开发与保护管控规定 办法 制度研发项目立项申请表等全套

开发与保护管控规定、办法、制度，研发项目立项申请表等01研发费用管理规定02研究成果保护办法03研发活动评估制度04研发项目立项申请表05研究成果资料使用记录表一、研发费用管理规定研发费用管理规定第1章总则第1条目的。为了加强研发费用的管理，加速本公司的研究与开发工作，确保研发费用合理使用，促进公司公司经济效益的提高，根据有关规定和公司实际情况，特制定本规定。第2条职责划分。1．研发部职责。（1）负责科研项目经费预算的审核、研发费用的划拨和有关支出的审批.（2）研发费用使用监督和检查工作。2．财务部职责。（1）负责研发费用的会计核算.（2）指导研发项目负责人编制项目经费预算，审核项目经费决算。（3）监督和指导项目负责人按照项目经费管理规定以及国家和公司的有关财务管理制度使用研发费用。3．审计部职责。（1）负责对研发费用管理进行定期和不定期审计监督.（2）按项目管理要求出具经费审计报告或对经费决算进行审计。4．研发项目负责人职责。（1）负责编制科研项目经费预算和决算.（2）严格按照项目任务书或合同书规定的开支范围和标准使用项目经费，自觉控制经费的各项支出。（3）接受各级管理部门的检查与监督，对研发费用使用的真实性、有效性承担经济与法律责任。第2章研发费用预算管理第3条所有研发项目经费均纳入公司财务统一管理，根据项目管理的要求，专款专用。第4条公司研发部按项目编制经费本号、核定经费的分配比例，开具拨款内支，由项目负责人到财务部建立经费本。第5条本公司按项目管理办法或项目合同的规定提取管理费和核定人员费，实行总额控制；没有明确规定的项目，应由公司按项目的类别及行业内相关做法设定相应的比例，提取管理费和核定劳务费。第6条研发费用需转拨给合作单位时，合作单位必须是项目合同中规定的参加单位，一般须在建立经费本之前与合作单位签订合同书或协议书，转拨给合作单位的经费，公司按1%提取管理费。第3章研发费用的支出管理第7条研发费用支出总体要求。1．遵守公司的财经纪律，执行公司的财务管理相关制度。2．专款专用，不得弄虚作假、截留、挤占、挪用。3．项目经费实行合同制管理。4．单独核算，单独列账，建立研发费用备查簿。第8条研发费用的开支范围包括但不限于下列内容。1．计划管理费，指由公司研发中心为组织研发项目，开展项目遴选、评审（评估）、招标、跟踪检查、结题验收及绩效考评等工作发生的费用。2．项目经费，指研发项目在研究与开发过程中所发生的所有直接费用和间接费用，一般主要包括下表所列的13项费用。项目经费详细列表费用名称费用介绍设备费指在项目研究开发过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用材料费指在项目研究开发过程中消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用测试化验加工费指在项目研究开发过程中支付给外单位（包括课题承担单位内部独立经济核算单位）的检验、测试、化验及加工等费用燃料动力费指在项目研究开发过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等差旅费1．指在项目研究开发过程中开展科学实验（试验）、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的外埠差旅费、市内交通费用等2．差旅费的开支标准应当按照公司的差旅费开支规定执行会议费1．指在项目研究开发过程中为组织开展学术研讨、咨询、检查、项目验收或鉴定等活动而发生的会议费用2．举办会议前，须向研发中心提出会议申请并编制会议用款计划，财务部按研发中心审批的限额报销会议费合作、协作研究与交流费指在项目研究开发过程中与国际、国内科研机构合作、协作研究支付给合作、协作单位的费用，项目研究人员出国及外国专家来校工作的费用出版、文献、信息传播、知识产权事务费指在项目研究开发过程中，需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专业通信网络费、专利申请及其他知识产权事务等费用劳务费1．指在项目研究开发过程中支付给项目组成员、没有工资性收入的相关人员和项目组临时聘用人员等的劳务性费用2．符合纳税条件的，由财务部按国家税法规定代扣代缴个人所得税3．明确规定在编人员不得列支人员费的项目，按规定执行专家咨询费指在项目研究开发过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用业务招待费指在项目研究开发过程中发生的一定标准的业务招待费用，可在研发费用中报销，支出应控制在贷款经费的20%以内车辆使用费1．指在项目研究过程中使用自备车辆所发生的费用2．汽油费、过路费、停车费可在研发费用中支出，可在研发经费中支出时，依据公司的差旅费开支规定报销，总额不得超出项目差旅费预算标准其他费用指与项目研究直接有关的其他支出第9条凡使用研发费用购置仪器设备等固定资产，除合同另有规定外，均属公司的固定资产，应按照公司固定资产管理规定进行审核和管理。报销所购置的外协设备时，须附相关合同书。第10条公司各级管理机构需加强研发费用转拨管理。所有转拨经费须附相关合同，并经研发中心和财务部共同审批，不得借协作之名将研发费用挪作他用或转入与项目无关联的单位。第11条因项目研究开发需要支付的加工、测试等外协费，且金额在5000元（含）以上的，须与受托方签订相关协议。第12条严禁使用研发费用支付各种罚款、捐款、赞助、投资等，严禁以任何方式变相谋取私利。第4章研发费用结算管理第13条科研项目完成后，项目负责人应会同财务部清理账目，结清应收应付款。1．需要出具经费决算表或决算报告的，项目负责人应根据要求和经费使用情况，如实编制经费决算，由财务部、审计部审核签署意见后报送。2．需要由第三方会计事务所出具审计报告的，财务部、研发中心要配合做好审计工作。第14条项目完成后，若研发项目有结余经费，由项目负责人填写《项目经费结算表》，并附项目完成证明或结题报告，经研发中心审批后，到财务部办理结算手续。结余经费按30%研发经费基金、20%奖金、20%业务招待费、30%劳务费的比例作二次分配，由研发中心最高负责人继续掌握使用。第15条终止项目、撤销项目的剩余经费由公司统一收回，并按有关项目经费管理规定处理。第16条项目负责人应按项目合同规定的时间及时结题，原则上应在研发项目结束或通过验收后六个月内办理结账手续。对无正当理由逾期不办理结账手续的，财务部将根据研发中心提供的清单暂时冻结项目经费的使用，待办完结账手续后方能继续使用。第5章附则第17条利用公司大型精密仪器设备提供有偿测试服务时收取的测试服务费，应纳入《大型精密仪器设备有偿服务管理暂行办法》进行管理。第18条本办法由研发中心负责制定，报技术总监审核后，报总裁办公会审批。自发文之日起开始施行。第19条若公司对研发费用管理有新的规定，本办法将作相应调整。第20条本办法由研发中心、财务部共同负责解释。二、研就成果保护办法研究成果保护办法第1章总则第1条目的。为了规范研究成果使用，保护企业研究成果，特制定本制度。第2条适用范围。所有企业研究开发成果资料保护工作均适用于本制度。第3条主管部门。研发部主管主要负责研究成果资料的保护工作。第2章研究资料归类保管第4条研究成果资料收集。1．验收通过的研发成果资料应归集整理。2．研究成果必须包含以下资料。（1）研究项目计划书、可行性报告、研究预算书等研究准备资料。（2）专利、技术方案、配方等研究成果资料。（3）研究成果验收报告资料。第5条研究成果分类。研究成果根据对公司贡献、技术含量等划分为3级。1．重大研究成果资料。这类成果一般是涉及企业经营决策、影响企业发展战略、在行业内属重大突破的成果。2．重要研究成果资料。3．一般研究成果资料。第6条研究成果保存。1．根据企业研究成果分类，将研究成果资料分为绝密、机密、秘密3个密级。其中重大研究成果资料属于绝密，重要研究成果资料属于机密，一般研究成果资料属于秘密。2．3个密级的资料应分类保管。纸质资料收录在以“研发项目名称+项目负责人+项目起止日期”为名称的资料夹中。电子资料应存储在研发总监、研发部经理以及研发项目负责人电脑上的指定位置。第3章研究成果资料使用管理第7条研究成果资料使用申请。任何人使用以往研究成果资料，均应填写《研究成果资料使用申请表》。第8条研究成果资料使用审批。1．根据研究成果资料密级，按照《研究开发授权批准制度》规定审批。2．总经理、研发总监、研发部经理应谨慎审批，如审批人不在可向其上级进行审批。3．未经审批获准的，一律不得借阅使用研究成果资料。第9条研究成果资料使用记录。研究成果资料管理人员记录资料使用情况。《研究成果资料使用记录表》应包含以下3项记录内容。1．使用资料名称、资料份数等资料信息。2．使用者姓名、借阅时间、归还时间等借阅使用信息。3．审批人、经手人信息。第10条研究成果资料使用规范。1．以往研究成果资料的应用应注意保密，不可带出公司。2．不得随意复制、手抄研究成果资料。3．借阅人不得随意将研究成果资料转借他人使用。第11条研究成果资料归还。1．研究资料使用者应在用完资料后及时归还。2．研究资料管理人员检查研究成果资料是否齐全。（1）归还资料齐全无误的，在《资料使用记录表》签字确认。（2）归还资料缺失的，注明缺失资料名称、份数，归档后请示相应审批人寻求解决措施。第4章附则第12条本办法由研发部制定，解释权归研发部所有。第13条本办法自颁布之日起开始实施。三、研发活动评估制度研发活动评估制度第1章总则第1条为规范公司研发活动评估工作，提高研发效益，特制定本制度。第2条本制度适用于公司各研发活动评估相关工作事项。第3条研发部经理负责研发活动评估工作，组织成立项目评估小组，开展评估工作。第2章活动评估管理第4条公司研发活动评估类别。研发活动评估一般分为5类，各类评估的主要内容如下表所示。研发评估活动类型说明一览表评估分类评估时间评估内容研发初始评估研发开始1个月以后1．人员安排情况2．技能、经验、时机、分包等3．关键任务的分配4．计划的初始执行情况研发过程评估一般情况下3～4个月评审一次1．研发估计与研发实际执行情况的对比2．研发的进程与绩效3．原始假设的有效性4．研发优先级是否有变化5．研发范围是否有偏离研发终止评估在研发完成之前的4～6周在过程评估内容的基础上，附上项目终止计划评估，包括人员计划、设备计划及分析报告研发后评估研发完成后1．对研发在公司中所起的作用重新评价2．研发所代表的战略意义是否实现3．评价研发是否给所有股东带来了期望收益，客户是否满意4．研发管理是否良好，哪些做法是正确的，哪些做法是错误的5．确认可能改变研发未来发展方向和重要性的外部因素，如技术、法律、竞争等因素特别评估项目遇到困难时1．困难原因分析2．困难解决方案制定3．解决方案的效果第6条研发评估工作流程主要分为以下3大步骤。1．制定评估工作安排，做好人员分工。2．收集整理各方面的信息资料，并进行分析。3．编制评估报告。第3章项目评估报告编制第7条研发评估报告主要包括以下6个方面的内容。1．研发名称、研发分类、评估日期、评估小组名单、其他参加人员。2．对采集到的信息进行分析结果。3．研发评估等级。4．研发进展情况。5．问题和建议。6．附录。第8条研发评估等级包括5个等级。1．一级，可控。2．二级，存在小问题，但是研发经理已经制定了有效的计划来解决问题，没有发现潜在问题3．三级，目前可控，但存在潜在问题需要解决，以避免问题恶化。4．四级，严重问题，有可能超预算或超进度，需要立即制定纠偏计划，需要采取有效的手段来控制局面5．五级，指出现重大问题，甚至影响到用户对研发结果的接受与否，或对用户有负面影响，需要经过彻底的评估以寻求解决问题的方法。第9条评估小组须制定研发改进行动计划，其主要内容如下。1．对发现的主要问题进行清楚的描述。2．问题如果不被解决将造成什么样的后果。3．提供解决问题的办法。4．解决问题的负责人。5．解决问题的时间表。第4章研发团队绩效评估第10条研发团队绩效评估内容包括以下6个方面。1．团队组建过程。2．团队决策的有效性。3．问题解决过程。4．团队凝聚力。5．团队成员之间的信任。6．信息交换的质量。第11条研发团队绩效评估的方式包括问卷调查、面对面的访谈、人力资源部进行等三种。第12条企业对研发团队成员的评价的目的有以下两点。1．绩效评估，发现个人的长处和弱点，为提高将来的绩效制定行动计划。2．薪酬评估，对个人表现进行评价，以决定工资水平和奖金。第13条企划组成员绩效评价注意事项。1．开展自我评价。2．用既定的标准和期望进行评价，避免和其他团队成员作比较。3．评估的目的在于提高团队成员的绩效。4．统一评价方法。第5章附则第14条本制度由研发部制定，解释权归研发部所有。第15条本制度自颁布之日起开始实施。四、研发项目立项申请表项目名称申请立项部门名称项目预计开始日期项目预计结束日期项目研发类型□完整产品□完整项目□开发模块□文档（报告）□其他项目开发主要内容项目立项价值分析项目市场推广价值：项目内部复用价值：项目预计投入成本项目预计本月估算：其他投入估算：项目研发进度计划主要任务名称计划开始日期计划结束日期计划投入人日备注项目预期提交成果提交成果名称成果类型预期提交时间成果负责人项目内部评审计划评审成果名称计划评审方式评审时间项目研发方案项目详细设计项目内部验收项目研发主要风险以及应对措施主要风险发生概率计划应对措施项目最终验收