中级经济师工商管理考点

第一章企业战略与经营决策

第一节企业战略环境分析

1、企业战略的定义、特征、层次

定义：指企业在市场竞争激烈的环境中，在总结历史经验、调查现状、预测未来的基础上，

为谋求生存和发展而做出的长远性、全局性的谋划或方案。

特征：长期性、全局性（最根本）、灵活性、风险性

层次：企业总体战略、企业业务战略、企业职能战略

2、企业战略管理的定义和任务

定义：指管理者指定企业战略和实施企业战略的动态管理过程。从智能化管理走向战略性管

理是现代企业管理的一次飞跃。

任务：基本任务：实现特定阶段的战略目标

最高任务：实现企业使命

3、宏观环境的主要要素：

政治环境：①政局稳定状况②政策的连续性和稳定性③政府对企业的影响

法律环境:①法律规范②国家司法执法机关③企业法律意识④国际法律环境和目标国内法律

环境

技术环境：①社会科技水平②社会科技力量③科技体制④科技政策和科技立法

经济环境:①社会经济结构②经济发展水平③经济体制④经济政策⑤社会购买力⑥消费者的

收入水平和支出模式

社会文化环境；①人口环境（数量、地域结构、质量）®文化因素（文化传统、价值观、社会发

展趋势）

4、行业经济特征，即行业发展周期（形成期、成长期、成熟期、衰退期）、行业竞争结构（新

的竞争对手进入市场、市场现有企业间的竞争、替代性产品或服务的威胁、购买者的谈判能

力、供应真的谈判能力）和行业内战略群体。

5、企业内部环境条件

①企业结构：直线型、职能型、直线职能型、矩阵型。

②企业文化;③企业资源

6、内部条件分析方法：

①核心竞争力分析法：全体员工的知识和技能;企业技术体系;企业管理;企业文化;整合集成

②价值连分析法

价值链分为主体活动和辅助活动

主体活动：原料供应、生产加工、成品储运、市场营销、售后服务

辅助活动：企业基础管理、人力资源管理、技术开发、采购

③SWOT分析法的运用。

评估优势(Strengths)、劣势(weakness)、(opportunities)>威胁(threats)

④内部要素评价法矩阵

⑤和组织温度调查法

第二节企业战略选择

1、基本竞争战略的构成：成本领先战略、产品差异化战略及集中战略

①成本领先战略

适用范围：大批量生产;较高的市场占有率;有能力使用先进的设备;能严格控制一切费用开支

途径：规模效应、技术优势、企业资源整合、经营地点选择优势、与价值链的联系、跨业务

相互关系

②差异化战略

就是通过提供与众不同的产品或服务，满足顾客的特殊需要。其核心是取得某中对顾客有价

值的特殊性。

适用范围：有很强的研发能力、有强烈的传信意识和创新眼光;在产品或服务上具有领先的

声望，有很高的知名度和美誉度;有很强的市场营销能力。

途径：产品质量;提高产品的可靠性;产品创新;产品特性差别;产品名称的不同;提供不同的服

务。

③集中战略：指企业把经营活动集中于某一特定的购买群体、产品线的某一部分或某一地区

市场上的战略。

适用范围：在行业中或某一地区有特殊需求的顾客存在;没有其他竞争对手试图在上述目标

市场采取集中战略;经营实力较弱。

途径：选择产品系列;通过细分市场选择重点客户、重点地区;发挥优势集中经营。

2、企业总体战略的构成：发展、稳定、收缩。

3、发展型战略的含义和构成

①一体化战略

a、纵向,■体化：向后一■■体化、向前一体化

b＞横向一体化

c、混合・-体化

②多元化战略：相关多元化、非相关多元化

4、稳定性战略的含义和构成：①无变化战略、②维持利润战略、③暂停战略、④谨慎实施

战略

5、收缩型战略的含义和构成：①转向战略②放弃战略③清算战略

6、战略选择的主要方法的构成和含义

一、战略逻辑性评估

①组合分析法：波士顿矩阵

金牛区：产生较大现金余额瘦狗区：资金紧缺，应转向或放弃

幼童区：继续投资或者放弃明星区：即产生也需要大量现金

②生命周期分析法：生命周期组合矩阵分为行业的生命周期阶段和企、也的竞争地位（统治地

位、强大地位、受欢迎地位、可维持地位、弱地位）

③价值系统分析法：协同分析是其主要工具。

二、财务指标分析

①投资收益分析法②资金流分析法

三、风险分析法

①敏感性分析②决策矩阵

第三节企业战略的制定、实施与控制

1、企业战略制定的含义和流程

①识别和鉴定现行的战略②分析外部环境、评估自身的能力③却敌企业使命和目标④准备战

略方案⑤评价和确定战略方案（择优原则、民主协调原则、综合平衡原则）

2、企业战略实施的涵义、基本原则和流程

原则：合理性原则、统一指挥原则、权变原则

流程：战略变化分析、战略方案分解和实施、组织结构调整、考核与激励。

3、企业战略实施的模式构成

①指挥型：（强制命令）

②转化型：缺点是：过分强调组织体系和结构，有可能失去战略的灵活性，适合环境确定的

较大型企业。

③合作型：把战略决策扩发到企业高层管理集体中。协调高层管理人员成为管理者的重点。

适合于复杂而又缺少稳定环境的企业。

④文化性：参与成分扩大到企业的较低层次，力图使整个企业人员支持企业的目标和战略，

管理这起到指导作用。局限性：要求企业员工的素质较高。

⑤增长型：战略从基层单位自下而上的产生。关键是激励管理人员的创造性和制定与实施完

善的战略。

4、企业战略控制的含义和流程

含义：指企业战略管理者及参与战略实施者根据战略目标和行动方案，对战略的实施状况进

行全面的评审，及时发现偏差并纠正偏差的活动。

流程：制定绩效标准、衡量实际绩效、审查结果、采取纠正措施。

5、战略控制的方法构成

①预算控制（弹性预算、零基预算、标准成本、责任中心）

②审计监控（财务审计、经济效益审计）

③财务控制：杜邦分析：投资周转率乘以销售利润率等与投资回报率。

④统计分析控制

第四节企业经营决策过程

1、企业经营决策的含义和内涵

含义：指企业通过内部条件和外部环境的调查研究、综合分析，并运用科学的方法选择合理

方案，实现企业经营目标的整个过程。

内涵：①有明确目标②由多个可行方案供选择③决策是建立在调查研究、综合分析、评价和

选择的基础上的。

2、企业经营决策的要素：决策者（最基本）、决策目标、决策备选方案、决策条件、决策结

果。

3、企业经营决策的类型

时间分类：长期决策、短期决策

重要性分类：战略决策（战略性、长期性、稳定性）、战术决策（桥梁纽带作用）、业务决策（战

术性、短期型、可操作性）

起点分类：初始决策、追踪决策。

可控程度分类：确定性、风险性、不确定性。

4、企业经营决策过程

①确定目标阶段、②拟定方案阶段、③选定决策方案阶段、④方案实施和监督阶段、⑤

评价阶段

第五节企业经营决策方法

1、定性经营决策方法的构成

①头脑风暴法：畅所欲言、思维共振。缺点易屈服于权威。

②德尔非法：匿名、背靠背。关键：选择好专家、专家人数（10-50人）、拟定好意见征询表。

普遍用于政府机关、企业。

③名义技术小组：独立思考、挨个陈述自己的意见，进行投票。企业决策者可以决定接受或

拒绝。

④淘汰法：规定最低满意度、规定约束条件、根据目标主次筛选方案

3、定量经营决策方法的构成

一、确定性决策方法

①线性规划：在线性等式或不等式的约束条件下，求借目标函数的最大值或最小值。

②盈亏平衡点法：s-c=o

二、风险性决策

①决策收益表法：其标准是损益期望值，即各种状态下加权性质的平均值。该方法又称决策

损益矩阵。

②决策树分析法：

状态节点的期望值：Z（损益值X概率值）X经营年限

方案净效果=该方案状态节点的期望值一投资额三、不确定性决策方法

①乐观原则（大中取大）：取最大损益值

②悲观原则（小中取大法）：指决策者在进行方案取舍时以每个方案在各种状态下的最小值为

标准，在从各方案的最小值中取最大值对应的方案。

③折衷原则（最大值和最小值加权平均），加权系数a为乐观系数

④后悔值原则（大中取小法）：

⑤等概率原则（假定每一状态具有相等概率）：

例题:

1、价值链理论所依据的基本逻辑关系是：经营资源一价值活动一竞争优势

2、战略控制的目的是控制战略失效。

3、备选决策方案的特点：整体性、排斥性、可行性

4、多元化战略的利益：实现范围经济、分散经营风险、增强竞争力量

5、企业经营决策的影响因素：环境因素、以往的经营决策、决策者对风险的态度、时间因

素、经营决策体制。

6、企业发展战略三种形式：一体化、多元化、集中型。

7、企业最基本的目标是利润。

8、麦肯锡矩阵分析法中的两项评价指标：行'也吸引力、企业在行业的竞争能力。

9、经营战略包括：战略分析、战略制定、战略实施及控制

10、经营战略构成要素：公司远景、目标与目的、资源、业务、组织

11、无关联多元化优点：分散经营风险、抓住机会、发挥资源优势，提高经济效率。

12、企业经营战略管理阶段：确定企业远景、外部环境和内部条件分析、确定战略目标、制

定战略、战略实施及控制

企业再根据自身多面临的具体情况选择竞争战略时，应考虑：

经济发展水平、企业自身资源和能力状况、行业所处生命周期阶段、产品类别。

13、进入威胁的大小取决于进入壁垒的高低以及进入者的多少、替代品的数量。

14、科学决策过程阶段：确定目标阶段、拟定方案阶段、选定方案阶段、方案实施与监督阶

段、评价阶段。

第二章公司法人治理结构

第一节公司所有者与经营者

1、公司所有者与经营者

2、公司原始所有权（表现为股权）及其基本构成

①对股票或其他股份凭证的所有权和处分权：馈赠、转让、抵押。

②公司决策的参与权③收益权

3、公司的法人财产权及其特点

公司法人财产是公司产权制度的基础。

特点：①从归属意义上来说属于出资者、②法人财产和出资者的其他财产之间有明确的界限;

③出资者不能直接支配着部分财产。

4、公司经营者的概念及其特征；

特征：①经营者岗位职业化趋势;②具备高深的经营管理素养;③有较强的沟通协调能力;④有

偿雇佣关系⑤经营者的权利受董事会委托范围的限制。

5、经营者对现代企业的作用

有利于①企业获取关键性资源：信息、资金、技术、人才等;②企业创新能力的增强;③企业

团队合作能力的培养;④完善公司制度

6、经营者的素质要求

①精湛的业务能力：素质结构、知识结构和专业结构的综合体现，而尤以决策能力、创造能

力（核心能力）和应变能力最为重要

②优秀的个人品质：理智感、道德观

③健康的职业心态：自知和自信、意志和胆识、宽容和忍耐、开放和追求。

7、所有者与经营者之间的委托代理关系

①经营者受董事会委托范围限制：法定限制、意志限制

②有偿雇佣

8、股东会、董事会、监事会与经营人员之间的制衡关系

①股东掌握着最终的控制权;②董事会全权负责公司经营，拥有支配法人财产的权利和

任命指挥经营人员的全权，对股东会负责;③经营人员受聘于董事会，作为公司法定代表人

统管企业事务。

第二节股东机构

1、股东的含义

2、股东的基本权利、义务

权利：①股东会的出席权、表决权②临时股东大会的召开提议权和提案权③董事、监事的选

举权和被选举权④公司资料的查阅权⑤公司股利的分配权⑥公司剩余财产的分配权⑦出资、

股份的转让权⑧公司新增资本的优先认购权⑨其他股东转让出资的优先购买权⑩股东诉权

义务：①交纳出资的义务;②以出资额为限对公司承担责任;③遵守公司章程;④忠诚义务。

3、有限责任公司股东会的性质与职权

股东会是公司的权力机构。

职权：①决定公司经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决

定有关董事和监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或监事会的报

告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补

亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对公司发行债券作出决议;⑨对公司

合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程；

4、有限责任公司股东会的决议

分为①普通决议：•般事项，二分之一通过即可。

②特别决议：重要事项，三分之二通过。

5、股份有限公司股东会的性质与职权

职权适用于有限责任公司职权。

6、股份有限公司股东会的决议方式

原则：一股一权

累积投票制：股东大会选举董事或监事时，每•股拥有与应选董事或者监事人数相同的表决

权，股东拥有的表决权可以集中使用，其功能在于保障中小股东有可能选出自己信任的董事

或监事。

7、国有独资公司的特殊权力机构

由国有资产监督管理机构行使股东会的职权。可以授权董事会行使股东会的部分权力。

第三节董事会

1、董事会的地位：是执行机构，依附于股东大会。

2、董事会的性质

代表股东对公司进行管理的机构;是公司的执行机关;是公司的经营决策机关;是公司法人的

对外代表机构;法定常设机构；

3、董事会的决议方式

①一人一票原则②多数通过原则（半数）

其原则是：董事数额多数决。

4、董事会的职权

①股东会的合法召集人;②执行股东会的决议;③决定公司的经营要务;④为股东会准备财务

预算方案、决算方案;⑤为股东会准备利润分配方案和弥补亏损方案;⑥为股东会准备增资或

减资方案以及发行公司债券的方案;⑦决定公司内部管理机构的设置;⑧制定公司合并、分

立、解散的方案;⑨聘任或者解聘公司经理、副经理、财务负责人，并决定其报酬事项;⑩制

定公司的基本管理制度。

5、有限责任公司董事会的组成及董事的任职资格

组成：3—13人

无任职资格（董事、监事、高级管理人员）：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②经济

犯罪被判处刑罚未逾五年;被剥夺政治权利未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或

者厂长、经理，对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起

未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的企业法人，并负有个人责任的，自该

企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人负有较大数额债务到期未清偿。

6、有限责任公司董事会的性质与职权

性质：对内执行公司业务、对股东负责;对外代表公司常设机构。

职权：

7、有限责任公司董事会的议事规则：一人一票

8、股份有限公司董事会的组成：5—19人，通常为单数。

9、股份有限公司董事会的性质与职权

10、独立懂事的任职资格和条件

①具备担任上市公司董事的资格;②独立性;③决被上巾公司运作的基本知识、熟悉相关法

律、规章及规则;④具有五年工作经验;⑤公司章程规定的其他条件

11、国有独资企业董事会及其特征

第四节经理机构

1、经理的概念、作用和职权

2、经理的义务与责任

3、有限责任公司和股份有限责任公司的职权

①主持公司的生产经营管理，组织实施董事会决议;②组织实施公司年度经营和投资方案;③

拟定公司管理机构设置方案;④拟定公司的基本管理制度;⑤制定公司的具体规章;⑥提请聘

任或者解聘公司副经理、财务负责人;⑦聘任或者解聘其他人员。

4、国有独资公司的经理机构

经理是必须设置的职务。

第三章市场调研管理

本章主要框架

”市场调研的含义与特点

r第一节市场调研概论4市场调研的内容与分类★

一市场调研的程序

V第二节二手数据和原始资料的收集方法★

第三节问卷和抽样的设计（抽样设计★）

J第四节数据分析

第一节市场调研概论

一、市场调研的含义与特点

熟悉：市场调研是调研者对商品及服务市场相关问题的全部数据，有计划、有组织地进行系

统的收集、记录、分析的过程。市场调研的基本特点是：

（1）系统性。（2）客观性。（3）时效性。（4）多样性。（5）不确定性。

二、市场调研的内容与分类

（一）市场调研的内容（八大内容）：

市场调研的内容是由市场调研的目的决定的。

掌握名称：市场竞争调研、市场细分调研、产品定位调研、产品调研、广告调研、渠道调研、

销售调研、用户满意度调研。

掌握每种调研的内容

（二）市场调研的分类：掌握

1.根据购买商品目的不同，分为消费者市场调研和产业市场调研。

2.根据商品流通环节不同，分为批发市场调研和零售市场调研。

3.根据产品层次不同，分为各商品类别和商品品种类的市场调研。

4.根据空间层次不同，分为国际市场调研和国内市场调研。

5.根据时间层次不同，分为经常性、次性、定期性市场调研。

6.根据市场调研目的和深度不同，分为探索性调研、描述性调研、因果关系调研和预测性调

研。

7.根据市场调研的方式不同，分为全面调研和非全面调研。

8.根据调研方法的不同，分为二手数据调研和原始资料调研。

三、市场调研的程序

（一）确定调研性质：掌握探索性调研、描述性调研、因果关系调研的名称和含义

（二）设计调研方案：熟悉其包含的十个内容

（三）实施调研和数据采集：熟悉

（四）数据的处理与分析：掌握

（1）查收和校对资料;（2）编码，（3）录入数据，建立原始数据库，（4）数据查错和数据净化，处理

缺失数据，（5）数据处理、制表制图和统计分析等。

（五）撰写调研报告：熟悉

1.调研报告的形式

调研报告一般包括书面报告和口头报告两种形式。

数据型

在报告中只提供调研所得到的数据，并用表格（图形）的方式提供统计结果

报告

分析型

在数据型报告的基础上对数据所反映出的情况作进一步的分析

报告

咨询型在分析型报告基础上的进一步扩展，其内容除对调查结果进行分析外，还包括在

报告此基础上提出对策、采取行动的咨询方案

第二节二手数据和原始资料的收集方法

一、二手数据

（一）二手数据的来源与种类

二手数据是指已经收集、记录、整理好的各种数据和信息。

二手数据按照不同的标准可划分为不同类型。按二手数据的性质分类，分为宏观的市场信息、

微观的环境信息、企业的直接环境信息;按二手数据的来源分类，分为外部资料、内部资料;

按二手数据的载体分类，分为印刷资料、电子资料（仅用电子手段保存的信息资料）、口头信

息等。

（二）二手数据的优缺点

1.二手数据的优点及应用

优点:

与原始数据采集相比，二手数据调研成本较低，资料容易获得，收集资料时间较短。同时，

二手数据有助于明确或重新明确探索性调研中的研究主题，可以提供收集原始资料的备选方

法，可以提醒市场研究人员应该注意的潜在问题和困难、提供必要的背景信息，甚至可以切

实提供一些解决问题的方法。

所有的市场调研都可以始于二手数据，只有当二手数据不足以解决市场调研的问题时.，才需

要进行实地调研。

经常采用二手数据调研方法的情况是:

市场供求趋收集各种市场动态资料•，进行分析对比，观察市场发展变化

势分析

市场占有率・全部市场占有率=企业的销售额+全行业销售额X100%

分析•可达市场占有率=企业的销售额+企业所服务市场销售额x100%

•相对市场占有率（相对于三个最大竞争者）=企业销售额+最大的三个竞争者

的销售额总和x100%

市场覆盖率市场覆盖率=本企业产品投放地区数十全市场应销售地区数*100%（其中的地

分析区可以以省、市、县等为单位）

相关和回归通过收集一系列相互联系的二手资料或数据，进行相关和回归分析，以确定

分析现象之间的相互影响的方向和程度，并在此基础上进行预测。例如销售额与

广告费支出之间的关系。

2.二手数据的局限及二手数据的评估

（1）资料的相关性不够

（2）准确性不够，如相关性描述数据需要适合度、准确性和可信度，如果二手数据缺乏其中

任一特性，将成为无用信息；

（3）收集二手数据的目的、性质和方法不-•定适合特定的市场调研的情况。

（三）二手数据的来源（熟悉）

1.内部二手数据

内部二手数据包括：（1）业务资料，包括订货单、进货单、发货单、合同文本、发票、销售

记录、业务员访问报告等与企业生产经营活动有关的各种资料，（2）企业的各种统计报表和

统计分析报告;⑶财务资料;（4）生产技术资料，（5）档案资料;⑹企业的其他资料，如II常简报、

经验总结、顾客意见和建议、各种研究报告、同业卷宗及有关照片和录像等。

2.外部二手数据

外部:手数据包括：(1)统计部门和各级政府部门公布的有关资料，(2)各类经侪信息中心、

专业咨询机构、行业情报资料，专业调查机构、各行业协会等提供的市场信息;(3)图书馆信

息资料;(4)媒体信息资料•，如报刊、电视和电台等;(5)互联网上的各种信息，(6)有关生产和

经营企业提供的信息和资料，如产品说明书、广告说明书、价目表等;(7)各种国际组织、外

国使馆、商会和非政府组织提供的市场信息;(8)各种国内外博览会、展览会、交易会、订货

会、论坛等会议及专业性经验交流会上所提供的资料等。

(四)二手数据的收集程序和途径

1.资料检索、搜索调查清单

为获取必要的信息，检索、搜索所需要的资料，并列出清单。

2.资料分析调查

收集、分析想要调查的事项及周边环境的资料，对有关关联性和未来动向等的假设进行设定。

3.二手数据分析调查

它是指收集、分析数据，调查数据之间的关联性与规律性。具体程序与步骤依次为(1)必要

数据项目的把握，(2)必要数据的检索;(3)数据内容、数据形式等的把握;(4)数据获取;(5)数据

检查与筛选;(6)数据统计，(7)数据分析，(8)对分析结果进行评价。

二、原始资料的收集方法(掌握)

原始资料是市场调研人员通过实地调研获取的第一手资料，具有直观、具体、零碎等特点,

是直观感受。

主要采用邮寄调查、人员访问、电话调查、互联网访问、观察法等。

(一)邮寄调查

邮寄调查是将事先设计好的调查问卷邮寄给被调查者，再由被调查者根据要求填写后寄回。

优点(1)费用低。

(2)调查的空间范围广。

(3)邮寄调查可以给予被调查者相对更加宽裕的时间作答，问卷篇幅可以较长，并

且便于被调查者深入思考或从他人那里寻求帮助，可以避免面访调查中可能受到的

调查人员的倾向性意见的影响；

(4)邮寄调查的匿名性较好，所以对于一些人们不愿公开讨论而市场决策又很需要

的敏感性问题，邮寄调查同网上调查一样，无疑是一种上选方式；

(5)邮寄调查适用于从那些难以面对面访问的人员那里获得信息，包括由于“看门

人4(门卫、保安、秘书)阻隔无法进行面对面访问的人和封闭式社区的居民。

缺点（1）问卷回收率低，因而容易影响样本的代表性；

提高邮寄调查问卷回收率是使邮寄调查更有效的重点和难点，具体的方法为：

•请由受人尊重的权威机构主办，将大大提高问卷的回收率；

•随问卷附上回邮信封和邮票等等；

・附加一点实惠性的东西，比如给予一定的中奖机会、赠送一些购物优惠券、享受会

员待遇；

•加强问卷管理，在问卷发出后，试着做些事后性的工作，比如发跟踪信、寄明信片、

打跟踪电话等。

（2）问卷回收期长，时效性差；

（3）缺乏对调查对象的控制；

（4）由于问卷或许是由指定地址之外的其他人员填写的，可能会出现错误的答复和

不真实的信息。

（二）人员访问

人员访同是通过调查者与被调查者面对面交谈以获取市场信息的一种调查方法。询问时可按

事先拟定的提纲顺序进行，也可采取自由交谈方式。

街头访问街头定点访问选择在人流或者车流比较多的路口附近租下一个大约

15-40平方米的面积，分隔成二次甄别区、访问区、

复核及礼品发放区，访问员按照项目要求在附近繁华

地手持甄别问卷并约请被访者到此固定地点进行访

问。

比较适合于比较繁琐的访问、问卷较长的访问、比较

敏感的话题。

是入户访问的一个较好的替代方案

街头拦截访问访问员散落在街头某个区域附近，手里拿着问卷，只

要甄别到合格的被访者，当场就可以进行问卷访问，

不必带到某一个固定地点。此区域必须符合一定条件，

如必须是繁华市中心、人流较为密集的区域。

适合于20分钟以内的访问，要求问卷不复杂，访问员

不出示卡片、产品等物品

入户访问入户访问依赖抽样技术，保证入户访问的数据质量的关键是：（1）规范的抽样

一般通过对某区域范围内控制，包括抽样框确定原则、起点原则、家庭入户抽

400—800个样本的访问,取原则、敲门入户原则、家庭成员甄别原则等；（2）

来推断某区域范围内消费标准的问卷设计；（3）严格的实地访问控制与质量监

者整体的意见。控制度，包括受访率、回访率、新旧访问员的抽检率、

复核率等；（4）完善的访问员培训制度等。

入户访问的适用范围：问卷比较长，有些涉及到使用

与态度的访问，可达40分钟，与家庭氛围有关的研究，

譬如家庭日用品的购买等。

优点主要表现为：（1）访问程序是标准化和具体的，

（2）访问具有较好的灵活性。（3）可以在访问过程

中使用图解材料，直观明了；（4）调查资料的质量较

好。

缺点主要表现为：（1）每次访谈的成本是所有调查方

法中最高的；（2）对调查者的要求较高，调查结果的

质量很大程度上取决于调查者本人的访问技巧和应变

能力，（3）匿名性较差，因而对于一些敏感性问题，

往往难以用个人访问来收集资料，（4）访问调查周期

较长；（5）拒访率较高

（三）电话调查

电话调查是通过电话中介与选定的被调查者交谈以获取信息的一种方法。是一种间接的调查

方法。

电话调查分传统电话调查和计算机辅助电话调查。

传统电话调查随机拨号的方法是根据随机抽样的原理设计的，常用的做法有以下两种：

•一是利用现成的电话号码簿随机抽取电话号码拨打。

•二是按照所调查地区的具体情况和抽样方案先确定拨打号码的前几位，再

按照随机原理确定后几位号码。

电话调查自身的特点决定了要进行成功地调查，必须首先解决好以下几个

方面的问题：一是设计好简明易懂的调查问卷，二是对访问员进行电话调

查技巧的培训，三是调查样本的抽取及访问时同的控制。

计算机辅助电简称CATI系统，也称为电脑辅助电话调查系统，是利用计算机辅助电话

话调查调查而开发的调查访问作业系统。

优点（1）取得市场信息资料的速度最快；

（2）节省调查时间和经费；

（3）覆盖面广，可以对任何有电话的地区、单位和个人进行调查；

（4）被调查者不受调查者在场的心理压力，因而能畅所欲言，回答率高；

（5）对于那些不易见到面的被调查者，如某些名人，采用此法有可能取得

成功；采用计算机辅助电话系统，更有利于访问质量的监控；访问员的管

理更为系统规范，达到管理集中，反馈及时之效。

缺点（1）由于电话调查调查的项目过于简单明确，而且受通话时间的限制，调

查内容的深度远不及其他调查方怯，

（2）电话调查的结果只能推论到有电话的对象这总体，因而存在先天母

体不完整的缺陷，不利于资料收集的全面性和完整性；

（3）没有办法提供直观的教具；

（4）电话调查是通过电话进行的，调查者不在现场，因而很难判断所获信

息的准确性和有效性等

（四）网上访问

根据采用调查方法不同，网上访问可以分为网上问卷调查法、网上实验法和网上观察法，常

用的是网上问卷调查法。目前，网上问卷调查主要有以下三种基本方法：E—mail问卷、交

互式CATI系统和网络调研系统。

1.E-mail问卷

E-mail问卷有专门的程序进行问卷准备、列制E—mail地址和收集数据。

E-mail问卷制作方便，分发迅速。

2.交互式CATI系统

利用一种软件语言程序在CATI上设计问卷结构并在网上进行传输。因特网服务器可以设在

调研机构中，也可以向有CATI装置的单位租用。因特网服务器直接与数据库连接，对收集

到的被访问者答案直接进行储存。

3♦网络调研系统

有专门为网络调研设计的问卷连接及传输软件。这种软件设计无须使用程序，包括整体问卷

设计、网络服务器、数据库和数据传输程序。一种典型的用法是：问卷由简易的可视问卷编

辑器产生，自动传送到因特网服务器上，通过网站，使用者可以随时在屏幕上对回答数据进

行整体统计或图表统计。

优（1）辐射范围广；（2）网上访问速度快，信息反馈及时；（3）匿名性很好，所以对

点于一些人们不愿在公开场合讨论的敏感性问题，在网上可以畅所欲言；（4）费用低。

以上四种调查方式比较起来，网上访问的费用将是最低的。

缺（1）样本对象的局限性

点（2）所获信息的准确性和真实性程度难以判断

（3）网上访问需要一定的网页制作水平。

第四章生产管理与控制

•本章主要框架

"生产能力★

生产计划的概念与指标★

第一节生产计划

生产计划的编制

-产品生产进度的安排★

"生产作业计划的概念

第二节生产作业计划i期量标准★

、生产作业计划褊制

“生产控制的概念★

第三节生产控制V生产控制的基本程序★

、生产控制的方式★

r生产进度控制

I在制品控制★

第四节生产作业控制I库存控制支

L生产调度

MRP,MRFH和ERP

第五节现代生产管理与控制的方法

{丰田生产方式和看板管理

第一节生产计划

一、生产能力

（一）生产能力概念

生产能力是生产系统内部各种资源能力的综合反映，直接关系着能否满足后场需要。

掌握企业生产能力广义和狭义之分。

广义生产能力：技术能力、管理能力

狭义生产能力：技术能力中生产设备、面积的数量、状况等能力

生产能力是反映企业生产可能性的一个重要指标，包括三个方面含义：

（1）企业的生产能力是按照直接参加生产的固定资产来计算的。

（2）生产能力必须和一定的技术组织条件相联系。生产能力可进一步细分为单机（台）生产能

力、环节生产能力、综合生产能力。单机（台）生产能力影响环节生产能力，环节生产能力影

响综合生产能力。

（3）生产能力反映的是…年内的实物量。

（二）生产能力的种类

生产能力按其技术组织条件的不同可分为三种：设计生产能力、查定生产能力、计划生产能

力。掌握三种能力的含义、作用、使用条件

（三）影响企业生产能力的因素：掌握名称和具体内容

1.固定资产的数量。

2.固定资产的工作时间。

3.固定资产的生产效率。

（四）生产能力核算

1.单一品种生产条件下生产能力核算：结合教材例题掌握每种算法

对于品种单一、批量大的企业，生产能力常用产品的实物量表示，通常可以直接按设备组生

产能力、作业场地生产能力的计算公式计算，对于流水线生产则可以依据节拍进行计算。

（1）设备组生产能力的计算

朋=”

M=FxSxP或t

式中：M——设备组的生产能力；

F——单位设备有效工作时间；

S——设备数量；

P——产量定额，也称“工作定额”，是在单位时同内（如小时、工作日或班次）规定的应生产

产品的数量或应完成的工作量；

t——时间定额，即在一定的生产技术和组织条件下，工人或班组生产一定产品或完成一定

的作业量所需要消耗的劳动时间。

（2）作业场地生产能力的计算

FxA

H=------

axt

式中:M——生产面积的生产能力；

F一单位面积有效工作时间；

A-----生产面积；

a——单位产品占用生产面积；

t——单位产品占用时间。

(3)流水线生产能力计算

F

M=—

式中:M—流水线的生产能力；

F——流水线有效工作时间；

r一流水线节拍。

2.多品种生产条件下生产能力核算

企业生产能力的计算方法主要有代表产品法和假定产品法两种。把教材例题看懂，熟悉。

二、生产计划的概念与指标

(一)生产计划的概念

生产计划是关于企业生产运作系统总体方面的计划，是企业在计划期应达到的产品品种、质

量、产量和产值等生产任务的计划和对产品生产进度的安排。

熟悉优化的生产计划必须具备以下三个特征：

(1)有利于充分利用销售机会，满足市场需求。

(2)有利于充分利用盈利机会，实现生产成本最低化。

(3)有利于充分利用生产资源，最大限度地减少生产资源的闲置和浪费。

掌握企业的生产计划的分类：中长期生产计划、年度生产计划和生产作业计划。

(二)生产计划指标

掌握：生产计划应建立包括产品品种、产品质量、产品产量及产品产值四类指标为主要内容

的生产指标体系。

1.产品品种指标

熟悉产品品种指标的确定方法：产品品种系列平衡法。

•产品品种系列平衡法中所讲的市场引力是指市场吸引企业的能力，从四方面体现：产品资

金利润率、销售利润率、市场容量、该产品对国计民生的影响程度。

•企业实力从四方面体现：本企业生产该种产品的生产能力、企业技术能力、企业原材料供

应能力、该产品销售能力。

2.产品质量指标

3.产品产量指标

产品产量指标是指企业在一定时期内生产的，并符合产品质量要求的实物数量。确定产品产

量指标主要采取盈亏平衡分析法、线性规划法等。

掌握盈亏平衡分析法（量本利法或保本点法）的基本计算：

4.产品产值指标

产品产值指标是用货币表示的产量指标，能综合反映企业生产经营活动成果，以便进行不同

行业间比较。

掌握：根据具体内容与作用不同，分为工业总产值、工业商品产值和工业增加值三种形式。

名称和含义、包括的内容

三、生产计划的编制（简单看看）

1.调查研究

2.统筹安排，初步提出生产计划指标

3.综合平衡，编制计划草案

4.生产计划大纲定稿与报批

四、产品生产进度的安排

产品出产进度应做到：保证交货时期的需要、均衡出产、合理配置和充分利用企业资源。

产品生产进度的安排取决于企业的生产类型和产品的生产技术特点。

（一）大量大批生产企业

掌握：大量大批生产企业安排出产进度的主要内容是确定计划年度内各季，月的产量。

方法含义适用情况

各期产量年均也叫均匀分配法，即将全年计划产量平均分配适用于社会对该产品需要

分配法到各零、月比较稳定的情况

各期产量均匀适用于社会对该产品需要

捋全年计划产量均匀地安排到各季、月

噌长分配法不断增加的情况

备期产量抛物恪全年计划产量按照开始增长较快，以后噌长适用于新产品的开发，且

线型增长分配较慢的要求安排各月任务，使产量噌长的曲线对该产品的需求不断噌加

法呈抛物线形状的情况

(二)成批生产企业

熟悉方法：

1.将产量较大的产品，用“细水长流'’的方式大致均匀地分配到各季、月生产。

2.产量较少的产品，用集中生产方式参照用户要求的交货期和产品结构工艺的相似程度及设

备负荷情况，安排当月的生产。集中生产可以减少生产技术准备和生产作业准备的工作量，

扩大批量，有利于建立生产秩序和均衡生产，但其可能与用户要求的交货期不完全一致。

3.安排老产品。要考虑新老产品的逐渐交替。

4.精密产品和一般产品、高档产品和低档产品也要很好搭配，以充分利用企业各种设备和生

产能力，为均衡生产创造条件。

(三)单件小批生产企业：熟悉

第四章生产管理与控制

第二节生产作业计划

一、生产作业计划的概念

生产作业计划是生产计划工作的继续，是企业年度生产计划的具体执行计划。

熟悉以下内容：

(1)编制企业各个层次的作业计划。它包括产品进度计划、零件进度计划和车间日程计划。

(2)编制生产准备计划。它包括原材料和外协件的供应、设备维修、工具准备、技术文件准

备、劳动力调配等内容。

(3)计算负荷率，进行生产任务和生产能力(设备、生产面积等)之间的细致平衡。

(4)日常生产的派工、生产、调度、执行情况的统计分析与控制。

掌握生产作业计划与生产计划的区别

生产作业计划生产计划

计划期较长，生产计划的计划期常常表现

计划期短，表现为月、旬、日和小时

为季、月

计划内容具体，把生产任务落实到车间、工段、计划内容相对粗略，是整个生产企业的计

班组和工人划

计划单位小，详细规定各零部件，甚至工序的进计划单位相对较大，一般只规定完整产品

度安排的生产进度

熟悉编制生产作业计划的要求（5条）

二、期量标准

期量标准，又称作业计划标准，是指为加工对象（零件、部件、产品等）在生产期限和生产数

量方面规定的标准数据。是编制生产作业计划的重要依据。

1.大批大量生产企业的期量标准

大批大量生产企业的期量标准有：节拍或节奏、流水线的标准工作指示图表、在制品定额等。

掌握每种标准的含义

2.成批轮番生产企业的期量标准、

成批轮番生产企业的期量标准有:批量、生产周期、生产间隔期、生产提前期等。

掌握每种标准的含义

3.单件小批生产企业的期量标准

单件小批生产企业的期量标准有：生产周期、生产提前期等。

三、生产作业计划编制

注意：编制厂级生产作业计划分两个步骤：正确选择计划单位;确定各车间的生产作业任务。

编制厂级生产作业计划的主要任务是：根据企、亚的生产计划，为每个车间正确地规定每种

制品（部件、零件）的出产量和出产期。

熟悉安排车间生产任务的方法：在制品定额法、累计编号法、生产周期法。

第三节生产控制

一、生产控制的概念：掌握

生产控制是指为保证生产计划目标的实现，按照生产计划的要求，对企业的生产活动全过程

的检查、监督、分析偏差和合理调节的系列活动。

生产控制有广义和狭义之分。

广义的生产控制是指从生产准备开始到进行生产，直至成品出产入库为止的全过程的全面控

制。它包括计划安排、生产进度控制及调度、库存控制、质量控制、成本控制等内容。

狭义的生产控制主要指的是对生产活动中生产进度控制，又称生产作业控制。

生产控制的目的是提高生产管理的有效性：完成进度计划+降低成本

二、生产控制的基本程序：熟悉

生产控制包括三个阶段，即测量比较、控制决策、实施执行。

（一）确定控制的标准：1.类比法。2.分解法。3.定额法。4.标准化法。

（二）根据标准检验实际执行情况

（三）控制决策

（四）实施执行

三、生产控制的方式

掌握生产控制方式：事后控制方式、事中控制方式、事前控制方式各自的含义、优缺点、

要求

第四节生产作业控制

生产作业控制是在生产计划执行过程中，为保证生产作业计划目标的实现而进行的监督、检

查、调度和调节。其主要目的是保证完成生产作业计划所规定的产品产量和交货期限指标。

广义上生产作业控制通常包括生产进度控制、在制品控制、库存控制，生产调度等。

一、生产进度控制：掌握

（一）生产进度控制概述

生产进度控制是生产控制的基本方面，其任务是按照已经制订出的作业计划，检查各种零部

件的投入和产出时间、数量以及产品和生产过程配套性，保证生产过程平衡进行并准时产出。

进度管理的目标是准时生产，即只在需要的时间，按需要的品种生产需要的数量，既要保证

交货期，又要保持和调整生产进度。为此，必须自始至终掌握各种零部件的投入产出时间、

数量以及配套性。

（二）生产进度控制目的

生产进度控制的目的在于依据生产作业计划，检查零部件的投入和出产数量、出产时间和配

套性，保证产品能准时装配出厂。

（三）生产进度控制的内容

生产控制的核心在于进度管理，生产进度控制的基本内容主要包括投入进度控制、工序进度

控制和出产进度控制。其基本过程主要包括分配作业、测定差距、处理差距、提出报告等。

1.投入进度控制。投入进度是进度控制第一环节。

2.工序进度控制。用时间来具体衡量的，基本出现在拥有大型流水线，产品稳定，工艺相对

简单的企业。

3.出产进度控制。出产进度控制是指对成品的出产日期、出产数量的控制。更广泛的考虑，

还可以包括对产品的配套控制和品种出产均衡性的控制。

二、在制品控制

（一）在制品概念：掌握

所谓在制品是指从原材料、外购件等投入生产起，到经检验合格入库之前，存在于生产过程

中各个环节的零部件和产品。

通常根据所处的不同工艺阶段，把在制品分为毛坯、半成品、入库前成品和车间在制品。

（二）在制品控制：熟悉

在制品控制是企业生产控制的基础工作，是对生产运作过程中各工序原材料、半成品等在制

品所处位置、数量、车间之间的物料转运等进行的控制。

（三）在制品控制的工作内容：熟悉

1.合理确定在制品管理任务和组织分工。

2.认真确定在制品定额，加强在制品控制，做好统计与核查工作。

3.建立、健全在制品的收、发与领用制度。

4.合理存放和妥善保管在制品。

（四）在制品定额

掌握两种情况下的在制品定额的制订

1.大量流水线生产条件下在制品定额的制订

2.成批生产条件下在制品定额的制订

三、库存控制

（一）库存控制的概念

库存从广义上讲是指一切暂时闲置但可用于未来的资源储备，包括人、财;物、信息等。狭

义上讲是指用于保证生产顺利进行或满足顾客需求的物料储备。

库存控制，是对企业生产、经营全过程的各种物品、产成品以及其他资源进行管理和控制，

使其储备保持在经济合理的水平上。

库存控制主要作用是在保证企业生产、经营需求的前提下，使库存量经常保持在合理的水平

上;掌握库存量动态，适时.、适量提出订货，避免超储或缺货;减少库存空间占用，降低库存

总费用;控制库存资金占用，加速资金周转。

（二）库存的合理控制

库存控制落实到库存管理上就是降低库存成本。

1.库存管理成本：掌握

（1）仓储成本。（2）订货成本。（3）机会成本。

2.降低库存措施：掌握

（1）降低周转库存，基本做法是减少库存批量。（2）降低在途库存，主要策略是缩短生产、配

送周期。（3）降低调节库存，基本策略是尽量使生产和需求相吻合。（4）降低安全库存。安全

库存是一种额外持有的库存，预防不测缺货影响生产和销售，起缓冲器作用。降低安全库存

主要努力是使订货时间、订货量接近需求时间和需求量。

3.库存控制基本方法

库存控制基本方法有定量控制怯、定期控制法、ABC法等。

熟悉定量控制怯、定期控制法的内容。掌握ABC法的内容

四、生产调度：熟悉

（一）生产调度的概念

生产调度就是组织执行生产进度计划的工作，对生产计划的监督、检查和控制，发现偏差及

时调整的过程。

生产调度以生产进度计划为依据，生产进度计划要通过生产调度来实现。

(二)生产调度工作的主要内容与基本要求

1.生产调度工作的主要内容

(1)检查、督促和协助有关部门及时做好各项生产作业准备工作。

(2)根据生产需要合理调配劳动力，督促检查原材料、工具、动力等供应情况和厂内运输工

作。

(3)检查各生产环节的零件、部件、毛坏、半成品的投入和出产进度，及时发现生产进度计

划执行过程中的问题，并积极采取措施加以解决。

(4)对轮班、昼夜、周、旬或月计划完成情况的统计资料和其他生产信息(如由于各种原因造

成的工时损失记录、机器损坏造成的损失记录、生产能力的变动记录等)进行分析研究。

2.生产调度工作的基本要求

对生产调度工作的基本要求是快速和准确。

快速，是指对各种偏差发现快，采取措施处理快，向上级管理部门和有关单位反映情况快。

准确，是指对情况的判断准确，查找原因准确，采取对策准确。

对生产调度工作的其他••些要求如下所述

(1)生产调度工作必须以生产进度计划为依据，这是生产调度工作的基本原则。

(2)生产调度工作必须高度集中和统一。

(3)生产调度工作要以预防为主。

(4)生产调度工作要从实际出发，贯彻群众路线。

(三)生产调度系统的组织

一般大中型企业设厂级、车间和工段三级调度。

中小型企业一般则只设厂部、车间二级调度。

(四)调度制度与方法

调度工作制度一般有：值班制度、调度会议制度、现场调度制度、调度报告制度等，其

内容视企业具体情况而定。

第五节现代生产管理与控制的方法

一、MRP、MRPII和ERP

(一)物料需求计划(MaterialRequirementsPlanning,简称MRP)

熟悉物料需求计划(MRP)的原理：“反推法”

掌握：物料需求计划(MRP)的主要依据(主生产计划、物料清单和库存处理信息)，三大部分

的内容。

掌握：经过MRP处理器处理输入信息获得的输出信息主要是输出报告。输出报告包括主报

告和辅助报告。

注意独立需求和相关需求的例子：•种圆珠笔

独立需求物料由主生产计划体现。

(二)制造资源计划(ManufacturingResourcesPlanning,简称MRPII)

制造资源计划(MRPH)结构主要包括三大部分：计划和控制的流程系统、基础数据系统、

财务系统。

掌握这一结构的特点：

(1)计划的一贯性和可行性。

(2)数据的共享性.

(3)动态的应变性。

(4)模拟的预见性。在MRPII上能解决“如果怎样，将会怎样”的属于预见性的问题，在可预

见的时间期限内，将展现有可能发生的事情，以做出防范。

(5)物流和资金流的统一性。

(三)企业资源计划(EnterpriseResourcePlanning,简称ERP)

1.企业资源计划概述

企业资源计划(ERP)是指建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，以实现最合理地配

置资源、满足市场需求，为企业决策层和员工提供决策运行手段的管理平台。

掌握MRPII和ERP的区别

MRP是ERP的核心，而MRPII是ERP的重要组成部分。

2.企业资源计划(ERP)的内容

在目前较多的生产企业中使用的ERP主要包括生产控制功能模块、物流管理模块、财

务管理模块和人力资源管理模块四个部分。

二、丰田生产方式和看板管理

(一)丰田式生产管理概述

最基本的理念就是从(顾客的)需求出发，杜绝浪费任何一点材料、人力、时间、空间、能量

和运输等资源。

“准时化生产”是丰［II生产方式的核心。

这种生产系统具有一种内在的动态自我完善机制，即在“准时化生产”的激发下，通过不断地

缩小加工批量和减少在制品储备，使生产系统中的问题不断地暴露出来，使生产系统本身得

到不断的完善，从而保证丰田生产的顺利进行。

具体的思想和手段包括

1.准时化

“准时化。1T)”和“自动化(jidoka)”是贯穿丰田生产方式的两大支柱。

所谓准时化JIT(JustInTime)本质是一个拉动(pull)式的生产系统，更有效率地响应了顾客所

需。

基本思想是：“只在需要的时刻，生产需要的数量的所需产品。”

这种生产方式的核心是追求•种无库存的生产系统，或使库存达到最小的生产系统。

2.自动化

丰田公司强调的是“自动化缺陷控制”，是通过三个主要的技术手段来实现的，这就是异常情

况的自动化检测、异常情况下的自动化停机、异常情况下的自动化报警。

3.标准化

标准化作业是实现均衡化生产和单件生产单件传送的又一重要前提。

丰田公司的标准化作业主要是指在标准周期时间内，把每一位多技能作业员所承担的一系列

的多种作业标准化。

丰田公司的标准化作业主要包括以下内容：标准周期时间、标准作业顺序、标准在制品存量。

熟悉含义

4.多技能作业员

多技能作业员是与设备的单元式布置紧密联系的。

每当一个工件进入生产单元时，同时就会有件成品离开该生产单元。像这样的生产方式就

是，，单件生产单件传送，，方式。

优点：排除了工序间不必要的在制品，加快了物流速度，有利于生产单元内作业人员之间的

相互协作等。特别是多技能作业员和组合U型生产线可以将各工序节省的零星工时集中起

来，以便整数削减多余的生产人员，从而有利于提高劳动生产率。

5.看板管理

自动化与准时化为丰田式生产管理的两大支柱，而看板管理可以说是让系统营运的工具。

6.全员参加的现场改善活动

(1)建立动态自我完善机制。

(2)成立质量管理小组。

(3)合理化建议制度。

(4)改善，再改善。

7.全面质量管理：全体人员参加，涉及生产产品全过程

(二)看板管理

1.看板的基本概念

看板管理，简而言之，是对生产过程中各工序生产活动进行控制的信息系统。

2.看板的功能

看板的功能主要有以下四点：

(1)生产以及运送的工作指令。

(2)防止过量生产和过量运送。“没有看板不能生产，也不能运送”。

(3)进行“目视管理”的工具。“看板必须在实物上存放”，“前工序按照看板取下的顺序进行生

产”。

(4)改善的工具。在JIT生产方式中，通过不断减少看板数量来减少在制品的中间储存。

3.看板的种类

看板是一张在透明塑料袋内的卡片。

经常被使用的看板主要有两种取料看板和生产看板。

取料看板标明了后道工序应领取的物料的数量等信息

生产看板则显示着前道工序应生产的物品的数量等信息。

4.看板的使用规则

(1)不合格品不交后工序。

(2)后工序来取件。

(3)只生产后道工序领取的工件数量。

(4)均衡化生产。

(5)利用减少看板数量来提高管理水平。

第五章物流管理

•本章主要框架

'物流及物流管理的概念

物流活动的功能要素★

[第一节物流管理概述《企业物流：供应物流、销售物流、生产物流、回收物

流、废弃物物流★

、现代物流的发展与趋势(第三方物流、绿色物流支)

第二节供应物流管理★

第三节生产物流管理★

第四节销售物流管理★

I第五节回收物流与废弃物流管理★

第一节物流管理概述

一、物流及物流管理的概念

(•)物流的概念(了解)

物流是包括于销售之中的物质资料和服务于从生产地点到消费地点

美国销售学会

流动过程中伴随的种种经济后动。1935年，被认为是最早的定义。

物品从供应地向接收地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、

中华人民共和国国家

储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能

标准《物流术语））

实施有机结合

物流是一个物品的实体流动过程，在流通过程中创造价值、满足顾

强调：

客及社会性需求，也就是说物流的本质是服务。

（二）物流管理的概念（熟悉）

物流管理是指为了以最低的物流成本达到用户所满意的服务水平，对物流活动进行的计划、

组织、协调和控制。

物流管理的根本目标是以最低的成本向用户提供满意的服务，达到最佳的经济效益。

1.物流战略管理。

2.物流系统设计与运营管理。

3.物流作业管理。

二、物流活动的功能要素

掌握主要内容：七要素（运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送和物流信息）。

（一）运输

运输是物流各环节中最重要的部分，是物流的关键。

运输方式有公路运输、铁路运输、船舶运输、航空运输、管道运输等。

运输可以划分为两段：

•一段是生产厂到流通据点之间的运输，批量比较大，品种比较单一，运距比较长；

•一段是流通据点到用户之间的运输，一般称为配送="配+送”

（二）储存

储存具有保管、调节、配送、节约方面的功能。

储存的主要场所是仓库，储存的方式与仓库的类型密切联系在一起。

储存的业务管理，概括起来，主要包括入库管理、在库管理和出库管理。

储存的合理化有两个层面的含义：

一是储存合理化的原则，主要包括：面向通道原则、高层堆码的原则、先出原则、回转对应

原则、同一性原则、似性原则、形状特性原则、形状特性原则、位置标志原则、网络化保管

原则；

二是储存的现代化，主要包括：管理人员的现代化、储存管理技术的现代化、储存管理方法

的科学化、内部管理规范化。

（三）装卸搬运

•在同一地域范围内以改变“物”的存放、支承状态的活动称为装卸

•以改变“物''的空间位置的岳动称为搬运。

装卸搬运的功能是连接运输、保管和包装各个系统的节点，该节点的质量直接关系到整个物

流系统的质量和效率，而且又是缩短物流移动时间、节约流通费用的重要组成部分。

（四）包装

包装可大体划分为两类。

•一类是工业包装，或叫运输包装、大包装。工业包装的对象有煤炭、矿石、棉花、粮食等。

工业包装的原则是便于运输，便于装卸，便于保管。

•另一类是商业包装，或叫销售包装、小包装。商业包装的目的主要是促进销售。

（五）流通加工

流通加工就是产品从生产到消费中间的一种加工运动，或者说是一种初加工活动。

（六）配送

配送具有实现物流活动合理化、实现资源的有效配置、开发应用新技术、降低物流成本和有

效解决交通问题等方面的作用。

集货、分拣、配货、配装、配送运输、送达服务以及配送加工等是配送最基本的构成单元。

实现物流配送的合理化，应大力推行专业化配送、加工配送、共同配送、双向配送、准时配

送和即时配送。

配送中心是接受生产厂家等供货商多品种大量的货物，然后按照多家需求者的订货要求，迅

速、准确、低成本、高效率地将商品配送到需求场所的物流节点设施，具有采购、存储、集

散、配组、分拣、分装、加工等功能。

（七）物流信息

物流信息功能是物流活动顺畅进行的保障，是物流活动取得高效益的前提，是企业管理

和经营决策的依据。

三、企业物流

熟悉：按主体物流活动区别，企业物流可以区分为供应物流、销售物流、生产物流、回收物

流、废弃物物流五种具体的物流活动。

四、现代物流的发展与趋势

1.第三方物流：(Third-PartyLogistics,TPL)建议掌握

第三方物流是第三方物流服务提供者在特定的时间段内按照特定的价格向使用者提供的个

性化的系列物流服务。所谓“第三方”是相对于“第一方'’发货方和“第二方'’收货方而言的。

这种物流服务是建立在现代电子信息技术基础上的，