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文档简介

风控工作管理制度一、制度目的本制度的制定旨在规范风险控制部门的工作流程与行为准则，确保风险控制工作的有效性和高效性，保障企业及客户的利益。二、制度适用范围本制度适用于公司内所有风险控制部门及员工。三、工作职责1.风险控制部门（1）制定风险控制方案风险控制部门制定针对性措施，根据实际情况和风险识别结果建立相应的风险控制方案。（2）风险评估和监控风险控制部门对各类系统和业务流程进行持续性的风险评估和监控，并根据评估结果及时采取相应的预警和控制措施。（3）信息安全管理风险控制部门负责制定公司安全政策，明确相关流程，加强业务安全管理和通信安全管理，分析资产安全状况，提出完善安全策略方案。2.风险控制员工（1）遵守公司相关规定风险控制员工应遵守公司安全管理制度及各类规定，严格执行安全策略、措施和操作规程。（2）风险识别和评估风险控制员工应对各类风险进行识别和评估，并采取相应的控制措施和事故应急预案。（3）信息安全保障风险控制员工应定期对系统信息进行安全检查和维护，及时发现并且处理相关安全漏洞或威胁。四、工作流程1.风险控制部门工作流程风险控制部门工作流程图风险控制部门工作流程图2.风险控制员工工作流程风险控制员工工作流程图风险控制员工工作流程图五、工作纪律1.工作记录要求风险控制员工应将风险评估、监控、预警、控制、事故处理等工作情况明细记录，确保工作可追溯、可核查。2.工作考核制度对风险控制员工工作情况进行持续的考核，建立绩效管理制度，对表现优秀的员工进行奖励，对表现不佳的员工进行相应的整改。六、工作安全1.工作安全保障风险控制员工应对工作场所安全进行监管和保障，保障员工工作安全。2.突发事件处理对于突发安全事件，风险控制员工应按照公司应急预案和流程进行处理，保障企业及客户的利益。七、责任追究对于违反工作纪律及制度要求的员工，由业务领导部门及相关决策者根据情节轻重予以纪律处分，以确保大家在工作中严格遵守工作纪律，做到不让责任被推卸和逃避。八、制度更新本制度由风险控制部门负责执行和更新，对于制度改动或更新要及时通知有关人员，相关部门应该将制度要求及时落实到各自工作中。九、附则本制度由风控部门提供，经公司领导团队审定后生效。

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