员工行为排查试题

员工行为排查试题一、单项选择题（每题2分）1、对本行违规失职行为员工的处理，由本行相应层级的（B）按本办法规定的权限和程序进行。A处罚委员会B问责委员会C法律合规部D人力资源部2、与（）、（）发生资金往来，造成不良后果或影响的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。（C）A贷款客户、中介B中介、供应商C贷款客户、供应商D中介、担保人3、员工违规失职行为处理办法所称后果或情节严重，不包括下列（C）情形：A因违规失职行为造成本行较大经济损失的B因违规失职行为造成本行声誉损害的C违规失职行为查处机构认定为情节特别严重或后果特别严重的D因违规失职行为造成本行办公、营业秩序混乱的4、为经营管理层提供内容或数据不真实、甚至伪造的研究分析报告，误导决策并造成损失的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予（B）至开除处分。A记过B记大过C开除D撤职5、总行问责委员会不负责认定（D）人员的违规失职行为；A总行各部室员工B全行一级资深及以上人员的违规失职行为C违规失职行为涉及金额1000万元（含）以上、不良资产实际损失金额500万元（含）以上的员工D其他实际损失金额50万元（含）以上的员工6、违反廉洁从业相关规定，受到外部处罚的，给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予（B）至开除处分。A记过B记大过C开除D警告7、在授信业务调查工作中，故意隐瞒客户（），导致授信业务（包括但不限于贷款、贸易融资等各类表内外授信业务）基于风险揭示不充分的信贷资料审批通过的，给予直接责任人开除处分。（D）A经营情况B重大亏损C法人变更D重大风险事项8、员工一般性异常行为记录原则上保存（B）年。A1年B2年C3年D4年5、员工行为排查人员范围包括（ABC）A签定劳动合同的正式员工B签定劳动合同聘用人员C我行长期使用的劳务派遣人员D我行外包保洁人员6、包商银行各级机构开展员工行为排查，应坚持（ABCDE）。A依法合规审慎实施B客观公正，实事求是C严格保密尊重隐私C分级管理，逐级排查E快速反应，有效处置7、按照员工人事管理权限，员工的日常排查由（ABC）A员工的上级管理人员B员工所在部门负责人C员工所在机构负责人D员工所在机构案防领导小组8、各级机构开展员工行为排查工作，若发生以下（ＡＢＣＤ）情形，应按照有关规定追究相关人员的责任。Ａ、应组织排查而未组织排查的，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的Ｂ、排查工作流于形式，应当发现问题而未发现，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的Ｃ、排查发现问题之后，未及时采取措施或采取的措施不当，导致发生案件或资金、声誉损失扩大的Ｄ、对违反保密要求造成排查信息泄露或扩散，产生不良后果的９、如经排查发现员工存在可能诱发案件的行为，应当采取（ＢＣＤ）等纠正措施，劝诫、督促行为人及时改正。Ａ绩效考核Ｂ教育Ｃ提醒谈话Ｄ责令限期改正10、总行印发《包商银行开展员工行为排查实施方案》的宗旨是（ＡＢＣＤ）Ａ规范员工排查工作Ｂ加强员工从业行为管理Ｃ教育引导员工形成良好的职业操守Ｄ增强员工的风险防范意识11、有下列情形（ABCDE）的，均应登记《员工谈话登记表》。A因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的B因员工发生重大或连续差错而进行谈话的C因员工家庭发生重大变故而进行谈话的D因员工异常行为而进行谈话的E对员工开展实地家访的12、员工行为排查重点是（ABCD）A员工在八小时工作异常行为B存在构成案件的疑似事项；C不及时采取措施可能发展为案件或给银行资产声誉造成不利影响的事项。D员工生活中的异常行为13、员工行为准则中包含的内容有（ABCD）。A热爱祖国、热爱包商，树立远大个人理想；B勤于思考、善于总结，培养良好职业素养；C巧于设计、肯于实践，创造一流工作业绩；D尊道贵德、克己复礼，追求崇高道德风尚；14、员工禁止情形的个人投资包括（ABCD）：A个人或者与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织；B实为个人投资，但假借他人名义从事上述行为；C占用工作时间进行股票、基金、外汇等投资活动；D其他影响本人职务履行或与包商银行利益发生冲突的情形。员工在与业务关联单位的联系过程中，对超出正常业务联系所需要的交际活动，应谢绝参加。包括（ABC）A过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动；B设有彩头的牌局或其他具有赌博性质的活动；C邀请方的目的明显是为了从包商银行取得不正当利益的活动。D业务关联单位按规定合法地给回扣、佣金的，一律上交所在单位三、判断题（每题2分）1、员工自查是员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行排查。（错误）2、各级机构负责人是员工日常行为排查工作的第一责任人。（正确）3、对排查发现的问题进行核实时，排查人应当严格控制知情范围，严禁泄露、扩散排查人和被排查人等敏感信息（正确）４、无论采取什么类型的排查，都必须要填报员工行为排查表（正确）５、员工自查和员工互查类型的排查台账，不需要做走访和谈话记录。（正确）６、当排查表发现排查结果异常时，需要填写排查实施确认书和处理措施（正确）。７、员工行为排查任务已经，则必须执行，内容不可更改（正确）８、员工应履行相互监督的职责，对其他员工的异常行为，要及时向主管或领导报告，必要时可以越级报告。（正确）9、员工异常行为是指员工不同于寻常的表现，且可能成为操作风险隐患苗头，或诱发事故、案件的各种行为。（正确）员工诚信档案和台账由各分支机构、各事业部、总行各部室分管内控的负责人，或第一负责人指定的人员负责收集和管理。（正确）将客户资料作为个人资源垄断，不愿接受复核监督的不属于员工异常行为。（错误）12、员工行为准则内容包括敏而好学、乐于奉献，全心投入企业发展；诚信务实、勇于创新，不断提升工作质量；追求卓越、团结奋进，构建和谐发展局面；遵纪守法、弘扬正气，营造健康金融生态。（正确）13、员工不得在会计师事务所、