第2章 中国的对外开放与贸易自由化

第二章中国的对外开放与贸易自由化中国对外开放的格局及其演变贸易自由化与经济增长：理论上的争论贸易自由化与经济增长的实证检验国家经济安全的定义经济全球化与经济主权和经济安全之间的关系本章精要2.1

中国对外开放政策与对外开放格局2.1.1中国对外开放的格局及其演变2.1.2对外开放的国际背景：经济全球化2.1.3加入世界贸易组织与进一步对外开放2.1我国对外开放的基本国策对外开放概述对外开放的基本概念：在坚持社会主义制度的基础上，在独立自主、平等互利的原则下，按照生产国际化、资本国际化、国际分工进一步深化和社会主义市场经济发展的客观要求，积极发展与世界各国或地区的经济贸易往来，以及科学、技术、文化、教育等方面的合作与交流，以促进社会主义物质文明和精神文明建设的发展。我国的对外开放是全方位的，是向全世界的开放。对外开放政策与对外开放格局一、对外开放的内涵1980年6月，第一次公布对外经济政策1981年11月政府工作报告明确实施1982年12月，确立对外开放政策为基本国策（一）对外开放政策的确立（二）对外开放政策的基本涵义

大力发展和不断加强对外经济技术交流，积极参加国际交换和国际竞争，由封闭型经济转变为开放型经济，以加速实现现代化建设事业。对外开放的方向发达的资本主义国家发展中国家和地区独联体各国和东欧国家港澳台地区（三）对外开放政策的主要内容1.大力发展对外贸易2.引进先进技术设备3.利用外资4.开展国际劳务合作5.发展对外经济技术援助6.发展对外服务贸易7.设立经济特区最主要最根本二、对外开放格局对外开放格局：点线面－沿周边地区－沿江地区和其他内地城市对外开放发展的新趋势1、对外开放的目标从出口导向的外向型向进出口平衡的中性型目标转变。2、对外开放的格局从四沿向深度和广度发展。3、对外开放从顺序推进向双向推进发展。4、外商投资从出口加工型向产业化、多元化发展，从投资性向投资与金融相结合发展；国际经济合作从单一化向多元化、从双边向多边等高层次发展。2.1.2对外开放的国际背景：经济全球化（一）1经济全球化是世界经济贸易发展的主流和趋势。·在贸易全球化方面主要表现为：国际贸易的内涵扩大与丰富，贸易交换标的物从商品扩大到服务、要素；国际货物、服务贸易规模不断扩大；国际货物贸易发生结构变化，目前以工业制成品为主；国际服务贸易内部结构变化加快，服务贸易已成为经贸竞争的新领域；国际贸易新格局基本形成，欧盟、北美自由贸易区、东亚成为全球贸易重要的三极；各国出口系数不断扩大；贸易竞争关系发生变化；贸易自由化在世贸组织、地区经济一体化内部及国家间不平衡地发展；国际贸易交易方式日趋多样化、现代化。·在金融全球化方面表现为：全球金融市场交易规模扩大；国际金融市场交易产品多样化；国际直接投资流量增长速度快于国际贸易；收购与兼并、战略联盟成为国际资本移动的新特征；国际直接投资在双边、单边自主自由化方面加快发展，使国际贸易与投资相融合；发展中国家及转型经济国家成为国际资本移动的积极参与者；各国金融自由化改革加快，但发展不平衡。·在生产全球化方面表现为：以跨国公司为主体的全球化生产与销售规模不断扩大；跨国公司全球化生产与贸易的比重提高；研究与开发技术合作全球化趋势增强；跨国公司全球化生产经营为母国、东道国经济发展做出贡献；跨国公司使东道国与母国经贸竞争与合作关系加强。2.1.2对外开放的国际背景：经济全球化（二）2经济因素在国际关系中的地位和作用日益突出。各国都在集中力量发展本国经济，实行不同程度的经济改革和对外开放，加强与其他国家的多种形式的经济合作，各国间的经济交流日益密切，逐渐形成了相互依存、相互融合的有机体。世界经济已发展成为一个全球化的整体，各国经济都是这个整体的不可分割的组成部分。经济基础、经济实力很大程度上决定一国在国际政治中的地位，经济外交逐渐在外交关系中占据主导地位。2.1.2对外开放的国际背景：经济全球化（三）3以信息技术为先导的技术革命推动经济全球化及世界经济的发展。

目前，世界经济已进入以信息技术为中心、先导的高科技迅速发展的新阶段，在经济增长中，科学技术和知识的贡献率大大提高。知识经济对传统产业的渗透力增强，并加快各国产业结构的调整步伐，使世界经济发展转向主要以科技为主导的可持续发展道路。2.1.2对外开放的国际背景：经济全球化（四）4推动贸易、投资自由化改革成为各国寻求经济发展的主要政策工具。

·发达国家为保持在较大规模基础上的经济仍有适度增长，积极放宽和减少对经济活动的干预和限制，充分发挥市场力量的作用，推动贸易、投资领域的自由化，以降低经济运行的成本，抑制通货膨胀和增加就业机会。·90年代以来，发展中国家从过去的挫折中吸取了经验和教训，实行以经济自由化为主的一系列改革和政策调整的结果。2.1.2对外开放的国际背景：经济全球化（五）5区域经济一体化与多边贸易体制的互补与竞争进一步推动经济全球化向前发展。6经济全球化的主导者是“发达国家”，但其组成都在发生变化。2.1.3

加入世界贸易组织与进一步对外开放

中国复关与入世的历程第一阶段(86-87):提出申请为复关谈判作准备第二阶段(87-92):主要审查中国经济体制第三阶段(92-01):双方市场准入和起草入世文件谈判(多边谈判)入世为什么这么艰难中国入世的原则:

(1)WTO没有中国的参与是不完整的;(2)中国毫无疑问要作为一个发展中国家加入;(3)中国的入世是以权利和义务的平衡为原则的艰难原因:(1)坚持是以一个发展中国家的身份加入;(2)为国内企业争取更长的过渡期中国入世六大承诺商品当中国履行了所有的承诺后，它的农产品的平均关税将下降到15%。对于工业品来说，工业关税将平均下调到9.2%。纺织品

中国加入世贸后，中国将成为《纺织品与服装协定》成员，并将履行自己的权利和义务。农产品中国同意将其农产品补贴限制在8.5%以内。以及电信、银行、保险领域的承诺。特殊行业：1.农产品消除原有的出口补贴不实行新的出口补贴对农产品的国内补贴和其他绿色补贴限制到农产品生产总值的8.5%以内。特殊行业：2.纺织品中国将成为纺织和服装协定的成员在2004年12月31日将终止对中国原产的纺织品配额直到2008年底，安全保障机制仍然有效。中美中欧纺织品贸易战2005年1月1日，根据世界贸易组织《纺织品与服装协定》关于纺织品配额一体化和中国加入世界贸易组织议定书中的相关条款，原对中国纺织品出口设限国（欧盟、美国、加拿大等）取消对中国配额限制。中国计划从2005年1月1日起到2007年12月31日止，对部分纺织品征收出口关税，共148项产品。中国对美国纺织品出口增长迅速。但中国认为这只是短期的现象。2005年5月13日，美国商务部宣布，对棉质裤子、棉织衬衫和内衣裤三个类别的中国服装重新实行配额限制，进入美国市场的数量今年最多只能增长7.5%。同时继续指责中国操纵人民币。2005年5月18日，美国追加对中国男式儿童纯棉和合成纤维梭织衬衫、合成纤维裤子、合成纤维针织裤子和精梳纯棉纱线4个类别设限。2005年5月22日，中国宣布自6月1日起大幅度提高74种纺织品出口关税税率，税率提高幅度从2.5倍到20倍不等，其中棉制女式西服套装每套出口关税从0.2元提高到4元，提高幅度最高为20倍，其他品种提高幅度大都在四到五倍。2005年5月27日，欧盟启动对中国两项纺织品的“特殊保障”程序2005年5月30日，中国宣布对2005年1月1日开始征收出口关税的148项纺织品中的78项产品停止征收出口关税，原定于2005年6月1日提高或降低出口关税的相关产品同时取消。中国认为，在提高出口关税后欧美仍然对中国纺织品设限是不公平的，使中国纺织业面临双重压力。反倾销和反补贴规定WTO成员国在未来碰到反倾销个案时，可以维持目前的反倾销规定（把中国视为非市场经济国家），而毋须面临法律挑战。这个条款在中国进入世贸之后15年内维持有效。

当WTO成员国欲对中国采取抵消性的反补贴税，在判定是否可能存在任何补贴性优惠时，可考虑到中国经济的特殊性。欧盟与美国不承认市场经济的原因最根本的原因在于一旦承认中国的市场经济地位，它们现在挥舞的对中国出口产品的反倾销利剑就失去了原有的致命威力。案例：2006年，中国鞋业遭遇了来自欧盟的“反倾销”重压。3月，欧盟开始对中国鞋征收临时反倾销税；10月5日，欧盟对原产于中国的皮鞋产品正式实施反倾销税，制定了为期两年16.5%的高额反倾销税。

据WTO《反倾销协议》规定：如果一方起诉另一方存在倾销行为，它必需列举15项损害评估指标，而欧方在起诉书中只列举了6项，证据明显不足。不仅如此，在欧盟反倾销诉讼中，中国有130多家企业应诉，但欧方仅从中抽查13家企业，剩下的90%的应诉企业，在被剥夺市场经济地位的同时，未得到任何解释。1998年4月30日，欧盟理事会通过了一个对反倾销法的重要修正案：总体上承认了中国为“市场经济国家”，为中国摘去了“非市场经济”的帽子。但欧方无视这个修正案，仍以各种理由否决它们的市场经济地位，这显然是政策上的倒退。欧方这种通过否决抽样企业市场经济地位，进而否定中国全行业市场经济地位的做法，明显超出了《中国入世议定书》的规定。1中国履行加入WTO承诺及其评估。

·中国入世成诺概览。中国的承诺主要包括：约束并降低关税税率、取消或规范各种非关税措施、提高服务业市场准入和国民待遇水平、加强知识产权保护等。加入议定书和工作组报告则概括了中国具备WTO成员资格的条款，旨在确保中国的贸易制度与WTO协定的要求相一致。

中国履行入世承诺情况评估。·

尽管国外尤其是美国认为中国履行入世承诺还有不足的地方，但总体上，中国作为一个新学生的良好表现得到了WTO及其绝大多数成员的认可，并树立了中国在WTO中负责任的大国形象。WTO总干事拉米先生认为“一个开放的中国，也会是一个真正负责任的强国”。他同时评价道：“凡是受WTO规则约束的领域——贸易、与贸易相关的投资和知识产权保护，中国改革的进展都令人鼓舞。”中国在WTO成员中逐渐树立起“重承诺、守信用、负责任”的发展中大国形象。2.1.3加入世界贸易组织与进一步对外开放（二）2入世后的进一步对外开放。

·过渡期后的入世承诺以及主要管理措施。入世承诺完全履行之后，相关部门的开放程度将有进一步的提高。但是，这并不意味着中国将是一个毫无市场准入限制、全面开放的国家，中国仍然根据自己的产业政策和发展水平，保留了一定程度的市场准入限制。

货物贸易方面：关税，农业国内支持，国营贸易，政府指导价，关说配置管理、可以合理使用反倾销、反补贴和保障措施等WTO贸易救济措施维护公平竞争和中国企业的合法利益。服务贸易方面：电信，视听，分销，保险，银行，证券，审慎监管原则。

·过渡期及之后中国市场开放展望。从目前来看，在货物贸易和服务贸易中，中国继续自主扩大对外开放程度的可能性不大。但在（制造业）外商投资领域，中国将会继续扩大开放。在资本市场领域，中国在今后几年中也不太可能有很大的动作。

·拓展对外开放广度和深度，提高开放型经济水平。2.2

对外开放与贸易自由贸易自由化是一个从保护贸易转向自由贸易的过程。具体进程：货物贸易领域服务贸易领域与贸易有关的投资措施领域2.2.1贸易自由化与经济增长：理论上的争论

经济理论告诉我们，完全自由化的经济是对高度控制经济的帕累托改进，它也告诉我们一些关于在有些市场上对完全自由化的某些违背的好处。

关于贸易自由化与经济增长之间的关系，在理论上一直以来都存在着激烈的争论。对自由贸易的新批评分为以下几大类：一是呼吁实现“公平贸易”。二是认为自由贸易会破坏环境。三是指责自由贸易与社会及道德目标不相容。四是担心自由贸易会降低工人的实际工资，认为富裕国家和贫困国家之间的贸易会使得富裕国家变贫穷，并加重贫穷国家的贫困。2.2.2贸易自由化与经济增长的实证检验（一）1.贸易自由化与经济增长：正面的证明。虽然贸易与发展的关系是学术讨论中较具争议的问题，但是贸易能够作为经济增长的强大动力是毋庸置疑的。国际贸易能够扩大市场、促进竞争、传播知识和技术，为经济增长和人类发展创造机遇。贸易还可以提高生产力，使人民更多地接触新技术，从而刺激经济的增长。在过去的20年中，经济增长最快地区的出口增长也最快。2.2.2贸易自由化与经济增长的实证检验（二）2.贸易自由化与经济增长真的正相关吗？“贸易自由化并不能保证人类发展，而贸易的扩张也并非总是对人类发展产生积极的或中性的影响。贸易扩张既不能保证立竿见影的经济增长，也无法保障长期的经济和人类发展。内部和外部的体制性和社会性因素是决定一个国家或人群是否且在何种程度上从贸易中受益的主要前提条件。”2.2.2贸易自由化与经济增长的实证检验（三）3.贸易便利化与经济增长。贸易便利化已经成为单边、双边和多边贸易自由化过程中的一个重要问题，这已经被所有的政策制定者所认识。贸易便利化的界定在不断的发展中，它旨在通过使文件、程序和信息流动更为简化和协调，从而使贸易程序变得尽可能的有效率。狭义上，它仅仅处理货物通过的港口或海关的后勤问题。广义上，它还包括海关和边境机构、运输基础设施（道路、港口、机场等）、服务和信息技术、规制环境、产品标准、技术性贸易壁垒等等，以降低货物在跨越国境并到达目的地中间的运送成本。2.2.3

中国贸易自由化的绩效评估

1入世推动了中国经济贸易发展。中国加入WTO激发出了国内一些行业的出口增长潜力。虽然对外资的作用仍存在争议，但多数研究仍然认为，外资对于中国的出口增长、结构调整、技术进步和经济增长都产生了巨大的积极作用。2预期的冲击并没有到来。对贸易的影响

(短期内从发达国家的进口会迅速增加)更加自由的贸易

进出口都会增加降低关税和非关税壁垒的主要是发达国家具有比较优势的产品中国对大多数发达国家有大量贸易顺差

来自发达国家的压力与贸易纠纷国民收入的增长

进口

2.3对外开放与经济安全2.3.1国家经济安全的定义2.3.2经济全球化与经济主权和经济安全之间的关系2.3.3开放才能更好地维护国家经济安全2.3.1国家经济安全的意义

在国家经济安全的含义上，中国学术界尚未形成一致的认识，但多数人认为，国家经济安全是指国家的经济发展和经济利益不受内部和外部因素的破坏和威胁的状态。2.3.2经济全球化与经济主权和经济安全之间的关系1融入经济全球化不是放弃经济主权。2融入经济全球化中取得国际经贸规则的决策权。3融入经济全球化并不等于放弃对国内工业的合理保护。4在融入经济全球化过程中可以实现国家经济安全。2.3.3开放才能更好地维护国家经济安全（一）1关于经济制度安全。中国在对外开放中，把维护基本经济制度与不断推进经济体制改革、遵守国际经济惯例相结合，不断完善法律体系，规范经济政策，使中国的经济制度更具竞争力，增进了经济制度安全。2.3.3开放才能更好地维护国家经济安全（二）2.关于贸易安全。

由于中国贸易顺差增大，国际贸易摩擦上升；由于中国一些大宗出口产品在国际市场上占有较高份额，许多国家依赖从中国进口，中国出口快速增长，但出口价格下降，而进口品快速增加，特别是资源类产品进口依存度高，导致进口价格猛涨，经济利益受损。同时，外贸依存度高也使中国宏观经济运行深受世界经济状况影响，世界经济景气周期和经济波动都会波及中国。如何提高贸易利益和在外需拉动型经济增长中实现国民经济持续稳定发展，成为倍受关注的问题。2.3.3开放才能更好地维护国家经济安全（三）3关于金融安全问题。随着中国金融业的对外开放，外资金融机构进入中国市场，外资参股中资金融企业，改善了中国的金融结构，促进着金融企业竞争，也有利于降低中资银行不良资产比重，完善国内金融企业的治理结构，降低金融风险。但对于潜在的金融安全问题不能漠视。2.3.3开放才能更好地维护国家经济安全（四）4关于产业安全问题。产业安全并不等于国家经济安全。在经济全球化时代，某些产业衰落、消失或转移到国外，某些产业控制权和主导权发生变化，是必然会出现的经济现象。一个国家要参加经济全球化，参加国际分工和国家竞争，不同国家企业之间、产业之间的分工和竞争就不可避免，一些缺乏优势的企业、产业衰退，另一些具有优势的企业、产业成长起来，是资源的优化配置。我们不能指望在经济全球化的条件下还建立无所不包的经济体系。2.3.3开放才能更好地维护国家经济安全（五）5关于市场安全问题。这里要区分四个问题：一是进口产品与外资企业产品。二是外资企业市场占有率高与外资企业垄断。三是外资企业与外国企业。四是外资企业市场占有率高与市场安全。案例：娃哈哈与达能的家庭纠纷握手1996年，弗兰克·里布接替父亲成为达能集团CEO。同年，达能投资4300万美元与娃哈哈建立5家合资公司，达能获得51％的股权。强购2007年4月，法国达能公司最近欲强行以40亿元人民币的低价并购杭州娃哈哈集团有限公司总资产达56亿元、2006年利润达10.4亿元的其他非合资公司51%的股权。交锋2007年4月5日，娃哈哈召开了董事会，认为合资合同条款不平等。宗庆后回击称，双方的合作是必须平等互利的合作，你再用这种态度跟我们说话，我就跟你终止合作。“由于当时对商标、品牌的意义认识