原始创新的本质特点

原始创新（OriginalInnovations）本质特点原始创新则是指独立开发一种全新技术并实现商业化的过程。是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步作出贡献的重要体现。也有观点认为，原始创新是指“元创新”(meta-innovation)，即是一种观念上的根本性创新，由元创新将会带出其它科技创新；也有人打比方，认为原始创新就像是一只“老母鸡”，由它下出许多蛋，孵出大量小鸡来。这只“老母鸡”便是原始创新，它所生出的小鸡都是“衍生创新”。在原始创新、跟随创新和集成创新三种技术创新模式中，原始创新处于重要的核心地位。影响因素与一般的科技创新不同，原始性创新具有其独特内涵的影响因素，我们将之分为内外两类因素。内在因素有原始积累、核心人物、团队协作、原创技巧、科研兴趣，外在因素包括创新氛围、激励机制(包括经费支持、合理的立项审查和成果评价体系、待遇等政策体系及相应制度)等。原始积累基础研究是创新的过程，更是历史的积累过程，正如科学学原创始人贝尔纳所认为的，是一种累积的知识传统。基础研究强调科学积累，即一种“链”的概念，因为基础研究正是在这种“链”状的渐进积累基础上的一种飞跃，一种变革。然而必须强调的是积累是原创的前提，但积累并不必然产生原创。科学积累主要涵盖以下几个方面：(1)国家科学能力基础的积累。由国家现有的科学人才、研究经费、图书情报、仪器设备等有形因素和科学体制、科研管理、科研环境等无形因素综合形成，对一个国家的科学创新能力起着基本的制约作用，体现了社会的整体科学能力⋯。(2)基础研究人才的积累。指合理的数量及结构基础研究人才“链”状积累。因为科学范式的转换和变革往往不能由一个或几个杰出的科学家去实现，而必须依靠一代人或几代人的努力。(3)学术传统的积累。学术需要传统，它可以使年轻人知道哪个问题值得研究，哪个方面有发展前途，对一个国家的科学发展至关重要。但学术传统不是一两年，甚至10年20年就可以建立起来的，它是一个国家在科学研究方面的较长时间的历史积淀⋯。学术传统可以是区域性的，也可以是某个机构所特有的，例如：波敦点效应指的就是科学家所处的机构不同造成科研成果产出和承认的差异。据统计，在百年诺贝尔科学奖的历史中，世界排名前5名的研究型大学的获奖人数占获奖总人数的37%。因此，在创新研究中应该强化创新基地的名牌效应。(4)学术思想或知识的积累。任何原创性的思想都是继承与发展辩证统一。每个科研人员都必定在自己的科研生涯中，以某种方式与以往的学术思想或知识发生联系，或是接受它，或是抵御它n]。(5)个体的积累。包括科研人员个人经验或经历的积累，如参与较高层次的科研、学术交流活动，与高精尖的科学家共事等，也包括个人家族知识基因的遗传和家庭教育等方面的接代积累，这在一定程度上构成了有原创性贡献的科学家的“天赋”，体现在他们对前辈的价值理念、治学态度、研究方法以及思维习惯的潜移默化的继承上⋯。核心人物科技创新群体能否做出一流的业绩，不能苛求这个群体全是一流人才，但这个群体一定需要一两个、两三个核心人物(或称学术权威)的领导。核心人物必须是科学成就卓越、在国际上享有崇高威望的杰出领导人，他善于正确把握科学的发展阶段和发展方向，从而做出正确的重大决策；他能引导群体内的科研人员进入学科的最前沿并迅速、有效地积累他们的学术优势。核心人物是影响一个国家基础研究队伍整体实力的重要制约因素，他们本身的学术水平决定了创新群体在国际科技竞争中的位置，更重要的是他们所创造的学术传统能影响和培养未来杰出科学家，从而形成的核心人物为中心的科学家人才“链”。创新气氛创新氛围亦可称创新文化。原始创新特别注重人员、物质、制度、人的精神状态、价值观念等各要素之间的动态平衡和最佳组合，需要一种自由宽松并具有浓厚学术氛围的创新环境，更准确地说是创新文化。这种文化鼓励科学上的冒险、创新、竞争并容忍失败，因为创新需要创新者具有强烈的锐意进取、拼搏探索的意识，满怀创造欲望与激情，能够承受在精神、智力和体力上的极大付出及由此产生的各种风险和心理压力；需要创新者具有一种襟怀，置个人于某个创新组织之中，依靠个人与集体的共同智慧，在实现集体目标的同时实现个人目标与价值追求；需要为创新者的大量聚集营造氛围，例如各国科研组织、教学单位、企业机构广泛采纳的“午后咖啡漫谈会”，需要为创新者提供跨学科自由、宽松的学术思想交流、碰撞以及竞争和合作兼容的环境，学术思想的交流是获取科学研究最新资料的重要方法，是科学发现的重要手段。激励机制为扶持、激励基础研究循着其应有的轨迹循序渐进，抑制创新研究中的浮躁和急功近利风气，创新研究的科技政策和相应制度，应符合基础研究的特点要求。(1)经费问题。经费是基础研究中至关重要的一环，只有经费充足，并且使投入呈现持续稳定状态，才能真正达到增强创新原动力，增加技术储备和提高竞争力的目的。据2000年度《国际竞争力报告》，美国基础研究经费占R&D总费用16%，OECD成员国中，法国、澳大利亚、瑞士均在22%以上，而我国仅有5.3%。(2)收入分配制度和鼓励创新人才成长的政策措施。要给创新者应有的待遇，支持他们做眼下做不出东西，但从长远看是非常重要的事情。要给创新者营造坚持下去的环境，奢望一个创新者出于对科学的执着追求，接受低收入来长期保持知识创新和技术创新的热情，是不切实际的。需要建立与创新活动相一致的收入分配制度，对于从事基础研究的人员，通过考核其论文的质量和数量来核算报酬；对于从事应用基础研究的人员，按研究开发成果所产生的经济效益的一定比例直接计量而得，科技人员的股份比例不低于技术股份的2/3。而且，对于有突出贡献的创新者在利益分配上要特别予以倾斜。在职称评定方面，要注重成果质量，如基础研究成果的主要表现形式是在权威期刊上发表论文，有较高的正引用次数，并且得到国际科技界的承认；应用基础研究成果的主要表现形式是发明专利、技术秘密和许可证及其经济效益。要杜绝以数量取胜、论资排辈，为创新人才成长创造条件。(3)项目审查和成果评价系统。项目审查要基于本国的优势和特色、国际科学前沿、国家发展目标以及科学资源投入能力等多种因素，优先资助对于科学自身发展和国家目标具有战略意义的科学前沿、大科学研究和交叉学科领域，并以此带动自由探索式的小科学研究(包括非共识项目)以及传统学科的改造，实现科学资源的优化配置和学科布局的合理调整，同时强化基础研究为国家经济社会发展目标服务的功能与作用。在此过程中，应当特别注意发现、培养和稳定青年尖子人才，使其尽快脱颖而出。成果评价系统要区分科学研究的特征、目标。基础研究是探索自然现象的，其成果有时间滞后的特点，评价时需注重其对科学界的影响，通常指对学科发展的贡献；应用基础研究成果包括重大技术创新、实验方法和仪器的重大发明等，具有应用前景，常常要看产生的经济效益，但我们要注意科学技术的影响是跨时空的，而且无论是宏观经济，还是微观经济，其增长状况往往取决于多种变数，如市场状况、劳动力节约、原材料价格波动等。除此之外，对二者的评价还要考虑对年轻科学家的培养、对科研组织和体制发展的贡献，是否有效地服务于国家利益，等等。团队协作当今和历史上任何一项成功的创新成果无一例外需要集体协作配合，更准确地说，随着科学技术的规模扩大和纵深发展，科学前沿的重大突破绝非一个国家科技力量和资源所能实现。人才的素质水平和成本、研究的成本和风险、科研设施的高精密化、科学信息的市场化等，要求不同地域、不同行业交流进行多边合作，形成资源共享共享的动态合作机制，使不同学科、不同学术背景和不同学术思想的科学家之间进行思想撞击，产生解决问题的多种不同方法。因此，团队协作至关重要。探究诺贝尔奖的历史，获奖项目中有1/3以上存在着学科交叉现象，并且呈上升趋势。在我们调研过程中，原创人员也谈及团队精神及团队协作对科研的重要性。但考虑到我国体制和知识产权的因素，团队组建一般在机构内部成员中组建，或是以核心技术单位为中心，组成创新集群。至少为吸收国外各类人才保留14万名入籍名额；二是灵活的H-1B签证计划；三是尽量创造出较之其他国家更加自由宽松的学术环境，提供丰富的信息资源，加上各种学术大师云集，营造出吸引人的大环境。（3）促进联邦实验室和大学与产业界之间的合作。20世纪80年代以来，美国政府通过国家科学基金会采取了一系列措施来加强联邦实验室和大学与产业界之间的合作，在大学设立“工业—大学合作研究中心计划”；国家科学基金会在大学兴建了25个工程研究中心；国防部、国家航空航天局、能源部、农业部和国立卫生研究院在大学兴建与本身任务相适应的跨学科的科学技术中心。（4）形成良好的遴选基础研究计划和项目的机制。基础研究的资金分配坚持由同行“优绩评议”，并通过有效组织和管理实现人才、思想和工具（设施、仪器设备等）的有机结合；把是否有利于智力资本的积累和是否有利于建立各种各样的伙伴关系作为遴选基础研究项目的主要标准不足成因究竟是什么原因致使我国的原始性创新总体能力水平如此低下呢？从历史的角度看，当然与文化传统、工业基础及经济水平等基本因素密不可分，但是，从现实的角度看，主要还是体制和机制问题，特别是经济体制、教育体制和科研体制，本文重点对后者做些粗浅分析。原始性概述“创新”一词最早是由熊彼特提出的，用以指在生产体系中引入“新的组合”。这种新的组合包括：①引进新的产品；②引用新技术；③开辟新市场；④控制原材料新供应来源；⑤实现新工业组织。自从熊彼特提出创新理论之后，人们对“创新”的认识也不断创新，特别是经济学研究了创新与失业、与经济周期关系，使创新更具有了活力，形成了创新系统。创新发展理论的实践，使一个区域，使国家，经济社会得到快速发展，创新成为经济社会发展的根本动力。创新发展理论的实践也使人们深刻地认识到：原始性创新对一个区域，对一个国家发展的深远意义。鉴于创新对经济社会发展的意义，人们的创新活动已形成了创新价值链，我们把创新价值源头的创新称为原始性创新，它与一般性创新的根本区别在于，原始性创新必须是对原有知识体系的重大突破，这就意味着，原始性创新不仅应有新的概念、新的原理或新的方法生成，而且，还会产生一条新的知识链，一门新的学科，甚至当把这种新的知识物化后，很可能还会产生一种新的产品，形成一种新的产业，以致有可能引起产业结构和经济结构的变化，真真切切地起到第一生产力的作用。由此不难理解，原始性创新的验证度之大、耗时、耗力、耗财之巨，是一般性创新无法比拟的。上个世纪是力学和相对论这类基础科学的原始性创新及半导体技术和遗传工程技术这类应用技术的原始性创新的经历过程就充分证明了这一点。原始性创新需要创新的文化环境和物质条件，更需要促进创新的教育、科研、经济体制和机制。成因分析创新文化成因分析创新文化是指在一定的社会历史条件下，人们在创新过程及管理中所创新和形成的创新精神财富和创新物质形态的总和。它包含创新价值观、创新准则、创新的制度与规范，创新的物质文化环境等等，其中，创新价值观是创新文化的核心。组织创新文化一旦形成，就会对组织成员产生影响，触发创意形成创新活动。创新文化是由创新环境、创新价值观、创新的英雄人物、创新文化礼仪及创新文化网络等五大要系构成，创新文化可分成四个层次，即表层的创新物质文化、创新行为文化、创新制度文化和创新精神文化。中国是一个文明古国，其文化思想之博大精深举世闻名，对人类创新的贡献也举世瞩目。但由于建社会及外侵战乱等历史原因和创新管理的问题使我国的创新文化建设落后于美、日等发达国家，在创新的价值取向，创新物质环境、创新英雄的涌现、创新成果与美、日等比较都还存在差距。中国优秀的传统文化为创新文化提供的丰富财富还没有得到有效的利用，创新的制度有待完善，人们创新潜力和个性还有待开发，创新的管理有待强化，还应从创新的政策、体制、人文精神、物质环境、服务支持体系等方面培育使创新精神、创新行为、创新成果茁壮成长的肥沃土壤。教育体制成因分析创新特别是原始性创新的特点，从根本上决定了作为创新主体的科技工作者，必须要有强烈的创新意识动力，健全的心理素质作支撑，科学的思维方法作武器，合理的知识结构作储备，良好的外部环境作保障，才有可能在原始性创新中有所作为。然而，我国长期的计划经济体制和传统教育下的应试教育模式，恰恰在这很关键的诸多方面欠账太多，可以说后果之严重，影响之深远，至今尚还未完全消除。如众所周知，传统教育体制下的应试教育模式，其最大的缺憾在于它只关注对学生的知识的灌输，而忽视学生的人文精神的培养、心理素质的提升、思维方法的训练和知识结构的优化，其结果是，很多科技工作者走出校园后，看似都有丰富的专业知识，但是，在创新精神和创新能力方面却存在着严重的缺失，其间的道理是不言自明的。一个科技工作者如果缺少人文内涵，他就不可能对人的价值和生命的意义有深刻的理解，也不可能有更高的精神追求，而只会满足做个“普通劳动者”。在这样的背景下，他又如何会形成伟大的目的和抱负、产生强烈的创新意识呢?同样的道理，如果一个科技工作者存在着严重的心理素质的缺失，特别是当他缺少足够的胆识和信心，不敢冒险，不敢竞争，经不起挫折和失败，要其在难度极大的原始性创新中有所作为，显然是不切实际的。特别是传统应试教育对科学的思维方法的忽视，其后果更是相当严重的，由于传统应试教育特别强化对已有专业知识的灌输，而这些成熟的知识又都是按照严密的逻辑关系编织起来的，所以，专业知识越丰富者，所得到的逻辑思维训练的机会也就越多，久而久之，就形成了习惯思维，即思维定势。其后果是学生的逻辑思维能力越来越强，相比之下，与原始性创新密不可分的非逻辑思维方法，如发散思维、灵感思维等却明显不足。这也就是为什么我国的许多科技工作者当他遇到原始性创新科技难题时常常会感到手足无措的根本原因之一。还应提及的是，我国建国后不久实施的院系调整，虽然一时满足了大规模工业建设对专业人才的急需，但却打乱了原有的通才教育格局。不仅理工分家，而且专业越分细，而与此同时，世界科技发展的总的趋势却是许多科技成果的取得都要靠多种学科的相互渗透、交叉和融合。在这种情况下，要我国众多专业相当狭窄的科技工作者去从事难度很大的原始性创新，显然是免为其难了。经济体制和科研体制成因分析如果说传统教育体制作为外部环境对原始性创新的影响主要是体现在人才培养方面，那么，传统计划体制和科研体制对原始性创新的影响，则主要是体现在人才使用方面。众所周知，计划经济体制与市场经济体制的最大区别在于，前者是以牺牲效率的代价来换取社会公平的，忽视了人的物质需求和精神需求对科技进步和经济发展的驱动作用。在没有市场竞争的情况下，作为社会创新主体的众多企业和公司，无需开发原始性产品和技术也可以生存，其结果必然是整个社会的原始性创新活动死气沉沉。另一方面，计划经济下的科研体制不仅从选题立项开始就充斥着人为的计划色彩，难以反映科学发展本身的固有规律，而且在运行机制上存在着严重的产、学、研