GB∕T 43500-2023“全员参与人员能力”应用与实践指南（雷泽佳编制-2024A0版）

GB∕T43500-2023“全员参与人员能力”应用与实践指南VIIIGB∕T43500-2023“全员参GB∕T43500-2023“全员参与人员能力”应用与实践指南雷泽佳编写（2024年第A0版）目次TOC\o"1-3"\h\u302131范围 365892术语和定义 382962.1与能力有关术语 364302.2与人员和人员参与有关术语 487733规范性引用文件 583574总则 5156104.1人员 5130124.2能力 6320444.3人员积极参与 6135974.4能力管理和人员发展的过程 6144085全员参与的环境 676775.1安全文化 637595.2安全领导力 7186486安全目标及其实现的策划 9247236.1制定安全目标和安全工作计划 9179046.2人员参与安全目标及其实现的策划 9211497意识和沟通 9284037.1意识 10104447.2沟通 1032998能力需求和要求 10125848.1个人能力与组织能力 106248.2确定能力需求 1013468.3确定能力要求 11247379能力发展 1243259.1能力发展的策划 12316149.2能力发展的实施 1255565.3.2.1主要负责人和管理人员 1352515.3.2.2从业人员 13239255.3.2.3外来人员 14269875.3.2.3安全培训教育监督检查 14113469.3能力发展的评价 1476039.4确定未来的能力和人员发展需求 15409610保持和保留全员参与人员能力的成文信息 1618363附录A：安全生产教育培训内容与检查要点 183800附录B：安全检查与安全审核（审计）检查单 19GB∕T43500-2023“全员参与人员能力”应用与实践指南范围本文件为组织的安全管理体系中人员的积极参与和人员能力发展提供了指导。本文件适用于在安全管理体系中有意向促进全员参与和发展人员能力的所有类型和规模的组织。术语和定义与能力有关术语能力客体实现满足要求的输出的本领。人员能力应用知识和技能来实现组织的预期安全目标的本领。注：本文件中提到的“能力”既适用于组织内人员，也适用于外包人员。领导力确立战略方针目标，建立管理体系，并运用人力、物力、财力等资源确保有效实施，达到目标的能力。领导力是组织各级负责人对安全生产工作的领导能力，核心是最高管理者的领导能力。安全领导力是领导者为实现安全目标，在管人、理事、用物等方面主动发起的激发下属智慧和思维或影响，下属工作方式和行为的能力、技巧与艺术。领导力是无关职位高低的个人行为，主动以身作则激发、辅导、影响和塑造他人行为，从而追求卓越绩效。人员发展在具备应用己获得成果的条件下，通过创造学习和培训机会，鼓励人员获得新的或更高的能力（3.1)。技能学到的按特定期望执行任务的能力。知识通过学习、实践或探索所获得的认识、判断或技能。知识可以是个人的、集体的或组织的。对知识所涵盖的范围基于环境和目的有不同的看法，上面的定义是关于各种观点的一般性定义。知识的例子包括洞察力和诀窍。知识是通过学习或经验获得的能力获得 获得能力的过程。培训 提供和开发知识、技能和行为方式以满足要求的过程。安全生产培训 以提高生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员以及其他从业人员的安全素质和技能为目的的教育培训活动。安全培训过程管理 安全培训组织者在完成一个培训项目或培训周期时，对培训各个环节和流程进行策划、实施、改进和质量控制的管理活动，包括确定培训需求、设计策划培训、实施培训、评估培训效果及安全培训档案管理等。培训绩效 根据安全培训需求，设计和开发具体、可以衡量、有针对性、有时效性的考核目标及取得的可测量结果。安全培训记录文件 安全培训过程管理中用以描述培训活动的过程及内容，记载培训活动的结果，具有可追溯性的支持文件。安全培训档案管理 安全培训过程控制和培训记录的文件管理。与人员和人员参与有关术语人员/工作人员在组织控制下开展工作或与工作相关的活动的人员。在不同安排下，人员有偿或无偿地开展工作或与工作相关的活动，如定期的或临时的、间歇性的或季节性的、偶然的或兼职的等。工作人员包括最高管理者、管理类人员和非管理类人员。人员的概念包括但不限于治理层、最高管理层/最高管理者、人员、临时工、合同工、兼职人员和派遣人员和志愿者以及外部供方的工作人员、承包方、个人、外部派遣工作人员。人员与组织通过劳动合同建立起劳动关系或存在事实劳动关系的个人。特种作业人员直接从事特殊种类作业的从业人员。特种作业指容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安全可能造成重大危害的作业。特种作业的范围由特种作业目录规定。特种作业的范围包括电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、制冷与空调作业、煤矿安全作业、金属非金属矿山安全作业、石油天然气安全作业、冶金（有色）生产安全作业、危险化学品安全作业、烟花爆竹安全作业、工地升降货梯升降作业以及安全监管总局认定的其他作业。实习学生按照专业培养目标和教学计划到组织进行与专业相关的实践性教学活动的高等学校、中等职业学校和技工学校的学生。见习人员从高等学校、中等职业学校和技工学校毕业后一定时期内尚未就业的被各级人民政府、人民团体组织到组织进行就业适应性训练的毕业生。学徒工以培养职业技能为主要目标且与组织签订劳动合同的人员。被派遣劳动者用工单位在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用的,由劳务派遣单位派遣的人员临时性工作岗位特指存续时间不超过个月的岗位。辅助性工作岗位特指为主营业务岗位提供服务的非主营业务岗位。替代性工作岗位特指用工单位的劳动者因脱产学习、休假等原因无法工作的一定期间内,可以由其他劳动者替代工作的岗位。安全管理人员组织中分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人及其管理人员，以及未设安全生产管理机构的组织专、兼职安全管理人员等。参与投入安全管理活动、事项或介入安全管理体系建设。“参与”既适用于组织内的人员，也适用于外包人员。参与适用于内部和外包资源。规范性引用文件下列文件对本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB∕T43500-2023安全管理体系要求GB∕T33000-2016企业安全生产标准化基本规范GB∕T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南GB∕T19025-2023质量管理能力管理和人员发展指南总则人员人员对于组织来说是至关重要的。组织的安全绩效取决于在工作中如何使用人员的能力。组织、团队、小组和个人各层次的能力管理和人员发展是实现安全管理体系预期结果所必需的。能力当所有员工了解并应用所需的技能、培训、教育和经验，履行其岗位职责时，质量管理体系是最有效的。为人员提供拓展必要能力的机会是最高管理者的职责。人员积极参与在整个组织内各级胜任、经授权并积极参与的人员，是提高组织创造和提供安全价值能力的必要条件。为了有效和高效地进行安全管理，各级人员得到尊重并参与其中是极其重要的。通过表彰、授权和提高能力，促进在实现组织的安全目标过程中的全员积极参与。通过对安全方针和组织所期望的结果的共同理解，可使组织内人员积极参与并协调一致。能力管理和人员发展的过程全员参与的环境安全文化安全文化建设有力且积极的安全文化能够使人员深刻理解组织的价值观，可以提高组织绩效，激励人员并协调其行为，从而实现安全目标，并导向组织目标。组织文化是一种信念和行为，其决定了人员和管理层如何在组织内进行沟通协作并开展业务实践。组织文化既包括成文的方针和规程，也包括共同的价值观、社会规范和沟通方式。组织应开展安全文化建设，在组织内建立、培育、引导和促进安全文化，构建良好安全文化氛围，强化全员安全意识，提高全员安全素质，增强人员对安全管理体系的理解和执行，以利于安全管理体系的实施、保持和持续改进。行动步骤为组织建立安全文化，应采取以下步骤：建立统一的目标和共同的价值观：在相关职能和层次上制定和沟通安全目标，熟悉适用于其特定职责的安全目标并保持和保留安全目标和实现安全目标的策划的成文信息；将安全目标纳入组织内相关政策，如财务报告、信息技术、采购和人力资源等政策；最高管理者和各层级管理者保持行为一致，贯彻支持安全方针和安全目标及安全工作计划；最高管理者应确保将安全管理体系内相关角色及其职责、权限分配到组织内各层级并予以沟通，组织内每一层级的人员均应承担其所控制部分的安全管理职责；记录并证实安全文化在行动中的事项，以实现特定的、可测量的结果；通过有效支持(如信息技术、沟通和优化流程管理)来传达安全文化的意图，并根据反馈不断完善；持续从安全文化实践中获得收益，并将反馈整合至安全管理体系的设计和运行之中。安全领导力确保安全管理体系有效性通过有效领导，最高管理者负责确保安全管理体系的整体有效性，将安全管理体系的要求纳入组织流程，并为管理团队的相关人员提供支持；在确立宏观愿景和具体战略的基础上，最高领导者应定义目标并分配资源，创造和维持良好的内部环境，保证人员充分参与；最高领导者应传达安全管理体系的重要性，识别改进跨职能沟通和相互作用的需求，以支持安全管理体系建设达到预期绩效；各层级管理者主要负责组织资源(包括人力资源)的协调，监督人员参与安全管理体系并实现预期结果。最高领导者负责确立组织的行动方向，创造激励性环境并塑造安全管理文化，最高领导者与各层级管理者相互配合以提升安全管理体系的有效性。安全领导力有效领导者的典型特质依据GB∕T43500提及的领导力方面的描述，领导者宜展现以下特质：愿景——卓越的领导者对组织具有明确的愿景，并将其阐明和传达给组织内人员；激情——卓越的领导者对管理工作充满热情并善于分享，这有利于激励人员取得更大成功；正直——积极的领导者为组织内人员树立符合组织文化的榜样，拥护和倡导安全工作计划中体现的安全管理原则和价值观，并确保领导者的行动能够展现出这些内容；沟通——有能力的领导者知晓与组织内相关人员沟通的重要性，善于选择正确的沟通方式；领域知识——领导者无须成为某项技术的专家，但宜具备足够的领域知识，以便恰当评估风险和机会，确保组织安全工作计划具有可行性；承诺——领导者宜确保参与安全管理体系和安全管理活动的人员有意识、有能力、有授权；团队建设——合作型领导认识到团队可以比个体取得更多成就，跨角色和职能的工作可能为安全管理活动带来活力、创意和更优的解决方案；决策——人员常期待领导者作出迅速、周到和有洞察力的决定，以便其能够在职责和授权范围内专注于实现安全目标；开放性——支持型领导善于考虑他人建议和意见，鼓励开放性对话以推动创新和知识共享。促进全员参与可开展的活动基本要求最高管理者应在组织中展现其安全领导力，确保充分考虑人员的安全需求和期望，必要时，建立、实施并保持其各层次参与的过程与机制，确保组织中与安全管理活动相关的人员参与到建立、实施、保持、绩效评价和改进安全管理体系的过程中。非管理类人员参与的领域或机会：确定人员参与的机制；参与安全目标及其实现的策划（见6）；辨识危险源、排查隐患，并评价安全相关的风险；确定能力要求、培训需求，并参与培训效果评价(见8、9)；组织安全文化建设(见5.1)；确定沟通的内容和方式(见7.2):确定安全风险控制措施及有效的实施和应用；确定消除隐患的措施；调查事件和不符合并确定纠正措施；寻求改进安全管理体系的机会。可开展的活动包括：与人员沟通，以增强他们对个人贡献的重要性的认识；促进整个组织内部的协作；提倡公开讨论、分享知识和经验；让人员确定影响执行力的制约因素，并且毫无顾虑地主动参与；制定并实施本组织安全教育培训计划，提供学习机会,鼓励下属参加各种安全培训活动熟知人员和相关方的看法和偏好，理解相关方的关切，明确了什么可行、什么不可行以及为什么,鼓励下属充分参与到安全管理的决策过程中，增强决策的针对性和有效性；相信下属有做好安全工作的能力和责任心，并应给予其充分的权力和资源来保障工作有效开展；对不同的人员和相关方的涉及风险的观点持开放态度，指明组织尚未意识到的问题，并帮助其确定优先次序来改进风险管理。完善组织内部和外部的问责制；进行调查以评估人员的满意程度，沟通结果并采取适当的措施。针对个人目标进行绩效的自我评价；赞赏和表彰人员的贡献、学识和进步。安全目标及其实现的策划制定安全目标和安全工作计划建立安全方针和安全目标，并与组织战略方向相一致最高领导者确立组织的战略方向并负责安全目标的整体实现；最高管理者应确保安全方针、安全目标和安全工作计划与组织的愿景和战略方向保持一致并支持安全管理体系,组织各级人员应与组织安全方针和目标保持一致；组织内各层级管理者应确立与安全目标一致的安全工作计划。各个职能部门制定安全工作计划时，应识别并协调各层级管理者的需求和期望，并在制定业务计划时与安全工作计划整体相协调；各层级领导者应鼓励和保持适当、一致的行为并参与安全管理的风险决策，通过合理的决策和风险思维来改进组织内部安全管理；在相关职能和层次上制定具体、可测量安全目标，这些目标的确立应组织内部各级层面的业务计划保持一致。人员参与安全目标及其实现的策划利用人员参与安全目标及其实现的策划的一些方法包括：确定预期结果并确保安全管理体系实现其预期结果；使所有相关方参与并确定其的贡献；澄清各方在安全目标实现中的作用；确保有恰当资格的人员参与安全目标及其实现策划；了解不符合对组织内部及相关方的影响。意识和沟通意识沟通经过策划并和有效的内部（如整个组织内）和外部（如与有关相关方）沟通，可提高人员的参与程度。建立岗位说明书，概述各岗位的安全职责；在人员入职时，提供概述职责和有关安全方针、计划和培训材料的信息；为人员提供所需的安全相关的知识（包括安全经验教训)，创建可访问和已更新的成文信息库或知识管理系统库(包含与安全管理体系相关的信息)；建立、实施并保持和安全管理体系有关的内外部沟通所需过程（包括有效沟通渠道和反馈机制），确保在整个组织内更有效地传递信息；在沟通需求时，考虑人员在沟通意愿方面的可能性，以确保沟通的有效性和安全性；根据安全管理体系的更新有计划地进行周期性交通，同时传递绩效信息和管理评审的结果。能力需求和要求个人能力与组织能力能力可以分为个人能力和组织能力两个方面。个人能力涉及个体所拥有的知识和技能，而组织能力的概念更广泛。个人能力通常仅限于安全管理体系内特定任务相关的个人技能和熟练程度，而组织能力包括更广泛的组建团队的有效性和实现组织目标的能力(如何确保整个组织内的有效沟通，如何在特定环境下制定方针和计划，或者如何监督管理他人的工作)。个人能力和组织能力，都是在特定领域(如信息化系统与财务会计流程)内讨论能力，并根据特定职责在该领域内所需的技术专业知识深度来定义能力。反之，技术专长的深度是学科教育水平和知识运用实践经验的结合。安全管理本质上是一个多学科的工作领域，安全管理体系的参与人员不必是某个专业领域的技术专家，但组织仍可以期望安全管理体系的参与人员了解或熟悉技术专家开展的工作。确定能力需求确定人员的能力需求人员应了解和认识到其在安全管理体系中的角色和期望，且配备相关工具来完成期望的活动。因此，应评估安全管理体系内各种职责的能力要求，并确保人员有能力获得所需的培训和资源，使其能够充分发挥能力。组织应确定影响或可能影响安全绩效的人员所必需具备的能力。在考虑能力需求时，组织应确定在人员实现安全管理体系预期结果所需的能力，同时考虑：组织环境（如外部或内部因素）的变化以及对能力需求有重大影响的相关方的需求和期望；缺乏能力对不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果；认可个人履行特定安全职责的能力水平（包括适当的安全许可）；当前或现有的人员的能力水平（包括局限性）；组织的所有流程、职能和层次。组织应按计划的时间间隔，根据环境变化确定其能力需求。确定外部供方的能力需求组织可以工作承包给能胜任工作的外部供方人员，并分析对外部供方人员的能力需求和评估其当前能力水平；在组织外包安全管理活动的过程中，应确保活动得到适当的监视和评价。确定能力要求组织应确定实现预期结果所需要的能力，并考虑：评估安全管理体系相关技术任务的工作分解结构，以确定具体的职责和所需能力；识别组织内的管理和领导活动，并从战略、变革、监视和业绩方面评估能力要求；组织环境（如外部或内部因素）的变化以及对能力需求有重大影响的相关方的需求和期望；能力缺乏对不符合安全管理体系要求的影响和潜在后果，随着系统自身的发展，这些影响和后果将如何随时间变化；评估某一领域能力的度量方式，包括可获取的外部资格、培训机会和工作经验；普及内部能力的提升方法，或弥补已知能力差距的外部专业知识(包括能力要求评估本身)。除上述内容外，组织还应评审相关的行业要求、外部监管要求和专家意见，确保人员胜任职责范围内的工作。组织应：使用成文信息中描述的标准化方法评估现有能力水平；将其与所需的能力水平进行比较；基于风险考量，策划解决能力差距措施的优先次序，并形成能力管理计划的成文信息。能力发展能力发展的策划在策划能力发展活动时，组织应：确定具体的能力发展目标（以解决能力差距或满足个人发展需求）；考虑有关的能力发展活动；确定监视和评价能力发展输出的准则；识别适当发展能力的机会和组织内因特定职能人员能力不足而产生的潜在风险；考虑法律法规要求；确定组织资源，包括财务因素；确定组织安全方针；确定与外部供方的合同安排；确定策划和进度要求；确定适当的供方（承包方人员、劳务派遣人员、志愿者等）；确定个人（或团队/小组）可获用性、动机和能力。在组织内建立能力管理方案，建立安全管理体系中各职责的能力管理计划。方案计划包括：能力发展对象能力发展要开展的具体活动；所需的资源；负责能力发展的人员；完成的时间；如何评价能力发展并认可发展目标的实现（例如，奖励、认可）。能力发展的实施团队或小组层面的能力发展活动可包括：制定和实施团队或小组培训方案；开发和提供一系列有针对性的沟通（例如通讯、网站、在线学习）；正式培训活动，如由各级院校、行业协会和第三方培训机构提供的课程(通常包括教育和评估环节)；非正式活动，如自学、参与会议、研讨会和技术报告、专业论坛；建立人际关系的活动，与有关专业或行业团体联络；参与产业或专业性活动，如安全管理相关委员会和技术小组；参与指导机会，包括接受高级安全管理从业人员的指导和指导初级安全管理从业人员，这些指导机会可以是组织内部的或跨组织的；编写最佳实践案例、进行内外部介绍和交流、出版或编辑参考资料，增强安全管理领域的知识；在安全管理实践中获得经验，包括当前主要职责以及工作见习机会中获得的经验。提供支持架构以分享知识和技能；聘用有能力的人员以解决特定差距；个人层面的能力发展活动可包括：提供培训（在职培训、课堂培训、在线培训）；个人发展计划和学习方案；为获取资格的正式学习；重新分配工作；辅导、指导和监督；参加外部会议等；建立人际关系的活动。安全培训教育安全教育培训管理组织应建立健全安全教育培训制度，按照有关规定进行培训。培训大纲、内容、时间应满足有关标准的规定，见《附录A：安全生产教育培训内容与检查要点》；组织安全教育培训应包括安全生产的内容；组织应明确安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，并保证必要的安全教育培训资源；组织应如实记录全体从业人员的安全教育和培训情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案，并对培训效果进行评估和改进。人员安全教育培训5.3.2.1主要负责人和管理人员组织的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本组织所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识与能力；组织应对各级管理人员进行教育培训，确保其具备正确履行岗位安全生产职责的知识与能力；法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考核合格。5.3.2.2从业人员组织应对从业人员进行安全生产教育培训，保证从业人员具备满足岗位要求的安全生产知识，熟悉有关的安全生产法律法规、规章制度、操作规程，掌握本岗位的安全操作技能和职业危害防护技能、安全风险辨识和管控方法，了解事故现场应急处置措施，并根据实际需要，定期进行复训考核；未经安全教育培训合格的从业人员，不应上岗作业；煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等组织应对新上岗的临时工、合同工、劳务工、轮换工、协议工等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业；组织的新入职从业人员上岗前应经过三级安全培训教育，岗前安全教育培训学时和内容应符合国家和行业的有关规定；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，组织应对有关从业人员进行专门的安全生产教育培训，确保其具备相应的安全操作、事故预防和应急处置能力；从业人员在组织内部调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应重新进行两级的安全教育培训；从事特种作业、特种设备作业的人员应按照有关规定，经专门安全作业培训，考核合格，取得相应资格后，方可上岗作业，并定期接受复审；组织专职应急救援人员应按照有关规定，经专门应急救援培训，考核合格后，方可上岗，并定期参加复训；其他从业人员每年应接受再培训，再培训时间和内容应符合国家和地方政府的有关规定。5.3.2.3外来人员组织应对进入组织从事服务和作业活动的承包方、供方的从业人员和接收的中等职业学校、高等学校实习生，进行岗前安全教育培训，并保存记录。外来人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行安全教育培训，并保存记录。主要内容包括：外来人员进入单位有关安全规定、可能接触到的危害因素、所从事作业的安全要求、作业安全风险分析及安全控制措施、职业病危害防护措施、应急知识等；组织应对进入组织检查、参观、学习等外来人员进行安全教育，主要内容包括：安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等。5.3.2.3安全培训教育监督检查通过日常监督、培训效果评价、内部审核、专项检查等方式对安全教育培训进行监督检查，检查要点与内容见《附录B：安全检查与安全审核（审计）检查单》。能力发展的评价基本要求组织应根据能力需求建立评价能力管理和人员发展方案及相关活动的影响的方法。在评价能力管理和人员发展方案成果时，组织应：确保评价方法有效，在确定能力评价所需监视、测量和评价的内容时，与非管理类人员进行协商；支持对方案及其活动的监视；分析监视结果；确定因方案而提高的能力如何解决了能力需求；确保学习和实践改变得到实施和保持；征求所有有关相关方的反馈；确定方案完成后仍然存在的能力和发展差距；确定发展方案的改进区域和所需的进一步活动。在组织、小组、团队或个人层面进行评价与能力管理和人员发展有关的活动的有效性可以从定量和定性两个方面进行评价。例如；在组织层面：外部和内部安全管理体系审核、安全监督检查结果或关键安全绩效指标评价结果；安全方面的投诉、举报和相关方满意程度；评价所采取措施的有效性（如培训满意度调查等）；在团队或小组层面：人员积极参与程度和留职率（离职率）；团队或小组对照安全目标或标杆的绩效。在个人层面：安全监督检查；安全观察；安全工作考核和个人安全绩效评审；评审个人发展计划和取得资格的情况。确定未来的能力和人员发展需求组织宜基于以下方面确定未来的能力和人员发展需求：组织的愿景、战略、宗旨、规模、业务以及组织所处环境的变化；相关方需求和期望的变化；安全方针和安全目标的变化；计划推出新产品或服务；合规义务的变化；新出现的安全知识和安全技术发展等。保持和保留全员参与人员能力的成文信息组织应保持和保留全员参与人员能力的成文信息，包括（但不限于）：应保持的安全管理体系文件包括：人力资源管理程序；培训教育管理程序；目标及其实现策划控制程序；安全文化建设管理程序；全员安全生产责任制；岗位说明书；安全沟通管理规定；工作人员参与和协商管理规定；安全培训教育管理规定；内训师（培训教员）管理规定；人员招聘管理规定；业务（服务）外包管理规定。 应保留的安全管理体系记录（证据性材料）包括：人员参与活动计划或方案；安全专项活动实施记录；安全专项活动总结报告；人员能力发展方案/计划；人员能力（技能和资质）管理记录；需要持证上岗人员（安全管理人员、特种作业人员、持照人员、关键安全岗位等）花名册；技能证书与资质管理记录(技能和资格证件登记台帐）；人员需求申请；安全关键岗位（安全管理人员、安全检查员、内部审核员、安全信息管理员等）推荐与考核记录；人员招聘、聘请记录；承包方人员、劳务派遣人员、志愿者选择与使用记录；岗位变动晋升记录；人员绩效考核记录；安全教育培训记录；安全培训需求（申请）记录/年度教育培训需求调查表；年度安全培训计划；开班/培训请示件；安全培训实施记录（培训通知，签到表/考勤表，培训组织检查表/培训过程监督检查表/查课表/班主任听课记录/培训班工作日志，培训考核记录表/学员成绩汇总统计）；三类人员持证上岗情况和管理台账；个人安全培训登记卡（个人培训档案）；员工安全意识调查记录；安全教育培训效果评估记录(培训班总结/学员座谈会记录表/教师授课评价表/学员评价教学表/培训效果（满意度）调查问卷/培训效果评估报告)。附录A：安全生产教育培训内容与检查要点培训对象培训教育种类培训方式备注主要负责人安全培训合格证书取证培训参加属地专业培训机构举办的培训班取证后每年再培训安全管理员安全培训合格证书取证培训参加属地专业培训机构举办的培训班取证后每年再培训特种作业人员特种作业操作证取证培训参加属地专业培训机构举办的培训班每三年进行复审一次转岗人员从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间和班组级的安全培训生产经营单位培训未经安全教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业新上岗从业人员生产经营单位新上岗的人员岗前培训，应当与其所从事岗位相应的安全教育培训一般类生产经营单位岗前安全培训时间不得少于24学时，并培训合格高危行业新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时相关方人员外来施工单位相关方人员安全教育作业前进行相关方专项安全教育教育培训记录和相关人员资质证书存档其他从业人员加工、制造业等生产单位的其他从业人员，上岗前必须经过三级安全培训教育生产经营单位培训，上岗前必须经过厂、车间、班组三级安全培训教育应当根据工作性质对其他从业人员进行安全培训，保证其具备本岗位安全操作、应急处置等知识和技能生产经营单位安全培训检查要点：1.单位安全培训管理制度落实情况；2.教育培训经费的提取和使用的情况；3.主要负责人组织制定实施本单位安全生产教育培训计划情况；4.生产经营单位落实安全证书查验责任；5.特种作业人员持证上岗及管理台账；6.高危行业组织主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力考核合格的情况；7.培训档案规范管理情况；8.新上岗和转岗员工三级安全培训情况；派遣劳动者和外包施工队伍人员纳入统一培训情况。附录B：安全检查与安全审核（审计）检查单检查依据：(1)安全生产法（中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修正）；（2）组织安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）；（3）安全生产培训管理办法（2015年5月29日国家安全生产监督管理总局令第80号第二次修正）；（4）生产经营单位安全培训规定（国家安监总局第3号令）（2015年修订）；（5）《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（2015年5月29日国家安全生产监督管理总局令第80号第二次修正）序号检查项目检查内容及要点检查方法成文信息（文件与证据性材料）不符合项示例1组织主体责任落实和组织领导组织适用的安全生产法律法规体系文件内应有相关安全教育培训法律法规、标准规范及其他要求；组织制定总体和年度安全生产目标内应有安全教育培训内容；组织建立安全生产责任制，明确安全教育培训管理部门及其职责；组织安全生产责任制考核（绩效考核）包括相关安全教育培训管理内容；组织安全生产会议或决议应有安全教育培训工作管理内容记录；主要负责人应有安全教育培训管理工作履职记录。询问调查：主要负责人安全教育培训管理工作的职责和履职情况。组织适用的安全生产法律法规体系清单、文本数据库等资料；组织向社会安全承诺、总体和年度安全生产目标文件或组织公告栏公示内容；安全生产责任制度和机构设置、人员任命等相关文件；安全责任制考核标准或考核记录；安全生产绩效考核标准或考核记录；组织安全生产会议记录；组织《安全教育培训管理规定》；缺少相关安全教育培训法律法规、标准规范及其文件要求或未及时更新；未明确安全培训管理职能部门；未明确规定相关部门或管理责任人安全教育培训管理方面的职责；未制定总体和年度安全生产目标或未明确安全教育培训内容未有安全生产责任考核、安全生产绩效考核记录或未有明确安全生产教育培训工作的考核内容；组织安全生产会议未对安全培训工作决策议事内容；主要负责人不能明确回答自己在安全教育培训管理工作中的职责和具体做什么、怎么做?2安全教育规章制度建设明确每年至少一次对制度进行定期评估，并规定组织修订完善的时机和条件等要求；将识别适用的国家法律法规和相关标准要求及时转化为《安全教育培训管理规定》内容；制度应根据实际安全生产情况，分专业、分层次、分类别、分岗位明确培训对象、培训内容、培训学时、培训频次、培训考核形式等组织培训的具体要求；明确各项安全教育培训的主管部门及其职责；明确规定培训需求调查、培训计划制定、培训计划变更、建立培训实施方案或明确培训条件保障、安全教育培训过程记录、考试考核记录、培训效果评估以及记录资料入档管理等各项工作程序的运行和管理要求；明确规定对国家法律法规、标准规范和各级政府规范性文件颁布和修订后组织时实培训学习和落实的具体要求；制度明确规定主要负责人参与组织制度的制定、评审和实施等工作的要求。制度明确规定开展安全活动的相关要求、组织形式、各级各部门、班组开展的频次。询问调查：主要负责人在制度编制、实施管理过程中的工作程序及管控要求；抽查2个涉及教育培训的职能部门管理人员对安全教育培训内容、制度运行程序和要求的了解情况；抽查2个生产车间或班组级管理人员对制度的了解情况。文件版本、编制、审核、签发、制度编制与修订时间、等制度管理信息；安全教育《安全教育培训管理规定》文本内容；制度发放、签收学习等管理记录资料；安全教育培训记录；制度未进行年度评估，及时评审符合性；现有制度未有明确的管控要求，未提供发放到各级各部门，或未组织培训学习的有关记录，下面执行与制度规定要求不符；组织未明确制度修订完善的时机要求，未能及时将识别适用的法律法规和相关标准、文件要求等转化为制度内容；制度未明确开展培训需求调查的时机和方式；制度未明确有法定培训要求的项目主管部门和职责；现有制度内容有明显不符合或违背法律法规、标准及相关文件要求的内容和规定（如培训频次、学时、内容）；制度未明确开展培训的工作程序和各级各部门工作配合职责；主要负责人未对制度落实审批手续等；制度未对承包方人员和临时劳务人员的培训提出要求；制度未规定复工复产前培训要求；制度未规定危险作业监护人员的培训要求；制度未对国家法律法规、标准规范和各级政府规范性文件颁布和修订后组织时实培训学习和落实的具体要求；1制度未规定制定安全活动计划、未规定开展如岗位技能训练（比武）、安全晨会、手指口述操作规程训练等多形式的安全活动组织和开展要求。3安全培训教育需求分析培训计划的制定需要建立在培训需求调查分析的工作基础上；培训计划实施，培训课程和内容的设置应进行相应的需求调查和分析。询问调查：在抽查培训课程中抽调2人以上参训人员培训前是否有组织者向其进行过培训内容需求的调查工作。培训需求分析报告；培训申请表；从业人员培训大纲：主要负责人和安全生产管理人员培训大纲、特种作业人员培训大纲、其他从业人员培训大纲、安全生产相关人员培训大纲。无培训需求调查记录；培训组织者未对参训人员组织课程设置和培训前的需求调查工作；制定培训计划和组织培训前未对组织现有安全工作需求、参训人员素质提升规划要求等方面进行有交结合和分析；未做培训需求调查，培训计划制定单一，只有培训题目没有具体的培训内容设置。4安全教育培训计划制定与变更组织应根据培训需求调查，制定安全教育培训计划；培训计划由组织主要负责人组织制定；计划应明确培训时间、培训对象、培训内容、培训地点、培训师资、学时等内容；应计划培训所需经费、师资、场地、设备设施等培训保障条件；计划制定应符合分专业、分层次、分类别、分岗位的要求；培训计划制定应及时将国家法律法规、标准规范和各级政府规范性文件颁布和修订后内容列入，并宣贯落实；组织安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。询问调查：主要负责人对培训计划制定的管控过程；主要负责人对培训计划实施所需保障的掌握情况。《安全教育培训管理规定》；识别获取法律法规清单或文本库；培训需求调记录或分析报告等资料；安全培训教育计划（包括单位级年度（岗前/复训）安全培训工作计划、车间（工段、区、队）级年度安全培训工作计划、班组级年度安全培训工作计划）；安全生产会议中对安全教育培训计划拟定、编制过程的工作议事记录；主要负责人组织制定计划的过程记录；安全培训教育计划发生变化时的相关记录。培训计划到各级各部门、车间班组的发放、签收记录。未根据培训需求调查制定培训计划；主要负责人未组织制定培训计划，对计划内容和要求不掌握；培训计划所列项目有缺失，如有培训题目无培训内容、无培训师资、无培训资金预算等；培训计划中培训对象、培训内容有缺失，如计划未包括了“四新”（新工艺、新技术、新材料或者使用新设备）内容；未覆盖了组织主要负责人、安全总监、安全管理人员、特种作业人员、其他从业人员（含劳务派遣、灵活用工人员）等三级安全教育要求；未针对最新法规和规范性文件进行培训计划的增补，增加培训的内容是否包括“大学习、大培训、大考试”、隐患有奖举报制度等内容；培训计划未覆盖省安全生产“八抓20项”创新举措等必学必训内容培训计划未设置双重预防体系相关知识；计划中未设置应急管理、应急预案、应急演练专业知识；计划发生变化时未及时做变更记录等。5安全教育培训经费、师资、设施等条件保障培训经费组织必须建立安全生产培训经费保障机制组织依据国家规定提取安全生产费用的，要从安全生产费用中专门列支用于安全生产培训所需的专项经费；未提取安全生产费用的组织要从提取的职工教育经费中，专门列支安全生产培训专项经费。询问调查：财务人员是否了解培训经费的管理情况；抽查至少5位不同岗位不同部门或车间从业人员，是否存在组织或（第三方机构）向个人收取安全培训费用的现象。安全生产费用台账或资金计划；培训计划中的预算情况。无资金计划或资金不落实；培训计划中未提出培训经费预算；存在组织及第三方机构向从业人员收取安全培训费用的现象。安全生产内训师组织应制定实施安全内训师管理的制度；应明确内训师资的甄选、师资素质和能力培训、师资职责和任务、师资工作要求和激励措施等内容；高危行业组织、其他规模以上组织要建立经过专业培训并具备相应能力的安全生产内训师队伍。其中，高危行业组织配备比例不低于职工总数的千分之五，一般不少于3人；其他规模以上组织配备比例不低于职工总数的千分之三。组织对选聘的内训师由文件公告或组织内公示。询问调查：在已实施安全教育培训档案中抽查两名以上培训课程授课者，对所授课程内容现场提问；询问主要负责人是否了解安全生产内训师管理要求；抽测调查：对组织内承担安全教育培训的管理人员，现场抽考安全专业知识。

有关《内训师管理规定》或《安全教育培训管理规定》内培训师资的相关内容；内训师花名册；内部师考核与评价表；内部师聘任文件；内训师信息登记表。未对安全生产内训师甄选、师资素质和能力培训、师资职责和任务、师资工作要求和激励措施的相关规定；组织未配备安全内训师；现有安全生产教育培训师资配备不符合规定要求；现有安全生产教育培训管理人员不具备安全生产内训师的能力。

未建立安全内训师队伍，对已有内训师未有正式文件选聘证明或公示或建立管理名册。培训设备设施清单安全教育培训场地；未配备安全教育培训培训器材（笔记本、投影仪、音响等）；现有场所不能有效实施安全培训（如车间走廊、临时建筑等）；现有投影仪、电脑效果不佳或已损坏等。6安全培训教材或培训资料规具体要求结合组织实际制定三级安全培训教材或培训资料；应编制员工应知应会培训教材或资料；应建立适用组织的法律法规数据库、事故警示案例数据库；对已培训完成的课程教材或培训资料组织备案和入档管理。应建立操作规程、应急演练、设备操作等责人是否考虑过这方面的工作需求和解决方案现有培训师资人员的培训和备课资料。安培训管理规定》对安全培训教材或培训资料的相关要求；各项安全培训相关图书、音像资料（包括展板）登记表；安全培训基础资料（含培训相关法律法规、各类培训大纲等）组织建立安全信息管理资料（如适用法律法规文体数据库、事故警示案例资料数据库等）已建立的安全培训教育信息平台资料库（安全培训教材或培训资料清单）；安培训管理规定》对安全培训教材或培训资料的规定；未有组织三级安全培训培训常规培训用教材或资料；未建立组织适用的法律法规数据库、事故警示案例数据库；未依据培训需求、培训大纲设计培训内容和备课制定教材和资料；未对培训课程教材或培训资料入档管理；未对培训实施分专业、分层次71安全教育培训组织和实施1安全教育培训实施组织应按照培训计划实施培训；按制度要求培训计划未实施或变更的，实施变更管理；发生死亡事故的单位主要负责人、安全生产管理人员和负有责任的特种作业人员重新参加安全培训教育情况等；按制度要求对培训项目建立健全了安全教育培训过程记录（包括从业人员、劳务派遣、灵活用工、实习学生）。应制度建立培训人员花名册严格培训和考勤记录管理；对培训现场实施跟踪管理。抽测调查：对取证培训三类人员随机抽查20%（最多不超过10人）现场考试，不及格者重新参加培训。实际各门课程授课讲义（课件）；举办培训班通知；考勤记录；个人安全培训登记卡（个人培训档案）。未培训计划组织培训授课人员不能满足培训实际需要，不能完成授课。培训时培训设备设施故障不能有效完成培训。2主要负责人安全教育培训工作考察主要负责人安全教育培训工作交流问题清单：您对自身的安全生产责任制是否很清楚？在履行责任制方面平时会做哪些事情？根据法规要求，组织设置安全管理机构和配备专兼职安全管理人员是什么情况？是否执行了安全专职人员岗位风险津贴要求？组织每年的安全投入大约多少？每年安全费用提取或安全专项经费管理情况如何？您是否组织制定了本单位安全教育培训计划，全年公司级的安全教育培训计划多少几次？您是否参加了公司的相关安全教育培训，您印象最深的是那一次课程，对您的帮助或启发是什么？您今年以来共计参加了几次安全教育培训活动？您是否就“安全晨会”工作进行过布置，可否提供一下布置该项工作的会议记录？您是否定期参加班组安全活动？根据双重预防体系运行要求，您是否对职责范围内的一级、二级风险点定期安全巡查？根据领导干部带班要求，您带班周期大约多长时间轮一次，公司对带班有哪些要求？是否建立了带班值班记录？您公司的综合性安全大检查多长时间一次，您都会亲自参加吗，通过综合性安全大检查解决了哪些重要的安全问题？3组织一线人员接受安全教育培训情况考察组织一线人员接受安全教育培训情况交流问题清单：您能否讲一下您所在岗位存在哪些危险有害因素？为什么？您能否讲一下您所在岗位可能会发生哪些事故？您能说一说这些潜在的事物应当采取哪些预防措施吗？您熟悉您所在岗位的安全技术操作规程吗？这些规程的关键要点有哪些？您知道您所在的岗位会有哪些异常情况发生吗？如何进行应急处置？请您讲一下您所在