证券从业资格考试基本法律法规(习题卷24)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷24)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A)6B)12C)24D)36答案:B解析:考查主办券商在全国股转系统开展业务的自律管理。主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。[单选题]2.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A)公开、公平、公正B)自愿、平等、公平、诚实信用C)共同出资、共享收益、共担风险D)自愿、有偿、诚实信用答案:B解析:本题考查合伙协议的订立基本原则。在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。新版章节练习，，考前更新，故本题选择B选项。[单选题]3.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A)继续为客户办理业务B)中止为客户办理业务C)采取临时冻结账户D)不予理睬答案:B解析:证券公司应中止为客户办理业务。[单选题]4.负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。A)基金行业协会B)基金份额登记机构C)国务院证券监督管理机构D)证券交易所答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。[单选题]5.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A)保密性B)权威性C)中介性D)广泛性答案:D解析:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。[单选题]6.根据《证券市场禁入规定》，证监会可对行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的有关责任人员，采取()的证券市场禁入措施。A)5至10年B)10至15年C)3至5年D)1至3年答案:A解析:[单选题]7.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A)合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B)证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C)证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D)证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行答案:D解析:证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。[单选题]8.基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A)7B)10C)15D)20答案:D解析:中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。[单选题]9.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括()。A)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B)进入证券公司营业场所检查C)封存所有与检查事项相关的文件、资料D)检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料答案:C解析:证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。[单选题]10.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A)邮件B)口头C)书面D)电话答案:C解析:证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。[单选题]11.证券公司停业、解散或者破产的，应当经()批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A)国务院证券监督管理机构B)证券交易所C)证券业协会D)证券登记结算机构答案:A解析:证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。[单选题]12.（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国家外汇管理局Ⅲ.中国证券交易所Ⅳ.中国证券业协会A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:中国证监会、国家外汇管理局依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。[单选题]13.单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A)10万元以上500万元以下B)10万元以上200万元以下C)50万元以上500万元以下D)10万元以上100万元以下答案:C解析:根据新《中华人民共和国证券法》规定，第一百九十二条?违反本法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。[单选题]14.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ、薪酬与提名委员会Ⅱ、审计委员会Ⅲ、风险控制委员会Ⅳ、风险规避委员会A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根据《证券公司监督管理条例》第十八条至第二十五条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。[单选题]15.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下()监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施[单选题]16.世界上第一个股票交易所，应该是()。A)阿姆斯特丹股票交易所B)费城证券交易所C)芝加哥证券交易所D)纽约证券交易所答案:A解析:1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。[单选题]17.建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度Ⅲ.建立授权管理与问责制Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求.为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求[单选题]18.股份有限公司发行新股时，()应当对新股种类及数额做出决议。A)股东大会B)监事会C)董事会D)经理答案:A解析:股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额。(2)新股发行价格。(3)新股发行的起止日期。(4)向原有股东发行新股的种类及数额。[单选题]19.以下可以作为借入通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A)符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者B)技术系统准备就绪C)具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限D)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案答案:A解析:选项A是科创板证券出借业务的条件；选项BCD考查科创板转融通业务的借入条件。[单选题]20.（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）I以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合企业II特殊的普通合伙企业名称中可以标明?特殊普通合伙?字样III一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任IV合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任A)I、IIB)I、III、IVC)I、II、III、IVD)II、III、IV答案:B解析:以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业。特殊的普通合伙企业名称中应当标明?特殊普通合伙＂字样。特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：1.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。2.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。3.合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。[单选题]21.关于?沪伦通?，下列说法错误的是（）。A)沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B)沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C)沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D)沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式答案:B解析:沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）。[单选题]22.（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:关于证券公司客户资产的存管、托管制度．《证券监督管理条例》规定：（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。[单选题]23.关于规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务，下列说法正确的是（）。A)资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，所投资的资产管理产品可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。B)资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。C)资产管理产品不可以再投资-层资产管理产品D)资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，所投资的资产管理产品不受投资范围的限制。答案:B解析:金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务：资产管理产品可以再投资-层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品。[单选题]24.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A)无限责任B)连带责任C)经营责任D)有限责任答案:D解析:有限责任公司是企业法人，公司的股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。[单选题]25.中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。A)投资者B)证券公司C)证券交易所D)中国证券业协会答案:A解析:中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。[单选题]26.证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。A)对证券经纪业务实施集中统一管理B)防范公司与客户之间的信息不对称C)切实履行反洗钱义务D)防止出现损害客户合法权益的行为答案:B解析:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。[单选题]27.关于普通股票股东的义务的相关规定出自()。A)《证券法》B)《刑法》C)《公司法》D)《股票发行与交易管理暂行办法》答案:B解析:非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金[单选题]28.规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（）。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向。A)①②④B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则：第一，坚持严控风险的底线思维。第二，坚持服务实体经济的根本目标。第三，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。第四，坚持有的放矢的问题导向。[单选题]29.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A)全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B)主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C)主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D)主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》答案:A解析:本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。[单选题]30.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（）Ⅰ确认客户身份Ⅱ确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款Ⅲ确认客户开户为其真实意愿Ⅳ提醒客户自行设置和妥善保管密码A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年未客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。③确认客户开户为其真实意愿。④提醒客户自行设置和妥善保管密码。⑤确认客户开户方式。[单选题]31.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。[单选题]32.发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ答案:D解析:发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。[单选题]33.基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。①监管谈话②出事警示函③责令改正④公开谴责A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:本题考查的是基金销售相关机构违反法律法规时法律法规没有明确规定的，可以采取的监管措施。正确选项是A。[单选题]34.下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十七条的规定，证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。[单选题]35.《公司法》保护的是()的合法权益。Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职ⅠA)ⅠⅢB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:根据《公司法》第1条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。[单选题]36.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时。以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有()。Ⅰ.甲的出质行为有效Ⅱ.甲的出质行为无效Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失.合伙企业应当承担赔偿责任Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失.甲应当承担赔偿责任A)ⅡⅣB)ⅡⅢC)ⅠⅡD)Ⅰ答案:A解析:合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的由行为人依法承担赔偿责任[单选题]37.下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）。Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ．垫付基金管理人20％的注册资本A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:Ⅱ项，基金托管人应对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；Ⅲ项，基金托管人及其从业人员在执业中禁止侵占、挪用基金财产；Ⅳ项，为保证基金托管人对基金管理人的有效监督，《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。[单选题]38.上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。A)公司有重大违法行为B)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C)公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D)公司解散或者被宣告破产答案:A解析:上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。[单选题]39.证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ信函Ⅱ电子邮件Ⅲ手机短信Ⅳ网上查询A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。[单选题]40.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()。A)3个月B)6个月C)12个月D)24个月答案:B解析:《证券公司风险处置条例》;十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。[单选题]41.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（）。A)全体股东所持有表决权的三分之二通过B)全体股东所持有表决权的二分之一通过C)出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过D)出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过答案:C解析:本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。[单选题]42.下列属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是()。Ⅰ.职务、具体职责及履行职责情况Ⅱ.知情程度和态度Ⅲ.专业背景Ⅳ.个人资产数额A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案:D解析:信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。[单选题]43.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚A)①②③⑤B)②③④⑤C)①②③④D)①③④⑤答案:C解析:按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：①具备3年以上保荐相关业务经历②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效④未负有数额较大到期未偿还的债务⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚⑥中国证券业协会规定的其他条件[单选题]44.申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:C解析:申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。[单选题]45.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A)5%B)10%C)3%D)49%答案:C解析:《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题[单选题]46.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]47.下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易Ⅱ证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券Ⅲ证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ非依法发行的证券，可以买卖A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:根据新《证券法》的规定。非依法发行的证券，不得买卖。公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。[单选题]48.《中华人民共和国公司法》规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A)5%以上15%以下B)5%以上10%以下C)5%以上20%以下D)5%以上25%以下答案:A解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。[单选题]49.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括()。A)存款准备金制度B)发行国债C)调节税率D)国家预算答案:A解析:此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。[单选题]50.下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。A)不得买卖基金份额B)可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种C)可以买卖公开发行的股份有限公司股票D)可以买卖债券答案:A解析:非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。[单选题]51.下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）。A)注册资本要求B)业务审批C)禁止同业竞争D)防范和控制风险答案:D解析:防范和控制风险及加强对分支机构的管理属于内部约束。[单选题]52.非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）A)由县级以上人民法院予以取缔B)没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C)没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。[单选题]53.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由()兼任。A)存管机构B)特定目的受托人C)承销人D)发起人答案:D解析:[单选题]54.证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B)处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C)处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金答案:B解析:本题考查证券公司违反自营业务相关法律的法律责任。[单选题]55.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本题考查资产管理业务投资经理应具备的条件。应当是近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。[单选题]56.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A)20B)30C)50D)80答案:C解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。[单选题]57.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A)[30%]B)[50%]C)[80%]D)[100%]答案:C解析:根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。[单选题]58.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。①设有专门的基金托管部门②部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。③要求其风险指标应持续符合监管规定。④注册资本不低于1亿元人民币A)③④B)①②④C)①②③D)②④答案:C解析:《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准人条件，具体如下：①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。③部门设置方面:需设有专门的基金托管部门。④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务[单选题]59.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》A)ⅡⅢⅣB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:略。[单选题]60.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A)中国证券业协会B)财政部C)中国证监会D)国务院答案:A解析:中国证券业协会依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。[单选题]61.证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。[单选题]62.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取AB、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是()。A)[1938.85]B)[1939.84]C)[1938.86]D)[1938.84]答案:A解析:该日的加权股价指数是[(7000*9.5+9000*15+8000*8.5)/(7000*5+9000*8+8000*4)]*1000=1938.849。[单选题]63.证券研究报告可以由（）进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅲ答案:D解析:本题考查对署名分析师发布证券研究报告的基本要求。证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核，Ⅰ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。[单选题]64.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。[单选题]65.证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。A)董事会B)直接从事业务经营活动的相关人员C)合规部门D)经理层答案:B解析:直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。[单选题]66.证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。A)-段时期内进行大量且连续的交易B)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C)大量或者频繁进行高买低卖交易D)-个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易答案:D解析:本题考查证券账户的非交易过户和客户交易资金存管制度。[单选题]67.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。A)管理权B)表决权C)所有权D)决策权答案:C解析:优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。[单选题]68.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形.A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。[单选题]69.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的。其他信息。[单选题]70.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。A)所在机构组织的培训B)协会远程系统的培训C)所在辖区地方证券业协会组织的培训D)所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训答案:D解析:取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。[单选题]71.下列属于证券业务的专业人员范围的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。[单选题]72.发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A)3万元以上30万元以下B)5万元以上30万元以下C)10万元以上100万元以下D)30万元以上300万元以下答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万元以下的罚款。[单选题]73.参加证券从业资格考试的人员，应当年满()。A)15周岁B)20周岁C)16周岁D)18周岁答案:D解析:《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定:参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。[单选题]74.股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。A)[1/3]B)[2/3]C)半数D)[3/4]答案:B解析:股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。[单选题]75.通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。A)价格B)发行量或成交量C)量比D)换手率答案:B解析:加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。[单选题]76.在债券合约中未规定利息支付的债券是()。A)贴现债券B)附息债券C)息票累积债券D)浮动债券答案:A解析:这是贴现债券的定义。[单选题]77.根据有关规定，结算备付金账户以()的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A)基金B)基金管理人C)基金托管人D)管理人和托管人联名答案:C解析:结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由托管人再与基金进行二级结算[单选题]78.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A)可以从事股票期权经纪业务B)可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C)可以从事股票期权做市业务D)可以从事股票期权自营业务答案:B解析:股票期权业务证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。故本题选B选项。[单选题]79.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。A)[10%]B)[20%]C)[30%]D)[50%]答案:A解析:证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。[单选题]80.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A)1B)3C)5D)7答案:C解析:证券公司代销公募基金相关要求。[单选题]81.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责()。A)备案B)核准C)登记D)审查答案:C解析:《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票发行人应当与战略投资者事先签署配售协议[单选题]82.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的直接责任。A)监事会B)经理层C)董事会D)各业务部门、分支机构和子公司答案:D解析:本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。[单选题]83.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A)出席会议的股东所持表决权的1/2以上B)出席会议的股东所持表决权的2/3以上C)全体股东所持表决权的2/3以上D)全体股东所持表决权的1/2以上答案:B解析:上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。[单选题]84.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A)1万元以上30万元以下罚款B)10万元以上30万元以下罚款C)1万元以上50万元以下罚款D)10万元以上50万元以下罚款答案:B解析:本题考查《证券投资基金法》第九十九条及第一百三十八条的规定。基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。[单选题]85.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A)证券自营业务；融资或融券服务B)证券经纪业务；融资或融券服务C)证券自营业务；资产管理服务D)证券经纪业务；资产管理服务答案:A解析:证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。[单选题]86.证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A)①②B)①②③C)①③④D)①②④答案:D解析:考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。[单选题]87.下列不属于基金托管人义务的是()。A)保管基金资产B)保管与基金有关的重大合同及有关凭证C)保存基金的会计账册、记录15年以上D)执行基金管理人的投资指令答案:C解析:基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。[单选题]88.客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A)临柜B)见证C)微信D)电话答案:C解析:本题考查客户变更证券账户信息的办理方式。[单选题]89.财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括()。A)监管谈话B)出具警示函C)责令改正D)拘役答案:D解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等