央企2022年企业合规管理实施方案及专职合规管理员培训教材

央企2022年企业合规管理实

施方案及专职合规管理员专题

培训教材

2022年9月

一、合规管理指点思想

二、合规管理组织和职责

三、合规管理制度建设

合规管理运转机制

五、合规文明建设

六、合规管理信息化建设

七、合规管理监督问责

八、附则

一、合规管理指点思想

第一条为深化贯彻法治思想，落实片面依法治国战略部署，深化法

治央企建设，推进中心企业加强合规管理，实在防控风险，有力保

障深化改革与高质量进展，根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，制定本办

一、合规管理指点思想其次条本方法适用于国务院国有资产监督管

理委员会（以下简称国资委）根据国务院授权实行出资人职责的虫

央企业。

第三条本方法所称合规」是指企业运营管理行为和员工履职行为

符合国家法律法规、监管规定、行业准绳和际条约、规章，以

及公司章程、相关规章制度等要求。

一、合规管理指点思想本方法所称合规风险I是指企业及其员工在运

营管理过程中因违规行为引发法律责任、形成经济或者声誉损失以及

其他负面影响的可能性。

本方法所称合规管理」是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升

依法合规运营管理程度为导向，以企业运营管理行为和员工履职行为

为对象，开展的包括建立合规制度、完善运转机制、培

育合规文明、强化监，，问责等有组织、有方案的管理活动。

一、合规管理指点思想

第四条暹委担任指点、监督中心企业合规管理工作，对合规管

理体系建设状况及其有效性进行考核评价，根据相关规定对违规行

为开展责任清查。

一、合规管理指点思想

第五条中心企业合规管理工作该当遵照以下准绳：

(-)坚持党的指导。

充分发挥企业党委(党组)指导作用，落实片面依法治国战略部署有

关要求，把党的指导贯穿合规管理全过程。

一、合规管理指点思想

第五条中心企业合规管理工作该当遵照以下准绳：

(-)坚持片面掩盖。

将合规要求嵌入运营管理各范畴各环节，贯穿决策、执行、监督全

过程，落实到各部门、各单位和全体员工，完成多方联动、上下贯

穿。

v合规管理指点思想

第五条中心企业合规管理工作该当遵照以下准绳：

（三）坚持权责清楚。

根据“管业务必需管合规”要求，明白业务及职能部门、合规管理

部门和监督部门职责，严厉落实员工合规责任，对违规行为严肃问

责。

、合规管理指点思想

第五条中心企业合规管理工作该当遵照以下准绳:

（四）坚持务虚高效。

建立健全符合企业实践的合规管理体系，突出对重点范畴、关键环

节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手腕，实在提高管

理效能。

一、合规管理指点思想第六条中心企业该当在机构、人员、经费、

技术等方面为合规管理工作供应必要条件，、

保障相关工作有序开展。

二、合规管理组织和职责

第七条中心企业党委（党组）发挥把方向、管大局、促落实的领导

作用，推进合规要求在本企业得到严厉遵照和落实，不断提升依法

合规运营管理程度。

中心企业该当严厉恪守党内法规制度，企业党建工作机构在党委（党

组）指导下，根据有关规定实行相应职责，推进相关党内法规制度有

效贯彻落实。

二、合规管理组织和职责第八条中心企业董耋会发挥定战略、作决

策、防风险作用，次要实行以下职责:

(-)

(-)

(三)审议同意合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

____L争辩打算合规管理严重事项。

二、推进完善合规管理体系并对其有效性进行评价。打算合规管

合规理部门设置及职责。

管理组织和职责

第九条中心企业经理层发挥谋运营、抓落实、强管理作用，次要实

行以下职责：

(-)拟订合规管理体系建设方案，经董事会同意后组织实施。

(-)拟订合规管理基本制度，同意年度方案等，组织制定合规管

理具体制度。

(三)组织应对严重合规风险大事。

）指点监督各部门和所属单位合规管理工作。

二、合规管理组织和职责

第十条中心企业次要担任人作为推进法治建设第一责任人，该当实

在实行依法合规运营管理重要组织者、推进者和理论者的职责，乐

观推进合规管理各项工作。

2022年央企企业合规管理方法

二、合规管理组织和职责第十一条中心企业设立合规委员会,可

以与法治建设指导机构等合署办公，统筹协调合规管理工作，定期

召开会议，争辩处理重点难点成绩。

2022年央企企业合规管理方法

二、合规管理组织和职责第十二条中心企业该当结合实践设立萱雕

规宜，不新增指导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业次要担任

人担任，指导合规管理部门组织开展相关工作，指点所属单位加强

合规管理。

2022年央企企业合规管理方法

、合规管理组织和职责

第十三条中心企业业务及职能部口担当合规管理主体责任，次要实行以下

职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险辨认评

价，编制风险清单和应对预案。

（一）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求归入岗位职责。

（三）担任本部门运营管理行为的合规审查。

准时报告合规风险，组织或者协作开展应对处置。

（五）组织或者协作开展违规成绩调查和整改。

2022年央企企业合规管理方法

二、合规管理组织和职责中心企业该当在业务及职能部门设置合M理

员，由业务骨干担当，接受合规管理部门业务指点和培训。

2022年央企企业合规管理方法

二、合规管理组织和职责第十四条中心企业合规管理部口牵头担任

本企业合规管理工作，次要实行以下职责：

（-）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度方案和工作报告

等。

（-）担任规章制度、经济合同、严重决策合规审查。

（三）组织开展合规风险辨认、预警和应对处置，根据董事会授权开

展合规管理体系有效性评价。

二、合规管理组织和职责第十四条中心企业合规管理部口牵头担任

本企业合规管理工作，次要实行以下职责：

（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或

者参与对违规行为的调查。

（五）组织或者帮忙业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨

询，推进合规管理信息化建设。

2022年央企企业合规管理方法

二、合规管理组织和职责中心企业该当装备与运营规模、业务范

围、风险程度相顺应的专职合规管理人员.加强业务培训,提升专

业化程度。

2022年央企企业合规管理方法

二、合规管理组织和职责第十五条中心企业纪检监察机构和审计、

巡察巡察、监督追责等部口根据有关规定,在职权范围内对合规要

求落实状况进行监督，对违规行为进行调查，根据规定开展责任清

查。

2022年央企企业合规管理方法

三、合规管理制度建设第十六条中心企业该当建立健全合规管理制

度.

根据适用范围、效能层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。

2022年央企企业合规管理方法

三、合规管理制度建设

第十七条中心企业该当制定合规管理基本制度.明白总体目的、一合

规管理目的？

机构职责、一其次章的内容运转机制、一第四章的内容考核评价、

一第四章的内容监督问责、一第七章的内容等内容。

三、合规管理制度建设

第十九条中心企业该当根据法律法规、监管政策等变化状况，及时

对规章制度进行修订完善，对执行落实状况进行检查。

《合规管理法律法规清单》一专人担任，准时更新

有变化，就要修订制度；并对执行落实状况检查。

《合规管理执行落实检查表》

、合规管理运转机制

其次十条中心企业该当建立合规风险辨认评价预警机制，片面梳理

运营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风

险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普

遍性或者可能产生严峻后果的风险准时预警。

《合规风险辨认评价预警制度》

《合规风险辨认评价及预警把握措施一览表》肯定期更新

U!合规管理运转机制

《合规风险辨认评价预警制度》片面梳理运营管理活动中的合规风

险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响

程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严峻后

果的风险准时预警。

跟的风险评价类似，各部门先对各自的运营管理活动的合规风

险进行辨认分析，评定合规风险等级，对中等及以上的合规风险准

时预誓。企业最终一致进行汇总。

I、合规管理运转机制

其次十一条中心企业该当将合规重查作为必经程序嵌入运营管理流

程，严重决策事项的合规审查意见该当由首席合规官签字，对决策

事项的合规性提出明白意见。业务及职能部门、合规管理部

门根据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查状况

开展后评价。

《合规审查管理制度》

k合规管理运转机制

其次十二条中心企业发生合规风险，相关业务及职能部门该当准时

实行应对措施，并根据规定向合规管理部门报告。

《合规风险应对措施及报告管理制度》

U!合规管理运转机制

中心企业因违规行为引发严重法律纠纷案件、严重行政惩罚、刑事

案件，或者被国际组织制裁等严重合规风险大事，形成或者可能形成

企业严重资产损失或者严峻不良影响的，该当由首席合规官牵头，

合规管理部门统筹协调，相关部门协同协作，准时实行措施妥当应

对。

中心企业发生严重合规风险大事，该当根据相关规定准时向委报

告。

、合规管理运转机制

其次十三条中心企业该当建立违规成绩整改机制，经过健全规章制

度、优化业务流程等，堵塞管理破绽，提升依法合规运营管理程

度。

《合规管理违规成绩整改制度》

U!合规管理运转机制

其次十四条中心企业该当设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱或

者信箱，相关部门根据职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调

查和处理对形成资产损失或者严峻不良后果的，移交责任清查部门;

对涉嫌违纪违法的，根据规定移交纪检监察等相关部门或者机构

《合规管理违规举报制度》

《合规管理违规举报受理、调查和处理制度》

2022年央企企业合规管理方法

四、合规管理运转机制中心企业该当对举报人的身份和举报事项严

厉保密，对举报失实的举报人可以赐予适当嘉奖。任何单位和个人

不得以任何方式对举报人进行打击报复。

《举报保密及防止对举报人打击报复管理制度》

2022年央企企业合规管理方法

四、合规管理运转机制其次十五条中心企业该当完善违规行为追责

问责机制，明白责任

，细化问责标准，针对成绩和线索准时开展调查，根据有关

规定严峻清查违规人员责任。

《合规管理违规行为追责问责制度》

2022年央企企业合规管理方法

四、合规管理运转机制中心企业该当建立所属单位运营管理和员工

履职违规行为记录制度，将违规行为性质、发生次数、危害程度等

作为考核评价、职级评定等工作的重要根据。

《合规管理履职违规行为记录制度》

2022年央企企业合规管理方法

四、合规管理运转机制

其次十六条中心企业该当结合实践建立健全合规管理与法务管理外

部把握、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避开交叉反

复，进步管理效能。

《合规管理外部协同运作制度》

、合规管理运转机制

其次十七条中心企业该当定期开展合规管理体系有效性评价，针对

重点业务合规管理状况适时开展专项评价，强化评价结果运用。

《合规管理有效性评价制度》

《合规管理有效性评价记录表》

四、合规管理运转机制

其次十八条中心企业该当将合规管理作为法治建设重要内容，纳入

对所属单位的考核评价。

《考核评级表》及《法治建设考核评级表》要对合规管理进行考核

评价

五、合规文明建设

其次十九条中心企业该当将合规管理归入党委（党组）法治专题学

习，推进企业指导人员强化合规看法，带头依法依规开展运营管理

活动。

《党委法治-合规管理专题学习教材》

五、合规文明建设

第三十条中心企业该当建立常态化合规培训机制，制定年度培训方

案，将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必

修内容。

《常态化合规培训制度》

《年度合规培训方案》

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五、合规文明建设

第三十一条中心企业该当加强合规鼓吹教育，准时发布合规手册，组

织签署合规承诺，强化全员违法诚信、合规运营看法。

《合规管理手册》

2022年央企企业合规管理方法

五、合规文明建设

《合规管理手册》的内容指点思想、颁布令、合规委员会、首席合

规官、职责合规管理员任命书、合规管理总体目的、合规承诺书、组

织及职责、合规管理制度、合规管理运转机制、合规管理文明建设、

合规信息化建设以及合规监督问责等

2022年央企企业合规管理方法

五、合规文明建设

第三十二条中心企业该当引导全体员工自觉践行合规理念，恪守合

规要求，接受合规培训，对本身行为合规性担任，培育具有企业特

征的合规文明。

《合规管理手册》里明白要求

2022年央企企业合规管理方法

六、合规管理信息化建设第三十三条中心企业该当加强合规管理信

息化建设，结合实践将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为

记录等归入信息系统。

《合规管理信息化建设制度》

2022年央企企业合规管理方法

六、合规管理信息化建设

第三十条中心企业该当定期梳理业务流程，查找合规风险点，

运用信息化手腕将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加

强合规审查，强化过程管控。

2022年央企企业合规管理方法

六、合规管理信息化建设第三十五条中心企业该当加强合规管理信

息系统与财务、投资、选购等其他信息系统的互联互通，完成数据

共用共享。

2022年央企企业合规管理方法

六、合规管理信息化建设第三十六条中心企业该当利用大数据等技

术，加强对重点范畴、关键节点的实时动态监测，完成合规风险即

时预警、快速处置。

2022年央企企业合规管理方法

七、合规管理监督问责第三十七条中心企业违犯本方法规定，因合

规管理不到位引发违规行为的，国资委可以约谈相关企业并责成整

改；形成损失或者不良影响的，国资委根据相关规定开展责任清

查。

《合规管理监督问责制度》

2022年央企企业合规管理方法

七、合规管理监督问责第三十八条中心企业该当对在履职过程中因有

意或者严重过失应当发觉而未发觉违规成绩,或者发觉违规成绩存在

渎职渎职行为，给企业形成损失或者不良影响的单位和人员开展责任

清查。

八、附则第三十九条中心企业该当根据本方法，结合实践制定完善

合规管理制度，推进所属单位建立健全合规管理体系。

第四十条地方国有资产监督管理机构参照本方法，指点所出资企业