证券从业资格考试基本法律法规(习题卷15)VIP

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷15)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。A)①②③④⑤B)②①③④⑤C)③②①④⑤D)③①②④⑤答案:B解析:《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。[单选题]2.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内()，可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人()。A)逐渐增加;可以申请赎回B)处于变动中;不得申请赎回C)逐渐减少;可以申请赎回D)固定不变;不得申请赎回答案:D解析:封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。[单选题]3.证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A)2B)3C)12D)6答案:D解析:证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。[单选题]4.按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。A)国务院证券监督管理机构B)证券交易所C)国务院金融监督管理机构D)证券登记结算机构答案:D解析:证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。[单选题]5.公司提供担保的主要方式包括（）。①保证②抵押③质押④留置A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。[单选题]6.下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A)该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B)合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C)该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D)合规部门负责记录该研究员的跨墙情况答案:A解析:证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。故选项A说法错误。[单选题]7.证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A)1个月B)2个月C)3个月D)4个月答案:D解析:中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。证券公司另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；证券公司另类子公司应当于每年结束后4个月内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。[单选题]8.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。[单选题]9.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售最长日期为()天。A)90B)60C)360D)180答案:A解析:我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。[单选题]10.下列选项错误的是（）。A)存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B)-般商业银行就可以担任存托人C)托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D)托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息答案:B解析:存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责:（1）托管基础财产；（2）按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票；（3）向存托人提供基础证券的市场信息；（4）中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。[单选题]11.期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。A)事业单位B)企业法人C)期货交易所工作人员D)国家机关答案:B解析:下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期.货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。[单选题]12.从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。A)利率风险B)信用风险C)购买力风险D)汇率风险答案:D解析:汇率风险是国际债券的重要风险。[单选题]13.证券市场的法律、法规中，法律效力最高的是()。A)由国务院制定并颁布的行政法规B)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C)自律性规则D)部门规章及规范性文件答案:B解析:我国证券市场的法律层级如图1所示。(图)以上四个层次的关系为:①法律效力依次递减，下一层次规范与上一层次规范不得发生冲突，否则无效;②下一层次规范的内容往往更为具体，更具有可操作性，上一层次规范的内容往往较为综合，原则指导性的特点较为明显。[单选题]14.按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:B解析:《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。[单选题]15.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ弄虚作假Ⅱ徇私舞弊01故意刁难有关当事人Ⅳ不赚定履行报告义务A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:证券经营机构办理执业证书申请过程Ⅰ中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。[单选题]16.以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为()。Ⅰ.共益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.少数股东权A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。[单选题]17.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师A)Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称?申请人?)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称?系统?)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如:b5m012，第四位的?0?是数字零，第五位是小写字母?1?)。[单选题]18.公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（）担任。Ⅰ．董事长Ⅱ．经理Ⅲ．监事长Ⅳ．执行董事A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。[单选题]19.下列关于私募基金子公司说法错误的是（）。A)私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B)私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C)私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D)私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构答案:B解析:私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则。[单选题]20.证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。A)2名B)3名C)5名D)10名答案:B解析:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。[单选题]21.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。A)30%C)40%B)10%D)20%答案:A解析:上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。[单选题]22.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A)与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B)与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C)非常规业务操作应当事先审批D)涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制；与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹；涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。[单选题]23.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（）。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.额度控制A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选C选项。[单选题]24.为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A)1B)2C)3D)5答案:B解析:证券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。[单选题]25.常见的内幕交易包括()。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券A)ⅠB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券[单选题]26.有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。Ⅰ．货币Ⅱ．实物Ⅲ．知识产权Ⅳ．土地使用权A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。[单选题]27.关于开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满足最近（）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。A)2B)3C)4D)5答案:B解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。[单选题]28.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施()。A)股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼B)股东必须先提起仲裁，再提起诉讼C)股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D)股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼答案:A解析:《中华人民共和国证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。[单选题]29.根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。A)区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查B)区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解C)区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施D)证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定答案:B解析:本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求如下：1.证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。D选项正确。2.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查。A选项正确。3.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施；存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。C选项正确。4.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券业协会申请调解。所以，B选项错误故本题选择B选项。【知识拓展】区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）中第二十二条，区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，可以向证券业协会申请调解。[单选题]30.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了()与风险资本动态挂钩机制.A)公司业务范围B)公司业务规模C)风险资本准备D)净资本充足水平答案:B解析:以净资本为核心的风险监控与预警制度具有3个特点：(1)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制[单选题]31.我国的基金强制托管制度于（）年建立。A)1998B)2000C)2006D)2010答案:A解析:本题考查托管业务相关知识。我国的基金强制托管制度于1998年建立，其初衷是为了维护基金财产安全和基金持有人权益，我国早期的基金托管人现定于境内商业银行。[单选题]32.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。A)融券专用证券账户B)信用交易证券交收账户C)信用交易资金交收账户D)客户信用交易担保资金账户答案:D解析:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。选项D属于证券公司经营融资融券业务时应当在商业银行开立的账户。[单选题]33.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反()的事项应已纠正。Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性Ⅲ.一贯性Ⅳ.公允性A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。[单选题]34.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。[单选题]35.下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。[单选题]36.关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A)公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B)分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C)固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D)发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者答案:C解析:固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。[单选题]37.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。A)90%B)80%C)70%D)60%答案:B解析:根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%[单选题]38.美国证券市场是从买卖()开始的。A)铁路债券B)运输股票C)政府债券D)矿山股票答案:C解析:美国证券市场是从买卖政府债券开始的。[单选题]39.上市公司设独立董事，具体办法由()规定。A)中国证监会B)证券公司C)证券交易所D)国务院答案:D解析:《中华人民共和国公司法》第一百二十三条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。[单选题]40.向特定对象发行证券累计超过()的，属于公开发行证券。A)50人B)100人C)150人D)200人答案:D解析:向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行。[单选题]41.操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款③单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警?告，并处50万元以上500万元以下的罚款A)①②③B)②③C)①③D)①②答案:A解析:操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任：根据《证券法》第一百九十二条的规定，违反法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。[单选题]42.下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。[单选题]43.证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。Ⅰ.抵押融资Ⅱ.资金拆借Ⅲ.对外担保Ⅳ.可能承担无限责任的投资A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司办理集合资产管理业务，应当遵守下列规定：(1)不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。(2)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。[单选题]44.证券公司直接为投资者开立()。A)证券账户B)资金结算账户C)证券交收账户D)担保资金账户答案:B解析:证券公司直接为投资者开立资金结算账户。[单选题]45.若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有()。Ⅰ.T+1日进行申购资金验资Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:B解析:申购资金冻结3个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0日);(2)申购资金冻结、验资及配号(T+1日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)结算与登记[单选题]46.证券分析师执业行为准则有（）。①自觉遵守经营机构的内部管理制度②自觉弘扬行业优秀文化③加强自身职业道德修养④遵守社会公德A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查证券分析师行为准则。[单选题]47.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A)投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B)投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C)投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D)投资者可以采取其他合法方式收购上市公司答案:B解析:按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。[单选题]48.私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。A)1；2B)2；3C)3；4D)3；5答案:B解析:私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。[单选题]49.()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A)时滞B)静默期C)隔离墙D)回避答案:B解析:静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。[单选题]50.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A)融资融券业务B)约定购回式证券交易C)股票质押式回购业务D)质押式报价回购业务答案:B解析:本题考查约定回购式证券交易的概念。[单选题]51.下列属于公司高级管理人员的是()。A)副董事长B)公司监事C)财务负责人D)公司董事答案:C解析:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。[单选题]52.()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构A)董事会B)投资决策机构C)股东会D)自营业务部门答案:B解析:[单选题]53.发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。[单选题]54.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。A)中国证券登记结算公司B)中国证券业协会C)证券交易所D)中国证监会答案:C解析:本题考查证券发行制度证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权[单选题]55.下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢⅣC)ⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:根据《公司法》第130条的规定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;各股东所持股份数;各股东所持股票的编号;各股东取得股份的日期。[单选题]56.合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A)董事会B)监事会C)董事会执行委员会D)股东大会答案:A解析:合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。[单选题]57.金融债券存续期间，发行人应于每年()前向投资者披露年度报告。A)1月1日B)4月1日C)4月30日D)5月1日答案:C解析:考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。[单选题]58.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。A)所在机构B)执业证书编号C)身份证号D)从事证券投资咨询业务类型答案:C解析:注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。[单选题]59.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当()。①真实②完整③相关④准确A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:A解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。[单选题]60.下列说法正确的是()。A)被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B)预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C)证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D)证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年答案:B解析:不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，选项A错误。证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，选项C错误。证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年，选项D错误。[单选题]61.除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A)①②③④⑥B)①②③④C)①②③④⑤D)①②③④⑤⑥答案:D解析:考点：本题考查《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第三十一条规定，除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意：(1)改变合伙企业的名称;(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;(3)处分合伙企业的不动产;(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;(5)以合伙企业名义为他人提供担保;(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。[单选题]62.证券公司应向()报送年度报告。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司?A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:[单选题]63.下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。A)委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B)客户本人填写?自然人证券账户注册申请表?，并提交本人有效身份证明文件及复印件C)客户填写?机构证券账户注册申请表?，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D)客户填写?合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表?答案:C解析:A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。[单选题]64.下列关于智能投顾的说法正确的是（）。A)开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。B)运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。C)非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营D)非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务答案:B解析:运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质，非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务。[单选题]65.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A)①③B)①②④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本题考查私募类金融产品宣传推介材料要求。[单选题]66.下列对于公司章程的描述，说法错误的是()。A)公司章程是一种自治性规则B)公司章程是公司治理的重要依据C)公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D)公司章程是公司成立的必要条件答案:C解析:考点：本题考查公司章程。公司是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。[单选题]67.分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程③分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动④分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中A)①②③④B)②③④C)①②③D)①②④答案:A解析:本题考查分公司的法律地位。分公司具有非独立性，主要表现在：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；四是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中。①②③④均正确。[单选题]68.下列选项中，属于基金合同当事人的是（）。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人A)①②③B)②④C)②③④D)①②③④答案:C解析:本题考查合同当事人概念。合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。[单选题]69.债务融资工具在()登记、托管、结算。A)中国人民银行B)中国银行间市场交易商协会C)全国银行间同业拆中心D)中央国债登记结算有限责任公司答案:D解析:考点：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。[单选题]70.以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有()。Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例Ⅱ.前20名股东Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:C解析:Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务[单选题]71.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A)5万元以上50万元以下B)50万元以上500万元以下C)30万元以上300万元以下D)30万元以上500万元以下答案:B解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[单选题]72.根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过()日。A)30B)60C)90D)180答案:B解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购人并留存所包销的证券。[单选题]73.证券承销的方式有()。Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.助销Ⅳ.直销A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:证券承销的方式主要有代销和包销[单选题]74.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。A)证券公司营业部B)证券公司总部C)证券交易所营业部D)证券交易所总部答案:A解析:客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。[单选题]75.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业()个月。A)3～12B)3～6C)1～12D)1～6答案:A解析:证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。[单选题]76.以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。A)3B)5C)10D)15答案:A解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。[单选题]77.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A)独立性B)公平性C)客观性D)一致性答案:D解析:证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。[单选题]78.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A)1／2B)1／3C)1／4D)1／5答案:A解析:证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1／2。[单选题]79.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益，下列说法中错误的是()A)会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B)会员(证券公司)应当至少取得并持有1个席位，但会员(证券公司)不得共有席位C)会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D)未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所厲权益以其他任何方式转给他人答案:C解析:[单选题]80.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力A)ⅠⅢⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第7条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。[单选题]81.自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间[单选题]82.下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务A)①②③B)②③④C)①②④D)①③④答案:A解析:依法审慎经营、履行诚信义务是属于证券公司的一般性规定。《证券公司监督管理条例》立法宗旨有：（1）加强对证券公司的监督管理；（2）规范证券公司的行为；（3）防范证券公司的风险；（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益；（5）促进证券业健康发展。[单选题]83.下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A)具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B)不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C)关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D)关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息答案:B解析:本题考查场外衍生品相关知识。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。[单选题]84.根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。A)指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况B)客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理C)客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订D)客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订答案:A解析:指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。[单选题]85.()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A)资产保管B)资金清算C)投资监督D)会计复核答案:C解析:投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定[单选题]86.下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:I、II、III三项属于市场准入管理方面的法律法规;IV项属于证券公司日常管理方面的法律法规。[单选题]87.未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A)中国证券业协会B)财政部C)中国证监会D)国务院答案:D解析:企业债券发行的一般规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。[单选题]88.证券公司分支机构包括（）。Ⅰ．从事业务经营活动的分公司Ⅱ．证券营业部Ⅲ．证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ．证券公司设立的期货子公司A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。[单选题]89.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资