会展项目风险管理教材

第九章会展工程风险管理第九章会展工程风险管理关键术语第一节工程风险和工程风险管理第二节工程风险管理方案第三节工程风险的识别第四节工程风险度量第五节工程风险应对措施的制定第六节工程风险监测和控制第九章会展工程风险管理关键术语 风险〔Risk〕 风险识别〔RiskIdentification〕 敏感性分析〔SensitivityAnalysis〕 蒙特卡罗分析〔MonteCarloAnalysis〕 应急规划〔ContingencyPlanning〕 风险回避〔RiskAvoidance〕 风险转移〔RiskTransference〕第一节工程风险和工程风险管理一、工程风险的概念1．工程风险的定义工程风险是指由于工程所处的环境和条件本身的不确定性，或者工程业主、客户、工程组织、工程其他相关利益主体主观上不能准确预见或控制的影响因素，使工程的最终结果与工程相关利益主体的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。这包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面。一、工程风险的概念2.工程的不确定性在工程整个实现过程中，存在着确定性(P=1,0)、风险性〔P<1〕和完全不确定性〔P=?〕三种情况。一般随工程复杂性的提高和人们对工程风险认识能力的不同，这三种事件的比例会不同。其中，工程的风险性事件〔P<1〕所占比重是最大的，完全不确定性事件〔P=?〕极少，而〔完全〕确定性的事件(P=1,0)也不多。第一节工程风险和工程风险管理一、工程风险的概念3．工程风险产生的原因〔1〕人们的认识能力所限〔2〕信息本身的滞后特性〔3〕工程的各种不确定性

第一节工程风险和工程风险管理二、工程风险的分类及其特性１． 工程风险的分类工程风险可按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识工程风险及特性。 〔1〕按照工程风险发生概率分类 〔2〕按照工程风险后果的严重程度分类 〔3〕按工程风险引发的原因分类 〔4〕按工程风险造成的结果分类 〔5〕按有无预警信息分类 〔6〕按工程风险关联程度分类第一节工程风险和工程风险管理项目过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的后果分类项目风险分类方法及其关系第一节工程风险和工程风险管理１．工程风险的分类其中最主要的分类是根据工程风险的预警性进行分类，一般可分为： ⑴无预警信息的工程风险〔风险I〕这类工程风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。 ⑵有预警信息的工程风险〔风险II〕通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。第一节工程风险和工程风险管理2．工程风险的主要特性风险事件的随机性风险〔II〕的渐进性风险的相对可预测性风险的潜在损失特性第一节工程风险和工程风险管理三、工程风险管理的方法工程风险管理是识别、分析和应对工程风险的一系列管理工作的总称。它包括最大限度地把握机遇和最大限度的降低损失两个方面。对风险〔II〕的各阶段需采用不同的风险管理方法：1.潜在风险阶段的管理方法人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险躲避的方法。第一节工程风险和工程风险管理2.风险发生阶段的管理方法在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的方法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。3.风险造成后果阶段的管理方法在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和开展所造成的损失。第一节工程风险和工程风险管理四、工程风险管理的主要内容⑴风险管理规划⑵工程风险的识别⑶工程风险的度量⑷制定风险应对措施⑸工程风险的监测与控制第一节工程风险和工程风险管理四、工程风险管理的主要内容项目风险的监控项目风险管理计划编制项目风险应对计划编制项目风险的度量项目风险的识别项目结束结束？否是第一节工程风险和工程风险管理一、工程风险管理规划概述风险管理规划就是确定如何在工程中进行风险管理活动，以及制定工程风险管理方案的过程。风险管理规划的目的是生成一个风险管理方案，这份方案应该描述如何识别风险、如何对风险进行定性和定量的分析、采取何种方式应对风险并对风险进行监视和控制等。第二节工程风险管理规划一、工程风险管理规划概述1、工程风险方案编制的依据〔1〕工程章程〔2〕组织的风险管理政策〔3〕工程相关利益主体的风险容忍程度〔4〕工程风险管理方案模板或标准〔指南、手册等〕第二节工程风险管理规划一、工程风险管理规划概述2、工程风险管理方案编制的方法〔1〕一般都是采用工程风险管理方案会议的方法。〔2〕主要的参加人包括：工程经理和工程团队管理人员、主要的工程相关利益主体、工程实施组织的风险管理人员等。〔3〕他们使用工程风险管理方案模板或标准〔指南、手册等〕作为参照制定新工程的风险管理方案。第二节工程风险管理规划一、工程风险管理规划概述3、工程风险管理方案编制的结果生成一份工程风险管理方案〔指南或手册〕〔1〕工程风险管理方法—包括工具和技术及相关规定。〔2〕风险管理角色和责任—工程团队及个人责任规定。〔3〕工程风险预算—工程风险管理的资源和预算安排。〔4〕时间安排—工程风险管理的时间和循环周期安排。〔5〕工程风险度量方法—包括风险/后果/时间进程等。〔6〕工程风险临界值〔征兆〕--对风险采取措施的界限。〔7〕工程风险跟踪的方法和要求。第二节工程风险管理规划

二、风险管理规划过程第二节工程风险管理规划风险管理规划项目章程组织的风险管理政策定义角色和责任项目利益相关人风险承受度组织风险计划的模板WBS风险管理计划规划会议风险管理规划过程二、风险管理规划过程 1.风险管理规划过程的输入和工具 在制定风险管理规划的时候，考虑的因素包括工程章程、工作分解结构、组织的风险管理政策、预先定义的对决策起作用的角色和职责、工程利益相关者的风险承受度以及组织的风险管理方案的模板等。 应举行风险管理规划会议，详细列出后续风险管理过程，以及在工程生命周期中如何对风险进行监视和控制。第二节工程风险管理规划二、风险管理规划过程 2.风险管理方案的内容方法。定义可以用来执行风险管理的方法、工具和数据来源。角色和职责。确定风险管理方案中每项活动的领导、支援和风险管理小组的角色和职责。预算。定义进行风险管理所需的资金。计分和解释方法。定义与定性、定量风险分析类型和时间相关的计分和解释方法。第二节工程风险管理规划二、风险管理规划过程 2.风险管理方案的内容〔续〕风险临界值。指规定由何人、以何种方式、对风险采取行动的临界值。由于工程业主、工程发起人和客户会有不同的风险临界值，因而制定可接受的风险临界值会使工程组能够衡量风险应对方案的执行效果。报告格式。描述风险应对方案的内容和格式。追踪。记载应如何记录风险活动的各个方面与所汲取的教训，以便为当前工程以及未来需要查考。第二节工程风险管理规划第三节工程风险的识别一、工程风险识别的概念工程风险识别的目标识别和确定出工程究竟有哪些风险，这些风险有哪些根本的特性，以及这些风险可能会影响工程的方面。工程风险识别的参加者包括：工程团队、实施组织的风险管理团队、工程业主、技术专家和其他相关利益主体。工程风险识别的主要内容包括如下几个方面：1．识别并确定工程有哪些潜在的风险事件2．编制相应的工程风险事件识别报告。二、工程风险识别的过程第三节工程风险的识别风险识别风险管理计划其他计划输出风险类型历史信息已识别的风险风险征兆到其他过程的输入文档审查信息收集技术检查清单假定分析图示技术项目风险识别过程二、工程风险识别的过程 1.工程风险识别的依据〔1〕风险识别需要考虑其他所有规划过程的输出，主要包括：工程章程。帮助考虑工程启动是否正确，是否任命了胜任的工程经理。工作分解结构〔WBS〕。考虑潜在风险的可能来源。产品描述。产品技术是成熟的还是创新的。本钱和进度估计。是乐观的还是充满风险的。资源方案。设备是否可用，人员是否会流失等。采购方案。分析市场情况，单一供方，还是多供方。第三节工程风险的识别二、工程风险识别的过程 1.工程风险识别的依据〔2〕风险识别需要考虑风险可能的来源，这些风险的来源称为风险类别：技术、质量或绩效风险。工程管理风险。组织风险。外部风险。外部不可预测风险。外部可预测风险。〔3〕历史信息的重要性第三节工程风险的识别吴永达工程风险技术的外部的工程管理需求技术质量估算控制沟通分包商客户气候组织的工程依赖关系资金优先级不同类型的工程有不同的风险，相同类型的工程根据其所处的环境、工程客户与工程团队以及所采用的技术与工具的不同，其工程风险也是各不相同的。总的来说，根本可分为以下四类：1、技术、性能、质量风险

工程采用的技术与工具是工程风险的重要来源之一。一般说来，工程中采用新技术或技术创新无疑是提高工程绩效的重要手段，但这样也会带来一些问题，许多新的技术未经证实或并未被充分掌握，那么会影响工程的成功。还有，当人们出于竞争的需要，就会提高工程产品性能、质量方面的要求，而不切实际的要求也是工程风险的来源。工程管理中的风险2、工程管理风险

工程经理圈子

工程管理风险包括工程过程管理的方方面面，如：工程方案的时间、资源分配〔包括人员、设备、材料〕、工程质量管理、工程管理技术〔流程、标准、工具等〕的采用以及外包商的管理等。

3、组织风险

组织风险中的一个重要的风险就是工程决策时所确定的工程范围、时间与费用之间的矛盾。工程范围、时间与费用是工程的三个要素，它们之间相互制约。不合理的匹配必然导致工程执行的困难，从而产生风险。工程资源缺乏或资源冲突方面的风险同样不容无视，如人员到岗时间、人员知识与技能缺乏等。组织中的文化气氛同样会导致一些风险的产生，如团队合作和人员鼓励不当导致人员离职等。4、工程外部风险

工程外部风险主要是指工程的政治、经济环境的变化，包括与工程相关的规章或标准的变化，组织中雇佣关系的变化，如公司并购、自然灾害等。这类风险对工程的影响和工程性质的关系较大。二、工程风险识别的过程 2.工程风险识别的方法〔1〕文档审查 〔2〕信息收集技术头脑风暴法。德尔菲技术。会谈。SWOT分析〔3〕检查清单〔4〕假定分析第三节工程风险的识别〔5〕图解技术因果分析图流程图影响图吴永达信息搜集技术头脑风暴法〔集思广益会〕德尔斐技术吴永达SWOT分析内因外因积极消极Strength强势Opportunity时机Weakness弱点Threat威胁二、工程风险识别的过程 3.工程风险识别的结果〔1〕已识别出的各种风险已识别工程风险发生的概率大小估计工程风险可能影响的范围工程风险发生的可能时间和损失大小〔2〕风险征兆风险已经发生或即将发生的征兆。〔3〕到其他过程的输入 由于其他工程管理过程可能会因识别出的风险而受到影响，包括工程的活开工期、本钱估算等，因此，识别出的风险应该作为其他过程的输入考虑。第三节工程风险的识别吴永达风险列表-根本信息风险ID描述识别人潜在原因潜在对策可能后果备注1234567一、工程风险度量的内涵工程风险的度量包括工程风险的定性度量和工程风险的定量度量量各方面的工作。1.工程风险发生可能性的度量2.工程风险后果严重程度的度量3.工程风险影响范围的度量4.工程风险发生时间的度量第四节工程风险度量

二、定性风险分析第四节工程风险度量定性风险分析风险管理计划识别的风险项目状态项目类型数据精度概率及影响的规模假定总的风险等级优先级排列的风险清单需要补充分析和管理的风险清单定性风险分析结果趋势风险概率和影响概率/影响风险评定矩阵项目假定测试数据精度评级定性风险分析过程

三、定量风险分析第四节工程风险度量量化风险分析风险管理计划识别的风险排序的风险清单需进一步分析和管理的风险清单历史信息专家判断其他的计划输出排序的定量风险清单项目的概率分析达到成本和时间目标的可能性定量风险分析结果趋势会谈敏感性分析决策树分析模拟（蒙特卡罗）定量风险分析过程四、工程风险度量的常用方法1．工程风险概率估算法工程风险度量的首要方法是确定工程风险事件概率分布的估算方法。一般说来，工程风险事件概率估算方法主要是根据历史信息资料的统计规律进行估算的方法。2．工程风险后果的预计方法工程风险事件可能造成的损失或后果大小的预测方法一般从三方面来度量工程风险：风险损失的性质〔人、财、物〕，风险损失的大小〔数量或金额〕、风险损失的时间分布。第四节工程风险度量四、工程风险度量的常用方法3．工程假定测试已识别出的假定必须按照两个标准进行测试：假定的稳定程度以及如果假定为假时，对工程的后果造成的影响。4．数据精度评级定性风险分析需要准确的和无偏见的数据。数据精度评级是一种评估有关风险的数据对风险管理的有用程度的技术。它包括审查关于风险可用的数据、数据的质量、数据的可靠性和完整性。第四节工程风险度量四、工程风险度量的常用方法5．会谈工程组成员、工程利益相关人和主要领域的专家都是风险会谈的主要参加者，可以询问他们在过去的工程中的经验和相关的处理技术，收集用于定量分析的信息。6．敏感性分析是一种分析风险事件对工程的潜在影响的量化的分析技术。根据对每一个变量的敏感性分析，可以估计出改变量的变化对工程所造成的风险程度。影响大那么说明该因素是敏感的。第四节工程风险度量四、工程风险度量的常用方法7．模拟仿真法 蒙特卡罗〔MonteCarlo〕分析是一种模拟技术，可以帮助量化与整个工程相关的风险。蒙特卡罗分析通过使用数学模型，利用计算机软件模拟风险及概率分布。8．决策树分析 决策树分析是一种树状示意图。表示相关决策中的顺序关系以及选择其中之一代替另一个时会得到什么样的结果。第四节工程风险度量五、工程风险度量的结果1.工程的全部风险2.工程风险的优先序列安排3.工程风险的开展趋势说明4.需进一步跟踪、分析和识别的工程风险5.实现工程目标的可能性〔综合风险评价〕第四节工程风险度量第五节工程风险应对规划一、工程风险应对规划的概念工程风险应对规划就是制定一个风险应对方案，通过相应的程序和技术来增强实现工程目标的时机和减少威胁。 风险应对规划一定要考虑风险的严重性。一般应对发生可能性较高的风险以及产生后果严重的风险进行风险应对方案。对于不严重的风险或不会产生重要影响的风险制定风险应对方案不会产生多大效果。二、制定工程风险应对措施的依据1.工程风险管理方案〔指南〕2.工程风险管理优先序列3.工程组织抗风险的能力4.可供选择的工程风险应对措施5.工程风险的责任归属〔riskowner〕6.其他工程风险识别和度量的结果第五节工程风险应对规划三、工程风险应对的主要措施选择这是在整个工程的过程中人们根据工程带来的威胁和机遇所能够采取的应对方法主要有如下几种：1．风险容忍措施2．风险躲避措施3．风险转移措施4．风险消减措施第五节工程风险应对规划四、工程风险应对措施方案的结果工程风险应对措施制定的结果包括如下几个方面的内容：1.工程风险应对方案2.组织可容忍的工程风险3.工程风险转移的合同4.工程预备金〔不可预见费〕5.工程外购〔资源外取〕和工程保险第五节工程风险应对规划

五、风险应对规划过程第五节工程风险应对规划风险应对规划风险管理计划排序的风险清单总的风险评分等级排序的定量风险清单项目的概率分析达到成本和