中债交易员考试考试手机习题

中债交易员考试考试手机习题资料

.单选题（共30题洪30分）

1.对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时,

到期合同处于（）状态。（1分）

A.失败B.作废C.待履行D.待生效

2.以下属于一次性合同的是（）（1分）

A.质押式回购B.买断式回购C.现券交易D.债券借贷

3.单边指令（1分）

A.需要对手方确认B.不需要对手方确认C.有些需要对手

方确认，有些不需要对手方确认

4.以下描述正确的是（）（1分）

A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安

装B.客户端升级可以选择在线升级方式

C.拨号用户最好选用全量版本的安装方式

D.以上都可以

A.基本指令和辅助指令B•部指令和外部指令

C.单边指令和双边指令D.结算指令和辅助指令

6.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含

结算日）为（）（1分）

A.1-365天B.2-365天C.l-180天D.2-180天

7.见款付券结算方式DAP需要（1分）

A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认

-可修编.

-•C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认

8.重置密码后，密码为（）（1分）

A.111111B.888888C.666666D.000000

9.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正

确的是（）：（1分）

A.成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业

务平台客户端进行资金汇出

B.成员不能委托中央结算公司应急汇出

C.资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资

10.结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资

金总账号下所有资金业务。（1分）

A.交易明细B.分户账查询C.账户查询D.台账查询

11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路

退回，应使用的客户端功能是（）：

A.资金划转B.资金汇入C.资金汇出D汇入资金退汇E.汇

出资金退回申请

12.若结算成员开户银行的行系统不支持收款人账号栏填

写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款

人账号应填写为（）（1分）

A.A0089002046

B.A001

C.2001

-可修编.

-.D.2001

13.中债浮动利率点差收益率曲线含有（1分）

A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线

C.远期的到期收益率曲线D.远期的即期收益率曲线

14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：（1

分）A.10万亿元B.18万亿元C.20万亿元D.23万亿元

15.根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发

行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作

日公布付息公告。（1分）

A.-B.二C.三D.四

16.质押式回购到期结算方式为DAP,逆回购方未发送收

款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：（1分）

A.正逆回购双方同时发送逾期返售指令

B.逆回购方发送逾期返售指令

C.正回购方发送逾期返售指令

D.逆回购方补发收款确认指令

17.根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收

益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行

间债券市场到期收益率的日计数基准为（）o（1分）

A.实际天数/365B.实际天数/实际天数

18.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的

有：（1分）—可修编.

-.A.单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的

基本要素。B.单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单

据。

C.可以按单据类别或业务类型进行查询。

D.查询时可选定时间段，也可指定某一营业日。

E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。

19.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（1分）

A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目

B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目

C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目

D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目

20.一只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007

年4月7日，则其闰年计息年度为：（1分）

A.从2007.4.7至I2007.10.7

B.从2007.10.7到2008.4.7

C.从2007.4.7至U2008.4.7

D.从2008.4.7到2009.4.7

21.发行人选择权债券是指有权利而非义务，在债券到期

日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。（1分）

A.发行人B.投资人

22.超短期融资券期限天（1分）

A.270天B.365天C.366天D.720天

23.交易系统传输生成的结算指令，需要（）方在第三方

指令列表中-可修编.

进行确认。（1分）

A.付券方（正回购方）B.收券方（逆回购方）

C.结算双方单人确认D.结算双方双人确认

24.结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平

台安装程序。（1分）

A.中国债券信息网B.中国货币信息网

C中债综合业务平台D.中央债券综合业务系统

25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是（）o（1

分）A.债券回购主协议B.客户服务协议

C.买断式回购主协议D.委托代理协议

26.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结

算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天（1分）

A.90B.91C.360D.365E.720

27.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状

态可修改。（1分）

A.待复核B.待确认C.非法D.成功

28.质押式回购业务回购期限最长为（）天。（1分）

A.30B.90C.180D.365E.可以展期

29.结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同

的指令。（1分）

A.收券方B.付券方C.双方D.任意一方

30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，

或在指定期--可修编.

-.限（包括系统允许的宽限期）截止时，款项仍未足额到

账或未收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，

日终后，合同将会（）（1分）

A.非法B.作废C.失败D.等券（或款）

31.中债综合业务平台应用架构是基于()

A.BS架构B.CS架构C.富客户端模式D.字符模式

32.对于处于()状态的单边指令允许撤销

A.待复核B.已复核C.待确认D.已确认

33.见券付款结算方式PAD需要()

A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方

发送付款确认D.付券方发送收款确认

34.某质押式回购业务首期合同为000008721,则到期合同

为()A.000009721B.000008720c.000007721D.000008722E.无

法确认

35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务()

A.现券买卖B.同业拆借C.票据贴现D.债券承销

36.大额自动质押融资业务的参与成员应是()

A.支付系统直接参与者B.支付系统间接参与者C.非支付

系统用户

37.远期交易中的保证券保管于()

A.全国银行间同业拆借中心B.中央结算公司中央债券综

合业务系统C.双方自行保管

-可修编.

-.38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说

确的是()A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办

理

B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行

C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度

D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资

金汇出业务38.中债新综合指数基期为()

A.2001年12月31日B.2006年12月31日C.2003年12

月31日D.2007年12月31日

39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银

行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债

券自到期日前的第()个工作日起终止交易流通。

ALB.二C.三D.四

40.按权力赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为

OA.单权债券和多权债券B.含投资人选择权债券和含发行

人选择权债券

C.规则债券和不规则债券D.顺序行权债券和交叉行权债

券41.发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午

几点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。

A.9B.10C.11D.12

42.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资

金支付方式，不包括()

A.券款对付B.见券付款C.见款付券D.纯券过户

-可修编.

-.43.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到

期的合同状态是()

A.等券B.等款C.待生效D.待履行

44.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布

的7天回购定盘利率(FR007)o第一次付息日为2012年7

月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6

日为债券付息日(遇节假日顺延)和利率调整日。本期债券招

标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率,

以后类推。''根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为()

A.当期生效B.指定条件生效C.付息后生效，计息期有效

D.付息后生效，年度有效

45.招标发行时，通过应急方式投标的投标人，在招标结

束后()个工作日将应急原因说明书送达中央结算公司

A.1个B.2个C.3个D.4个

46.中期票据属于哪类债券

A.金融债B.资产支持证券C.非金融企业债务融资工具D.

企业债

47.客户端用户的用户名可由()组成

A.大写、小写英文B.大写、小写英文和数字C.大写英文

和数字D.数字

48.每个债券账户至少需建立()名客户端操作员

A.1B.2C.3D.4

-可修编.

-.49.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用()

A.拨号B.专线C.直连D.以上均可

50.客户端操作员由()建立

A.中国人民银行B.中央结算公司C.客户端管理员D.客户

端操作员

51.国际结算标准推荐的结算方式是()

A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付

52.质押式回购业务中，在回购期标的债券由()使用

A.收券方B.付券方C.双方均可D.双方均不可

二.多选题(共30题，共30分)

52.合同状态包括()(1分)

A.待复核B.待履行C待确认D.应履行E.非法F.撤销

53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）

（1分）A.发行系统B.公开市场系统

C.证书管理系统D.自动质押融资系统

54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是（）（1分）

A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客

户端可以修改其丙类成员的客户资料

B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客

户端只能查询其丙类成员的客户资料

C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可

以在客户--可修编.

-•端进行结算代理人变更操作

D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以

在客户端进行结算代理人变更操作

55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）（1分）

A.使用系统管理员用户登录操作系统

B.确认域名映射正确

C.确认已安装中债Key的驱动程序

D.运行安装文件

56.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的

是（）（1分）A.如果券不足，在交割日日终失败。

B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。

C.如果款不足，在交割日日终失败。

D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。

57.合同资金状态取值为（）（1分）

A.未检查B.等款C.款足D.N/A

58.下面描述正确的是（）（1分）

A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务

B.同一客户下的用户用户名不得重复

C.不同客户下的用户用户名可以重复

D.新注册的经办人初始登录密码为888888

E.新注册的经办人初始登录密码为111111

59.单据分为（）（1分）

-可修编.

-.A.冻结单据B.结算单据C.非结算单据D.清偿单据

60.以下属于提前还本类债券的特点有（1分）

A.按一定比例在末几年还本

B.还本时按固定比例或金额

C.债券本金在存续期提前偿还

D.到期一次性还本付息

61.目前在国从事债券交易应知晓的法律有：（1分）

A.证券法B.公司法C.中国人民银行法

D.企业债券管理条例E.国库券条例

62.中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：

（1分）A.PPNB.ABNC.ABSD.中小企业私募债

63.可以撤销的指令是（1分）

A.待复核指令B.待确认指令C.第三方指令确认D.非法指

令64.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：（1分）

A.365天/年B.366天/年C.360天/年D.270天/年

65.根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资

产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有

关事项的规定正确的有：（1分）

A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元

B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币

2亿元C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市

场交易流通D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、

买卖其发起或发行-可修编.

-•的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进

行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间

债券市场交易流通66.债券付息时，以下能够收到本期利息的

情况有：（1分）

A.债权登记日日终前办理完过户的A机构

B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登

记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构

C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构

D.D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回

购未到期67.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（1

分）

A.调整托管量、不减少本金值B.调整托管量、减少本金

值

C.减少本金值、托管量不变D.不减本金值、托管量不变

68.可与客户端操作员进行绑定的账户包括（）o（1分）

A.自营账户B.代理总账户C.资金账户D.代理组

69.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括（）o

（1分）A.境外央行B.港澳人民币清算行

C.境外参加银行D.证券投资基金

70.债券一级账户包括（）。（1分）

A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组

71.开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（）o

（1分）A.债券回购主协议B.客户服务协议C.电子密押器管

理使用协议书D.委托代理协议

72.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）：（1

分）-可修编.

-•A.分销业务、B.现券业务、C.质押式回购D.买断式回购

E.远期交易、F.债券借贷G.利率掉期

73.客户端用户种类分为（）o（1分）

A.客户端管理员B.客户端操作员C.主管D.经办人员

74.需要向中国人民银行备案的账户业务包括（）。（1分）

A.开户B.变更债券托管账户名称

C.注销债券托管账户D.变更债券交易账户名称

D.央行公开市场系统E.柜台中心处理系统

76.DVP结算应满足的条件包括（）（1分）

A.结算双方债券账户状态正常

B.结算双方均已与中央结算公司签署《券款对付结算协议》

或《券款对付结算三份协议》

C.结算双方均选择DVP结算方式

D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路

77.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪

些情况会导致资金不能准确入账（1分）

A.开户行行名填写有误B.开户行行号填写有误

C.收款人名称（即客户全称）填写有误D.收款人资金账

号填写有误

78.发行人披露的年度报告，应包括以下哪些容（1分）

-可修编.

-•A.上一年度的经营情况说明

B.经注册会计师审计的财务报告

C.涉及的重大诉讼事项

D.采用担保方式发行的金融债券，还应披露担保人上一年

度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼事项等容

79.《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》

规的金融债券包含（1分）

A.政策性金融债券

B.混合资本债

C.财务公司债

D.国债

80.下列关于债券投标表述正确的是o（1分）

A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量

B.投标时间截止后只能对投标进行修改

C.利差招标适用于固定利率附息债券发行

D.承销商只能在明细价位表围进行投标

81.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标？

（1分）A.持仓回报率B.实际盈亏额C.债券投资总收益额D.

回购交易结算量

A.结算方式不正确，如一方无DVP资格，却选择了DVP

结算方式B.某一方的账号状态不正确，可能是暂停、注销，

甚至是不存在-可修编.

-.C.债券状态不正确，可能是不可流通、已兑付、到期合

同日期晚于截止过户日

D.持有债券的余额不足

A.付券方通过客户端发送指令B.由公开市场业务系统发

送的指令

C.根据银行间债券交易系统（外汇交易中心）传送的成交

数据直接生成指令

D.柜台系统生成并发送的指令E.在簿记系统中心端应急

录入的指令

84.完成个性化统计数据下载的流程包括

A.用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限

B.用户管理中为用户绑定债券账号

C.登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限

D.已安装EXCEL和winrar压缩管理软件

85.下列描述正确的是()

A.采用DAP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割

日日终失败B.采用DAP结算方式的结算合同，如果款不足，

在交割次一工作日日终失败

C.采用DVP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割

日日终失败D.采用DVP结算方式的结算合同，如果款不足，

在交割日日终失败86.合同债券状态取值包括()

-可修编.

-•A.未检查B.等券C.券足D.N/A

87.对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效

方式有()A.当期生效B.付息后生效C.年度生效D.指定条件

生效88.债券A为浮动利率债券，基准利率生效方式为付息后

生效，生效时期为计息期有效，则以下正确的有：

A.基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变

B.基准利率发生变化时，执行利率从付息后的下一个计息

期变化更C.每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日

或起息日前某一天的最新基准利率执行

D.一个计息期可能有分段计息利率

89.以下关于截止过户日说确的有

A.也称交易流通终止日

B.质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日

C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终

止交易流通

D.截止过户日后只能进行债券远期交易

90.结算成员开户后。可以进行成员类型的变更，变更可

以在()以及()之间进行

A.甲类和乙类B.甲类和丙类C.乙类和丙类D.自营账户和

代理总账户

91.开已开立乙类账户的机构包括()

A.金融机构B.保险产品C.证券基金D.企业年金E.信-可

修编.

-•托计划

92.债券一级账户包括()

A.债券自营账户B.代理总账户C.资金账户D.结算代理组

93.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括()

A.更名B.甲类变乙类C.乙类变丙类D.结算代理人变更

94.银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括()

A.现券买卖B.质押式回购C.买断式回购D.远期交易95.

债券发行账户开户材料中包含以下那些文件

A.印鉴卡B.债券发行、登记及代理兑付服务协议C.开户

申请书

D.组织机构代码证E.经办人复印件

96.中债VAR产品提供（）置信水平参数

A.90%B.95%C.98%D.99%

三.判断题（共40题，共40分）

97.收款确认指令不需要复核。（1分）错误

98.只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可

以办理代理业务。（1分）错误

99.收款确认和付款确认需要复核。（1分）正确

100.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。（1分）

错误101.收款确认指令不需要对手方确认。（1分）正确

-可修编.

-.102.外部系统接口生成的指令不允许撤销。（1分）正

确

103.为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的

结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。（1分）正确

104.客户端发送的处于“待复核”状态的指令允许被撤销。

（1分）正确

105.拨号方式支持普通拨号线路（PSTN）拨号或ISDN

2B+D拨号。（1分）正确

106.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台。

（1分）错误

107.利随本清式债券在存续期不支付本金或利息。（1分）

正确108.一笔现券交易，合同状态为“等款”时，该笔交易的债

券在卖券方的“可用”科目。（1分）错误

109.目前银行间债券市场的所有债券，其每次付息日的前

2个工作日为付息债权登记日。错误

110.债券发行登记承分销阶段，债券余额应记入“可用''科

目。（1分）错误

111.结算的种类有净额结算和全额结算（1分）正确

112.闰年计息年度以其一个完整的计息年度是否跨越闰年

中的2月29日为标准确定。（1分正确

113.附息式债券在存续期有可能支付利息，也有可能支付

本金。（1分）正确

114.贴现式债券就是零息式债券。（1分）错误

-可修编.

-.115.质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。（1

分）错误116.计息年度是指债券生命周期中，从发行日开始的

一个完整的自然年度。（1分）错误

117.网上客户端提供办理债券结算和查询业务。（1分）

错误118.结算指令的录入须由经办、复核双人操作。（1分）

正确119.电子密押器的“主管”可以计算电子密押。（1分）错

误120.结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时，采用

收券方（逆回购方）发送结算指令，付券方（正回购方）确认

的方式。（1分）错误

121.资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联

网实现。（1分）错误

122.证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户。

（1分）错误123.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。

（1分）错误124.结算成员授权管理人员至少两名担任，对经

办人员进行业务权限授权。（1分）正确

125.直联客户端是指使用中央结算公司提供的中债综合业

务平台办理债券结算业务。（1分）错误

126.交易系统直接生成的指令和合同可以进行撤销和修改。

（1分）错误

127.全国性商业银行总行为支付系统间接成员。（1分）

错误128.债券结算资金专户若出现日终滞留资金情况，滞留资

金不予计付利息。（1分）错误

-可修编.

-.129.中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要

原则是安全、高效、规。（1分）正确

130.中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债

券账务信息。（1分）错误

131.远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日

日初予以解冻返还。（1分）错误

132.已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及

债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前，应首先向中央

国债登记结算公司办理发行账户变更手续（1分）正确

133.债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有

开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、债券

发行与兑付业务印鉴卡等四类文件（1分）错误

134.在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行

现场（1分）错误

135.绝大多数债券发行后立即反应在托管量中（1分）错

误

136.债券收益率与价格一般呈反向变动关系（1分）正确

137.只要经过授权，一名用户既可以办理债券业务，又可

以办理资金业务。正确

138.只要经过授权，一名用户可以同时赋予债券结算业务

的操作权限和查询权限。错误

139.本日信息提示可以查看访日待完成的业务操作。错误

140.转托管业务属于非交易类结算业务。正确

-可修编.

-.141.收款确认指令属于双边指令。错误

142.处于质押式回购待购回科目的质押债券，本期利息归

逆回购方所有。错误

143.发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权

债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作。正确

144.目前银行间债券试产的所有债券，其到期日前的十个

工作日为债权登记日。错误

145.目前银行间债券试产的所有债券，其每次付息日的前

2各工作日为付息债权登记日。错误

146.中债综合业务平台可在指令、合同的状态发生变化时,

由系统主动向指定用户推送消息提示信息正确

147.客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。错误

148.结算指令是结算成员要求中央结算公司办理债权结算

业务及相关业务而向不及系统发出的正式委托。正确

149.结算成员申领中债电子密押器时，应与中央结算公司

签署《客户服务协议》。错误

150.目前银行间债券市场实行的是全价报价，净价结算。

错误151.按照市场参与者办理债券结算的不同方式，银行间债

券市场的债券结算途径分为直接结算和代理结算两种。正确

152.所有结算成员均需与中央结算公司进行债券簿记系统

联网。错误

153.结算成员可根据实际需要配备一台或多台密押器。正

确-可修编.

-.154.结算成员可以通过其开设在人民银行各当地分支机

构的清算账户办理一切即时转账业务。错误

155.顾名思义，资金账户管理系统的唯一功能是管理成员

的债券结算资金专户。错误

156.在预定的债券兑付日或收益支付日，发行人通过即时

转账方式将兑付或收益资金足额划入CDC在支付系统的账户

±o错误157.由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账

报文方式完成，因此要求收益人也应开通DVP资格。错误

158.利差招标的投标标的为基础利率和基本利差。错误

159.证券公司短期融资券属于短融。错误

160.中债估值的原则是：客观、公允、中立。正确

《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》

一、选择题（正确答案为一项或多项）：

1.金融市场基础设施包括哪些？

A重要支付系统

B中央托管机构

C证券结算机构

D中央对手方

E交易平台

正确答案：ABCD

-可修编.

-2托管结算机构的目标是什么？

A安全B高效C盈利D低成本

正确答案：ABD

3.在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时,

把以下哪家机构列入“系统重要性机构”的中？

A外汇交易中心B中央结算公司C清算所D交易商协会

正确答案：B

4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？

A中央结算公司B外汇交易中心C清算所D中证登

正确答案：A

二、判断题

5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的《证券结算系统

推荐标准》中，有一条标准是“出于安全与效率的原因，应在

可能的最大围实现中央托管

正确错误答案：正确

6.出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以

是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是集中、统一的。

正确错误答案：正确

《债券托管结算业务第2讲——我国债券市场法律法规》

一、判断题

1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融

资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%o

-可修编.

答案：正确。

2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付

和纯券过户两种。

答案：错误

3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。

答案：正确

二、选择题

1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？

A股份净资产不低于人民币三千万元，XX公司净资产不

低于人民币六千万元；

B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；

C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;

D债券利率不超过国务院限定的利率水平；

正确答案：ABCD

2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机

构投资者？

A商业银行及其授权分行

B非金融机构法人

C基金管理公司特定资产管理组合

D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投

资者(QFII)正确答案：ABD

3.在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括()

-可修编.

-•A换券B现金交割C提前赎回D延长回购期限。

正确答案：ABCD

4.在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的

待返售债券余额应小于该只债券流通量的,任何一家市

场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算XX

公司托管的自营债券总量的O

A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%

正确答案：B

5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投

资的债券品种包括哪些？

A政府债券B准政府债券

C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券

正确答案：ABCD

6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？

A发改委B交易商协会C人民银行D证监会

正确答案：A

7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不

能超过该期债券发行量的OO

A30%B40%C33%D50%

正确答案：A

《债券托管结算业务第3讲——债券账户管理》

1.关于开户的名称说确的是OO

-可修编.

-.A.最长是35个汉字

B.最长是30个汉字

C.包括数字、字母和符号

D.可以使用引号

正确答案是BC

2.联网方式是()o

A.PSTN/ISDN拨号

B.DDN专线

C.数字电路专线

正确答案是ABC

3.发放证书下载凭证之后()天之下载证书。

A.14

B.15

C.16

D.20

正确答案是A

4.变更账户名称时需向()备案。

A.中国人民银行

B.中国人民银行总部

C.中央结算公司

正确答案是B

5.超过()月未交服务费要暂停账户。

-可修编.

-.A.一个

B.两个

C.三个

正确答案是C

《债券托管结算业务第4讲——债券发行业务》

1.计划派购阶段，发行对象为Oo

A.商业银行

B.政策性银行

C.中央银行

D.投资银行

正确答案是A

2.目前债券的发行方式包括以下几种()：

A.招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购

发行

正确答案是ABC

3.按债券期限划分，债券有()o

A.超短期债

B.短期债

C.中期债

D.长期债

正确答案是BCD

4.数量招标的投标标的是()o

A.承销数量

-可修编.

-B债权价格

C.票面利率

D.利差

正确答案是A

5.发行债券要开立账户，需提前几个工作日()o

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案是C

6.下列关于多重价位中标正确的表述为o

A又被称作美国式中标

B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标

C承销商分别以各自出价中标，并计算相应缴款金额

D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格

正确答案：ACD

7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以

在发行系统里进行修改。

正确/错误正确答案：错误

《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》

L债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别

码。A正确B错误

--可修编.

-2不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标

次日为债权确认日）。

A正确B错误

2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手

方给中央结算公司提交一份应急凭单。

A正确B错误

3.如果起息日31日，则兑付日可能为（）日。

A28B29C30D31

正确答案：ABCD

4.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年

(闰年为366天或365天)和360天/年两种，一只债券可以

选择两种计息年度天数。A正确B错误

5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发

行人的一种保护机制。

A正确B错误

6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这

种方式属于哪种基准利率生效方式？

A年度生效B当期生效

C计息期有效D准利率变动后固定时间生效

正确答案：B

7.以下哪些是办理债务继承的条件？

A发行人更名

-可修编.

-•B发行人重组或分拆

C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务

D发行人死亡

正确答案：ABC

8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公

司开立的()账户。

A自营B一级C二级

正确答案：B

9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要()天。

八一8二(：三(：六

正确答案：A

10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付

日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没

有利息。A正确B错误

《债券托管结算业务第6讲——银行间市场特殊类债券管

理》1.按权利是单一的还是组合的来划分，债券可以分为单一

权利债券和多权组合债券。

A正确B错误

2.提前还本类债券是不规则债券的一种。

A正确B错误

3.权利不同的债券，它们的行权日也不相同。

A正确B错误

-可修编.

-4如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪

些会发生变化？

A债券的存续期

B截止过户日

C存续期变短

D到期兑付日

正确答案：ABCD

5.在债券存续期规定的时间，债券持有人可以对其持有债

券选择面值或固定的价格全部或者部分回售给发行人。

A正确B错误

6.回售指令可以多次发送，系统只以最新的一笔指令为准,

前期的回售指令只能作废。

A正确B错误

7.回售指令有哪几种状态？

A合法B成功C撤销D叠加

正确答案：ABC

8.在担保期限期满，债券还没有到期兑付时，发行人不能

设立新的担保时，发行人可以赎回市面上流通的部分债券。

A正确B错误

9.投资人调换债券选择分为哪些情况？

A单向调换B双向互换

C可逆调换D多向互换

-可修编.

正确答案：ABD

10.起息日付息债券在到期兑付日支付最后一期利息，然

后偿付本金。A正确B错误

《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》

选择题：

1、交易前台与结算后台()是银行间市场的一项基本风

控安排。A相互倚靠B相互分离C相互制约D相互作用

正确答案：B

2、以下符合全额结算机制的是：

A分批处理B实时处理C冲抵轧差D逐笔、全额，无透

支

正确答案：BD

3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决

定了以()结算机制为主导。

A全额结算B净额结算

正确答案：A

4、()是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、

最安全高效的证券结算标准。

A逾期返券B券款对付C现券

正确答案B

5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行

如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B

继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。

-可修编.

-•正确答案：A

6、结算失败是指：

A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券不足

或款不足导致结算合同失败。

正确答案：AB

《债券托管结算业务第8讲——客户端与应急业务》

一、判断题

1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由

中央结算公司开发、运行和管理。

A正确B错误

正确。

2.三种客户端中，直联客户端的功能最全面。

A正确B错误

错误。

3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查

询功能，无法办理业务。

A正确B错误

错误。

4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章,

具有法律效力。

A正确B错误

正确。

-可修编.

-5一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要,

是否方便拿取可以忽略。

A正确B错误

错误。

二、选择题

1.桌面客户端具有的功能有：

A业务办理B账务查询C信息服务D一些定制化功能

正确答案：ABCD

2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成

员？A桌面客户端B网上客户端C直联客户端

正确答案：B

3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码

要素计算后生成一组

______数字.

A10位B12位C16位D18位

正确答案：C

4.关于应急业务营业时间，以下说确的是：

A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。

B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业

日。C业务办理时间为9：00〜17：00,17点以后仅提供业务

查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。

正确答案：BC

-可修编.

-•《债券托管结算业务第9讲——账务管理与查询》

1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证

券记录在（）科目。

A.可用

B.质押

C.待回购

正确答案是B

2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个？

A.买断式回购

B.质押式回购

c.远期交易

D.债券借贷

E.现券交易

正确答案是ACD

3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？

A.司法扣划

B.赠与

C.抵债

D.机构合并拆分

E.破产清偿

正确答案是ABCDE

4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足

够，且逆回-可修编.

购方DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流

程为（）A.正回购方可用----正回购方待付---逆回购方可用

B.正回购方承分销额度一一正回购方承分销额度待付——

逆回购方承分销额度

C.正回购方可用一一正回购方待付―一一逆回购方质押式回

购待购回D.正回购方可用一一正回购方待付―一一正回购方质押

式回购待购回正确答案是D

5.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行

提前终止()A.首期成功

B.首期等款

C.首期待履行

D.到期待履行

正确答案是BCD

6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方

承分销额度债余额不足()

正确答案是错误

7.当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购

方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系统进行自动

划转O

正确答案是错误

8.申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结

且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付对价()

-可修编.

-•正确答案是错误

9.在质押式回购的回购期间，正回购方、逆回购方均可以

查询总对账单、明细对账单()

正确答案是错误

10.在质押式回购的回购期间，正回购方、逆回购方可以

分别查询正回购方台账和逆回购方台账()

正确答案是正确

《债券托管结算业务第10讲——质押券管理服务简介》

1.优质的担保品必须满足哪些条件？

A较高的流动性B价值稳定

C价值易于确定D成本较低

正确答案是ABCD

2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成

为了最主要、最优质的担保品。

A正确B错误

3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条

件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。

A正确B错误

4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？

委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分。

A委托受理B敞口管理

C签约对手方管理D质押解押

-可修编.

-•E期间管理

正确答案是ABDE

5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间固定不变

的风险敞口。

A正确B错误

6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？

A置换B增补C调减

正确答案是ABC

7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定

的质押业务。

A正确B错误

8.质押券价值计算基础值有哪些？

A面额B发行价格C估值D本金值

正确答案是ABCD

9.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价

值的变化而发生变化。

A正确B错误

10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指

令来实现。A正确B错误

《债券托管结算业务第11讲——债券资金业务》

1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必

须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。

--可修编.

-.A.正确

B.错误

2、【单选题】以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是：

A.印鉴卡上面的债券账号是11位数字

B.开户行的行号是12位数字

C.债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称

D.开户行的行名是与行号一一对应的

正确答案是C

3、【单选题】DVP的参与方式有两种，一种是通过清算

账户完成的，我们称之为;一种是通过在中央结算公司

开立资金的清算专户完成的，我们称之为—O

A.直参DVP；直参DVP

B.直参DVP；专户DVP

C.专户DVP；直参DVP

D.专户DVP；专户DVP

正确答案是B

4、【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户,

则DVP的—可修编.

-.结算方式可以选择哪种方式？

A.可以使用清算账户参与DVP结算，即直参DVP

B.在我司开立结算资金专户办理DVP结算，即专户DVP

C.以上两者都可以

D.以上两者都不行

正确答案是B

5、【多选题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成

三类，相应的印鉴卡名称分别是：

A.《债券自营账户印鉴与资金清算资料表》

B.《DVP结算资金清算资料印鉴卡》

C.《债券结算资金账户印鉴卡》

D.《公开市场业务印鉴卡》

正确答案是ABCD

6、【多选题】以下哪些是DVP的业务种类。

A.现券买卖

B.质押式回购

-可修编.

-.C.买断式回购

D.债券远期

E.债券借贷到期

F.债券分销

正确答案是ABCDEF

7、【多选题】专户DVP需要结算成员提交哪些资料？

A.《券款对付结算业务协议》签署声明页1份

B.《中央国债登记结算XX公司资金账户使用协议》签署

声明页1份C.《法定代表人授权书》（面交时提供，1份）

D.《债券结算资金账户开户申请书》1份

E.《债券结算资金账户印鉴卡》1份

正确答案是ABCDEF

《债券托管结算业务第12讲——中债综合业务平台业务

操作》1.【多选题】客户端的必备软件有哪些？

B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上

C.WinRAR压缩文件管理器

-可修编.

-.D.AdobeAcrobatReader

E.中债Key驱动程序

正确答案是ABCDE

2.【多选题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪

两种？A.私有网络

B.个人网络

C.公共网络

D.公开网络

正确答案是AC

3.【判断题】CA证书以机构为单位进行申请，每个机构

可以申请多证书，同一客户编号的多证书具有相同的功能。

A.正确

B.错误

4.【单选题】CA证书的有效期是多长？

A.半年

-可修编.

-.B.1年

C.2年

D.3年

正确答案是B

5.【多选题】结算成员客户及用户基础信息在“统一用户

管理系统（UAP）”中集中管理。主要包括哪三类关系？

A.客户

B.账户

C.用户

D.银行

正确答案是ABC

6.【多选题】“统一用户管理系统（UAP）”中，用户的操

作需要经历哪三个步骤？

A.创建用户

B.注册用户

C.用户授权

D.用户与账户关联

--可修编.

-•正确答案是ACD

7.【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？

A.单边指令

B.双边指令

C.三边指令

D.多边指令

正确答案是AB

8.【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为:

A.待履行

B.应履行

C.未检查

D.已检查

正确答案是C

9.【单选题】如合同状态为“等款”，表示处于哪个阶段？

A.提示付券方补足债券

-可修编.

-.B.根据结算方式进行相关操作

C.收券方发“付款确认”

D.本次结算完成

正确答案是B

10.【多选题】数据批量下载的文件类型有哪些？

A.Excel

B.XML

C.DBF

D.CSV

正确答案是ABCD

11.【单选题】如果客户端的TrustStore失效，是什么原因

导致？A.证书已被注销

B.客户端PC机时间不在证书的有效日期

C.线故障

D.网络故障

正确答案是B

-可修编.

-.12.【多选题】如证书环节报错“登录失败”，有可能是哪

些原因导致？

A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示

老证书B.证书被连续两次更新

C.某一台机器进行了证书更新，其他机器将提示该错误

D.线、网络等出现故障

正确答案是ABC

13.【单选题】证书环节显示“证书验签错误(9991)”报

错，是什么原因导致？

A.证书过期

B.网络处于外网状态

C.证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持

D.证书处于测试状态

正确答案是C

14.【单选题】登录环节如果报错无法连接服务器

168.1.1.8,是什么原因导致？

-可修编.

-.A.网络设置问题

B.线设置问题

C.证书状态异常

D.机器不兼容

正确答案是A

15.【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌

入IE的系统时，报无法找到的错误。应如何解决？

A.修改hosts文件进行域名映射，按照配置手册进行操作

B.确保hosts文件中cs03.chinabond..的域名被正确映射

C.检查IE浏览器中是否存在代理服务器设置

D.确保代理服务器可以访问cs03.chinabond..

正确答案是ABCD

《债券托管结算业务第14讲——中债信息产品介绍

(上)》1、中债价格指标产品体系的构成包括：()

A.中债收益率曲线

B.中债估值

C.中债指数

D.中债VaR

-可修编.

正确答案ABCD

2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：

A.到期收益率曲线

B.即期收益率曲线

C.远期收益率曲线

D.信用收益率曲线

正确答案ABC

3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？

A.即期收益率贴现法

B.公允的远期利率判断法

C.理性预期法

D.公允的到期收益率贴现法

正确答案D

4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中，中央结算公

司采用的是哪种方法？

A.历史模拟法

B.方差-协方差法

-可修编.

-C.蒙特卡罗模拟法

正确答案A

5、新一代客户端中可查询到以下信息产品

A.我的统计

B.中债价格指标产品

C.债券行情

D.统计月报

正确答案ABCD

6、对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是

按照什么为债券业务的数据？

A.美元

B.人民币

C.欧元

D.港币

正确答案B

7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密

码进行登录才能看到。

A.正确

B.错误

-可修编.

-•正确答案正确

8、如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些

方式找回？A.输入绑定的手机号

B.输入登记时的地址

C.输入注册时的用户名

D.无法找回

正确答案BC

10、“公共统计”的统计容包括：

A.市场规模

B.市场趋势

C.业绩考核指标

D.个体私密统计

正确答案AB

《债券托管结算业务第15讲——中债信息产品介绍

（下）》1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益

率明细数据A.深证通

B.新一代客户端

C.中国债券信息网

-可修编.

-.D.数据信息商

正确答案C

2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能

够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据？

A.资金业务资格

B.担保品自营业务资格

C.市场数据下载资格

D.托管账户总对账单自营资格

正确答案C

3、开通中债数据功能的前提是签署《中债收益率曲线和

中债估值最终用户服务协议》并交费。

A.正确

B.错误

正确答案A

4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作？

A.网上客户端

B.桌面客户端

-可修编.

-•C.直联客户端

D.中央结算公司信息网

正确答案B

5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能

A.未与中央国债公司签署协议

B.未付费

C.未交纳历史数据费用

D