企业双控体系管理制度及岗位责任制

双控体系管理制度

第一章总则

第一条为确保风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以

下简称“双控体系”）前期顺利推进、后期双控体系的正常运行，提

高双控体系的针对性、实用性及可操作性，强化安全发展理念，创新

安全监管模式，不断加强和改进安全生产工作，进一步加强我公司的

安全风险分级管控、隐患排查治理工作，把风险预控放在隐患排查治

理前面，把隐患排查治理放在事故前面，预防和减少安全生产事故,

结合我公司安全生产实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、各区队。

第二章风险辨识流程及规范

第三条术语及定义、缩略语

1.风险：风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性

和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能

性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一

旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

即风险=可能性X严重性。

2.危险源：是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）

财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指

具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、

压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决

策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状

-1-

态等。

3.风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特

定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两

者的组合，风险点有时亦称为风险源。

4.风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特

性的过程，风险管控流程见图1。

图1风险管控流程

丽

I风险点辨识I

危险源风险点卜评价结果

明确责任部门

■’责任人

1分指控I

——Z警示告知I

落实管控措施i

按全风险管控I

J制定防控清明

I报送监管部门+1

隐患排查治理I

―

第四条安全风险辨识范围

公司井上、井下所有区域，包括所有系统及生产经营活动的区域

和地点。遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰

的原则，组织对生产全过程进行风险点排查，形成风险点名称、所在

位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。

-2-

第五条安全风险辨识方法

风险评价是对危险源导致的风险进行分析评估、对现有控制措

施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的

风险评价方法:作业条件危险性分析法（LEC法）、风险矩阵法（L6）。

1.作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析法用于系统风险有关的三种因素指标值的

乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（事故发生

的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生

事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值,

再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，即：

D=LXEXCoD值越大，说明该系统危险性大。

根据以往经验和估计，分别对这三个方面划分不同的等级，并赋

值，详见表1、表2、表3、表4。

表1事件发生的可能性大小（L）分值

分数值事故发生的可能性

10完全可以预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以设想

0.2极为不可能

0.1实际不可能

表2人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分值

分分数数值值暴暴露露于于风风险险环环境境的的频频繁繁程程度度

一3一

6连续暴露

3每天工作时间

2每周一次，或偶然暴露

1每年几次暴露

0.5非常罕见地暴露

表3事件发生的后果（C）的分值确定

分数值发生事故产生的后果

10人以上死亡或50人以上重伤或直接经济损失5000

100

万元以上

3-9人死亡或10-49人重伤或直接经济损失1000-5000

40

万元

1-2人死亡或10人以下重伤或直接经济损失1000万元

15

以下

7伤残（严重、重伤、或造成一定财产损失）

3重伤（致残、或造成较小财产损失）

1轻伤（需要救护、或造成很小财产损失）

表4风险等级评定标准（D）

分数值发生事故产生的后果预警颜色

DN160重大风险

70WDG60较大风险

20WM70一般风险

D<20低风险

2.风险矩阵法（L-S）

风险的数学表达式为：R=LXSo其中R代表风险值；L代表发

生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措

施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得

分的最高的分值作为其最终的L值，见L、S、R取值范围及风险判定

-4-

标准见表5、表6、表7、表8。

第六条安全风险分级

按照风险辨识方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，

并根据评价结果划分等级；安全风险等级从高到低划分为重大风险、

较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

重大风险、较大风险由公司进行监管，风险点所在的区队总体管控，

班组或岗位负责责任范围内的风险管控，一般风险由区队直接监管，

班组胡岗位负责管控，低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽

略。

第七条安全风险数据库

依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”

四色安全风险空间分布图。风险点的定级按照风险点各危险源评价做

出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、

一般风险和低风险。

-5-

表5事件发生可能性L判定准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能

5

被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，

4或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发

生或在预期情况下发生

没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作

程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾

3

经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似

事故或事件。

危险有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措

2施，并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶尔

不执行。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，

1

严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。

表6事件后果严重性S判定准则

等法律、法规及财产损失

人环境影响停工公司形象

级其他要求万元

部分装置

违反法律、法大规模公（大于2重大国际国

5死亡>50

规、标准司外套）或设备内影响

停工

2套装置停

潜在违反法规、丧失劳动公司内严行业内、省内

4>25工或设备停

标准能力重污染影响

工

不符合上级公截肢、骨公司范围一套装置或

3>10地区影响.

司或行业的安折、听力丧内中等污设备停工

-6-

全方针、制度、失、慢性病染

规定等

轻微受伤、受影响不

不符合公司的装置范围公司及周边

2间歇不舒<10大，几乎不

安全操作规程污染范围

服停工

没有污

1完全符合无伤亡无损失没有停工没有受损

染

表7风险等级判定及控制措施

风险程度等级应采取的行动或控制措施实施期限

20-25红色标重大风在采取措施降低危害前，不能继续作业，对

立刻

识险改进措施进行评估

15-16橙色标较大风采取紧急措施降低风险，建立运行控制程立即或近期

识险序，定期检查、测量及评估整改

8-12黄色标一般风可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训

2年内整改

识险及沟通

<6蓝色标有条件、有

低风险无需采取控制措施，但需要保存记录

识经费时治理

-7-

表8风险等级判定

严重性S

12345

可能性LX.

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

第八条安全风险管控措施

根据风险的分级，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风

险，下级必须管控。风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培

训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。

第九条专项辨识评估

1.年度风险辨识评估

每年由总经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案,

抽调各部门、区队技术人员，重点围绕瓦斯、水、火、煤尘、顶板、

提升运输系统及人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素

和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部

位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的

各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因

物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分

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析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、

潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相

关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险

进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺

选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生

重大变化时，由各分管副矿长和总工程师组织相关业务部门、区队,

重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存

在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或

修订完善作业规程、操作规程。

4.启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、

新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由总工程师及各分管副矿长

组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、

现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作

为安全技术措施编制依据。

5.本公司发生死亡事故或设险事故、出现重大事故隐患或所在

省份发生重特大事故后，有总经理组织分管负责人和业务部门开展一

次针对性的专项辨识。

第三章风险分级管控

第十条根据安全风险评估，重大风险、较大风险由公司进行监

管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范围内的风险

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管控，一般风险由区队直接监管，班组胡岗位负责管控，低风险由班

组或岗位管控或因风险较可直接忽略，逐级分解落实到每级岗位和管

理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负

责。

第十一条由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险等级，按

照采取消除、替代、转移、工程、隔离、行政管理、个人防护的顺序

制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安

全风险区域设定作业人数上限。

第十二条由总经理牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大

安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险

辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问

题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布

置下一月度安全风险管控重点。

第十三条由分管副总经理牵头组织召开专题会，每月各专业系

统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、

应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重

点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合

现场实际，不断完善改进管控措施。

第十四条由安全副总经理牵头，“安全风险分级管控”办公室

负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保

管控措施严格落实到位。

第十五条公司领导下井带班上岗过程中，要严格监督检查各区

域、作业点安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

-10-

第十六条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在高

安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开

展监督检查等日常管控工作。

第十七条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的

风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管

控能力变化情况，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变

化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处

于受控范围内。

第四章安全风险公告警示

第十八条完善安全风险公告制度，全公司要在井口或存在高安

全风险区域的显著位置，公告存在的高安全风险、管控责任人和主要

管控措施。

第十九条各业务部门、工区要积极探索采用信息化管理手段，实

现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管

理。加强信息共享和协调联动，由HSE部及时将安全风险区域的有关

信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗

位。

第五章隐患排查治理

第二十条公司领导、副总师、各部门、车间、班组或岗位按照

-11-

制定好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工作，对排查发现的隐

患信息及时上报系统。

第二十一条隐患填报

检查人员按照风险防控清单填报日常排查的隐患信息，检查结

果合格的业务直接进行归档处理，不合格业务进入隐患整改阶段。

第二十二条隐患整改

安全隐患整改责任人接收查看隐患信息，并按照整改要求对隐

患进行整改，填写隐患整改情况。

第二十三条隐患复查

企业安全检查人员收到隐患整改完成消息后，对隐患的整改情

况进行复查，填写隐患复查情况，复查合格的一般隐患进行归档处理,

复查不合格的隐患进行再次整改，直到复查合格为止；复查合格的重

大隐患进入申请验收阶段。

第二十四条申请验收

企业安全管理人员对复查合格的重大隐患向安全生产监管部门

提交验收申请。

第二十五条组织验收

安全生产监督管理部门对重大隐患进行验收，登记验收结果，验

收符合要求的重大隐患进行归档处理，验收不符合要求的重大隐患再

次进行隐患整改，直至验收符合要求为止。

第二十六条隐患归档

对安全隐患进行归档备案处理。

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图2隐患排查治理流程图

隐患排有报送监管部门

新

I隐患结束I

13-

第六章考核办法

第二十七条对风险辨识评估负责人员的考核

1.每年未组织开展风险辨识工作的，考核分管领导1000元，考

核主要负责人500元，考核相关职能部门负责人200元，考核相关

技术人员200元。

2.在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发

生重大变化时，未开展专项辨识评估的，考核分管领导1000元，考

核相关职能部门负责人500元，考核相关技术人员200元。

第二十八条对安全隐患排查治理工作的考核

1.对未按风险管控清单频次检查的，考核分管领导500元/次，

考核责任部门负责人200元/次。

2.系统负责人未及时下发隐患整改通知单的，考核系统负责人

200元/次。

3.隐患责任部门未及时整改的，考核责任单位500元/次，考核

负责人200元/次。

4.对整改隐患的及时销号的，考核分管领导500元/次，考核相

关部门负责人200元/次，考核系统负责人200元/次。

第七章附则

第二十九条本办法至下发之日起开始执行。

第三十条本办法由HSE部负责制定、修改和解释。

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“双控”体系岗位责任制

为明确公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控”体系）

建设工作责任，确保有效推进体系建设和正常运行，现根据公司实际，制定“双控”体系岗

位责任制如下：

一、总经理职责

1.为矿井安全风险分级管控和隐患排查治理工作第一责任人，全面负责“双控”体系的

领导工作，组织建立“双控”体系，明确相关部门和人员的职责，明确“双控”体系工作管

理部门，具体负责“双控”体系工作的组织开展，并督促各部门、工区开展“双控”建设工

作。

2.按照煤矿安全生产标准化要求，组织建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险

的辨识范围、范围，以及安全风险的辨识、评估、管控工作流程。

3.组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业风险

专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全

生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。

4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由HSE部牵头负责，其他相关业务科室、

各区队配合，并将管控措施落实到位。

5.每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控

过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度

安全风险管控重点，明确责任分工。

6.每月至少组织开展一次隐患排查治理工作及会议，对一般事故隐患、重大事故隐患的

治理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患治理的措施。

7.为安全风险管控及隐患排查治理体系建设及工作开展提供人力、物力及资金保障，确

保各类安全风险管控到位，隐患整改治理到位。

二、党委书记职责

1.按照“一岗双责、党政同责”的要求，抓好双控体系建设工作。

2.对双控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任。

3.协助总经理抓好安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。

三、安全副总经理职责

-15-

1.督促HSE部建立健全''双控”体系有关工作管理制度，抓好体系建设协调、推进工作，

并监督、检查各部门、工区建设工作执行落实情况，确保“双控”体系建设有关工作顺利开

展。

2.参与组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业

风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度

安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。

3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故

隐患排查治理、安全培训执行过程中的各项具体工作。

4.根据风险辨识评估结果，建立风险管控清单，并落实管控责任人、管控措施、和检查

频次。

5.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安

排相关人员及时整改。

6.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。

7.监督隐患排查治理落实情况，对重大隐患跟踪落实整改情况。

8.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。

四、生产副总经理职责

1.参与总经理组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理、施工头

面连续停工停产一个月等容易导致事故发生的危险因素开展专项安全风险辨识工作，并根据

存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位确保管控措施落实到位。

2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯系统月度安全风险

管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重

大安全风险管控资金落实到位。

3.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安

排相关人员及时整改。

4.监督采掘区队按照风险清单开展隐患排查治理工作，跟踪落实重大风险管控措施落实

情况和重大隐患治理情况。

5.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。

五、总工程师职责

1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启

封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等容易导致事故发生的危险和有害因素开展

-16-

专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，保证重大安全风险管

控资金落实到位。

2.参与总经理组织的年度安全风险评估工作，根据辨识结果指导专业部室完善灾害预防

处理计划和应急救援预案。

3.分管通风、地质灾害防治等方面在双控体系建设中的具体工作。

4.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员，对涉及专业的重大安全风

险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。

5.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安

排相关人员及时整改。

6.监督通风工区、抽采工区、通防部按照风险清单开展隐患排查治理工作，跟踪落实重

大风险管控措施落实情况和重大隐患治理情况。

7.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。

六、机电副总经理

1.参与总经理组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致

事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存

在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。

2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管

控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改资金落实到位。

3.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安

排相关人员及时整改。

4.监督机运部、机电工区按照风险清单开展隐患排查治理工作，跟踪落实重大风险管控

措施落实情况和重大隐患治理情况。

5.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。

七、HSE部职责

1.HSE部为“双控”体系建设工作管理部门。负责建立健全公司安全风险分级管控工作

体系及工作制度，明确矿井安全风险辨识程序、方法，组织各专业人员开展安全风险辨识评

估分级，制定各类安全风险管控措施，监督检查各部门、工区安全风险控制措施执行落实情

况；负责建立健全公司隐患排查治理制度，定期组织开展隐患排查治理工作，并及时组织人

员对隐患整改完成情况进行验收销号；负责建立健全“双控”体系建设相关管理制度，负责

“双控”体系建设工作的推进、执行指导工作。

17-

2.指导、督促各部门、区（队）开展“双控”体系工作。

3.组织相关人员对全矿“双控”体系工作实施情况进行检查、考核。

4.负责安全风险分布情况的公示公告工作，编制风险分布图和制定风险公告栏，并在公

司醒目位置进行公司告知。

5.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。

6.审核各部门、工区系统风险清单对单