆化学品管制023《化学品管制规定》◆化学品的保管状况怎样?◆与否按规定使用化学品?◆使用中与否存大渗漏状况?◆有无防火、防溢等措施?√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场行控制运行控制运行控制◆职业病防治◆企业哪些活动易诱发职业病?◆有无职业病防治措施√√√◆废弃物管理02《废弃物管◆污染源及废弃物种类有哪些?怎样◆与否有危险废弃物?如有，则怎样√√√√√◆污水管理026《废水管制◆污水法定排放原则及内部排放原则◆污水排放源有哪些?◆有无工厂内外排水管网图(边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等)?◆废水处理设施及其运行状况怎样?◆污水中有无法定有害物质?如有，怎样控制?◆污水池有无渗漏的也许性?√√√√√√◆废弃管理027《大气污染管制规定》◆大气污染源(烟、尘排放)有哪些?◆受审核部门的大气污染源有哪些?◆确认大气污染防治及其他法律法规√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场行控制运行控制运行控制◆有无必须申报登记的大气污染物排√√◆能源、资源管理源资源管理规定》◆有无节省能源、资源的规定?◆采用了哪些节省能源、资源的措√√应应急准备和响应◆组织中已识别的潜在事件或紧急状◆组织、部门中也许产生潜在事件或紧急状况的设备、场所、活动与否得◆也许发生的事故或紧急状态是什◆以往与否发生过?◆一旦发生会产生怎样的环境、职业√√√√◆与否建立了应急准备与响应程序◆与否有程序?◆程序中与否规定了确定潜在事故或◆与否针对潜在事故和紧急状况规定了处置对策?√√√◆根据程序作出响应，能否防止或减少风险◆针对事故和紧急状态采用的对策能否起到作用?◆对策是怎样确定的?与否通过论◆与否有明确的处置程序、措施、措√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场应应急准备和响应◆与否有明确的职责和资源保证?◆有无与有关部门联络的规定?√√◆有否有对程序进行定期演习的规定◆怎样规定的?与否演习过?◆演习的效果怎样?◆与否根据演习成果对程序加以修改?◆有无上述记录?√√√√◆与否有对程序进行评审、修订的规定◆什么状况下评审?◆什么状况下修订?◆与否明确规定当事故或紧急状态发◆与否对修订的程序进行评审、同◆程序的更改与否有记录?√√√√√总则总则◆监视和测量活动的筹划◆与否规定、筹划和实行监视和测量活动?有哪些监视和测量活动?◆与否对修订的程序进行评审、同◆监视和测量活动能否保证符合性和√√√√√◆记录技术的使用◆使用了哪些记录技术?◆怎样检查记录技术的应用效果?√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场量意◆怎样进行顾客满意程序的监视和测◆与否搜集并分析了顾客满意程序的住处并将其作为评价质量管理体系业◆有无搜集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定与否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以及分析◆这些规定能否保证客观、公正和可◆对顾客满意程序的分析成果对改善√√√√√◆顾客满意程度明显下降时，与否采用了改善措施◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，与否采用纠正措施?◆纠下措施与否有效?√√√核内部审核体系审核审核◆组织与否建立了内部管理体系审核◆文献程序与否包括实行审核、保证审核的独立性、记录审核成果并向管◆程序中与否包括审核的范围、频次、√√◆内部审核方案的筹划◆与否进行了年度内审方案筹划且明确规定了审核的准则、范围、频次、◆年度内审方案与否经管理层同意?√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场核内部审核体系审核审核◆年度内审方案与否发给有关部门?◆与否按年度内审方案的计划实行了审核?√√◆内部审核的实行◆与否制定了内审实行计划?◆内审实行计划与否覆盖所有要素和◆审核与否由非从事受审活动的人员◆审核员与否通过培训，并获得了资◆审核与否抓住了关键质量环节(部门、设备、活动)、重大环境原因、重◆审核用检查表与否充足、符合规◆审核汇报了内容与否全面?能否阐明管理体系的符合性和有效性?√√√√√√√◆对内部审核中发现的不符合与否采◆对内部审核中发现的不符合与否采◆采用的纠正措施与否按期完毕?◆对纠正措施的草稿效果与否进行了◆验证成果与否汇报了有关部门?√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场过程的监视和◆过程的监视和测◆与否确定了需要监视和测量的过程则?监视和测量的项目与否包括影响过程能力的多种原因，如人、机、料、法、环、测等?◆与否确定了监视和测量的措施?采用的措施与否能对过程持满足其预定目的的能力进行证明?◆与否确定了监视和测量的频次?◆与否确定了监视和测量活动所需的资源和装置?◆与否确定了监视和测量成果对过程能力进行评价?◆过程的监视和测量实行的效果怎√√√√√√√√√◆过程能力未到达◆监视和测量成果未到达规定期，与否采用了纠正和纠正措施?◆纠正和纠正措施的效果怎样?√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场产品的监视和◆有无产品的监视和测量的规定◆与否建立并保持产品监视和测量的◆与否规定了需进行监视和测量的产品实行阶段，与否规定了监测点、监视和测量的项目、措施、验收准则、◆与否对监视和测量成果的处理作出了明确规定?◆与否规定记录应指明应有权放行产品的人员?◆对于授权人员(或顾客)同意放行产品和交付服务的特例状况，组织是怎样进行控制的?√√√√√◆进货检查◆有无进货检查的规定?与否规定了检查的项目、措施、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检查人员的资格规定?◆与否对所有进货都进行了检查?◆检查记录能否证明符合验收准则的◆检查记录上有无负责产品放行负责√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场产品的监视和◆对进货检查中的不合格品是怎样处置的，与否规定供应商采用纠下措◆供应商与否按规定提供合格证据/◆因生产急需而来不及进行进货检查的物资是怎样处置的?对紧急放行的产品是怎样标识和记录的?紧急放行的物资经检查不合格后，是怎样追回的?√√√◆过程产品检查◆与否存在工序竣工检查未完毕就转`序的状况?与否规定了例外转序的状◆检查记录能否证明符合验收准则的◆检查记录上有无负责产品放行负责√√√√◆最终产品检查◆与否有检查规范/作业指导书?◆检测设备和工具与否处在有效期内?√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场产品的监视和◆最终产品检查◆与否所有的检查完毕后才放行产品?◆检查记录能否证明符合验收准则的◆检查记录上有无负责产品放行负责√√√√◆检查记录的管理◆与否规定保留周期，寄存的地点、◆记录与否项目清晰，数据齐全，与否可以证明符合验收准则的规定?◆检查记录与否标明负责产品放行的√√√√和测量监测和测量绩效测量和◆有无环境、职业健法规符合性监视和测量的程序◆与否建立并保持绩效及法律法规符◆程序与否覆盖了具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特◆通过以具有重大环境影响、重大风险的运行与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证有关活动处在受◆监视和测量的措施、根据有无详细的规定?◆监视的测量的根据与否符合法规规√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场和测量监测和测量绩效测量和◆与否对组织的目的及指标、管理方案的完毕状况进行例◆能否追踪目的及指标的执行状况?◆与否对管理方案执行状况进行追√√◆与否对环境、职业健康安全平常动作◆与否检查运行控制程序?成果怎◆与否检查应急准备与响应程序的执◆与否检查作业文献的执行成果?◆对重点工序、设备的平常监测，与否有记录?√√√√√◆与否对环境、健康安全体现(如噪声强度、污水排放量)进行测定◆有无测定记录◆外部项目监测与否由具有资格的单√√◆与否认期评价法◆有否程序规定要定期评价法律、法◆与否执行了规定?◆评价原则是怎样确定的?◆评价工作何时、由谁进行的?◆评价成果与否有记录?◆评价信息与否向有关部门及时通√√√√√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人签名确认)。受审核部门：编制人/日期：同意人/日期：审核准则：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文献、适使用方法律法规审核日期审核员一体化管理体系规定与否合用参照一体化提问查阅现场和测量监测和测量绩效测量和◆有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的◆程序有无规定?◆与否执行了规定?◆记录监视的成果与否记录?◆与否就记录监视的成果适时采用纠√√√√√◆监测异常时怎样◆与否明确的汇报程序?向谁汇报?◆出现了异常之后与否采用了处置措◆处置与否生效?◆与否有记录?√√√√√制不合格品的控制◆与否制定了不合格品控制程序◆与否有对不合格品控制的文献化程◆程序文献对合格的标识、记录、评价、隔离、处置及告知有关部门与否√√◆怎样进行不合格品的处置◆不合格处置的措施有哪些?◆不合格品标识、记录、隔离等状况√√√√注1:文献查阅含记录的查阅。注2:“检查成果记录”栏：符合O,轻微不符合△,严重不符合×(