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文档简介

第页共页开放式基金电话交易协议第一章总则第一条为了保障投资者的权益，明确双方权责，规范开放式基金电话交易行为，制定本《开放式基金电话交易协议》（以下简称“协议”）。第二章交易方式第二条投资者可通过电话等方式向销售机构申请开放式基金的申购、赎回或其他交易等服务（以下可统称为“电话交易”）。第三条投资者需通过与基金销售机构约定的电话交易服务热线进行交易。第四条投资者在电话交易时，应当提供真实、准确的身份信息，并按照基金销售机构要求进行交易操作。第五条基金销售机构应当确保电话交易系统安全、稳定可靠，并采取合理措施确保投资者信息的保密。第三章交易规则第六条投资者通过电话交易申购开放式基金时，应当遵守以下规定：（一）根据基金合同的约定，确定申购的基金产品和金额。（二）提供申购所需的相关身份信息，并按照基金销售机构要求完成风险评估。（三）按照基金销售机构要求将申购资金划入指定的账户，并在规定时间范围内完成申购。第七条投资者通过电话交易赎回开放式基金时，应当遵守以下规定：（一）根据基金合同的约定，确定赎回的基金产品和金额。（二）提供赎回所需的相关身份信息。（三）在规定的时间范围内提出赎回申请。（四）按照基金合同约定的赎回规则，将赎回款项划入指定的账户。第八条投资者通过电话交易进行其他交易时，应当遵守基金合同约定的规则，并根据基金销售机构要求提供相关信息。第四章费用和费率第九条基金销售机构向投资者销售基金产品时，应当明示相关费用和费率，并严格按照相关规定进行收费。第十条投资者通过电话交易进行申购、赎回或其他交易时，应当按照基金合同约定的费率支付相关费用。第五章风险提示第十一条投资者在电话交易时应当自行承担投资风险，并根据自身情况进行投资决策。第十二条基金销售机构应当向投资者明示基金产品的风险因素，并提供风险评估和风险提示等服务。第六章违约责任第十三条如果投资者违反本协议规定，基金销售机构有权采取以下措施：（一）限制或暂停投资者的电话交易权限。（二）要求投资者承担由违约行为引起的损失。（三）报告有关部门并追究投资者的法律责任。第七章其他规定第十四条本协议生效后，投资者可凭身份证明等有效证件通过指定电话进行交易。第十五条本协议自双方签署之日起生效，并在投资者申请系统登记后起适用。协议内容如需修改，应经双方协商一致，并签订书面补充协议。第十六条本协议的签署、执行、解释以及争议的解决均适用中华人民共和国法律法规。第十七条本协议一式两份，

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