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文档简介

合规文化宣传培训制度范本一、总则为了加强公司合规文化建设，促进公司稳健经营、健康发展，提高公司治理水平和风险防范意识，根据国家法律法规和公司章程，特制定本制度。2、合规文化宣传培训是公司各级组织和管理人员的一项重要职责，各级领导要高度重视，认真履职。二、合规文化宣传培训的基本原则1.合规从高层做起，全员参与，正面引导。2.与企业文化建设相结合，与岗位职责相结合，与员工职业发展规划相结合。3.定期开展合规培训，将合规培训作为员工在职培训的重要内容，纳入各级领导和关键岗位人员的年度考核。三、合规文化的培训内容1.公司基本制度：包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会各专门委员会实施细则、总经理工作细则以及公司制定的重要制度等。2.专项制度：包括各项内部控制制度、业务操作规程等。3.监管部门规章：包括银行业、证券业、保险业等相关法律法规、监管规定及自律组织规章制度等。4.外部法律法规：包括刑法、公司法、证券法、保险法等相关法律法规。5.其他：包括合规文化手册、员工行为准则、廉洁从业规定等。四、合规文化的培训形式和时间1.形式：采取集中培训和自学相结合的方式进行。其中集中培训可以采取专题讲座、座谈交流、现场观摩等形式进行；自学可以采取撰写学习笔记、心得体会等形式进行。2.时间：每年至少组织一次集中培训，每次培训时间不得少于2个小时。同时，要求员工利用业余时间学习相关法律法规和规章制度，每年至少安排半天时间进行自学。五、合规文化的考核评价1.考核评价标准：按照岗位职责和工作性质，制定考核评价标准，主要包括员工对合规知识掌握程度、合规意识、履行合规职责的情况等。2.考核评价方式：采取自我评价和上级领导评价相结合的方式进行，其中自我评价占30%，上级领导评价占70%。3.考核评价结果：将考核评价结果作为员工年度考核的重要依据之一，对于表现突出的个人或团队进行表彰和奖励，对于存在违规行为的个人或团队进行批评和处罚。六、附则1.本制度自发布之日

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