内审员培训课件

汇报人:202X-12-30内审员培训课件目录CONTENCT内审员概述内审流程与标准质量管理体系内审环境管理体系内审职业健康安全管理体系内审内审员实战案例分享01内审员概述定义：内审员（InternalAuditor）是企业内部负责审计工作的人员，负责对企业的管理体系、过程和产品进行独立、客观的审核和评估。职责制定和执行审核计划，确保审核工作的顺利完成；对审核过程中发现的问题进行记录、分析和反馈；跟踪问题的整改情况，确保问题得到有效解决；参与制定企业质量管理、环境管理等方面的标准与制度。内审员的定义与职责010203素质诚信守法，遵守职业道德；客观公正，不受利益关系影响；内审员应具备的素质与能力保守机密，不泄露企业信息。内审员应具备的素质与能力能力熟悉企业业务和流程；掌握审计理论和方法；内审员应具备的素质与能力0102内审员应具备的素质与能力具备分析问题和解决问题的能力。具备良好的沟通协调能力和团队合作精神；角色价值内审员的角色与价值内审员是企业质量管理体系的守护者和推动者，负责对企业的管理体系进行全面、系统的检查和评估，确保其符合标准和要求。内审员通过有效的审计工作，帮助企业发现问题、解决问题，提高管理体系的有效性和运行效率，增强企业的竞争力和市场地位。同时，内审员的工作也有助于提升企业的形象和信誉，增强客户和合作伙伴的信任和忠诚度。02内审流程与标准01020304制定审核计划审核准备现场审核编制审核报告内审流程介绍收集客观证据、记录审核发现、沟通审核结果。组建审核组、收集文件资料、制定检查表。明确审核目的、范围、依据和审核方法。汇总审核结果、编写审核报告、通报审核结论。理解标准要求掌握标准条款标准与实际结合内审员应熟悉并理解相关标准和法规要求。内审员应掌握标准的条款内容，以便在审核中准确应用。内审员应将标准与实际情况相结合，灵活运用标准进行审核。内审标准解读制定审核计划沟通技巧观察与判断记录与报告内审程序与技巧合理安排时间、人员和资源，确保审核工作顺利进行。内审员应具备良好的沟通技巧，与被审核方建立良好关系，确保审核工作的顺利进行。内审员应具备敏锐的观察力和判断力，能够及时发现问题并提出改进建议。内审员应准确记录审核发现，编写清晰、准确的审核报告，为组织的管理决策提供依据。03质量管理体系内审明确内审的目的和范围，为内审工作提供指导。确定内审目的和范围根据内审目的和范围，制定详细的内审计划，包括时间安排、资源需求等。制定内审计划根据内审计划，组建具备专业知识和经验的内审团队。组建内审团队准备必要的内审工具和资料，如检查表、记录表格等。准备内审工具和资料质量管理体系内审的策划与准备按照内审计划，对受审核方的质量管理体系进行现场检查。进行现场检查通过访谈、观察、检查记录等方式收集证据和记录，确保信息的真实性和完整性。收集证据和记录对照质量管理体系标准、法规和其他要求，评估受审核方质量管理体系的符合性。评估符合性针对不符合项，向受审核方提出改进建议，并要求其整改。提出不符合项和改进建议质量管理体系内审的实施与执行质量管理体系内审的总结与改进对收集到的证据和记录进行分析，总结内审结果，包括符合项和不符合项。根据分析结果，编写详细的内审报告，包括不符合项描述、改进建议等。将内审报告提交给相关领导和受审核方，并进行必要的沟通和解释。对受审核方提出的改进措施进行跟踪和验证，确保其有效实施。分析内审结果编写内审报告报告提交与沟通跟踪改进措施04环境管理体系内审明确内审的目的和范围，以便有针对性地制定内审计划和检查表。确定内审目的和范围组建内审团队制定内审计划准备审核工具根据内审需求，选择具备相关经验和资质的内审员，组建高效的内审团队。根据确定的审核范围和目标，制定详细的内审计划，包括审核时间、地点、审核内容等。准备必要的审核工具，如检查表、记录表、抽样计划等，以确保内审工作的顺利进行。环境管理体系内审的策划与准备按照内审计划对受审核方进行现场审核，收集客观证据，验证受审核方环境管理体系的符合性和有效性。现场审核对收集到的证据进行详细记录，确保记录的真实性和准确性，为后续的审核报告提供依据。记录审核证据在内审过程中，与受审核方保持良好沟通，及时解决出现的问题，确保审核工作的顺利进行。沟通与交流根据审核证据和标准要求，形成内审结论，指出受审核方环境管理体系的优势和不足之处。形成内审结论环境管理体系内审的实施与执行编制内审报告根据内审记录和结论，编制详细的内审报告，总结审核结果和提出改进建议。督促改进监督受审核方针对内审中发现的问题进行整改，并对整改情况进行跟踪验证，确保改进措施的有效实施。内审总结与经验分享对本次内审工作进行总结，分析内审过程中的优点和不足之处，以便在今后的工作中不断改进和提高。同时与其他内审员分享本次内审的经验和教训，促进团队整体水平的提升。反馈内审结果将内审报告及时反馈给受审核方，并就审核结果进行沟通交流，确保受审核方了解自身环境管理体系的不足之处。环境管理体系内审的总结与改进05职业健康安全管理体系内审确定内审目标制定内审计划组建内审团队准备内审工具职业健康安全管理体系内审的策划与准备01020304明确内审的目的、范围和预期结果，为内审工作提供指导。根据目标制定详细的内审计划，包括内审时间、地点、人员、内容等安排。选择具备相关资质和经验的内审员，组成高效的内审团队。准备必要的内审文件、检查表、记录表等工具，确保内审工作的顺利进行。职业健康安全管理体系内审的实施与执行进行现场调查检查文件记录与相关人员进行沟通形成内审报告通过实地查看、询问、观察等方式，了解被审核方的职业健康安全管理体系运行情况。对被审核方的文件记录进行审查，验证其符合性和完整性。与被审核方的管理人员、员工等人员进行交流，了解他们对职业健康安全管理体系的认知和执行情况。根据现场调查和文件记录检查结果，形成详细的内审报告，指出存在的问题和改进建议。分析内审结果制定改进计划跟踪改进效果持续改进职业健康安全管理体系内审的总结与改进针对存在的问题和不足，制定具体的改进计划，明确改进目标、措施和时间安排。对改进计划的实施情况进行跟踪和监督，确保改进措施的有效性。将内审结果和改进经验纳入组织的知识库，为今后的职业健康安全管理体系内审提供参考和借鉴。对内审结果进行深入分析，总结被审核方在职业健康安全管理体系方面的优势和不足。06内审员实战案例分享总结词全面覆盖、严谨细致详细描述该案例介绍了某公司质量管理体系内审的过程，包括内审计划的制定、内审团队的组建、内审活动的实施以及内审报告的编制等环节，强调了全面覆盖和严谨细致的审核原则。案例一：某公司质量管理体系内审实战案例总结词合规优先、持续改进详细描述该案例探讨了某公司环境管理体系内审的实践，重点强调合规性和持续改进的重要性。通过案例分析，阐述了在审核过程中如何识别和解决潜在的环