《新政治经济学导论（第二版）》第二章 新制度学派

第二章新制度学派一、新旧制度主义二、新制度主义的制度观

重点问题三、国家理论四、产权理论五、意识形态理论一、新旧制度主义1、旧制度主义经济学2、新旧制度主义过渡时期3、新制度主义经济学1、旧制度主义经济学凡勃伦（T.B.Veblen）康芒斯（J.R.Commons）米切尔（W.C.Mitchell）

2、新旧制度主义过渡时期艾尔斯（C.E.Ayres，）贝利（A.A.Berle）约·莫·克拉克（J.M.Clark）3、新制度主义经济学科斯阿尔钦张五常登姆塞茨诺斯舒尔茨威廉姆森二、新制度主义的制度观1、制度的概念2、制度的构成3、制度变迁4、制度创新5、制度转型制度概念制度构成制度变迁制度创新制度转型新1、制度的概念经济学家们的定义定义制度的核心概念：规则内涵：（1）制度与人的动机、行为有着内在联系。（2）制度是一种公共物品。（3）制度和组织是不同的。2、制度的构成（1）非正式约束（非正式制度安排）（3）实施机制（2）正式约束（正式制度安排）制度的构成别区个三信念伦理规范道德观念风俗习惯意识形态

政治规则经济规则契约3、制度变迁概念：描述制度变化的概念是制度变迁，制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程

外部利润的来源：一是规模经济带来的利润二是外部性内在化带来的利润三是克服风险带来的利润四是交易费用降低带来的利润三、初级行动团体对制度变迁之后纯收益为正数的几种制度变迁方案进行选择

二、初级行动团体设计出各种备选制度变迁方案

一、形成初级行动团体

四、形成次级行动团体五，初级行动团体和次级行动团体共同使制度变迁得以实现制度变迁的具体步骤：制度变迁方式的两种类型：（1）诱致性制度变迁特点：a、盈利性

b、自发性

c、渐进性（2）强制性制度变迁

4、制度创新熊彼特：创新就是建立一种新的生产函数，也就是说把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。这种新组合包括以下内容：（1）引入新产品；（2）引进新技术，即新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）开拓原材料新的供应来源并加以利用；（5）实现企业的新组织。（1）制度创新的需求和供给影响制度创新需求的因素：第一，序。第二，模。第三，术。影响制度创新供给的因素：一是创新的成本。二是制度创新的收益。（2）政治企业家与制度创新

在新制度经济学看来，只有政治企业家才能完成制度创新：第一，政治企业家是一个彻底的利他主义者。第二，政治企业家能够洞察经济发展的机遇并且有卓越的组织和动员社会力量的能力。第三，政治企业家具有强烈的创新偏好，能敏感地意识到低效制度的存在，并致力于革除低效制度。（3）技术创新与制度创新的关系新制度经济学：制度创新决定技术创新制度创新对技术创新的决定作用技术创新对改变制度安排的收益和成本的普遍影响：第一，技术创新对改变制度安排的利益有普遍的影响。第二，技术创新不仅增加了制度安排改变的潜在利润，而且降低了某些制度安排的操作成本。第三，由技术创新所释放的新的收入流是出现制度变迁需求的一个重要原因。（4）国家的制度创新职能制度创新的主体：国家、团体、个人三个层次。国家处于核心地位：制度的最大供给者。国家制度创新职能：一是完善宪政制度二是培育主体意识形态5）制度创新在经济发展中的作用

一、制度创新通过设立新的规则增加产出和积累二、制度创新通过改变激励机制促进经济增长

三、制度创新通过降低交易费用提高了产出增长率5.制度转型（1）什么是制度转型所谓制度转型，即意味着“从一种国家或政体转变为另一种国家或政体”［德］柯武刚、史漫飞：《制度经济学》从经济制度的角度看，制度转型“是指这样一种制度变革，即从以生产资源集体所有制和党政机关控制生产资源的运用为主转变为以私人所有制以及按个人和私人团体的分散决策运用生产资源为主”［德］柯武刚、史漫飞：《制度经济学》

（2）制度转型的本质要点第一，个人必须掌握其在民事、经济和政治上的自由权。第二，以前服从中央计划和政府官员指令的生产组织，必须转变为自主的和自负其责的经济实体，所有者和经营者都必须学会自负盈亏。第三，必须从根本上转变政府的作用。第四，在国际竞争和要素流动有强大影响的情况下，制度转型过程和实施严格预算约束要想获得强劲势头都需要开放的推动。（3）制度转型中政府的作用第一，政府必须制定并执行民事和商业法律方面的规范，并要使这些法律扎根于一套新宪法中。第二，培育和巩固要素市场和产品市场的制度。第三，变革庞大的官僚组织为制度转型提供上层建筑的保护。第四，建立双层银行系统确保货币稳定。（4）制度转型的方式。两种基本类型：激进式和渐进式。激进式制度转型：“休克疗法”和“大爆炸”。激进式制度转型的主要内容包括：1）大幅度缩小货币供应量，实行高利率，取消优惠贷款。2）消除预算赤字，减少对企业和价格的补贴。3）保留少数重要商品的国家定价，绝大多数商品价格全面放开。4）取消对企业工资的限制。5）取消和减少政府对对外经济活动的各种限制，实行对外经济活动的自由化。6）全面改革财政税收制度，引入新的预算制度和税收制度。7）引入新的银行制度，实行银行的商业化。8）建立新的社会保障制度。9）更新民法体系，建立新的法规制度。10）分步实行国有企业私有化。渐进式制度转型的基本过程：1）在改革的初始阶段，进行具有地方特色的实验，到成功的案例不断涌现时，则推广扩大这些实验；2）在农业这样一些受计划经济压抑最重的部门首先进行市场取向的改革；3）在农村改革取得初步成功经验后，将改革的重点从农村转移到城市，逐步推进所有制、价格制度、市场体系、国有企业管理、金融体制等一系列制度安排的改革。三、国家理论1.国家的起源与特征2.国家的目的3.国家在制度变迁中的作用1.国家的起源与特征&政治学中国家起源学说：契约论&掠夺论（或剥削论）&新制度主义国家起源：“暴力潜能”分配论：国家是一种在某个特定地区内对合法使用强制性手段（暴力资源）具有垄断权的制度安排，这种制度安排赋予了国家在暴力方面的比较优势：第一，国家暴力能够有效地对付非法暴力，捍卫公民的利益，这种合法性起源于每个人捍卫自己的利益，抵御别人侵害的合法权利；第二，国家暴力的使用能实现规模经济和防止“搭便车”问题，从而更加经济有效。

国家的三个基本特征：（（1）国家为选民提供保护与公正，选民交纳税收维持国家正常运转。（2）国家为使自身收入最大化，将选民分为各个集团，并为每个集团设计产权。（3）国家面临着其他国家或本国潜在统治者的竞争，这种竞争压力构成对统治者行为的有效约束。2.国家的目的两个目的：一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则（即在要素和产品市场上界定所有权结构），这能使统治者的租金最大化。二是在第一个目的的框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而增加国家的税收。国家的两个目的是冲突：第二个目的包含一套使社会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目的是企图确定一套基本规则以确保统治者自己收入的最大化。3.国家在制度变迁中的作用（需求）（1）国家可通过改变产品和要素的相对价格比例来促进制度变迁。

（2）国家可以通过引进或集中开发新技术推动制度变迁。

（3）国家可以通过修改宪法促进制度变迁。

（4）国家可以通过扩大市场规模引导制度变迁。

国家在制度变迁中的作用（供给）（1）国家可以通过改变宪法秩序促进制度变迁。（2）国家可以通过加强知识存量的积累增加制度的供给能力。（3）国家可以利用其强制性和规模经济的优势降低制度变迁的供给成本。（4）国家干预有利于解决制度供给的持续性不足。国家的决定性作用与制约：强制性制度变迁中，国家的决定性的作用强制性制度变迁中，国家发挥作用因素的制约：（1）统治者的偏好和有限理性（2）意识形态刚性（3）官僚机构问题（4）集团利益冲突（5）社会科学知识的局限性脱制度变迁中的无效率的路径依赖四、产权理论1、产权的定义与功能4、企业产权理论3、产权制度的效率比较2、产权的本质与属性5、国家在产权制度形成中的作用1、产权的定义与功能（1）定义登姆塞茨&道格拉斯·C·诺斯阿尔钦&路易斯·埃勒斯菲吕博腾&平乔维奇：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系……因此，共同体中通行的产权制度可以描述为，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”（2）基本功能一是激励功能。二是约束功能。三是资源配置功能。四是收入分配功能。五是外部性问题内部化。六是减少不确定性。2、产权的本质与属性（1）产权的本质：第一，产权是一种权利，但这种权利不是单一的，而是一个权利束。第二，产权作为一种权利，从另一个角度讲，它是一种自由。第三，产权是界定人们如何受益及如何受损的，因而“谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动”是产权的本质特征。（2）产权的属性：一是排他性。二是有限性。三是可交易性。四是可分解性。3.产权制度的效率比较现实的产权制度三种形式：共有产权、私有产权和国有产权。不同的产权形式，在一定的条件下，具有不同的效率。（1）共有产权：“是指由共同体的所有成员实施的权利。共有制意味着共同体否定了国家或单个的市民干扰共同体内的任何人行使共有权利的权利。”外部性和监督成本的存在导致共有产权效率低下。（2）国有产权：“意味着只要国家是按照可接受的政治程序来决定谁不能使用国有资产，它就能排除任何人使用这一权利”充分监督的费用却极其高昂；国有产权也有很强的外部性。（3）私有产权：可以避免共有产权的上述缺陷。私有产权的优点是，它具有充分的内部性。4、企业产权理论核心内容：对股份制企业的产权分析股份制企业的产权结构主要表现在五个方面：一是公司的所有权和控制权相分离。二是股票持有者共同拥有企业的剩余索取权，并以其所认购的股份对公司负有限责任。三是股份可以自由转让，但公司持有独立的法人财产权。四是产权主体多元化和社会化，并以法律形式规定企业产权的相对独立性。五是公司设有监事会，有权检查公司财务状况，审查公司发展计划，代表公司与董事交涉或起诉董事（长）、经理等。5、国家在产权制度形成中的作用：（1）国家在产权制度形成中的作用第一，国家凭借其“暴力潜能”和权威在全社会实现所有权。第二，建立排他性的产权制度以及产权的转让有利于资源配置效率的提高。第三，国家在产权制度形成中的作用还取决于国家权力介入产权安排的方式和程度的差异。（2）无效率的产权制度国家通过以下三种方式建立无效率的产权制度：一是国家为了自身利益最大化而维持有利于某一集团的财产权利制度。二是在多种收益都大于运作成本的产权中，由于偏好的多元性，统治者选择了一种并不是最有效的产权结构。三是国家的干预和管制造成所有权（产权）残缺，而所有权残缺妨碍了人们在现金边际报酬上的全部最大化，从而阻碍经济的增长。（3）发挥国家积极作用一是要明确国家在产权方面的两项基本职能。