风险管理系统需求分析说明书-详细功能需求-风险分析

风险管理系统V3.1

需求分析说明书

详细功能需求

风险分析

目录

1详细功能需求.................................................................3

1.1风险分析..................................................................3

1.1.1风险方案管理..........................................................3

1.1.2风险扫描管理.........................................................16

2附录.........................................................................32

1详细功能需求

L1风险分析

LL1风险方案管理

1.1.1.1功能概况

功能编号业务需求编号

功能名称风险方案管理

功能简称风险方案管理

完成风险方案修改、删除、新增和查看等维护功能。并可以对已有的方案进行

功能概述正式扫描前的试探性运算，通过对扫描结果的人工分析，来完善风险方案，为

全面风险扫描和实时风险扫描提供完备的方案库管理。

流程说明

1.流程图(NO.252007)

本工作流设置启动、风险方案创建、发布三个节点，完成风险方案管理工作。

00D00000D

00

tZZ)

C=3

7

tz^------00-

►DD004-0DD

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D0000000-0□

tZZ)一

卜

ca

\/

---------...00DD一YD000D0

tz=)

tZZ)

7

风险方案创建流程图

2.流程说明（风险方案唯于理）

节点名时限要

操作角色工作职责/流程处理操作表单关联流程

称求

风险方案

启动管理启动风险方案管理的启动

角色

风险方案

风险方案

管管理角风险方案的创建

创建

色

风险方案风险方案的发布，完成方案信息表风险扫描管

发布

管管理角方案的创建理

色1

1.1.1.2功能点设计

1.1.1.2.1全面风险方案管理

功能界面编号：

界面名称全面风险方案管理关联功能

界面类型・主界面。钻取/链接界面。提示界面。其他界面

展现方式•主显示区域展现。新弹出窗体。新增SHEET页面展现

功能描述完成全面风险方案新增、修改、撤销、发布和查看等维护功能。

1.界面原西工

寰退条件▲

方案名称，方案状蒸t卜请谢A田

方案创建时•何：2013-01-01至2013-03-08方案关键词B

查询重黄

全而风险方案列表

方案名称方案版本号创建时间方案关度词方案状态黑作

电线电境行业网■险方案V0.92013-01-01美健调1未发布修改发布Htfff导出

以新增..方案加羲首5(上员下员尾员共404•/共2员跳染到员唱贡显示89台

2.业务处理规则

1.方案版本号：首次创建方案的版本号为V0.9,后续每发布一次，版本号以0.1的粒度向上递增。

2.方案状态位约束：

(1)己发布：方案发布后，才可以进行后续的扫描工作。

(2)未发布：对于首次创建或撤销的方案，其状态为未发布。未发布的方案不可以被后续的

新建扫描方案所引用。

3.操作规则说明：

(1)发布：对于未发布方案可以进行发布操作，发布后生成新的方案版本号。

(2)撤销：对于已发布的方案可以进行撤销操作。被撤销的方案，不做任何变动，其原有

版本号方案的记录状态仍然为已发布，在此方案基础上衍生一条新的方案记录，版本

号递增，方案状态为未发布。

(3)修改：在未发布状态下可以进行方案的修改操作，除方案名称，其他方案信息均可以

进行修改；

4.新版本号的方案不影响已经被扫描引用的老版本方案的运行和结果的输出。

3J前入元素说明

序输入元素名控件类型显示默认值必选其他约束

号称格式

1方案名称输入框模糊匹配

2方案状态下拉选择框未发布、已发布

3方案创建时日期选择框YYYY年初到年末

间-MM-

DD

4方案关键词输入框模糊匹配

4.操作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

新增按钮可用

查询按钮可用

重置按钮可用

修改链接不可用方案未发布

撤销链接不可用方案已发布

查看（方案名链接可用

称）

发布链接不可用方案未发布

5J输出元素说明

序显示长输出平衡公操作控

输出元素显示格式排序链接

号度式制

名称

（字符）格式对齐超出

1方案名称1*25隐含

2方案版本

号

3创建时间YYYY-MM-D

D

4方案关键1*25隐含

词

5方案状态

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名行链接（X）列链接（Y）

称（Y）

7.界面操乎E说明

8.业务口径说明

9.测试要点

测试要点描述测试内容

1.查询条件的校验，查询的正确性

2.查询条件名称和关键词支持模糊查询，转译特殊字符；创建时间的时间控件可用，起

始时间能识别。

3.重置按钮查询动作前，前置恢复到默认，查询动作后，恢复上一次查询条件。

4.方案查看能正确打开方案，且打开对应方案。

5.方案修改未发布状态下除方案名称，其他方案信息可以进行修改；

6.方案发布方案发布后，状态变成已发布，新的方案版本号起始为0.9,。

7.方案撤销已发布方案可撤销，生成新方案，新方案版本号在原方案版本号上递增0.1,

新方案不影响原方案的扫描执行和结果。

8.方案导入按照新建方案的原则处理

9.方案导出正确导出对应方案

10.方案列表检查方案名称、方案版本号、创建时间、方案关键词、方案状态信息及操作

栏功能选项

11.方案新建1、必选条件：方案名称、分析模型、税务机关

2、分析模型、税务机关、注册类型、税种和行业树打开、收缩、查找功能

正确

3、方案版本号自动带出

4、指标元条件新增和删除功能正常'，点"+”按钮打开指标元新增页面，

支持指标元查找。

5、选定指标元允许条件符和条件值的的修改

6、保存成功提示并返回方案列表，点返回直接返回方案列表，重置功能恢

复默认值。

12.方案加载打开方案加载页面，选择方案加载，加载成功正确显示方案名称、方案版本

号、原创作者，分页工具条功能正确，关闭按钮正确关闭页面。

13.分页工具条首页、上页、下页、尾页功能正确，方案统计数目、分页总数正确，指定页

跳转正确,每页显示条数设置正确。

14.

1.全面风险方案新增/修改

功能界面编号：FXGL050301_01_02

界面名称全面风险方案新增/修改关联功能

界面类型O主界面•钻取/链接界面。提示界面。其Hb界面

展现方式・主显示区域展现C）新弹出窗体。新增SHEET页面展现

功能描述全面风险方案新增（修改）

1.界面原型

全面风险方案题增

，全面见险方案名秣1电线电境行业风险方案♦分析微型।电线电境行业模3!▼俵型规则懈整

・税务机关t浙江省国冢税务局登记注册夫型，国有企业।集体企业,

税抑，▼行业：▼

分娘分类；卜法选槎-司JS点税源户缪别：|省娘重点▼1

方案优先级11最高―3万案版本号।VI.01

方案说明；方案关黑词।关慢询3343

指标元条件

条件名称条件类型条件符条件值物

销售收人妓值1等干▼1100000X

税务登记日期日期|位于区阊▼12011-12-31一；茎2012-12-31-X

俣存I重胃I速回

2.业务处理规则

L可以实现对引用模型的相关打分规则、疑点条件、疑点信息的实例化处理（包括模型语义定义

界面的相关设置）。

2.分析模型：单选。

3.更多条件设置：默认收缩，提供预览功能；

4.方案建立时自动引入方案版本号，版本号编码规则：Vx.x,如：V1.1.

5.引入方案优先级的概念，暂时确定为5级，五级（优先级分为最高、较高、标准、较低、最低）

的优先级最高，在风险扫描管理时，选择的所有风险方案优先级都自动带出，在实际进行风险

排序时，根据纳税人所处方案的优先级，来决定其使用的风险总分值，优先级高的方案分值替

换优先级低的方案分值，优先级相同的方案，用户可以选择从高、均值、从低的策略，来确定

其方案分值。

6.模型规则调整，指自动复制当前选择的模型并展现成修改模型界面，进行调整模型语义规则等。

7.指标元条件中的条件符，包括等于，大于等于，小于，小于等于，大于，类似于，位于期间。

条件值的录入框根据指标元类型和条件符动态生成。

8.周期频率的选择范围是：年，半年，季，月

3.输入元素说明

序输入元素控件类型显示格式默认值必选其他约束

号名称

1全面风险文本框是

方案名称

2分析模型单选树是

3税务机关单选树是

自定义类多选列表

别

4登记注册多选树

类型

5行业多选树

6税种多选树

7分级分类下拉框

8重点税源下拉框

户级别

9方案版本文本框

号

10方案优先下拉框最高、较高、标准、较低、

级最低

11方案说明文本域

12方案关键文本框

词

13条件名称

14条件类型

15条件符等于，大于等于，小于，

小于等于，大于，类似于，

位于期间

16条件值

4.操作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

保存按钮可用

重置按钮可用

返回按钮可用

模型规则调整链接不可用分析模型不为空

5.!输出元素说明

序输出元素显示长度显示格式输出平衡公操作控

排序链接

号名称（字符）格式对齐超出式制

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

7.界面操作说明

8.业务口径说明

9.测试要点

测试要点描述测试内容

方案新建1、必选条件：方案名称、分析模型、税务机关

2、分析模型、税务机关、注册类型、税种和行业树打开、收缩、查找功能

正确

3,方案版本号自动带出，规则也是从0.9开始，以0.1递加。

4、指标元条件新增和删除功能正常，点“+”按钮打开指标元新增页面，支

持指标元查找。

5、选定指标元允许条件符和条件值的的修改

6、保存成功提示并返回方案列表，点返回直接返回方案列表，重置功能恢

复默认值。

方案修改未发布状态下除方案名称，其他方案信息可以进行修改，已发布不支持修改，

修改按钮灰掉

方案元素1、模型规则调整，实现对引用模型的相关打分规则、疑点条件、疑点信息

的实例化处理（包括模型语义定义界面的相关设置）。（接口调用准确）

2、分析模型只能选取一个

3、更多条件设置默认收缩，展开正常，预览功能正常；

4、方案建立时自动引入方案版本号，版本号编码规则：Vx.x,如：VI.1.

方案优先级规则校方案优先级规则校验，五级（优先级分为最高、较高、标准、较低、最低）

验的优先级最高，在风险扫描管理时，选择的所有风险方案优先级都自动带出，

在实际进行风险排序时，根据纳税人所处方案的优先级，来决定其使用的风

险总分值，优先级高的方案分值替换优先级低的方案分值，优先级相同的方

案，用户可以选择从高、均值、从低的策略，来确定其方案分值。

模型规则调整功能模型规则调整功能校验，指自动复制当前选择的模型并展现成修改模型界面，

校验进行调整模型语义规则等。

指标元条件中的条指标元条件中的条件符条件校验，包括等于，大于等于，小于，小于等于，

件符条件校验大于，类似于，位于期间。条件值的录入框根据指标元类型和条件符动态生

成。

功能界面编号：FXGL050301_01_03

界面名称全面风险方案管理指标元添加关联功

能

界面类型O主界面•钻取/链接界面。提示界面。其任口界面

展现方式。主显示区域展现•新弹出窗体。新增SHEET页面展现

功能描述为全面风险方案管理新增修改界面提供添加指标元功能。

1.界面原型

简单查询

税务机关：-请选择--指标元类型，1数值

指标元代码：指标元名称：

查询重置

指标元列表

指标元代码指标元名称指标元类型

CZBYDM0001存款余额数值

首页上页下页尾页共30条/共2页跳转到贡每

1确认1关闭

2.业务处理规则

当前页面从全面风险方案管理新增/修改页面的新增按钮中打开，根据查询区域条件，查找出符合

条件的指标元，勾选所需要的指标元，点击确认，将所选指标元返回至全面风险方案管理新增/修

改页面。

3.输入元素说明

序输入元素名控件类型显示格式默认值必选其他约束

号

称

1税务机关单选树

2指标元类型下拉框请选择决策树，混合模型

3指标元代码输入框模糊匹配

4指标元名称输入框模糊匹配

4J糜作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

查询按钮可用

重置按钮可用

确认按钮可用

关闭按钮可用

5J谕出元素说明（内容调整）

序输出元素显示长度显示格式输出平衡公操作控

号排序链接

名称（字符）格式对齐超出式制

1指标元代左

码

2指标元名左

称

3指标元类左

型

6.国表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

7.界面操乎E说明

8.业务口径说明

9.测试要点

测试要点描述测试内容

1.查询条件的校验，查询的正确性

2.查询条件名称和代码支持模糊查询，转译特殊字符；税务机关树节点正确，展开收缩正

常，有排序；指标元类型包含数值、字符、日期、逻辑。

3.重置按钮查询动作前，前置恢复到默认，查询动作后，恢复上一次查询条件。

4.指标元列表显示正确的指标元代码、指标元名称、指标元类型。

5.选择指标元只允许单选指标元

6.确定按钮确定后，返回新增方案页面

7.关闭按钮关闭后，有确认提示，并关闭指标元添加页面。

8.分页工具栏首页、上页、下页、尾页功能正确，方案统计数目、分页总数正确，指定页跳

转正确,每页显示条数设置正确。

1.1.1.2.2实时风险方案管理

功能界面编号：

界面名称实时风险方案管理关联功能

界面类型•主界面。钻取/链接界面。提示界面。其他界面

展现方式•主显示区域展现。新弹出窗体。新增SHEET页面展现

功能描述提供实时风险方案的新增、修改、删除、检测和导入导出等管理功能。

1.界面原型

查四条件▲

实时风险方案名称1方案美健谓.一;

万案创建酎间，2011-01-01至2011-12-31方案帐本号，|全部版本号引

方案状卷，卜濡选择-二］

|您-'

实时网的方案列表

实时见验方案名称方案版本号创建时间方案关城词方案状杰愫作

202年登记类实时忖描方察VI.02013-01-01企业所得税、认定、金融行业己发布修改发布崔阴导出

未发布

Rtf增笆导入首员上员下员尾员期映/共2员跳转委员督员显示8条6

2.业务处理规则

1.发布/撤销：方案新增保存完毕，不可以直接使用，只存在于用户的私有工作区，发布之后才

可在扫描环节使用。

2.导入、导出：压缩包形式，所包含的文件有风险方案定义描述XML,风险方案展现数据描述XML。

3.方案版本号：首次创建方案的版本号为V0.9,后续每发布一次，版本号以0.1的粒度向上递增。

4.状态位约束：

（1）已发布：方案发布后，才可以进行后续的扫描工作。

（2）未发布：对于首次创建或撤销的方案，其状态为未发布。未发布的方案不可以被后续的

新建扫描方案所引用。

5.操作说明：

（1）发布：对于未发布方案可以进行发布操作，发布后生成新的方案版本号。

（2）撤销：对于已发布的方案可以进行撤销操作。被撤销的方案，不做任何变动，其原有

版本号方案的记录状态仍然为已发布，在此方案基础上衍生一条新的方案记录，版本号递

增，方案状态为未发布。

（3）修改：在未发布状态下可以进行方案的修改操作，除方案名称，其他方案信息均可以

进行修改；

6.增加模型数量控制在20以内（含），可配置。

7.当时风险信息流程图：

实时扫描信息流程

省局）市、区县局〉分局〉纳税人〉

任务

定义、审批

应对处置

「任务类

任务定义f任务审批—►任务卜发」

力一风险应对人员•任务分配

提示提解英

应对处武人员

处理任务

L主管税务人外

1；号税务人员|：

I：管税务人员•处理、查看：

Y［纳税人杳看

耙4—纳税人•

IT提示提醒

蠢I

3.输入元素说明

序输入元素名控件类型显示格式默认值必选其他约束

号称

1实时风险方文本框模糊匹配

案名称

方案关键词文本框模糊匹配

2方案创建时日期选择框YYYY-MM-年初到年末

间DD

一方案版本号下拉框全部版本号，最新版本号

“方案状态下拉框请选择已发布，未发布

4.操作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

查询按钮可用

重置按钮可用

新增按钮可用

导入按钮可用

5J输出元素说明（内容调整）

序输出元素显示长度显示格式输出平衡公操作控

排序链接

号名称（字符）格式对齐超出式制

1实时风险1*25隐含

方案名称

2方案版本

号

3创建时间YYYY

-MM-

DD

4方案关键1*25隐含

词

5方案状态

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

7.界面操作说明

8.业务口径说明

9.测试要点

1、新建好的方案状态，在扫描环节的可用情况，版本号

2、发布

2.1发布操作可用状态

2.2发布后的方案状态，在扫描环节的可用情况

2.3发布后的版本号

3、撤销

3.1撤销操作可用状态

3.2撤销后的方案状态，在扫描环节的可用情况

3.3撤销后的版本号

4、修改

4.1修改操作可用状态

4.2修改内容限制

5、模型数量控制

6、查询

1.1查询结果正确校验

1.2查询条件校验：比如文本输入框的特殊字符、超长、模糊查询等，日期控件检查

2.重置：能恢复页面初始状态

3.导入导出功能校验，生成文件校验，对导入方案进行后续流程校验

9、多用户异步操作测试

1.实时风险方案管理新增/修改

功能界面编号：FXGL050301_02_02

界面名称实时风险方案管理新增/修改关联功能

界面类型。主界面•钻取/链接界面0提示界面。其彳13界面

展现方式•主显示区域展现。新弹出窗体。新增SHEET页面展现

功能描述提供实时风险扫描的新增/修改功能。

1.界面原型

立时乂险方案设55

实时用险方案名称1方案版本号，VI.01

方案关健调：«税务机关f浙江省国冢税务局

模型名称模型提示信息提示对象提示周期处理关别周期频率操作仆

存款余额不足提醒提示信息1|纳税人日1当天提示二］|任务类1关zJ禁用X

i天zi

出口（视同内销补征税）未申报拄醒提示信息2|纳祝人ZJ1星期一1任务突禁用X

i纳税人dzJ

多户炳税人为同一购票国zJI&JW-1任务类1天zl启用X

i纳税人dzl

破旧金额为年或空星丽1任务美[^3禁用X

诵税人dW

发票的旧金额异常zJ星期五1任务类d1美d禁用X

i纳税人zli任务类

未达起征点户验旧仝额超定额未征税日1星期五氏勺禁用X

纳税人

起征点以上炳税入睑旧金蔽超定颜未征税i任务类1天」禁用

zl1星期五d।二1X

保存［重黄|逅回

2.业务处理规则

1.可以实现对引用模型的相关打分规则、疑点条件、疑点信息的实例化处理（包括模型语义定义

界面的相关设置）。

2.选用模型的运行周期频率、处理类别、提示对象、提示信息等均在本页面进行初始化工作。

3.如果选用的模型当初未设置疑点信息，则采用设置的提示信息进行结果的输出。

4.针对处理类别为任务类的模型结果信息，自动推送到风险应对-信息接收环节，推送单位和推

送人以扫描创建人为准。如果被退回，则提供退回信息的查询功能。

5.针对处理类别为提示提醒类的模型结果信息，自动推送到风险应对-信息接收环节。如果被退

回，则本次扫描的此提示提醒信息不再推送。

6.新增指标模型时的界面，默认检索出来的是有效指标模型。对于无效的指标模型不可以进行选

择操作。

7.周期频率的选择范围是：年，半年，季，月，天。

3.输入元素说明

序输入元素名控件类型显示格式默认值必选其他约束

号

称

1实时风险方输入框是

案名称

2方案版本号输入框V0.9是自动带出

3方案关键词下拉框是

4税务机关单选树

5模型提示信下拉框

息

6提示对象下拉框是纳税人，税收管理员，风

险应对人员

7提示周期下拉框是提示周期：当天提示、星

期一、星期二、星期三、

星期四、星期五

8处理类别下拉框是任务类，提示提醒类

9周期频率下拉框年，半年，季，月，天

4J柴作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

保存按钮可用

重置按钮可用

返回按钮可用

5J输出元素说明（内容调整）

序

输出元素显示长度显示格式输出平衡公操作控

号排序链接

名称（字符）格式对齐超出式制

1模型名称1*25左

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

7.界面操4E说明

8.业务口径说明

9.测试要点

1、实时风险方案的实例化功能校验

2、选用模型的初始化设置，各项输入框和选择下拉框的校验

3、模型提示信息输出校验

4、处理类别为任务类和提示提醒类的模型结果信息的不同处理规则

5、操作：a、启用b、禁用

6、添加指标模型界面模型的有效性验证

2.实时风险方案管理指标添加

功能界面编号：FXGL050301_02_03

界面名称实时风险方案管理模型添加关联功能

界面类型O主界面•钻取/链接界面。提示界面。其他界面

展现方式。主显示区域展现•新弹出窗体。新增SHEET页面展现

功能描述为实时风险扫描管理新增/修改页面提供指标检索和添加功能。

1.界面原型

商单查询

税务机关，请选择-模型类型：1决策树J

模型代码：模型名称：

查询重置

模型列表

厂模型代码模型名称模型类型

rMX0001存款余额模型决策树

r

r

r

n

r

n

首页上页下页尾页共30条/共2页跳转到页每

2.业务处理规则

当前页面从实时风险方案管理新增/修改页面的新增按钮中打开，根据查询区域条件，查找出符合

条件的模型，勾选所需要的模型，点击确认，将所选模型返回至实时风险方案管理新增/修改页面。

3.输入元素说明

序

输入元素名控件类型显示格式默认值必选其他约束

号

称

1税务机关单选树

2模型类型下拉框请选择决策树，混合模型

3模型代码输入框模糊匹配

4模型名称输入框模糊匹配

4J条作元素说明

操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他

查询按钮可用

重置按钮可用

确认按钮可用

关闭按钮可用

5J输出元素说明（内容调整）

序输出元素显示长度显示格式输出平衡公操作控

号排序链接

名称（字符）格式对齐超出式制

1模型代码左

2模型名称左

3模型类型左

6.图表说明

图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）

7.界面操4E说明

8.业务口径说明

9.测试要点

1、查询

1.1查询结果正确校验

2.1查询条件校验：比如文本输入框的特殊字符、超长、模糊查询等，日期控件检查

2、重置：能恢复页面初始状态

3、所勾选模型是否正确带出

1.1.2风险扫描管理

1.1.2.1功能概况

功能编号业务需求编号

功能名称风险扫描管理

功能简称风险扫描管理

功能概述完成全面、实时风险扫描的修改、删除、新增和查看等维护功能。

流程说明

1.流程图(NO.252007、NO.252008)

全面风险扫描(N0.252007)：

本工作流设置启动、全面风险扫描创建、系统扫描三个节点，完成全面风险扫描形成的风险信息

归入风险信息库并推送至风险评价环节的工作。

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7

图全面风险扫描流程图

实时风险扫描（NO.252008）：

本工作流设置启动、实时风险扫面创建、系统扫描三个节点，完成启动实时风险扫描形成提示信

息的工作。

本节点内部关联流程

福开始

使

〉

扫面方案选择《实时风险扫描方

案库

翻

&

正

II实时扫而创建

鱼

区

总

排

,——1是否启用、

〉系统前台

提示提醒

YfN-

♦4纳税服务

提示提醐

系统扫描—是否任务

N►

风险应对

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