HSE体系与风险管理简介课件

HSE体系与风险管理简介

内容简介第一部分HSE管理体系的理论与实践第二部分HSE管理体系的要求与内容第三部分风险评价HSE管理体系建立与运行的关键第一部分HSE管理体系的理论与实践

一、HSE管理体系的基本原理管理是指管理者根据目标要求对职责范围内的事务进行的控制和处理，即管理者通过对管理对象的调查研究，形成决策和计划，确定要达到的目标，然后将可支配的资源（人力、物力、财力、设备、技术和时间等）以一定的方式组成一个有机的系统，对管理对象进行有效的控制。第一部分HSE管理体系的理论与实践

在企业管理中，必须把整个管理对象看成一个有机整体，建立起合理、科学和系统的管理体系，并有效地运行管理。戴明模式是HSE管理体系所依据的管理模式。该模式由“计划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）和改进（Act）”四个阶段的循环组成，俗称为PDCA循环模式。

4PDCADCAPCAPDDCAPPDCA内审持续改进管理评审5企业3企业2企业1计划改进检查集团公司过程检查任务计划改进检查改进计划实施检查检查

图1-3在公司管理层和执行层各层次上的管理体系

6第一部分HSE管理体系的理论与实践

体系与现有管理的关系

HSE管理体系是在企业现存的各种有效的健康、安全和环境管理组织结构、程序、过程和资源的基础上建立起来的，并按HSE管理体系标准的要求加以规范和补充。7第一部分HSE管理体系的理论与实践

二、集团公司HSE管理体系发展情况

在与国际石油公司合作过程中逐渐形成和发展起来的。按照“以人为本、预防为主、全员参与、持续改进”的理念，采用国际先进标准、科学实施风险管理，在实践中发展，在发展中创新，经过八年的努力，初步构架了中石油的HSE管理体系、政策体系、保障体系，使具有CNPC特色的HSE管理体系基本形成。

8第一部分HSE管理体系的理论与实践

集团公司HSE管理体系的形成和发展经历了以下起步、发展、完善三个阶段。

1997年-1999年，根据国际“反承包”的实践和出国参与市场竞争的要求，等同采用和制订颁布了《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》SY/T6276-1997；做出了“先国外、后国内，先试点、后推广，逐步建立和实施HSE管理体系”的战略部署，并开展HSE管理体系建立试点。

9第一部分HSE管理体系的理论与实践

1999年在典型示范的基础上，发布了指导各企业应遵循的《HSE管理文件体系建立指南》，在全集团公司开展大范围标准的宣贯工作。同年底集团公司成立了HSE指导委员会，发布了《中国石油天然气集团公司HSE管理体系管理手册》。

10第一部分HSE管理体系的理论与实践

2001年，以基层组织为着力点、HSE风险动态管理为内容、落实岗位员工责任为控制目标的HSE“两书一表”被确定为基层HSE风险管理的基本模式。11第一部分HSE管理体系的理论与实践

2002年，为了进一步促进各级组织HSE管理体系的有效落实，确保HSE体系运行中的持续改进，研究制订了评价HSE管理水平的《HSE创优升级计划》。12第一部分

HSE管理体系的理论与实践

2003年开始,为进一步推动HSE管理体系与国际接轨，体现企业管理一体化的思想，集团公司将几个体系的要素充分兼容，在原SY/T6276的HSE标准的基础上，制订出《健康、安全与环境管理体系第1部分规范》(Q/CNPC104.1－2004)，全面实现集团公司HSE体系管理水平的进一步提升。13第一部分

HSE管理体系的理论与实践

第一阶段：到2005年，全面推进HSE体系管理，初步建立与国外大石油公司接轨的运行机制，基本形成安全环境健康体系化管理模式，实现污染物稳定达标排放，推动HSE管理走上良性发展道路，使HSE业绩指标达到国内先进水平。14第一部分

HSE管理体系的理论与实践

第二阶段：到2010年前后，规范实施HSE体系管理，全面推行清洁生产，总体建立安全环境健康管理的长效运行机制，基本形成卓越化管理模式，为实现HSE管理国际化打牢基础。HSE业绩指标接近或达到标杆石油公司平均水平。15第一部分

HSE管理体系的理论与实践

第三阶段：到2020年前后，全面有效运行HSE体系管理，发展循环经济，牢固建立安全环境健康管理的长效运行机制，基本形成HSE国际化管理模式，HSE业绩指标达到或接近国际大石油公司最好水平，创造能源与环境和谐的文化在国际石油界具有广泛的影响。16“两书一表”HSE管理体系在基层之最佳表现形式第二部分HSE管理体系要求与内容17中国石油天然气集团公司企业标准Q／CNPC104.1–2004健康、安全与环境管理体系第1部分：规范2004-07-29发布2004-10-01实施中国石油天然气集团公司发布18前言引言1范围2规范性引用文件3术语和定义4总要求5HSE管理体系要素5.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.4组织结构、资源和文件5.5实施和运行5.6检查和纠正措施5.7评审目次191范围Q/CNPC104的本部分规定了对健康、安全与环境管理体系的要求,旨在使一个组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标并持续改进其绩效。它并未提出具体的健康、安全与环境绩效准则，也未做出设计管理体系的具体规定。本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。本部分中的所有要求意在纳入任何一个健康、安全与环境管理体系。其应用程度取决于组织的健康、安全与环境方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素。

20图1健康、安全与环境管理体系模式4总要求组织应建立并保持健康、安全与环境管理体系。

管理评审检查和纠正措施领导和承诺健康、安全与环境方针策划组织结构、资源和文件实施和运行持续改进215.1领导和承诺5.2健康、安全与环境方针5.3策划5.4组织结构、资源和文件5.5实施和运行5.6检查和纠正措施5.7管理评审5健康、安全与环境管理体系要素22Q/CNPC104.1

标准SY/T6276标准5健康安全环境管理体系要5指南5.1领导和承诺5.1领导和承诺5.2健康安全环境方针5.2方针和战略目标指南

5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划

5.4.1危害和影响的确定5.4.2建立判别准则5.4.3评价5.4.4建立说明危害和影响文件5.4.5具体目标和表现准则5.4.6风险削减措施5.3.2法律、法规及其他要求

5.3.3目标和指标5.2方针和战略目标指南

5.3.4健康、安全与环境管理方案

5.5.1总则

Q/CNPC104.1

与SY/T6276标准要素对照23Q/CNPC104.1

标准SY/T6276标准5.4.1组织结构和职责5.3.1组织结构和职责

5.4.2管理者代表5.3.2管理代表

5.4.3资源

5.3.3资源

5.4.4培训、意识和能力

5.3.4能力

5.4.5协商和沟通5.3.6信息交流

5.4.6文件

健康、安全与环境管理体系文件

5.4.7文件和资料控制

文件控制

5.5.1设施完整性

5.5.2设施的完整性

5.5.2承包方和（或）供应方

5.3.5承包方

5.5.3顾客和产品

24Q/CNPC104.1

标准SY/T6276标准5.5.4社区和公共关系

5.5.5运行控制

5.5.3程序和工作指南5.6.1活动和任务5.5.6变更管理

5.5.4变更管理

5.5.7应急准备与响应

5.5.5应急反应计划

5.6.1绩效测量和监视

5.6.2监测

5.6.2不符合、纠正和预防措施

5.6.4不符合和纠正措施

5.6.3事故、事件报告、调查和处理

5.6.5事故报告5.6.6事故调查处理

5.6.4记录和记录管理

5.6.3记录

5.6.5审核

5.7.1审核

5.7管理评审

5.7.2评审

25手册程序文件支持文件作业文件、二书一表HSE管理手册HSE管理程序文件作业文件HSE作业指导书HSE记录表HSE计划书法人实体基层组织静态动态HSE体系文件结构示意图26“两书一表”概述

1、“两书一表”即《HSE作业指导书》、《HSE作业计划书》和《HSE现场检查表》，是中国石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式，是HSE管理体系在基层的文件化表现，是适应国内外市场需要，建立现代企业制度，增强队伍整体竞争能力的重要组成部分。27

第一部分概述部分

第二部分HSE管理体系描述

第三部分作业情况和岗位分布

第四部分岗位职责和作业指南

第五部分危险及控制

第六部分记录与考核HSE作业指导书编写内容28HSE作业计划书编写内容1作业项目概述

6应急计划2政策与目标

7管理制度和作业指南3人员、组织机构与职责8信息交流4主要设施与用品

9监测和整改5危害的识别与控制

10审核与总结回顾29第三部分风险评价体系建立与运行的关键

建立和实施HSE管理体系的目的是控制HSE风险，持续改进HSE绩效；持续改进HSE管理绩效又体现在风险的得以控制、事故的减少、管理的规范和员工意识的不断提高等方面。所以，企业如何进行风险评价，如何对评价出的各种风险进行控制，就成为建立和实施HSE管理体系的关键。30第三部分风险评价体系建立与运行的关键

而管道储运具有点多、线长、分散、易燃易爆、连续生产的特点，只要其中一个环节出现问题，整个系统就会受到影响，因此安全管理难度较大。管道储运公司作为联系油田和炼化企业、炼化企业和用户的纽带和桥梁，对上下游企业和用户的正常生产经营起着至关重要的作用。如何做好长输管线的安全防范，是我国上至高层领导下至普通员工研究和探索的课题。

31

一、明确风险评价人员。在建立和实施HSE管理体系的过程中，全体员工均应参与风险评价。同时要成立专门工作组，并逐步程序化。员工投入到风险评价工作中去，能够识别出本岗位的风险，明确在自己岗位应该如何去做，以及岗位一旦出现异常和紧急情况时应该如何去做。这对提高员工的风险意识和在实施体系的过程中能够按要求去做很有必要。第三部分风险评价体系建立与运行的关键32

二、确定风险评价范围。风险评价要覆盖到将来整个体系所覆盖的范围，包括：常规、非常规的活动；所有进入作业场所的活动；所有进入作业场所的设备设施；所有的作业场所。常规活动主要指正常生产、维护和服务活动，非常规活动主要指异常和紧急情况时的活动；

第三部分风险评价体系建立与运行的关键33第三部分风险评价体系建立与运行的关键

所有进入作业区域人员的活动，包括正式员工、临时员工、承包方、供应方以及外来参观检查人员的活动；所有进入作业区域的设施，即包括企业的设施，也包括承包商或外来人员带入的设施；所有场所，包括生产、储存、使用和运输等所有场所。另外，评价时还要考虑到过去、现在和将来三种时态，比如，要作业的管道过去装过什么物料；将来万一发生泄漏时企业的应急处理方法等。34

三、确定风险评价方法。风险评价方法有几十种，每个方法都有其特定的适宜场合，具有不同特点。总体来看，风险评价方法大致可分为4种模式：

第一种是安全检查表法，主要依据有关法规和过去积累的经验，编制检查表，逐项检查。检查表方便易行，根据需要可简可繁。此法虽然简单，效果却很好。第二种是危险指数评价法，该方法主要适用于化学工业过程的安全评价，更为详尽和深入，并能将工艺过程的危险定量、分级。初期主要是针对工艺过程本身，目前已较多地考虑了管理方面的内容。第三部分风险评价体系建立与运行的关键35第三部分风险评价体系建立与运行的关键

第三种是安全系统工程的方法，这种方法能对过程做详尽的描述和逻辑分析，能够从工艺、设备人员操作、管理方面作全面分析。该法可进行定性分析，有些还可做较为精确的定量计算，采用这种方法时需要详细的原始资料，分析过程往往较繁，因而要耗费大量人力和物力。第四种是综合型的方法，所谓综合型的方法就是将上述3种方法有机地结合起来，比如美国杜邦公司的“安全检查表-故障类型及影响分析-故障树、事件树”三阶段安全评价决策树等。36

企业在建立和实施HSE管理体系过程中，可以根据具体情况选取用不同的评价方法来进行评价。在建立体系之初，所选择的方法要简单易行、可操作性强，容易为全体员工所接受、掌握，并且能和实际相结合，能真实地反映一些实际情况，找出实际的风险，所以大多选用一些经验型的方法如安全检查表和工作危害分析，对其他方法，一般由企业的一部分人先掌握，以便在将来体系的实施过程中逐渐引入。第三部分风险评价体系建立与运行的关键37四、风险评价过程实施和控制。建立体系之初，在使用工作危害分析和安全检查表两种方法时，为了充分进行辩识与评价，企业一般需要列出作业活动清单和工作区域/设备设施清单。作业活动清单应由各部门按岗位列出。在列作业活动清单时，主要列企业自身的作业活动，常规的作业活动如操作、巡检、维护等一般比较容易列出，值得注意的是异常和紧急情况时的作业活动也要列出，不要遗漏。列出清单后，根据作业活动清单由各部门组织员工用作业危害分析法对每一项作业活动进行逐个分析、评价。

第三部分风险评价体系建立与运行的关键38

工作区域/设备设施清单一般由各部门按作业区域列出，在列工作区域/设备设施清单时，每个部门可能有不同的工作区域或装置，应将每个区域列出，并且还要列出每个区域的有毒有害材料/物质，设施以及其它的工具，如空气呼吸器、便携式可燃气体检测仪等。第三部分风险评价体系建立与运行的关键39第三部分风险评价体系建立与运行的关键

列出清单后，对每一个工作区域、每个区域的有毒有害物质/材料、设备设施及其他的工具要进行安全检查表分析。在分析时，首先要针对现状进行分析，把现存的危害和偏差逐一找出；其次针对其可能发生的偏差与后果分析，特别是相同型号的设备设施。40

由于整项风险评价工作是由风险评价工作组组织，全体员工参与，以每个部门为单位来实施的，所以，风险评价工作尤为重要。这需要布置、检查整项工作的进展情况，以保证每个部门在规定的时间内，正确地实施风险评价过程。

第三部分风险评价体系建立与运行的关键41

五、风险评价结果核实与汇总。员工的经验不同，取分标准不一致，所以需要对评价结果进行核实与汇总，核实与汇总时，企业一般要分层进行。先由各部门分别汇总、核实，然后将HSE工作组确定的一定分值以上（比如10分以上）的风险报至HSE工作组，由HSE工作组来核实和汇总，确定整个企业的重大风险，并列出清单；然后将该清单下发至各部门，由各门形成本部门的重大风险清单（包括企业重大风险清单）。第三部分风险评价体系建立与运行的关键42第三部分风险评价体系建立与运行的关键

六、风险控制的策划。建立和实施HSE管理体系的目的是为了控制风险，对识别出来的风险要采取措施进行控制。措施一般有以下几类：一类是马上要整改的，应根据风险制定目标、指标、管理方案并予以实施，目标、指标、管理方案多从硬件上着手，比如，在计划的时间内进行检修，在计划的时间内更换一段腐蚀的管线等，管理方案要明确完成的时间、负责人或负责部门、所选用的方法以及所需要的资源等。43第三部分风险评价体系建立与运行的关键

另一类是由于没有相应的规定或执行不好或问题没有及进发现、纠正的，一般从管理上加以控制。没有相应规定的要建立规定，规定执行不好的加强考核，问题没有及时发现、纠正的，加强检查与整改。还有一类是已在企业控制之中的，那就进行维持管理。

企业风险评价的结果除了反映风险的级别外，还会反映出一些实际存在的危害、现在的控制措施以及建议/改正的控制措施。对实际存在的危害，尤其是现场存在的危害，企业应马上采取预防和控制措施；44第三部分风险评价体系建立与运行的关键

对现有的控制措施和建议/改正的控制措施，在建立和实施HSE管理体系的过程中用于编制管理措施措施或作业指导书，以达到对风险的控制。对风险的控制一般采取分级控制的原则，有企业级的、部门级的，都可以从以上3种控制方式对识别出的风险进行控制。

45第三部分风险评价体系建立与运行的关键

七、风险评价的持续与改进。HSE管理体系标准要求，企业每隔一定时间或发生重大变更时，要重新进行风险评价。而重新进行风险评价，一方面包括对原有风险评价的结果进行评审，另一方面具体要进行的风险评价。所谓风险评价的评审主要指所识别出的风险有没有变化，所采取的措施是否充分有效。46第三部分风险评价体系建立与运行的关键

具体要进行的风险评价也包括几种情况，一种是对新的风险，比如新、改、扩建项目，引进新工艺、新设备，录用了新员工等，要及时进行风险评价；一种是对变化了的风险，比如企业通过实施管理方案控制的风险；风险发生了变化，也要及时进行风险评价；一种是常规的风险，需要在一定的时间间隔内进行风险评价的评审，可以每年进行一次，也可以按半年或其他的时间间隔进行。对常规的风险，重点要对现状进行评价，也就是对客观存在的作业行为、作业场所、设备设施进行评价。

47第三部分风险评价体系建立与运行的关键

特别要注意，风险评价的范围应包括所有进入作业场所人员的活动，所有进入作业场所的设备设施。但由于外来人员和外来设施的不固定性，企业在集中进行风险评价时较难进行，企业应对其提出明确要求，比如，要求在作业前进行风险评价，对评价出的风险采取相应的控制措施，在具体实施作业活动之前，对其进行教育和检查，检查其风险评价的结果，检查其采取的风险控制措施；在实施作业活动的过程中，对其进行检查与监督。而风险评价的改进则包括逐渐引入新的风险评价方法；对风险，尤其是重大风险，采取更有效的预防与控制措施等。

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