企业的技术创新活动概述

企业研究开发与技术创新分析企业的技术创新活动是技术实践活动、生产经营活动与管理实践活动的统一体，是从技术开发到最终商业化应用的一系列相关活动的总和，因此要对企业技术创新的开展态势进行评价是一项很复杂的工作。企业的技术创新活动可以看作是一个投入-产出过程，技术创新需要各种不同资源的投入，最终也必然通过一定的产出形式来表达技术创新活动的效果。在企业技术创新活动进行过程中，还要受到来自企业内部和外部环境的影响。因此，我们构建了企业技术创新开展态势评价的IPOV模型。把分析的焦点聚集在投入、过程、产出和环境四个方面，分别对之进行评价。

本工程数据主要来自几方面，一是2000年全国R&D资源清查工业资料汇编，二是历年的中国科技统计年鉴，三是国家认定企业技术中心最近几年的有关评估数据，四是课题组最近几年进行的企业技术创新案例研究资料，五是其他资料。

通过对企业技术创新投入、活动、产出的假设干重要指标的监测与分析，结合近几年我们在许多企业进行的实地调研和案例研究，我们对我国企业技术创新的根本态势形成了一些初步的看法。一、关于企业技术创新投入能力

观点之一：企业技术创新投入不断增大，在国家技术创新活动中的投入主体地位已经初步确立。

资源投入能力是技术创新能力中的重要局部，也是我国企业技术创新能力中比较薄弱的局部。技术创新投入能力不强是制约我国企业技术创新能力提高的主要问题之一。短缺经济的结束和参加WTO，使我国的企业家对技术创新活动和对技术创新能力的重视程度明显提高，其重要表现之一就是技术创新投入的增加。数据说明，中国企业对技术创新活动的投入力度在不断加大，而且企业技术创新投入的增长幅度在迅速加大。2001年企业的R&D支出已经占到全国R&D支出的60%以上〔60.4%〕，企业的科技活动人员占全国科技活动人员的比例到达66.4%，企业R&D人员占全国R&D人员总数的比例也超过50%，2000年到达52.1%，2001年这一比例进一步提高到53.2%。

观点之二：企业技术创新投入的结构不断改善，自主开发的重要性不断提高。

企业技术创新投入的结构也在不断调整，技术创新投入中的技术开发投入所占比重在逐步增大，这为企业自主创新能力的提高提供了资金方面的根底条件。同时也说明，随着企业技术创新能力的增强和生产经营活动中知识产权影响的加大，开发具有自主知识产权的新技术的紧迫性不断提高，使企业越来越重视自主技术开发活动。技术开发经费在技术创新经费中所占的比重一直在提高，从1995年的20.40%，增长到2001年的38%；而技术改造经费所占比重那么一直在下降，从60%左右下降到48%左右，如图1所示。实证研究说明，中国一些行业的龙头企业已经或正在成为本行业技术创新的主体，包括技术投入的主体、行业创新技术供应的主体、行业技术转化的主体，以及产学研合作的主体。

观点之三：企业技术创新投入的总量和强度还处于较低水平，应进一步加强。

在肯定企业技术创新投入能力提高的同时，还必须认识到，从总体上讲，我国企业技术创新和研究开发经费的投入总量虽然不断增长，但与国际竞争对手相比，不管是投入的总量，还是投入强度都还很低，不管是企业平均投入强度、工程平均投入强度，还是技术开发人员的平均投入强度，都还处于非常低的水平，见图2、图3、图4所示。

2001年，平均每个企业技术开发经费700多万元，技术开发工程的平均经费为93万元，平均每位科技人员技术开发经费为7万元，这三个指标虽然都在增长，但仍然比较低。

观点之四：合格人才已经成为影响企业技术创新资源整体效率发挥的瓶颈。

在技术创新资金匮乏的压力逐渐有所缓解的情况下，人才短缺的矛盾越来越突出，越来越多的企业已经感受到人才竞争的压力。对于技术创新活动所需资源的筹措而言，资金和装备的改善相比起来还是比较容易解决的，最难的是合格的人才。我们认为，目前中国企业技术创新体系建设的严重滞后，大局部企业没有足够的合格人才，也没有形成适合高水平人才的创新环境和气氛，不仅不利于吸引新的青年人才进入企业，也会使已经拥有的珍贵的人力资源和财力资源不能优化配置和有效利用，导致技术创新资源利用效率不高，严重影响技术创新活动的整体效率。

技术创新资源是企业开展中的战略性资源，也是最珍贵的资源，如果这些资源的投入不能得到应有的回报，不仅影响企业技术创新的效果，也会伤害企业进一步加大投入的积极性，毕竟回报率不高的投入是任何投资者都不能容忍的。

二、关于技术创新活动能力

观点之一：我国企业技术创新工程的总量不断提高，但企业技术创新活动强度还较低。

我国企业技术创新工程的总量有了较大幅度的提高，20000多家大中型企业科技活开工程总数从80年代末的2万多项增长到2001年的10万多项。虽然我国企业技术创新工程数量总量较大，但平均到每家企业的数量就很少了，每家企业不到5项开发工程和2.5项新产品，这样的技术创新活动强度应当说是很低的。即使不考虑工程失败或不能投入使用的情况，就算这些产品创新工程和工艺创新工程都获得成功，这么少的量也是很难满足企业开展需要的。如图5所示。

观点之二：我国产学研合作规模不断扩大，合作的形式呈现出多元化的态势。

1992年，国家经贸委、原国家教委和中国科学院启动了产学研联合工程，采取了多种措施鼓励产学研合作。数据说明，最近几年高等学校接受来自企业的委托研究经费迅速增长，2001年比1998年翻了一番，从36亿元增长到72亿元。

除了开展工程层次的合作，产学研合作的形式也呈现出多元化的态势，人才交流成为产学研合作的重要形式和内容，大中型企业普遍建立了专家委员会，大批高等学校和科研院所的专家被聘为企业的科技专家。大量科技专家到企业从事技术开发活动，弥补了企业在高级人才方面的缺乏。此外，联合成立技术开发机构也成为产学研合作的重要形式。产学研共建以及多家企业共建技术开发机构，使企业技术创新活动的技术层次和空间布局更加合理。

观点之三：我国企业技术开发机构数量在减少，但实力有所增强。

企业技术开发机构是企业从事技术创新的专门机构，说明企业技术开发活动的专业化和集约化程度。我国大中型工业企业技术开发机构数量在1995年到达顶峰〔13000多家〕后，连续下降，2001年已经降为7400家，减少了5000多家，2024年又进一步减少了200多家。拥有专门技术开发机构的企业所占比重也从53%左右下降到26%左右。其中，内资企业拥有技术开发机构的比重远高于外资企业，国有独资企业和股份有限公司这一比例最高，分别为53%和44%。

1993年以来，原国家经贸委、财政部、国家税务总局和海关总署联合认定了九批国家级企业技术中心，目前共有302家；各省市自治区也认定了一批企业技术中心，数量在2000家左右。经过几年的开展，这些骨干企业建立的技术中心已经具有了较强的实力，企业技术开发机构使用的经费已经占到全部企业的技术开发经费的40%以上，说明了企业技术创新活动的专业化和资源的集约化程度有所提高。

三、关于技术创新产出能力

观点之一：我国企业技术创新的产出能力逐步提高，企业已经成为国内技术市场上最大的技术供应者。

企业开展技术创新活动是为了自身的生存与开展，而不是做样子给政府或投资者看的。企业技术创新的效果最终既要在当前的市场竞争中得到检验，也要在企业长期稳定开展中得到检验。数据说明，我国企业技术创新的产出能力正在逐步提高，产品的更新换代周期在缩短，新产品销售收入在企业的产出总量中的奉献不断提高。在2001年的国内技术市场交易额中，企业作为卖方的技术交易额第一次超过科研院所，已经成为国内技术市场上的最大的技术供应者。通过技术市场向其他企业和单位提供技术已经成为能够为企业直接赢取经济利益的经济增长点。因此，可以认为，从总体上说，企业不仅是技术创新投入的主体，也成为技术成果供应的主体。一些重点企业已经成为技术市场的主要供应商。如图6所示。

观点之二：我国企业技术创新的产出还处于较低的水平，效益较低，真正具有自主知识产权的产品还比较少。

数据也说明，中国企业的技术创新产出的水平和效益都还处在低水平的层次上，真正意义上的具有自主知识产权的技术创新非常少。企业新产品所创造利润的增长和所占比重与新产品数量和销售收入的增长不匹配，新产品销售收入占企业销售总额的15%左右，而新产品获得的利税仅占10%左右，如图7所示，显示出新产品的技术含量和附加价值不很高，难以摆脱低水平的价格竞争。

专利是企业知识产权的主要表现形式，而创造专利那么是具有自主知识产权的最重要的特征。最近几年，我国企业普遍重视了知识产权的获得和保护，专利申请和授权的数量都有了明显的增长。但重视是一回事，能力那么是另一回事。我国企业获得授权的创造专利数量一直很少，最近几年更是到了必须引起高度重视的程度，许多重要行业和领域的创造专利几乎都被外国公司抢占。中国有些著名公司虽然几乎每天都有专利产生，但绝大多数都是外观设计和实用新型专利。我国创造专利中的许多都是个人申请的一般性创造，还是不属于核心技术类的专利，真正属于核心技术的创造专利很少。国内许多著名的大公司的名字都没有出现在创造专利的拥有者名单里。表征自主知识产权的创造专利数量较少反映出我国企业技术创新能力还处于较低的水平，改变这种状况需要经过长期艰苦的努力。

四、关于技术创新环境

观点之一：提高企业技术创新能力不仅是企业的事，而是事关我国整体竞争力的重要问题，涉及到国家的开展和平安，因此政府必须承担起应有的责任。

企业的技术创新活动不仅仅是企业自己的事，企业的技术创新活动受到来自外部环境的制约，政府有责任创造一个良好的外部环境。我们这次对我国企业技术创新能力的评估，并没有专门从定量数据上分析技术创新环境问题和政府的责任问题。但我们也感到，在我国建设小康社会的历史阶段，政府在支持和鼓励企业提高技术创新能力方面必须发挥关键性的作用。评估过程中，我们注意到两个指标的变化，一是大中型企业技术开发经费中来自政府的经费所占比重和国家财政科技拨款中用于支持企业科技活动的经费所占比重。这两个指标最近几年都呈现下降趋势。整个90年代期间，我国大中型企业科技活动经费筹集额中来自政府的经费一直保持在7%左右，但在2000年和2001年这一指标快速下降，分别降低到4.7%和3.9%左右。另一个指标是在国家财政科技拨款中拨给企业的经费所占比重，最近几年这一指标也是下降趋势，2001年这一指标已经下降到5.8%，比2000年的7.5%又有所下降。这两个指标的连续下降而且已经到了很低的水平，应当引起政府有关部门的高度注意。我们认为，虽然政府公共财政主要应当支持公共产品与效劳的供应，但在涉及国家经济开展与经济平安的技术创新能力方面，政府也必须有所作为，中央政府必须重视对企业，特别是各行业的龙头企业技术创新活动的支持，尤其应当在技术创新活动的上游，即研究与开展活动、产学研合作活动、技术开发机构建设等方面的支持。

观点之二：参加WTO后，原有的一些政策将会有所调整，对企业开发与创新优惠政策的影响更大。在努力增加公共财政对企业研究开发活动投入总量的同时，增加间接税收支持将是未来重要的方向。

目前的税收优惠政策比较乱，虽然国家财政部进行了清理，但仍然存在政出多门，竞相攀比的现象。一些属于WTO红灯区的优惠政策虽然取消，但一些地方还是以各种变相补贴的形式维持着，而一些根本符合WTO绿灯规那么的政策却很难实施。例如鼓励企业增加科技投入的税收优惠政策。因此，应当认真研究国际上比较成功的政策措施，总结分析我国现有政策实施的情况，充分利用税收政策的引导作用，促进企业的技术创新活动。

观点之三：政府应当努力建设国家创新体系中的创新根底设施，为企业〔特别是中小企业〕和其他社会组织的技术创新活动提供健全高效的根底平台，提高技术创新的效率。

技术创新活动需要强有力的根底设施与平台，国家在科学研究与