银行小票查阅管理制度_第1页
银行小票查阅管理制度_第2页
银行小票查阅管理制度_第3页
银行小票查阅管理制度_第4页
银行小票查阅管理制度_第5页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

银行小票查阅管理制度1.背景和目的银行小票是银行在业务办理过程中向客户提供的凭证，具有重要的记载和证明作用。因此，银行小票的查阅管理对于银行的日常工作和风险控制具有重要的意义。为规范银行小票的查阅管理，防范风险，保证数据安全和保密性，制定本制度。2.适用范围本制度适用于本行各部门、分支机构的小票管理工作，包括各级领导、各级业务人员。3.管理要求3.1小票查阅查询每张小票都有唯一的编号，由系统自动生成。在查阅时，应当通过系统查询小票编号，获取小票的具体信息和操作记录。查阅小票需要有操作权限，权限的设置应当根据人员职责、工作需要决定，如需更改权限，应经过相关领导批准。小票查阅应当在保证数据安全和保密性的前提下进行，应当在尽可能安全的环境下进行。查阅小票时，应当核对小票编号、客户信息、操作人员、操作人员职务、操作时间等关键信息，确保小票处理的合法性。查阅小票查询记录应当保存至系统，并设置查阅记录审核机制。3.2小票保管小票应当按照业务类型、客户类型、金额大小等因素进行分类，建立完整的档案管理制度。在存储小票的过程中应当注意隔离存储，防止混淆或遗失。对于涉及到客户隐私信息和重要操作的小票，应当采取加密措施，保证数据安全。对于丢失或损坏的小票，应当立即上报，并按照相关要求进行处理。3.3小票销毁小票应当按照规定的时限进行保留，过期后应当按照相关要求进行销毁。小票销毁应当由专人负责，销毁过程应当记录，销毁记录应当保存，销毁机构应当严格保证销毁工作的真实性和安全性。有特殊情况需要提前销毁小票的，必须经过相关领导批准，并按照相关要求进行安全销毁。4.相关责任4.1领导责任加强对小票查阅管理工作的领导和指导，制定和调整小票查阅管理制度，统筹协调小票管理工作，维护数据安全和保密性。负责安排职责和工作，保证小票管理工作的实施和落实。4.2业务人员责任遵守小票查阅管理制度和规定，认真查阅小票，确保小票操作合法、规范。协助做好小票档案管理工作，做好归集、存储、保护等工作。对于违反小票查阅管理制度和规定的行为，应当承担相应的责任。5.异常情况处理对于小票异常的情况，应当及时处理并上报。对于发现可能导致风险或严重影响业务正常运行的异常情况，应当立即上报相关领导和有关部门，并采取必要的措施进行处置。6.附则本制度由本行总部制定并实施，各级分支机构应当严格执行，确保小票管理工作的规范、有序、安全。本制度的具体解释权属于本行总部。本制度自发布之日起施

人人文库> 全部分类> 办公材料 > 办公文档

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论