银行现金重空管理系统技术评估报告(系统建设方案)

银行现金重空管理系统

技术评估报告目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"项目概述 1\o"CurrentDocument"项目背景 1\o"CurrentDocument"项目建设目标 2\o"CurrentDocument"业务目标 2\o"CurrentDocument"技术目标 2\o"CurrentDocument"项目范围 2\o"CurrentDocument"术语定义及参考资料 3\o"CurrentDocument"项目需求 4总体需求 4\o"CurrentDocument"业务功能需求 4\o"CurrentDocument"公共业务模块 4\o"CurrentDocument"机构管理 4\o"CurrentDocument"2.2.1.2库房管理 5\o"CurrentDocument"2.2.1.3用户管理 7\o"CurrentDocument"2.2.1.4岗位管理 7\o"CurrentDocument"2.2.1.5权限管理 8\o"CurrentDocument"2.2.1.6物品分类 8\o"CurrentDocument"登记薄及报表管理 9\o"CurrentDocument"各种业务事件流 9\o"CurrentDocument"库房与业务流程的对应关系 11\o"CurrentDocument"2.2.1.10与门禁系统的对接 12\o"CurrentDocument"2.2.1.11安全认证 12\o"CurrentDocument"现金、假币、凭证业务模块 12\o"CurrentDocument"基础数据维护 132.2.2.2库房管理 14\o"CurrentDocument"2.2.2.3网点与支行、支行与总行、网点向总行之间物资调拨管理 16\o"CurrentDocument"2.2.2.4柜员现金、假币、凭证主要业务处理功能 18\o"CurrentDocument"箱包管理模块 19\o"CurrentDocument"2.2.3.1基础数据管理维护 19\o"CurrentDocument"2.2.3.2箱包配箱施封 20\o"CurrentDocument"2.2.3.3箱包解箱拆封管理 20\o"CurrentDocument"2.2.3.4箱包库存管理 20\o"CurrentDocument"2.2.3.5库房箱包管理预警 21\o"CurrentDocument"2.2.3.6箱包流转管理 21\o"CurrentDocument"2.2.3.7箱包出入库管理 23\o"CurrentDocument"2.2.3.8箱包特殊维护 24\o"CurrentDocument"2.2.3.9物资流程推送 252.2.3.10箱25包维护2.2.3.11空箱配箱管理252.2.3.12查询、打印、报表统计225TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"清分业务模块 26\o"CurrentDocument"2.2.4.1基础数据管理维护 26\o"CurrentDocument"2.2.4.2清分处理主要功能 26\o"CurrentDocument"2.2.4.3查询、统计、报表 292.2.4.4预警功能 29\o"CurrentDocument"押运管理模块 292.2.5.1基础数据管理维护 29\o"CurrentDocument"2.2.5.2线路规划管理 30\o"CurrentDocument"2.2.5.3押运任务分配及押运任务管理 302.2.5.4报警管理 31\o"CurrentDocument"2.2.5.5查询、统计、报表 31\o"CurrentDocument"非功能性需求 31\o"CurrentDocument"软件及运行环境 31\o"CurrentDocument"开发技术框架 31\o"CurrentDocument"性能及容量 32\o"CurrentDocument"稳定性要求 32\o"CurrentDocument"可靠性要求 32\o"CurrentDocument"安全机制 32\o"CurrentDocument"技术方案评估判断条件 33\o"CurrentDocument"应用架构约束条件 33\o"CurrentDocument"运行环境约束条件 33功能性条件 33集成性条件 33可靠性条件 33可用性条件 34\o"CurrentDocument"可扩展性条件 34\o"CurrentDocument"项目实施模式评估条件 34\o"CurrentDocument"技术方案 35\o"CurrentDocument"总体架构 35业务架构 36部署架构 36\o"CurrentDocument"关联系统接口及交互 37\o"CurrentDocument"实施模式、人员投入及预算评估 38\o"CurrentDocument"必要前提条件 38\o"CurrentDocument"实施模式 38功能分布 38分期建设 38\o"CurrentDocument"内部人员投入评估 38\o"CurrentDocument"专业厂商实施模式评估 39\o"CurrentDocument"总体预算评估 39\o"CurrentDocument"业务量要求 39\o"CurrentDocument"主机指标要求 39\o"CurrentDocument"存储指标要求 39\o"CurrentDocument"网络指标要求 40\o"CurrentDocument"基础软件费用 40\o"CurrentDocument"费用合计 40\o"CurrentDocument"项目管理 40管理目标 40\o"CurrentDocument"组织架构 40管理规范 40配置管理 41变更管理 41交付管理 42\o"CurrentDocument"风险分析 42风险识别 42\o"CurrentDocument"风险应对预案 42项目概述项目背景外部环境现金是当前使用最广泛的支付手段，随着现金的快速增加，现金业务运行成本也在快速上升。面对来自现金物流成本的挑战，中央银行在仅保留现金的市场准入、市场退出、反假货币三项职能外，将其他的现金押运、保管、清分等业务移向了下游的商业银行，促使商业银行承担更多的现金物流业务；于此同时，商业银行通过成立自己的现金处理中心等形式，以应对中央银行在现金业务方面的变革。随着银行现金存取款业务由柜面渠道逐步转移至自助渠道，银行网点由业务处理型转变为业务营销型，导致前台现金业务处理人员的减少，后台现金处理压力的增大，以及利率市场化和复杂的金融环境对商业银行运营成本管理提出的更高要求，未来商业银行的现金处理、保障模式必将发生巨大的变革。随着物联网技术的发展，物流企业、零售企业、电商平台等早已实现了实物、信息、账务的同步处理，商品库存、调拨的在线管理，银行现金实现信息化管理迫在眉睫。在这一背景下,各商业银行不断加快现金业务电子化、信息化建设的进程，逐步完善电子化基础设施并建立集中、统一的后台处理中心,以加强管理,防范风险。建设一套符合我行实际的集现金清分、调拨、库房管理、冠字号管理等功能为一体的现金重空管理系统，对我行现金业务的高效运营、风险控制、精细化管理、流程化控制具有重大意义，且已成为业务发展的必然趋势。当前国内各大商业银行在现金重空系统建设方面均取得了不同程度的进展。内部因素目前，我行的现金业务主要包括：现金配送调拨、现金清分、库房管理、自助设备加配钞等。随着现金运营流程再造项目的逐步推进、业务流程和管理流程的不断完善以及各类业务风险的提高，现行的业务处理模式弊端日益突显，存在的主要问题如下：现金业务运营效率低。现有系统无法承载现金重空保管配送、自助设备清机加钞、现金全额清分等集中作业处理，营业网点承担了大量的手工登记、录入等工作，难以有效减负、转型。•数据分析能力较差。工作人员无法系统的得出业务数据统计、分析，难以做出长远的工作计划；清分、管库、解款等人员工作量统计不准确；清分中心运营能力评估缺乏数据支撑。•风险控制力较弱。现金业务难以实现现金实物流、信息流、账务流的一一对应，违规加钞、库存超限、查库执度执行走样，现金调拨、凭证领用操作违规等现象偶有发生。项目建设目标业务目标现金重空系统的建设，坚持整体化规划、集约化建设、系统化管理的原则，实时反映现金、重空等物资在各环节的保管、调拨、配送和流转等状况，跟踪记录物资流通中各环节重要信息，实现实物流、信息流、账务流的一一对应。以协同办公为重点，实现各机构之间信息共享，达到无纸化办公的目的。具体目标如下：统一全行出纳管理，建立扁平化的信息共享平台，实现操作和管理职能的分离；实现对调拨流程各环节的自动控制，减少调拨过程中的人工干预水平，在保证风险控制水平的同时减少审批控制，简化调拨操作；充分利用电子交接技术，实施全面过程控制，提高现金业务的操作风险控制能力，同时促进行内现金业务的前后台分离，提高对内对外的现金物流服务水平；利用系统对业务数据进行分析、监测，建立规范的、科学的决策机制，为重大决策提供正确的前提和基础。技术目标1．技术架构先进，技术架构主流，结构层次清晰。2．功能清晰易用，提供方便灵活的数据查询、管理功能，交互界面清晰直观，功能组织合理，提示、指引明确。3．易与关联系统集成，接口定义规范且具有扩展性，能方便快速地与相关系统无缝集成，同时满足将来接口的修改和扩展。项目范围项目的功能范围包括对现金、凭证、箱包等物资在保管、调拨、出入库、清分、押运等环节的电子化、流程化、集中化管理，实现信息流、实物流与账务流一一匹配。项目的对外接口范围包括对现金重空系统完整实施、对关联系统接口的开发。其中关联系统及功能包括如下部分：•与物资管理系统对接，实现对出纳机具、耗材等在使用过程中的电子化管理。实现内部往来交易与核心系统的联动、对接。预留接口，满足未来支持与自助设备监控管理系统、动态密码锁系统对接，同步传输自助设备余额、运行状态、故障报警、账务处理等相关数据信息。术语定义及参考资料射频识别（FRID）：又称电子标签、无线射频识别，是一种通信技术，可通过无线电讯号识别特定目标并读写相关数据，而无需识别系统与特定目标之间建立机械或光学接触。。2．条码技术：条码技术是在计算机应用和实践中产生并发展起来的一种自动识别技术，具有输入速度快、准确度高、成本低、可靠性强等优点，在当今的自动识别技术中占有重要的地位。3．指纹采集技术：指纹仪是利用手指指纹特征“人各不同，终生不变”的特点进行身份识别的一种电子仪器，该仪器工作原理包括采集指纹图像、提取指纹特征、保存数据和进行指纹比对四个功能。其中读取指纹图像是指纹仪最基本最重要的功能。通过利用手指指纹凹凸不平的纹形来进行成像。4．证件采集：证件采集仪，是一款身份证件信息快速采集产品，将二代身份证证芯片成像识别为一体，可以准确快速提取身份证件中的相关信息。5．申请行：发起业务申请或登记的行部。6．管理行：为辖属各营业机构提供现金、重要空白凭证、箱包等物资调配的行部，系统内调拨一般为现金中心、支行库、网点库。与人民银行、系统外代理（被代理）行、系统外其他机构发生现金、重要空白凭证等物资调拨时，调拨管理行行号需统一编号。7．内部寄库单位：行内寄存箱包的单位。8．外部寄库单位：行外寄存箱包的单位。9．上门收款单位：与我行开展上门收款业务的单位。项目需求总体需求现金重空管理系统在于构建现金、凭证、箱包等的集中调拨与集中管理，实现信息流、实物流与账务流一一匹配，促进金库物资在保管、调拨、配送等环节的标准化、规范化管理，推动全行现金运营工作质量稳步提升，有效控制操作风险，切实减轻网点负担。本系统从业务划分的维度出发，将整个现金重空管理系统划分为五个业务模块，并提出了每个模块的功能需求。具体模块如下所示：1.公共业务模块现金、凭证、假币模块箱包管理模块清分业务模块押运管理模块除了以上五个模块以外，现金重空管理系统须具有扩展性，前瞻性搭建公共平台，预留接口，能够满足贵金属、查库管理、自助设备集中加配钞、上门收送款、保险箱、冠字号查询管理等业务开发接入。业务功能需求公共业务模块采用任务流的方式控制业务流程，将主要业务功能模块化，各业务模块相对独立（箱包模块除外），模块之间尽量减少直接数据交互，并实现总、分支行权限的基础数据维护，以达到系统的最大适应性。所有公共业务基本信息，包括机构、角色、状态等实行信息共享。2.1.1.1机构管理2.1.1.1.1内部机构及金库（库房）信息设置1.机构设置机构信息，可以新建、查询（修改、删除）、重置（重置查询条件）、导出、同步。可联动相应的角色、用户和业务模块。分别设置总行、分支行系统管理员，总行系统管理员具有所有机构管理权限，机构系统管理员只具有辖内机构管理权限。需要支持多法人的模式，机构关系如图所示：2.1.1.1.2外部机构信息设置提供现金、假币、凭证类物资系统外调入、调出的人行、代理行、厂商等信息设置处理，主要包括人行、代理行、厂商的机构代码、组织机构代码证、联系人、联系电话号码、名称、地址、邮编等增加、删除、修改、查询功能。2.1.1.2库房管理库房分为总行中心金库、郊区支行金库和网点库三大类，每一类又可根据功能类型划分为现金库、重空库、网点库和柜员尾箱等，所有明细库房都要挂靠在机构上，如下图：

总行总行中心金库（实际金库）完整券库I 残损券库I零钞硬币库钞箱库 贵金属库 尾箱库重空库1.库房信息维护大项细分说明金库金库名称金库性质是否为实际库、虚拟库和柜员尾箱基本信息金库管理机构级别总行，一级支行，二网点金库按限额分类备用金库详细地址金库账务挂靠仃号服务对象数量服务网点数量服务分支行数量金库限额核定限额的频率年，季，月，日其他金库限额（上限）主任无，有副主任无，有记账无，有无，有库房设置独立现金箱库无，有独立重控凭证库无，有

大项细分说明外币实物无，有贵金属无，有管库人员专职管库员数量兼职管库员数量金库负责人姓名金库负责人职务金库负责人固定电话金库负责人手机守押情况守库方式自守-异地集中守库、自守本地专职、自守本地专职、外包押运方式无，自押，外包随车业务员无，自配，外包金库达标情况库房达标情况达标，不达标安防设施达标情况达标，不达标其它情况他行寄库无，封包，其它方式金库使用状况使用状态未启用，启用建库日期撤库日期2.查询可汇总查询下级行的所有机构信息。查询结果可输出EXCEL表。金库行查询辖内所有调拨关系行的调拨信息。查询结果输出到EXCLE表中。用户管理设置用户信息，可以新建、查询（修改、删除）、重置（重置查询条件）、克隆（将该用户的角色类型和菜单权限完全复制给另一个用户）、导出。可联动相应的机构、角色和业务模块。总行系统管理具有所有用户管理权限，机构系统管理员只具有机构辖内用户管理权限。可汇总查询本行及下级行的所有岗位信息。查询结果可输出到EXCEL表。岗位管理设置岗位信息，可以新建、查询（修改、删除）、重置（重置查询条件）、克隆（将该角色的权限完全复制给另一个角色）。可联动相应的机构、用户和业务模块。包括但不局限于以下岗位：岗位分类所属机构岗位职责系统管理员总行具有系统最高权限，可以查询、增加、修改、删除系统内所有机构、人员信息，及所建用户的密码重置。系统管理员分支行具有辖内所有权限，可以查询、增加、修改、删除辖内机构、人员信息，及所建用户的密码重置。财务经理岗分支行本支行内一般核心业务授权、查库营业经理岗网点报送现金存取、凭证预约计划柜员岗网点核心会计账务与一般账务处理金库经理中心金库业务审批、授权、查库库务经理岗中心金库对库区进行管理、父接时进行审核库务管理岗中心金库库房业务交接、处理配送作业经理岗中心金库人行存取款及郊区存取款及上门收送款等业务审核配送作业岗中心金库对调拨业务进行配送账务处理岗中心金库对调拨类业务进行审批清分主管岗总行、支行清分中心查库、差错处理、机具评价、清分场所管理等自助设备加钞岗总行、支行清分中心对自助设备进行加钞、换箱等操作

清分岗 支行清分中心 对现金进行清分出纳管库岗支行清分中心库房业务交接、处理押运人员外包公司对调拨物品进行押送权限管理设置权限内容，可分别对机构、岗位等进行授权，并将其分配给各个角色，可以新建、查询、修改、分配。可联动相应的机构、岗位、用户。由系统管理员进行权限管理。建立用户时，只有关联岗位后，登录系统才能有操作交易的权限。根据不同业务分类，设置不同权限、逐级审批，已达到不同业务都有独立审批路径。物品分类调配管理的物资包括现金类、号码类、箱包、无号类物品等。类别物品计量要素定义备注现金类现金、假币币种、券别、票面、数量总行定义号码类重空、有价单证名称、数量、起止号段等总、分行可定义、维护物品号码长度有区分，可以号码段方式记录箱包柜员袋、柜员尾箱、配送袋（现金、重空）、传票袋、寄库箱（内、夕卜部）、自助设备钞箱、上门收送款箱、空箱等种类、序号、数量等总行定义、维护属号码类物品，不能以号码段方式记录，并且部分类别箱包作为配送载体，部分箱包作为库房保管物品，类别特殊，单独设立。无号类物品票样等其他经批准纳入金库管理的物品名称、种类、数量（金额）等总、分行可定义登记薄及报表管理实现包括但不限于本系统涉及相关业务登记簿、报表电子化管理，包括但不限于交接类、库存类、出入库类、钥匙密码管理类、人员变动类、检查类、业务统计类等，如在现金、假币、凭证、箱包调拨预约申请、出入库、交接中自动生成相关预约申请单、出入库、交接登记薄，清分业务中生成清分任务分配表，清分数量统计表，清分交接登记薄，实现各业务流程信息实时跟踪、记录、查询。各种业务事件流在系统中，一种金库业务对应一种事件，事件类型如下：现金调拨、假币上

缴、凭证调拨、箱包出入库管理、清分管理、钞车线路规划。各事件流如下表：事件事件类型（大类+小类）现金01系统内领用02系统内上缴03挂靠行领用04挂靠行上缴05自助设备加钞调出06自助设备回钞调入11系统外领用-人行12调出系统外-人行13系统外领用-他行14调出系统外-他行91库存余额调整92现金对账假币系统内解缴网点向支行解缴支行向总行或当地人行解缴总行向人行解缴12调出系统外91库存余额调整重空凭证01系统内领用02系统内上缴

03挂靠行领用04挂靠行上缴11系统外领用12调出系统外31凭证销毁32凭证作废33凭证遗失91库存余额调整箱包01网点柜员现金箱上缴02网点柜员现金箱领用03网点配物箱包上缴04金库配物箱包出库05网点空箱上缴06网点空箱领用07网点配物箱包2上缴08金库配物箱包2出库09网点空箱2上缴10网点空箱2领用11外寄款箱调出12外寄款箱调入31内部寄库箱调入32内部寄库箱调出33外部寄库箱调入34外部寄库箱调出41上门收款箱出库42上门收款箱入库43上门收款箱出入库44自助设备钞箱包出库45自助设备钞箱包入库46自助设备钞箱包出入库91库房箱包信息清分01库房现金清分02非库房现金清分03自助设备清机04网点清分库房与业务流程的对应关系以城区网点领取现金流程为例，参见下图：网点营业经理发起-现金领用预约申请一级支行预约管理4岗、财务负责人汇■

网点营业经理发起-现金领用预约申请一级支行预约管理4岗、财务负责人汇■

总、审批预约总行中心金库预约*管理岗、负责人汇■

总、审批预约总、行中心金库完整:一］'•■券管库员配装现金7T+1■营业网点人员接收4网点库柜员尾箱向营业经理领斗用现金总行屮心金库一一完整券库■营业网点人员接收4网点库柜员尾箱向营业经理领斗用现金总行屮心金库一一完整券库『现金出库、交接、\-押运丿现金在库房间的流转过程为：总行中心金库完整券库到网点库，网点库再分配至柜员尾箱。以城区支行网点交存现金流程为例，参见下图：

网点营业经理发起.现金交存预约申请一级支行预约管理*岗、财务负责人汇-

总、审批预约总行中心金库预约4管理岗、负责人汇-

总、审批预约柜员尾箱营业网点人员配装：―!现金丿总行中心金库Z'「J总行接收现金、J库/网点营业经理发起.现金交存预约申请一级支行预约管理*岗、财务负责人汇-

总、审批预约总行中心金库预约4管理岗、负责人汇-

总、审批预约柜员尾箱营业网点人员配装：―!现金丿总行中心金库Z'「J总行接收现金、J库/（\•现金出库交清分厂总行屮心金库一一尾箱库T+1厂 、-尾箱库现金出库、＜交接、押运/'总行屮心金库一一尾箱库•尾箱库接收现金、+入库网点库现金出库、交接、：*_1'、、、、押运丿总仃屮心金库一一完整券库总仃屮心金库一一残损券库总行中心金库一一自助设备钞箱库——现金在库房间的流转过程为：柜员尾箱到网点库，再到总行中心金库尾箱库，次日出库经清分后，根据钱捆质量分别入库至总行中心金库完整券库、残损券库、自助设备钞箱库。与门禁系统的对接支持与门禁系统之间的数据传输、通讯。系统向门禁系统推送进出、权限指令，实现有任务才能发起授权。安全认证系统采用指纹验证（特殊人群或可采用“员工号+密码+授权”或“安全认证卡+密码”等形式）的方式进行系统登录、业务授权和交接确认，仅凭“员工号+密码”登陆只能进行授权范围内的业务查询。卡、密码应适用于系统中登陆、交接、身份验证等各个模块。现金、假币、凭证业务模块实现现金、假币、凭证等“调拨指令电子化、流程制约系统化、实物信息实时化”，实现现金、假币、凭证等调拨业务过程监控、跟踪。反映现金、假币、凭证等在保管、调拨、配送等各环节的流转状况，实现信息流、实物流与账务流一一匹配，有效控制操作风险，提高业务运营效率。基础数据维护现金基础数据维护币种维护•总行维护，支持币种代码、符号、名称、主币单位、小数点位置、使用状态（使用、未使用）等信息的新增、删除、修改、查询功能•支持按每捆或每把钞币冠字号码、机构名称、人员姓名、日期等信息生成条形码（二维码）。券别维护总行维护，支持代码、名称、币种、类型（纸币、硬币、纪念币、纪念钞）、版别（第几套）、券别、票面金额、票面金额与元的关系、使用状态（使用、未使用）等信息的增加、删除、修改、查询功能。票面类型维护总行维护，支持票面代码、票面类型名称（完整、残损、ATM钞、假币等）、票面类型启用状态（启用、未启用）等信息的增加、删除、修改、查询功能。单位换算关系维护总行维护，可实现各类换算关系的增加、删除、修改、查询功能。下级行可查询。例纸币：1袋=20捆，1捆=10把，1把=100张；硬币：1盒=10卷，1卷=50枚。凭证类基础数据维护凭证种类维护总行维护，支持凭证代码、名称、数量单位、种类、类型、批次号、起止号码、使用状态（使用、未使用）、使用范围、内部与外部使用凭证（内部使用、外部使用）、允许从系统外调入的机构范围等信息的新增、删除、修改、查询功能。凭证类型维护总行维护，提供凭证、有价单证、中间业务凭证、其他有号凭证等类型的新增、删除、修改、查询功能。单位换算关系维护总行维护，可实现各种凭证类有号物品换算关系的增加、删除、修改、查询功能。下级行可查询。例：存单：25张=1本，40本=1封，5封=1箱，存折：100份=1封，10封=1箱。库房管理出入库、库存的登记管理实现总行现金中心库、支行业务库、网点虚拟库现金、假币、凭证等的出库、入库、库存管理。出库、入库、库存反应包含但不限于以下信息：现金反映币种、类型、版别、券别、票面类型、数量、金额、所属库房等信息；假币反映冠字号码、币种、类型（变造、伪造）、版别、券别、票面类型、数量、金额、所属库房等信息；凭证反映凭证数量、单位、类型、种类、批次号、起止号码、状态（作废待销毁等）、所属库房等信息；移库管理通过移库录入、移库复核、移库交接实现库房内现金、假币、凭证等物资在同一机构不同库房之间的实物转移、身份确认、账务登记处理（支持PDA/PC多种操作模式）。对移出金库、移入金库、移库日期、移库管库人员变动、移库摘要说明及对应信息（详见出入库、库存登记信息）等进行记录，自动更新相应的出入库、库存、交接登记簿。碰库管理根据库房、物资类型，设置碰库频率及要求、碰库形式（自碰、换人碰），通过PDA/PC输入碰库实物数量，自动与核心系统、现金管理系统明细、余额进行核对，登记碰库结果和记录。根据库房类型，支持单人、双人及多人操作确认方式。自碰库管理责任人自行清点库房内保管的实物，通过PDA/PC在系统中输入对应实物数量，账实相符系统自动确认碰库成功。换人碰库管理责任人之外的其他责任人共同清点实物后，通过PDA/PC在系统中输入对应实物数量，账实相符系统自动确认碰库成功。库房物资交接管理支持库房管理责任人增加、删除、修改、查询功能。支持通过交接录入、交接复核、业务交接、业务监交对交出人员、接收人员、监交人员进行登记（支持PDA/PC多种模式），支持同一组人员同时交接和部分人员平行交接（对平行交接进行跟踪续时登记，防止一人掌管密码、钥匙），并生成的相应的交接登记簿，交接成功后，自动变更库房出入库登记簿、库存余额登记簿的库房管理责任人，并对其变动情况进行记录。预警功能预警类型。实现包括限于以下预警：现金、假币、凭证余额预警管理；；配送物资与配送路不匹配预警；假币未及时上交，月末存在余额预警。（管理最小单位：柜员）预警参数设置。分为总额预警（是，否）、分类预警（是，否），支持分类设置（按不同类型的网点、不同物资类型、不同物资品种等）、分级设置（上级可设定下级）、统一设置是否预警，预警标准设置、修改、删除、查询功能。库存物资异常处理实现同一币种库存现金不同券别之间修改、调整；库房物资盘亏（遗失、毁损）、盘盈处理，需联动核心系统进行账务处理；库存凭证类物资销毁、作废处理，需由核心系统日终传输数据；以上操作需双人操作，并经有权人审批。库存现金管理实现库存余额等实时监控，根据现金重空等收支数量、券别等建立相应数据模型，按机构层级、分类反映现金收支高峰期和低谷期应保持的最高、最低限额，统计分析现金综合利用率、周转率等，并生成相关的统计列表，为库存余额等预警管理提供预警值，以满足合理调配库存余额之需要。

网点与支行、支行与总行、网点向总行之间物资调拨管理主要调拨业务种类实现系统内、系统外现金、假币、凭证调拨业务处理，包含但不限于以下业务调拨类型:分类功能编号功能类型功能描述现金凭证调拨01系统内调入实现系统内网点向支行（可跨支行）、支行向总行、网点向总行之间领用业务现金、凭证；02系统内上存实现系统内网点向支行（可跨支行）、支行向总行、网点向总行之间上缴业务现金、凭证；03系统外调入-人行实现行内有权机构从外部机构（人民银行或代理行）调入现金、凭证。04调出系统外-人行实现行内有权机构向外部机构（人民银行或代理行）调出现金、凭证。05系统外调入-他行或厂商实现行内有权机构从外部机构（人民银行或代理行）调入现金、凭证。06调出系统外-他行或厂商实现行内有权机构向外部机构（人民银行或代理行）调出现金、凭证。假币调拨07系统内一假币调出实现网点向支行（可跨支行）、支行向总行、网点向总行之间调出假币08系统内一假币调入实现网点向支行（可跨支行）、支行向总行、网点向总行等测试假币调入09系统外一假币调出实现支行向总行、支行向人行、总行向人行调出假币10系统外一假币调入实现从支行向人行、总行向人行等测试借用假币调入2.1.1.9.2主要功能描述调拨申请申请行有权人员提出现金（含自助设备现金）、凭证领取、上交和假币解出、解入申请（支持系统内、系统外）。调拨申请根据明细自动汇总，自动生成调拨单号（供打印和后续查询），调拨申请在未进行审批前可进行信息修改（例：现金券别、金额，凭证种类、数量、起止号段，假币币种、冠字号码、金额等）。调拨信息审批•有权人员通过申请起始日期、终止日期、事件类型、申请行行号、线路等条件组合查询筛选申请事件单，对各管辖行提出现金、假币、凭证、调拨申请进行审批。审批类型可分“自动审批”、“单人审批”、“双人审批”等三种方式，支持批量审批和单个审批，审批时需自动、更新、列示申请事项中调出库、调入库每类物品的库存余额，仅审批人员决策参考。有权人员可根据调拨单、库存情况调整下级行申请领用信息（例：现金券别、金额，凭证种类、数量、起止号段，假币币种、冠字号码、金额等）。支持超过规定金额的调拨申请由有权人审批；支持逐级审批，既下一级审批后，申请信息向上一级传递并进行审批。实物配装实物调出方库务作业人员选择申请信息，生成配装物资汇总信息，管库员根据汇总信息办理分类整理配装实物。双人以上通过PDA/PC输入配送实物数量（例：现金券别、金额，凭证种类、数量、起止号段，假币币种、冠字号码、金额等）。如走箱包配送流程，通过PDA/PC等方式扫描或手工录入配送任务对应的箱包条形码（或二维码）等信息。出库管理调出方库务作业人员双人以上通过PDA/PC扫描或输入方式进行调出实物出库处理。调出、调入物资交接处理•调出方、调入方库务作业人员双人以上通过PDA/PC扫描或输入方式与本行外包解款人员或其他第三方人员进行调出、调入实物交接确认。支持调出方库务作业人员直接与调入方库务作业人员进行调出、调入实物交接处理；•支持调出方库作业人员与非本行外包解款人员、非本行外包解款人员与调入方库务作业人员分别进行调出物资、调入物资交接处理；支持特殊情况下纸质打印签字交接处理模式。双方对交接信息进行核对后，通过PDA/PC方式完成交接自动生成相关交接、出入库等登记簿。调出交接完成后，联动核心系统记账，系统将出库实物自动从当日库存余额扣减，将配送实物从库存实物记入“在途现金（凭证、假币）等核算”。支持调出退回物资交接处理。物资调出系统外账务处理，需先进行调出账务处理。入库管理支持调入方库务作业人员清点实物无误后，双人以上通过PDA/PC扫描或输入方式进行调入实物入库处理。入库处理完成后，系统自动核销在途物资。支持调出退回物资入库处理。系统外调出核销（全额核销、部分核销、全部退回）全额核销，接受单位清点实物正确，调出单位在系统中确认，自动核销调出在途物资及账务。部分核销，支持调出单位物资部分核销处理，未核销部分调出行作退回处理。全部退回，调出单位物资调出的现金、凭证、假币等不符合要求，作全部退回处理。柜员现金、假币、凭证主要业务处理功能柜员（从网点库）领入现金、凭证、假币处理由主管（总出纳）录入柜员领用实物信息，柜员清点实物后通过指纹或卡+密码确认交接、主管监交完成，系统自动更新相应的交接、库存登记簿账务等信息。柜员现金、凭证、假币入库处理由柜员录入入库用实物信息，主管（总出纳）清点实物后通过指纹或卡+密码确认交接、主管监交完成，系统自动更新相应的交接、库存登记簿账务等信息。柜员间的实物交接处理•柜员间转交接：支持柜员通过主管（总出纳）进行转交接，交出柜员和主管（总出纳）盘库、主管（总出纳）和接收柜员，双人分别通过PDA/PC方式进对实物行封包、核对，完成选定（全部、部份）物资交接。柜员间直接交接：柜员之间通过交出柜员录入选定交出实物信息（可全部、部份），主管审批，接收柜员收到实物后确认交接完成。一日三碰箱和卡把处理一日三碰箱处理营业前、营业中、营业日终（中途可根据情况增加碰箱操作多次），由责任人员通过PDA/PC方式输入所保管实物明细信息，自动从核心系统抓取余额，核对相符后（支持精确核对或非精确核对），生成碰箱记录。•一日三卡处理营业前、营业中、营业日终（中途可根据情况增加卡把操作多次），换人通过PDA/PC方式输入责任人所保管实物明细信息，自动从核心系统抓取余额，核对相符后（支持精确核对或非精确核对），生成卡把记录，双人将款物袋入箱上锁后，通过PDA/PC扫描或录入锁条号，系统自动更新柜员制登记薄等信息。支持柜员现金收入、付出，凭证出售、使用处理柜员现金收入、付出处理日终自动同步柜员现金收付明细及汇总金额。柜员凭证出售、销号、作废、遗失处理系统自动进行出售、销号、作废、遗失处理的，自动同步到本系统；非自动处理的，由本系统提供处理功能。柜员假币收缴处理有权人员双人录入假币信息，打印假币收缴凭证，生成相关的假币登记簿。异常处理系统支持上述业务中发现账实不符等异常事件的记录处理，自动生成登记簿，并发送至相关人员；事件处置完成后，生成事件处置经过、处置结果等信息。箱包管理模块综合运用二维码（条形码）、RFID、锁条、PDA等技术实现配送箱包、寄库箱包、网点尾箱、上门收送款箱包、自助设备钞箱（包）等在网点、金库及第三方客户间箱包的状态及流转信息跟踪、登记、出入库、交接、查询、管理，从而实现物资流与箱包流的联动，达到对箱包的精细化管理要求。同时，在箱包管理中，预留数据接口，日终将空箱包（袋）调拨数量、余额、类型、型号等信息自动同步到物资管理系统之中。基础数据管理维护箱包类型维护实现对柜员袋、柜员箱、现金配送袋、重空配送袋、传票袋、内部寄库箱、外部寄库箱、自助设备钞箱（包）、上门收（送）款箱及空柜员箱、空配送包等编号、种类、进行增加、修改、删除功能。箱包流转时间维护实现箱包按种类设定箱包在各类库房流转时间、寄库时间。内、外部寄库单位资料维护提供内、外部寄库单位（外部寄库单位、内部寄库单位、上门收送款单位、外部金库）性质、单位代码、单位地址、单位电话、联系人、联系电话、备注等基本信息新增、修改、删除、查询等处理功能。箱包配箱施封将箱包与现金（含自助设备现金、上门收送款现金）、假币、重空凭证等物资与箱包相关联，以明确物资与箱包的关系。网点、金库均提供自动配箱与手工配箱功能，实现对装配实物的柜员袋、柜员箱、现金配送袋、重空配送袋、上门送款箱、自助设备钞箱（包）等，双人采用PDA扫描/PC输入等方式，加载锁条号码、条形码或二维码，并按确定规则随机生成配送箱包编号。可将已施封的装箱（袋）的柜员袋、现金配送袋、重空配送袋等进行二次施封（一次和二次施封操作人员可不相同）。如分别将两个已锁条施封的柜员袋装入同一柜员箱，并对柜员箱进行施封。可以几个调拨单录入一个箱包号、锁条号，也可一个调拨单对应多个箱包号、锁条号。箱包解箱拆封管理对已施封的箱包支持单人、双人采用PDA扫描/PC输入等方式进行解封，二次施封箱包支持逐层解封（一次和二次解封操作人员可不相同）。可对解箱拆封后的箱包进行再次加封。箱包库存管理实行总行现金中心库、支行业务库、网点库、网点、柜员、客户箱包所属机构、编号、类型、条码、个数以及箱包内的实物信息等的出入库和库存余额等登记管理，生成出入库、库存等登记簿（箱包内的实物自动同步到对应的实物出入库和库存等登记簿）。移库管理通过移库录入、移库复核、移库交接实现库房内现金、假币、凭证等箱包、寄库箱包在同一机构不同库房之间的实物转移、身份确认、账务登记处理（支持PDA/PC多种操作模式）。对移出金库、移入金库、移库日期、移库管库人员变动、移库摘要说明及对应信息（详见出入库、库存登记信息）等进行记录，自动更新相应的出入库、库存、交接登记簿。盘库管理根据库房、箱包类型，设置盘库频率及要求、盘库形式（自盘、换人盘），登记箱包盘库情况。盘库结果和记录，在盘库时自动获取当前余额，并与输入实物数据进行核对。支持PDA扫描盘库模式。定位管理通过RFID等方式实现对库房箱包堆放位置的定位管理。查库管理根据库房、箱包类型，设置查库频率及要求、查库形式，登记查库情况。查库结果和记录，在查库时自动获取当前系统记录的余额、条形码或二维码，并与输入实物数据、条形码或二维码进行核对。支持PDA查库模式。可对任一个箱包或多个箱包内的实物、账务进行核对。库房箱包管理预警实现箱包超过规定流转时间、寄库时间、在途箱包的预警提示。实现查库、碰库频率达不到要求预警提示，对查库、盘库、交接结果账实不符预警提示支持分类（是/否）预警、预警频率、流转时间、寄库时间设置、修改、删除、查询功能。支持箱包堆放位置与指定位置不符、箱包线路与指定线路不匹配、出入库箱包个数、编号与申请个数、编号不符预警提示。箱包流转管理主要流转类型实现配送类、寄库类、库存物资类、空箱包类等在网点、金库及第三方客户间箱包的状态及流转信息跟踪、登记、出入库、交接等管理。类型箱包种类功能描述备注配送类现金1.实现系统内网点向支行（管辖支行/非管辖支行）、支行向总行、网点向总行之间配送箱包调入、调出申请及处理。2•实现行内有权机构与外部机构（人民银行或代理行）配送箱包调入、调出申请及处理。重空贵金属ATM\CRS其它有号物品、无号物品等寄库类网点寄库实现网点与支行、网点与总行日终柜员箱寄库、出库申请及处理。实现网点与他行柜员箱寄库、出库申请及处理。行内其他机构寄库实现网点以外的其他部门箱包寄库、出库申请及处理。他行寄存我行实现其他行在我行金库的寄库、出库申请及处理。1.对箱包的流程过程进行记录、跟踪2.涉及配送类箱包及上门收送款箱包流程自动更新相应的实物流转处理。箱包调拨申请实现按箱包编号、个数、机构、种类等要素发起箱包调入、调出申请。配送类、自助设备钞箱（包）、上门收送款箱包调入、调出在相应业务发起后自动匹配。箱包调拨审批，有权人员对调拨申请进行审批。审批类型可分“自动审批”、“单人审批”、“双人审批”等三种方式。箱包押运线路匹配箱包审批完成后，实现箱包与押运线路自动/手工匹配。库房出入库交接时，选择押运线路后，根据已维护好的押运线路，交接人员进行交接，交接时需要校验接收人员是否在我行的交接人员列表中，交接人员根据系统设置进行控制，通过后按线路打印交接清单。箱包交接管理支持管库员（出纳）与解款、管库人员与自助设备运营人员、管库人员与清分人员、清分人员之间、管库人员之间、网点主管与柜员之间、柜员之间、上门收款经办人员与解款员之间等箱包交接。•支持交接人一对一、一对多、多对一、多对多交接模式。（交接方）•库房设置是否交接选项，如无交接，直接跳过此交易。交接双方通过PDA/PC采用指纹、卡＋密码、卡的方式进行身份识别，并核对锁条号，完成交接确认，自动生成相关交接、出入库登记簿，通过流程控制实时改变箱包状态，完成箱包转移过程。特殊情况支持纸质交接单交接模式。出入库交接与出入库录入不能同一操作员。如箱包有交接，箱包出入库交接时联动物资交接；箱包交接出库时，箱包交接联动物资中的现金交接；箱包交接入库时，箱包交接联动物资交接中的现金、重空、有价单证、中间业务凭证、其他有号物品的交接。如无箱包交接，通过手工交接进行上述物资流程推动。使用PDA进行箱包交接需要同时支持离线和在线两种模式，在交接过程中如遇没有网络的情况，可将交接数据和指纹数据通过USB接口导入到PDA本地数据库中进行处理。箱包出入库管理通过RFID、PC输入等实现箱包批量扫描出入库、逐个扫描或录入出入库（录入、复核）处理，并对出入库类型进行识别。网点箱包入库、出库申请网点登记某天入库柜员现金箱、网点领缴款箱（含空箱）及次日出库柜员现金箱和网点领缴款箱（含空箱）。网点箱包入库、出库复核对已录入的箱包出入库申请进行复核。网点箱包寄库箱包出库核销将网点与随车业务员箱包交接后的箱包交接登记簿与库房出库的箱包信息进行确认，完成网点箱包的寄库箱包出库流程。金库箱包待出库录入交易（预出库）在库房对网点申请的各种箱包、调拨包配箱结束后，汇总生成隔日需要出库的箱包汇总清单。预出库处理完成后，生成预出库清单，提供按线路打印预出库清单。预出库成功后，箱包状态为“箱包已配箱未出库”。库房箱包出、入库录入、复核。金库对箱包库房箱包出库或入库的录入处理，包括现金箱和调拨箱等。箱包退回确认箱包出库未送到网点退回金库，网点在做退回交易后，金库作确认，箱包状态退回库房。入库退回与出库交接不能为同一操作员。箱包出入库差错处理当日库房箱包出库如有差异调整或网点收到箱包后有差异调整，管库员在确认箱包的调整信息后，进行差异调整，修改箱包的状态。库房只处理入库的差异录入与出库的差异确认；网点处理入库差异的确认和出库差异的录入。交易成功后，记录差异登记簿。内外部寄库箱出入库录入、复核通过移动PDA扫描/PC输入方式录入内外部寄库箱包号、锁条号、寄库单位、单位代码、单位名称等信息。出库时需判断是否为寄库单位入库的箱包。上门收送款箱出入库录入、复核上门收送款箱任务制定好后，对上门收款箱进行出入库录入、复核。自助设备钞箱（包）出入库录入、复核对自助设备钞箱配装完毕后，对自助设备钞箱包进行出入库录入、复核。系统实现空箱包（袋）等调入、调出、库存、作废等管理，且已配装现金重空等物资的箱包（袋）应根据其物资调拨方向、涉及机构、调拨类型联动对空箱包（袋）进行调入、调出、库存处理。箱包特殊维护特殊维护是对箱包在流转中出现各种特殊情况，无法继续事件或箱包的流程通过主管授权的方式，将箱包或事件单进行更改状态的方式。物资流程推送当管理行在箱包交接时，由于各种原因箱包交接成功，而与调拨箱关联的物资调拨单没有交接成功，物资没法继续流程，此功能是手工将物资调拨单推到下一步，以使物资流程得以继续。箱包维护提供柜员现金箱、网点领缴款箱、上门收款箱、自助设备钞箱等的行号、箱包（袋）所在地、箱包类型、箱包编号、箱包当前所在地、状态（空箱、满箱）等的增加、修改、调拨、删除、查询处理。空箱配箱管理对空箱进行配箱，网点申请只有数量，网点申请空箱后，管库员对空箱进行配箱处理，进入配箱环节后，显示各网点申请箱包的明细记录，提供自动配箱和手工配箱（扫描、录入）。同时，在箱包管理中，预留数据接口，日终将本系统空箱包（袋）调拨数量、余额、类型、型号等信息自动同步到物资管理系统。查询、打印、报表统计实现箱包入库、出库、交接、流转、申请、库存、余额相应统计查询，并生成相应入库、出库、库存登记表、交接登记簿，申请信息、库存信息、余额信息等统计报表。1.支持生成相关箱包登记簿包括出库、入库登记簿、交接登记簿、库存登记簿等。2.支持箱包各种流转、状态查询包括在途箱包查询、各类型箱包查询、箱包内实物查询、箱包所匹配路线查询、箱包特殊维护查询、出入库异常信息查询、预警查询等3.支持模糊查询、精确查询包括机构号、日期、箱包类型、编号、对应机构、启用状况等。箱包事件单查询本级机构可查询本机构、下级机构某期间内各类型箱包事件单的详情和流程日志。箱包信息汇总查询本交易可查询本级机构、下级机构以及维护在本级、下级机构库房线路下各网点的当前箱包信息，包括箱包编号、状态和所在地等信息。网点调拨空箱查询管理行库房通过本交易查询和打印申请行的出、入库空箱信息，以便对空调拨箱的区分和处理。箱包特殊维护查询管理行使用本交易可查询某一期间内经特殊维护的箱包事件单或箱包信息。出入库异常信息查询管理行使用本交易可查询某一期间内的箱包出、入库差异信息，包括差异事件单号、差错类型和差错状态等信息。清分业务模块可实现每日库房与清分之间库存裸露现金、配送箱包内现金、上门收款箱包内现金、自助设备钞箱内现金的交接，实现清分业务量及明细查询、统计，实现对清分业务全过程的监控、跟踪，有效控制操作风险。系统架构未来应能支持柜面端、自助设备端、清分现金冠字号码查询管理的整体接入。基础数据管理维护维护网点、自助设备编号、责任人、钞箱（自助设备、上门收款箱包等）编号、对应钞箱钥匙串及钥匙编号等增加、删除、修改、查询功能。清分分组维护，提供清分人员模式及分组新增、修改、删除、查询功能。清分处理主要功能实现非现金管库员发起清分业务，一般是上门收款箱、柜员缴款包、自助设备回箱包交清分人员清分、清分后录入清分结果和差错信息，再交现金库房管库员执行现金入库业务。实现库房现金清分业务管理，管库员将库房待清分现金调出，交清分人员清分完成后，录入清分结果和差错信息，再交接入库。清分任务申请管库人员发起当日或次日清分业务量申请，生成需清分现金类型（库存裸露现金、配送箱包内现金、上门收款箱包内现金、自助设备钞箱）、券别和数量，一日内可多次发起。预约人员审批清分任务计划预约人员审核管库人员发起当日或次日清分业务量申请计划。清分现金出库录入、复核对待出库的清分现金（箱包、钞箱）通过移动PDA扫描/PC输入进行录入、复核操作，将库房待清分现金调出。生成相应库房的出入库登记簿，减少相应的库房余额。清分现金交接通过移动PDA扫描/PC输入，实现管库岗与清分现场管理人员（含清分人员）之间（支持通过解款员、不通过解款两种模式），清分现场管理人员与上门收款员、加钞人员、解款人员之间，清分现场管理人员与清分人员、清分人员之间的现金交接，需进行指纹或IC卡+密码验证，并可对交接时间、交接人员信息、交接现金数量、现金清分状态等进行登记、查询。整箱包且锁条加封的现金通过PDA扫描/PC输入方式条形码办理交接，零散或未成捆现金可直接输入实物数量方式进行交接，也可先装入箱（包）后加锁条后，通过扫描锁条形码方式进行交接。支持同机构双人清分模式、一人清分模式同时并存方式，当一组人员采用双人清分模式，其交出、交入均需2个同时确认。•清分出库现金交接实现管库岗与清分主管之间、清分人员的交接处理（支持通过解款员、不通过解款两种模式）。清分现金、箱包交接成功后，库房中现金及箱包显示“清分中现金”状态。在途径与现金清分人员交接实现清分主管与上门收款员、加钞人员、解款人员之间交接处理，交接成功后，运营中现金及箱包实物显示“清分中现金”状态。清分中现金交接实现待清分现金及箱包、已清分现金（已扎捆或装入自助钞箱包）及箱包交接处理。清分现金入库交接实现待清分现金及箱包、已清分现金（已扎捆或装入自助钞箱包）及箱包入库交接处理（支持通过解款员、不通过解款两种模式）。清分结果录入、错误调整•实现清分管理人员按票面、券别、张数等，将本次现金清分的实际结果在相应的现金清分登记单上进行登记，并登记差错情况说明。实现清分人员录入清分结果错误的调整处理。清分现金入库录入、复核实现待清分现金及箱包、已清分现金（已扎捆或装入自助钞箱包）及箱包入库和清分结果复核确认处理，生成相应库房的出入库登记簿，增加相应的库房余额，通过移动PDA扫描/PC输入进行录入、复核操作。清分中箱包实物处理•支持清分过程中拆包前，清分人员通过移动PDA扫描/PC输入方式录入、复核条码，核验清分中现金箱包条码是否一致。支持对已清分现金进行装箱（自助钞箱）加封处理，已清分、未清分的零散现金、整捆现金等进行装箱加封处理。支持清分人员输入清分中配送事件对应箱包内的现金实物，加上对应差错、假币，系统自动核对是否与系统登记金额一致。不一致的可进行重新输入实物数量进行再次核对。支持同机构双人清分模式、一人清分模式同时并存方式，当一组人员采用双人清分模式，其清分中箱包实物处理均应为2名人员共同确认。同一自助设备清机人员，不得与其装箱人员中第一责任人相同。清分轧账系统在现金清分完后，由清分主管检查核对“清分中现金”余额是否为“0”。差错处理支持清分中发现差错、假币，网点使用清点过程中发现差错、假币，缴存人现金或他行现金中发现差错、假币，网点对客中发现差错、假币等的处理。发现差错时（长、段款，假币），原则上按“发现一笔，录入一笔”的原则，逐条记录，联动账务处理。清分中发现差错、假币处理发现人员录入、经主管等审核确认后，系统自动登记差错登记表、假币代保管登记簿，发现机构做挂账处理，差错机构进行清算，系统提供差错、假币等账登记、交接、账务处理及后续核销处理。支持清分中发现假币入库、交接等处理。•网点使用清点过程中发现差错、假币发现人员录入、经主管等审核确认后，系统自动登记差错登记表、假币代保管登记簿，打印假币收缴凭证。支持网点发现假币入库、交接等处理。网点对客中发现差错、假币等的处理发现人员录入、经主管等审核确认后，系统自动登记差错登记表、假币代保管登记簿，打印假币收缴凭证。支持网点发现假币入库、交接等处理。缴存人现金或他行现金中发现差错、假币发现人员录入、经主管等审核确认后，系统自动登记差错登记表，不更新假币代保管登记簿。差错、假币账务处理根据差错、假币情况，发起假币、差错调账通知单，经中心审批后，自动进行相应机构差错账务调整、列入相应机构的应收、应付款账户核算，并对核算情况进行跟踪处理。查询、统计、报表支持对待清分现金、已清分现金、清中现金、短款、长款、假币、清分业务量等进行查询统计分析。生成清分中差错登记簿、代保管假币登记簿，待清分现金、已清分现金交接登记簿、清分业务量等统计报表。预警功能日终，系统签退时，待清分现金显示不为“0”，系统进行预警提示。押运管理模块押运线路管理系统是实现押运线路的线路规划、押运车辆及人员调配管理、押运任务分配、派送人员身份识别、查询统计、信息维护等功能。通过系统流程控制，实现押运线路、押运车辆及人员与押运任务相一致，并进行状态跟踪。基础数据管理维护提供押运公司代码、押运公司名称、地址、联系人、联系电话新增、修改、删除、查询功能。支持对押运车辆的车牌号、联系人、电话、状态（正常、维修、作废、）押运公司名称、照片等信息维护；提供新增、删除、修改、查询功能。支持对押运人员、司机、解款人员的姓名、身份证号码、性别、照片、单位、AB卡、联系方式、指纹信息、IC卡、密码等信息，以及网点名称（简称）、联系方式、地址等信息的维护；提供新增、删除、修改、查询功能及密码重置功能。能时刻跟踪每个提款员的工作状态（在职、请假等状态，与工作人员排班相给合）。线路规划管理日常线路管理实现柜员尾箱、上门送款、ATM加钞等日常押运线路的线路类型（长期、临时）、服务类型、押运车辆、押运人员、包含服务机构、线路到期日期的分组设置、登记管理。提供新增、修改、删除、查询功能。提供车辆维修、人员休假临时替换功能，支持因突发情况，经审批后对押运车辆、人员的信息进行修改。同一辆车、同一人员可在不同线路中同时存在；同一线路可同时对应多辆车、多个人员。临时任务线路管理支持对执行临时押运任务的线路类型（长期、临时）、服务类型、押运车辆、押运人员、包含服务机构、线路到期日期的分组设置、登记管理，临时任务完成后系统自动对执行临时任务的线路进行删除（新增、删除、修改、查询）。支持因突发情况，经审批后对押运车辆、人员的信息进行修改。同一辆车、同一人员可在不同线路中同时存在；同一线路可同时对应多辆车、多个人员。线路规划管理操作流程有权人发出调配申请、审批申请信息（单人或双人操作）、录入系统（双人操作）。押运任务分配及押运任务管理押运任务分配管理支持根据押运任务自动匹配押运线路，登记任务情况，短期通知押运人员任务信息。支持根据押运任务人工匹配押运线路。实现押运人员根据任务记录，押运时自动获取当前任务及线路，支持PDA扫描实物模式获取任务模式。押运任务管理•发出实物交接：总行库、支行库、网点PDA扫描押运人员AB卡条码自动获取押运车辆、人员信息、交付实物信息（系统自动生成交接单）押运人员接收实物后扫描条码，确认任务类型、接收实物数量及类型，并总行库、支行库、网点PDA/PC上进行指纹/密码+卡确认实物接收。（系统自动将实物状态确定为在途）接收实物：总行库、支行库、网点等接收单位通过PDA扫描押运人员AB卡条码自动获取押运车辆、人员、接收实物信息，接收实物后扫描条码，确认任务类型、接收实物数量及类型，在押运人员PDA上进行指纹确认/密码+卡确认实物接收（系统自动确认任务完成）。报警管理当交付实物与押运不配备或交付实物少于、多于押运任务时进行报警提示。查询、统计、报表实现押运车辆、人员、任务等类型、交接情况、押运任务情况的明细查询与统计，按月生成统计报表，对押运过程提供跟踪查询等功能。1.7非功能性需求软件及运行环境B/S架构，符合J2EE架构规范。浏览器必须同时支持IE6/7/8/9、FireFox、Safari、Chrome，在以上浏览器运行其界面的内容、表现和行为均要求完全一致。3•应用软件应支持部署于linux平台。4•支持1Og及以上的Oracle数据库。5.可支持weblogic10g及以上版本中间件，并支持集群部署。开发技术框架为了便于某行在后期的维护和升级需要，本系统的技术框架必须是主流的JavaEE开发技术框架。性能及容量最小在线用户为4000，最小并发用户数为200。普通页面响应时间<1秒。录入操作平均响应时间<1秒。简单查询响应时间<1秒，高峰时<3秒。复杂查询响应时间<3秒，高峰时<5秒。报表展示响应时间<3秒。日终数据批处理<1小时。稳定性要求系统发生故障时，不影响同一宿主机上的其他独立应用的正常运行。系统内某一模块发生故障时，不影响其他模块的正常运行。由于应用系统的原因导致系统不可用的故障恢复平均时间不超过30分钟。可靠性要求系统应能够提供稳定及高并发量的性能支撑系统应有完备的备份与恢复以及应急方案，以保证数据的安全性。安全机制网络安全：保证互联网、企业内网各级节点接入安全，终端接入安全，杜绝非法接入（非入网、非授权节点与终端禁止接入）。严格实行PC客户机与外部互联网隔离，移动设备终端通过vpn通道接入到系统，用以对数据进行加密处理。操作系统安全:PDAAndroid系统使用定制化的付费操作系统，禁止刷机，一旦更改则无法驱动硬件模块（如：超高频扫描模块、指纹模块等），防止恶意破坏；Android操作系统底层去除不必要的功能模块（如：拨号），仅开启PDA所需的组件模块、减少系统漏洞，有效防范病毒入侵。把上层应用程序直接烧入硬件主板启动程序，开机直接启动，使用户无法退出工作界面，防篡改、注入、劫持等安全隐患。采用物理地址访问控制，非本系统发行的PDA硬件设备无法进入系统，防止假冒PDA。数据安全:有完善的安全认证体系，必须保证传输数据不被非法窃取和篡改。提供系统和数据的备份策略，提高关键数据的安全性。角色、权限控制:每个使用人员都有自己的账号和口令，只能拥有其指定的权限和功能。审计日志:对重要的用户操作（例如:用户登录、客户信息修改、客户信息项删除、审核审批），系统将发生时间、发生事件、操作人、操作内容等信息自动记入系统日志。接口调用授权:调用核心系统账务同步操作接口需要进行权限验证，只有通过授权才允许执行同步操作。技术方案评估判断条件1.8应用架构约束条件应用服务器支持集群部署，集群使用软件进行负载均衡，应用支持快速恢复。1.9运行环境约束条件应用服务器、数据库服务器均部署在二类网服务器接入区域。功能性条件无集成性条件本项目关联系统及集成内容包括如下部分:1．与统一认证平台集成，实现统一登录。2．将调拨的账务数据传送给核心实时记账，核心将对客的相关交易数据晚间批量传送给现金重空管理系统。可靠性条件应用服务器和数据库服务器配备双机备份及磁盘阵列备份模式，可保障系统在非自然灾害的情况下稳定的运行，以及在出现故障后可及时恢复服务。可用性条件系统满足7*24运行，能够提供7*8服务。可扩展性条件1.系统要支持未来异地分行、村镇银行业务的需求。2.与自助设备监控管理系统、动态密码锁系统、指纹系统、门禁系统、物资管理系统对接，同步传输自助设备余额、运行状态、故障报警、账务处理、指纹信息、空钞箱包（袋）、门禁出入信息等相关数据信息。与冠字号码管理系统对接，实现冠字号码相关数据信息的传输。项目建设分两阶段进行，第一阶段自项目启动起3个月上线；第二阶段自一阶段试上线后开始实施