工程项目监理概述课件

2023/12/291測繪工程監理學第一章工程專案監理概述2023/12/292第一章工程專案監理概述1.1專案及工程專案概念1.2工程專案管理概念1.3工程專案監理概念1.4工程專案監理的依據、任務、程式、措施1.5工程專案監理的核心內容：三項控制、兩項管理與一項協調1.6工程專案監理的組織1.7我國工程建設專案監理的發展概況1.8與監理學相關的學科1.9工程專案監理學的基本體系和主要內容1.10測繪工程監理的概念本章小結2023/12/2931.1專案及工程專案概念

1.1.1專案及其特徵從廣義上說，在限定的資源、規定的時間及要求的品質等一定的約束條件下所進行的一次性的工作任務均稱為專案，比如科學研究專案、工程建設專案、環境保護專案、社會發展專案等。一般來說，專案具有如下特徵：

(1)專案具有一定約束條件。比如耗資、時間、品質、範圍等。

(2)專案具有一次性和不可逆性。按程式逐次實施並要求一次成功,不再有完全相同的第二次。

(3)專案具有生命週期。整個專案及其劃分的組成階段都有時間要求和特定的目標要求。目標實現了，該專案也就結束了。2023/12/294

1．1．2工程專案及其特徵

工程專案又稱工程建設專案，是指既有投資行為又有建設行為的建設專案。隨著社會主義建設事業的發展，工程專案蓬勃興建，有屬於國家級的，有屬於地區級的，也有屬於企業級的，五花八門。投資額度又有大、中、小之分。以國家級的大型工程為例，工程專案一般具有如下特徵：

(1)意義重大。

(2)投資額度大。

(3)內涵深厚。(4)環境複雜。(5)影響深遠。(6)不可逆性。(7)公眾關注。

對於地區性的中、小工程專案，基本上也具有如上特徵，只不過在程度上有所不同罷了。2023/12/295

1．1．3工程專案的分類

由於劃分的標準不同，對工程專案也有不同的分類方法。

(1)按投資的再生產性質劃分。可分為新建專案、擴建專案專案以及技術引進專案等。

(2)按建設規模劃分。可分為大、中、小型工程專案等。改建專案、遷建專案、技改

(3)按建設階段劃分。可分為籌建專案、新開工專案、施工專案、續建專案、投產專案、收尾專案以及停建專案等。

(4)按投資建設的用途劃分。可分為生產性建設專案和非生產性建設專案。

(5)按資金來源劃分。可分為國家預算撥款專案、銀行撥款專案、企業聯合投資專案、企業自籌專案、利用外資專案以及外資專案等。2023/12/296

1．1．4建設專案的構成為專案管理及編制工程預算的需要，通常將一個整體工程細分為四個層次：

(1)單項工程。具有獨立的設計檔，可獨立組織施工，竣工後可獨立發揮生產能力或工程效益的工程。

(2)單位工程。具有獨立設計檔，可獨立組織施工，但建成後不能獨立發揮生產能力或工程效益的工程。

(3)分部工程。按單位工程的工程部位，或施工使用的材料和工程的不同而劃分，即單位工程的進一步的分解工程。

(4)分項工程。一般按工種對分部工程進一步分解。它是建築施工生產活動的基礎，也是工程計算用工用料和機械消耗的基本單元，是工程品質形成的直接過程。比如鋼筋工程、範本工程、混凝土工程、砌體工程、門窗製作等。2023/12/2971．1．5工程專案的週期

工程專案的週期是指一個工程專案從籌畫立項開始直到專案竣工投產、收回投資，而達到預期投資目標的整個過程。這個過程對每個專案來說是一次的，而對整體來說，則是一次連續遞進的過程。根據我國工程專案自身運行規律和管理的需要，將工程專案的週期劃分為四個階段(時期)：立項階段(又稱建設前期或投資前期)、設計階段、施工階段(這兩階段又統稱為建設期或投資期)和竣工驗收、投產運行階段。下麵把各階段的主要內容簡介如下：2023/12/2981．立項階段

(1)編制專案建議書

主要內容包括：1)專案名稱、專案責任人2)專案提出的目的、必要性和依據。3)產品方案、擬建規模和建設地點的初步設想。4)資源情況、建設條件、協作關係和引進國別、廠商的初步分析。5)投資估算和資金籌措設想。6)專案建設進度的設想。7)經濟效益和社會效益的初步估計。專案建議書按規定程式經過批准後即可進行專案的可行性研究工作。2023/12/299(2)可行性研究專案的可行性研究可細分為以下幾個階段：1)機會研究。

2)初步可行性研究。

3)可行性研究。可行性研究的重點內容包括：

1)根據經濟預測和市場預測確定建設規模和產品方案。

2)資源、原材料、燃料、動力、運輸及公用設施的供應情況。

3)建廠條件和廠址方案，專案的技術方案。

4)主要單項工程、公用輔助設施、協作配套工程、整體佈置方案和土建工程量的估計。

5)環境保護、城市規劃等要求和相應措施的方案。

6)企業組織、勞動定員和人員培訓。

7)建設工期和施工進度，專案投資和資金籌措。

8)經濟效益和社會效益的分析與評估。

可行性研究階段的最終成果是寫出項目建設的可行性研究報告。2023/12/2910

(3)可行性研究報告編制可行性研究報告的依據是：

1)國民經濟和社會發展的中長期規劃和計畫部門行業或地區的發展規劃和計畫。

2)國家財稅貿易政策。

3)國家地方建設方針政策及法規、經批准的專案建議書。

4)國家批准的資源報告區域國土整治規劃。

5)與本項目有關的工程技術規範、標準、定額等。承擔可行性研究的單位應該遵循以下原則：

1)科學性原則。

2)客觀性原則。

3)公正性原則。2023/12/2911歸納起來，可行性研究報告總體內容由以下11個部分和若干附件組成：

(1)總論：專案背景，可行性研究結論，主要技術經濟指標表。

(2)專案背景和發展概況：專案提出的背景，專案發展概況，投資的必要性。

(3)市場分析與建設規模：市場調查，市場預測，市場促銷戰略，產品方案和建設規模，產品銷售收入預測。

(4)建廠條件與廠址選擇：資源和原材料，建設地區選擇，廠址選擇。

(5)工廠技術方案：專案組成，生產技術方案，總平面佈置和運輸，土建工程，其他工程。

(6)環境保護和勞動安全：建設地區環境現狀，專案主要污染源和污染物，環保標準與方案，環境監測制度，環保投資估算，環境影響評價結論，勞動保護與安全衛生。2023/12/2912

(7)企業組織和勞動定員：企業組織，勞動定員與人員培訓。

(8)專案實施進度安排：專案實施的各階段，專案實施進度表，專案實施費用。

(9)投資估算與資金籌措：專案總投資估算，資金籌措，投資使用計畫。

(10)財務效益、經濟社會效益評價：生產成本和銷售收入估算，財務評價，國民經濟評價，不確定性分析，社會效益和社會影響。

(11)可行性研究結論與建議：結論與建議，附件，附圖可行性研究報告按程式規定批准後便進入設計階段。2023/12/29132．設計階段

(1)編制設計檔

1)初步設計：設計依據和設計的指導思想；建設規模、產品方案、原材料、燃料和動力的需要量及來源；工藝流程、主要設備選型和配置；主要建築物、構築物、公用輔助設施和生活區的建設；佔用土地和土地繼續使用情況；外部協作配合的條件；綜合利用環境保護和抗震、人防措施；生產組織、勞動定員和各項技術經濟指標；建設程式和期限；總概算。

2)技術設計：初步設計中重大技術問題的進一步的工作；在進行科研、試驗設備試製取得可靠數據和資料的基礎上完成更高級設計工作；初步設計中其他內容進一步的具體和深化工作；編制修正總預算。

3)施工圖設計：工程和非標準設備的製造要求；工廠與設備構成部分的尺寸；工程與設備的佈置；建築與結構的細部設計；主要施工方法；主要工程材料。

(2)列入年度計畫大中型專案申請列入國家年度固定資產投資計畫，由國家計委批准；小型專案按隸屬關係、在國家批准的投資總額內由主管單位安排；自籌資金專案按國家確定的控制指數安排。

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3．施工階段

(1)施工的準備工作進行征地拆遷和平整土地；選定施工單位，簽訂施工合同；完成施工用水、電、路等三通一平工作；組織設備材料的訂貨，開工所需材料組織進貨；設備必要的施工圖紙；申請貸款、簽訂貸款協議、合同等；施工單位完成施工組織設計，進行臨時設施的建設。

(2)組織施工工作提出開工報告並經批准後才能開始施工。施工單位：按設計要求和合理的施工順序組織施工；編制年度的材料和成本計畫；控制工程的進度、品質和費用。設計單位：根據設計檔向施工單位進行技術交底；接受合理建議，變更設計。生產準備工作：培訓管理人員和生產工人，制定必要的管理制度，收集生產資料、產品樣品等。2023/12/2915

4．竣工驗收、投產運行階段生產性工程和輔助公用設施是否已按設計要求建成、並滿足生產要求；主要工藝設備是否也安裝配套，並經聯動負荷試車合格，構成生產線，形成生產能力，能夠生產出設計檔中規定的產品；職工宿舍和其他必要的生活福利設施，是否能適應投產初期的需要；生產準備工作是否能夠適應投資初期的需要。先進行單項工程竣工驗收，後進行整體工程驗收。驗收合格後進行固定資產交付使用和轉賬手續，於是進入投產運營階段。其主要工作是經過一定階段生產運營後，對專案進行後評價，以便總結經驗，解決遺留問題，提高工程專案的決策水準和投資效果，實現生產經營目標，資金回收與增值，從而實現專案建設的根本目標。2023/12/29161.2工程專案管理概念

工程專案管理是指對工程專案實施全過程、全方位的決策與計畫、組織與指揮、控制與協調，以在一定約束條件下，使工程專案達到預期目標的一系列工作的總稱。

1．2．1我國社會主義建設過程中曾實行過的幾種管理模式簡介

(1)在我國國民經濟三年恢復時期，工程建設實行的企業自營的管理模式。這種模式的主要特點是設計、施工及生產一體化，由生產企業集中統一領導和管理。這是靠行政命令為調製手段，以上下隸屬關係為聯繫紐帶，責、權、利主要集中在建設企業的單一制式的集中統一領導的管理方式，其優點是：管理層次少、效益高。其不足是：它僅適用於企業的小型技改工程或擴建工程，對大型工程建設顯得無能為力。2023/12/2917

(2)在“一五”期間，由於大規模經濟建設的展開，一些重點單位聚集了具有相當規模的施工和設計隊伍，加上受當時蘇聯聯合企業管理模式的影響，逐漸形成了在企業內部統一和管理下的建設、施工、設計“三單位分工”的管理模式。其主要特點是，三方同時在一個企業領導而又保持相對獨立的條件下，以合同為紐帶將三方聯繫起來。這當然在一定條件和範圍內可以發揮三方的積極性，但由於仍在同一企業領導下，行政手段干預，其積極性的發揮是很有限的，再加之強調獨立和分工，三方常常出現不好協調的摩擦和矛盾，使工程受到影響。

(3)從1958年起，我國實行的是將三方合而為一，形成由施工單位全面負責的工程建設和投資大包乾的管理模式。這種模式雖有一定優點，比如可以儘快地把工程搞上去，但問題甚多，比如施工者不是工程的受益單位，所以責任心差，工程品質下降；工程受益者無法盡其建設責任，設計者也無法把關，從而造成了既不能有效地控制投資，又不能保證工程品質，經濟效益很不理想的局面。2023/12/2918(4)隨著建設事業的發展，設計隊伍和施工隊伍從生產企業中分離出來，組成獨立機構，從而形成了建設(甲)、施工(乙)及設計(丙)三單位獨立的管理模式。其主要特點是，三方分別按照工程建設的需要，設置相應的管理機構，獨立核算，自成體系，工程建設中的設計、施工及生產準備等由各單位獨立的部門承擔。顯然，這種管理模式既有明確的責、權、利分工，又有三方互相監督制約的機制，但出現了“甲方看，乙方幹，丙方說了算”的缺陷。缺乏協調三方的權威組織，使人力、財力及技術過於分散，投入過多。

(5)隨著我國經濟體制改革的深入發展，特別是投資主體的轉移，在工程建設方面提出了一系列的改革措施，其中最重要的是建設單位成為工程建設投資的主要承擔者。國家將管理權限下放到建設單位，從而形成了以建設單位為主體的管理模式。其最大特點是：建設單位對工程建設全過程向國家總負責，改變以往那種設計、施工及建設單位在工程建設不同階段分別向國家負責的狀況。建設單位以業主的身份佔據工程的主導地位，設計、施工佔據為建設方服務的地位，它們之間以合同契約為聯結紐帶，建設單位參與審核設計，編制網路計畫，監督施工品質，供應設備材料以及控制投資等管理工作，在工程建設中起到組織、協調、監督、調控的作用。

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改革開放以來，我國在建設市場及工程專案管理體制方面實行了一系列重大改革，並取得了成功。下麵僅就專案管理組織制度等方面的發展和改革情況作簡要介紹。

1．工程專案管理的組織制度是實行專案法人責任制我國工程建設組織體制的改革是從20世紀80年代開始的。1992年國家計委發佈了“關於建設專案實行業主責任制的暫行規定”，同年黨的十四屆三中全會改稱專案法人責任制。1995年9月28日中共中央十四屆五中全會通過了《中共中央關於制定國民經濟和社會發展“九五”計畫和2010年遠景目標的建議》，該建議明確指出：“完成國民經濟建設的主要任務，在制定國家中長期計畫中，必須切實體現的一項要求是：要明確投資主體，建立嚴格的投資決策責任制，強化投資風險約束機制，誰投資誰決策誰承擔風險。全面推行建設專案法人責任制和招標投標制度，把市場競爭機制引入投資領域。”1996年4月6日國家計委印發了《關於實行建設專案法人責任制的暫行規定》，標誌著這項重要制度在我國工程建設專案投資領域中全面開展和執行。

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專案法人責任制是一種專案管理組織制度。專案法人是指由專案投資者的代表組成的對專案全面負責並承擔投資風險的專案法人機構，它是一個擁有獨立法人財產的經濟組織對專案籌資、投資以及投資保值、增值和投資風險負全部責任，實行自主經營、自負盈虧、自我發展和自我約束的經營機制。專案法人責任制的核心內容是在明晰投資產權關係的基礎上，實行政企分開，責權分明和科學管理。專案法人對專案規劃、設計、籌資、建設實施直至生產經營實行一條龍管理和全過程負責。由此可見，專案法人責任制是建立社會主義市場經濟體制的需要，是轉換專案建設與經營機制、改善專案管理、提高投資效益的一項重要改革措施。

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2．工程專案管理的組織方式是實行招標投標和發包承包制自從1981年在吉林市和深圳特區率先試行工程招標並取得良好效果以來，我國政府和有關行政主管部門陸續發表了一系列的關於招標投標的檔，特別是1999年11月，經全國人大常委會表決，通過了《中華人民共和國招標投標法》並於2001年1月頒佈執行，從而將招標投標納入法制軌道。

招標投標制度是符合我國社會主義市場經濟要求的，真正體現了公開、公平、公正的原則。推行招標投標制度，有利於打破部門壟斷、地區分割及促進市場統一規劃管理，有利於保證專案品質、工期和提高投資效益，有利於淨化市場、防止腐敗等不正之風，有利於與國際大市場接軌和進入國際市場，有利於促進社會主義市場經濟體制的完善。

1991年11月國家建設部和國家工商行政管理局聯合頒佈《建築市場管理規定》，在該規定中明確了工程建設要實行發包和承包制，對發包方的資質管理、建設專案報建制度、承包方的資質及承包的原則等都做了明確的規定，這是規範市場管理和落實招標投標成果，確保工程有序進行的重要措施。2023/12/2922

3．工程專案實施方法是在全過程中實行合同管理制

合同又稱契約，是指雙方或多方當事人，包括自然人和法人，關於訂立、變更、解除民事權利和義務關係的協議。它是當事人在平等、自願、公平、誠實信用和依照法律規定而達成的協議。合同是一種合法的法律行為，雙方當事人在合同中具有同等的法律地位。合同依法成立，具有法律約束力。建設工程合同是承建人進行工程建設，建設人接受該建設工程並支付價款的合同。它是由各個主體之間建立的合同組成的合同體系。建設工程合同包括工程勘察、設計、施工合同，如果工程專案實行監理，發包人應當同監理人簽訂書面形式的委託監理合同。

1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過，並於1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》是我國現行的有關合同的法律基礎。在專案實施過程中，必須對合同進行管理，其中包括檢查合同履行過程中的漏洞和錯誤、合同變更、合同糾紛以及索賠和反索賠等。2023/12/2923

4．工程專案管理實行建設監理制

建設監理制是我國建設專案組織管理的新模式。它的特點是以專門從事工程建設管理服務的建設監理單位通過委託合同與業主合作，代表建設單位實行專案全面管理。它的目的在於提高工程專案管理的科學性與公正性，強調建築市場各主體之間的合作關係、監督制約與協調的機能，以提高工程建設專案的管理水準和投資效益。

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1．2．2國外工程建設管理模式簡介在歐洲、美洲和亞洲經濟發達國家，建設監督和管理早已成為一種慣例。英聯邦稱其為QS(QuantitySurveying)，亦即測量師。QS最早幫助業主搞驗方，進行工程測量；後來幫助業主編制標底，協助招標；再後來幫助業主進行合同管理；最後發展到為業主進行投資，進度和品質控制。這表明，QS在英國即是監理。QS的國際組織是英國皇家特許測量師學會(RICS)，地方性組織有中國香港、加拿大、新加坡、澳大利亞等測量師協會。QS為業主提供多方面服務：資金框算諮詢，投資規劃和價值分析，施工管理諮詢，索賠處理，編制招標檔，評標工作的諮詢，在施工工作中針對設計變更修正合同價，控制投資，竣工決算審核，付款審核等。2023/12/2925在美國，最早是CM(ConstructionManagement)，亦即建築工程管理的意思。這種管理模式的實質是，合同關係以投資者為中心，義務關係則以CM為中心。CM就設計和施工全面對投資者負責，對設計、施工、設備製造廠家等的業務進行全面管理。這種方式既可對施工加強監督，又可統一協調設計與施工的矛盾，吸取二者的先進技術。另外，CM代表投資者對各承包企業進行管理，於是取消總承包人，從而避免了過去那種需要設計圖紙全面完成之後才能對整個工程進行招標和投標的建設方式，而可在工程一部分完成設計之後即可分別發包，從而大大加快建設週期。目前CM管理模式又賦予了新的內容，比如電子電腦廣泛地應用於工程建設管理，廣泛地應用於系統工程、網路技術、數理統計以及價值工程等數學工具和綜合分析方法來表現複雜系統的管理規律並進行有效的管理和決策；工程建設專業關於經濟管理方面的課程幾乎占二分之一還強，大約每三年就有半年時間接受再教育和培訓的機會，以不斷用現代工程建設管理理論更新舊觀念，從而永葆人才技術優勢，向管理要人才，從管理出效益。2023/12/2926

在美國、德國和法國等國，於20世紀50年代末60年代初，興起了PMC(ProiectManagement)，亦即專案管理。它向業主、設計、施工單位提供專案組織協調，費用控制，進度控制，品質控制，合同管理，資訊管理等服務。這些服務工作實質上就是監理服務。由此可見，在國際上，建設監理制度已經成為許多國家工程建設組織管理體系中一個重要的組成部分。國際諮詢工程師聯合會(FIDIC)頒佈的《土木工程師合同條件》是國際建築市場中大家一致公認和共同遵守的土木工程監理法規性檔。從這種意義上說，在我國引進和實行建設監理制度，乃是我國實行建設國際化的必然結果和趨勢。2023/12/2927

1．2．3專案管理主體之間的聯繫與區別在工程專案管理中，對建設單位有建設專案管理、對設計單位有設計專案管理、對施工單位有施工專案管理、對監理單位有監理專案管理。對同一工程專案，這幾種形式的專案管理同時存在，但它們是完全不同的概念。它們既有聯繫又有區別。

1．建設專案管理同設計專案管理和施工專案管理的主要聯繫

(1)建設、設計和施工專案管理三者都是工程專案管理，都具備專案管理的一切特徵和一般規律，都應用工程專案管理學的一般原理與方法進行各自的管理工作。

(2)三方共同構成工程建設活動整體的二元結構，其中建設單位處於業主地位，設計和施工單位是承包單位，只有互相配合才有可能完成工程專案的目標。

(3)在工程專案的管理中，建設單位是買方，而設計單位和施工單位是賣方，三者以合同為準則共同完成建築市場的交易活動。2023/12/2928

2．建設專案管理同設計專案管理和施工專案管理的主要區別

(1)管理的主體不同。建設專案管理的主體是建設單位(業主)，設計專案管理的主體是設計單位，施工專案管理的主體是施工單位。

(2)管理的目標性質不同。建設單位的主要目標是如何以最少的投資或者在限定的約束條件下去得到最有效的、滿足目標要求的使用價值，即實現預期的成功結果。而設計單位和施工單位的工程專案管理最終的目標是如何在保障建設方使用功能要求的一般條件下取得最大的利潤。

(3)管理的方式和手段不同。建設專案管理主要是通過合同和建設監理單位對設計和施工活動實行間接管理的方式。它不甚關心具體的設計和施工活動。而設計和施工單位的管理則是具體的設計活動和施工活動，採用的主要手段是指揮和控制。

(4)管理的範圍和內容不同。建設專案管理涉及的範圍是包括從投資機會研究到工程正式投產使用，直至收回全部投資的全過程和全方位的工作。而設計單位和施工單位管理的範圍和內容則是分別屬於設計階段與施工階段按合同所界定的工作內容。2023/12/2929

3．監理單位與建設單位和承建單位之間的關係

監理單位是建設單位的代理人，依據監理合同與建設單位構成委托與被委託關係；監理單位與承建單位無合同和其他任何經濟關係，是監理與被監理關係。建設單位必須在工程建設實施前，將監理的內容、監理工程師代表(專案總監理工程師)姓名及所授予的許可權，書面通知承建單位；承建單位必須接受監理單位的監理，並為其開展工作提供方便，按照要求提供完整的技術和經濟資料。建設監理單位辦理各項業務，應根據履行監理合同條款，盡責盡職，不得單方廢約，不得洩露委託方的秘密，並對監理行為承擔法律責任。因監理工作過失而造成重大事故的監理單位，要對事故損失承擔一定的經濟補償。補償辦法按監理合同事先的約定。2023/12/2930

建設單位與承建單位在執行工程合同中發生爭端，由監理工程師代表協調解決；如果雙方或其中一方不同意監理工程師代表的意見，可直接請建設監理主管部門協調。經調解仍有不同意見的，可請當地經濟仲裁機關進行仲裁。從上可見，我國建設領域的改革進入了一個嶄新的階段，即使傳統的建設市場管理，由二元結構轉化成三元結構，形成了業主、監理、承包商三方以經濟合同為紐帶，以提高工程建設專案管理的科學性和公開性，強化建築市場主體之間的合同關係及制約與協調，建立以提高工程建設管理水準和投資效益為目的的新體制。2023/12/29311．2．4現代專案經理1．專案經理的設置

1983年3月國家計委頒佈《關於建立健全前期工程專案經理的規定(草案)》，在該文中明確提出建立專案經理負責制的規定，由此，專案經理在專案管理系統中受到重視，並普遍設置專案經理。

專案經理是以工程專案總負責人為首的一個完備的專案管理工作班子。按照專案管理的主體，專案經理包括建設單位專案經理、設計單位專案經理和施工單位專案經理。

2．專案經理的職責

建設單位專案經理的主要職責是：搞好專案的組織與協調，搞好專案合同和資訊管理，控制投資、品質、工期，及時檢查驗收，實現工程專案的總目標。具體內容包括：2023/12/2932(1)確定專案組織系統，明確人員職責和分工。

(2)確定管理系統的目標、專案總進度計畫並監督執行。

(3)負責組織專案可行性研究報告和設計任務書的編寫。

(4)控制專案投資額、進度與工期和工程品質。

(5)合同管理，如有變動及時協調和調整。

(6)制定技術和行政檔管理與建檔制度。

(7)審查和批准專案物資採購活動。

(8)組織並協調好內部及外部的關係，確保專案總目標的實現。

設計單位專案經理的主要職責是對一個工程專案設計總負責，即對建設單位專案經理負責，從設計角度控制工程專案的總目標。2023/12/2933

施工單位專案經理的主要職責是：搞好施工現場的組織與協調，控制工程成本、工期和品質，按時交驗和竣工。具體內容包括：

(1)搞好施工組織設計，優選施工方案，人員和設備等施工準備工作。

(2)確定施工現場的組織系統，明確人員職責分工。

(3)確定專案的施工進度與工期並監督執行，確保按時完工。

(4)控制成本支出。

(5)保證工程品質，按設計圖紙施工，監督檢查施工規範的執行情況。

(6)建立專案資訊管理系統，保證專案資訊傳遞及時、準確。

(7)確定合同和檔案管理制度。

(8)負責內部部門的協調與監督。

(9)負責與外單位的聯繫和協調。

(10)工程專案竣工後，及時向建設方提出完工報告做好驗收準備工作，並督促建設單位及時驗收。2023/12/2934

3．現代專案經理的基本素質

現代專案經理的素質是指專案負責人應具備的多種個人條件在品質上的綜合，它主要由個人的品格素質、能力素質和知識素質三大要素組成。

(1)品格素質專案經理的品格素質主要是指其本人在思想、行為、作風等方面所表現出來的品德特性，也就是通常所說的德性，即道德品質。

1)良好的社會道德品質專案經理的良好的社會道德品質是指專案經理必須對社會的安全、和睦、文明、發展負有道德責任。在專案建設中既要考慮經濟效益，也要考慮對社會的影響，當二者發生衝突時要妥善協調、合理處理，決不能只顧專案利益而置社會影響而不顧。

2)良好的管理道德品質良好的管理道德品質是對經營性的專案經理的特有要求。它涉及專案經理在管理活動中的種種行為規範和準則。主要包括：誠實的態度，不搞虛假和欺騙行為，否則將給企業帶來嚴重惡果；言而有信，言行一致，否則將喪失別人的信任感，減弱自己影響力，最後失去市場；坦率、光明正大的心態；對過失勇於負責，把成績歸於部下，對失敗和責任自己承擔。2023/12/2935

(2)能力素質

能力素質是整體素質中的核心素質。它是指專案經理運用知識和經驗，分析實際問題和解決實標問題的能力，它也是直接影響專案經理成敗的關鍵。主要體現在以下八種能力：

1)專案宏觀和微觀決策能力決策能力主要體現在專案經理具有收集和篩選資訊的能力、確定多種行為方案的能力、擇選決策的能力。在專案市場面臨錯綜複雜競爭激烈的外部環境下，要保證工程專案成功，專案經理首先應具備這種戰略戰術決策的能力。

2)組織分析、設計和變革能力組織能力主要包括組織分析能力、組織設計能力和組織變革能力。充分運用組織學的理論，在時間和空間相互縱橫交錯的複雜關係中，把工程專案的各種要素、各個環節有機地組織起來，以使整個建設活動形成一個有機的整體，高效地實現工程目標。

2023/12/2936

3)開拓創新能力創新能力是指專案經理善於敏銳地察覺到舊事物的缺陷，準確地發現新事物的萌芽，提出大膽而新穎的推測和設想，經過科學論證，拿出可行的解決方案的能力。這就要求專案經理大膽解放思想，以創新的精神，創新的思維方法和工作方法開展工作，實現工程專案的總目標。

4)駕馭專案的指揮能力專案經理的指揮能力是指正確下達指令的能力和正確指導下級的能力。正確下達指令的能力是強調指揮能力中的單一性作用，正確指導下級的能力則是強調指揮能力中的多樣性作用。由於專案經理面對的是年齡不同、學歷不同及性格、習慣，、修養等各不相同的下級，所以他必須針對不同的特點，採取因人而異的方式和方法，使每個下級對同一命令有統一的認識和行動。

5)全過程的控制能力專案經理的控制能力是指專案經理運用經濟的、行政的、法律的、教育的等手段，保證建設專案的正常實施和目標實現的能力。控制能力主要體現在自我控制能力、差異發現能力和目標設定能力等方面。2023/12/2937自我控制能力是本人通過檢查自己的工作，進行自我調整的能力。差異發現能力是對執行結果與預期目標之間產生的差異，能及時測定和評議的能力。目標設定能力是專案經理要善於規定以數量表示出來的接近客觀實際的、明確的工作目標，這樣才便於與實際結果進行比較，找出差異，以利於採取措施進行控制。

6)溝通和協調能力協調能力是專案經理解決各方面的矛盾，使各單位、各部門乃至全體職工，為實現專案目標密切配合，統一行動的能力，協調主要是協調人與人之間的關係。協調能力具體表現在以下方面：善於解決矛盾的能力。專案經理應善於分析產生矛盾的根源，掌握矛盾的主要方面出解決矛盾的良方。善於溝通情況的能力。專案經理應具有及時溝通情況、善於交流思想的能力。善於鼓動和說服的能力。專案經理應有談話技巧，既要在理論上(實踐上)講清道理要以真誠的激情打動別人的心，給人以激勵和鼓舞，催人向上。2023/12/2938

7)團結激勵能力專案經理的激勵能力可以理解為調動下屬積極性的能力。專案經理的激勵能力表現為專案經理所採用的激勵手段與下屬土氣之間的關係狀態。如果採取某種激勵手段導致下屬士氣提高，則認為激勵的能力較強；反之，則認為該經理激勵能力較低。要通過豐富的工作內容、民主管理措施來激勵和調整職工的士氣。

8)全方位的社交能力專案經理的社交能力首先表現在和企業內外、上下、左右有關人員打交道的能力。待人技巧高的經理往往會贏得下屬的歡迎，因而有助於協調與下屬的關係；反之，則造成與下屬關係的緊張，甚至隔離狀態。其次，在現代社會中，專案經理只與內部人員交往是遠遠不夠的，還必須善於同企業外部的各種機構和人員打交道，這種交道不應是一種被動的行為或單純的應酬，而是在外界樹立起良好的形象，這關係到專案的生存和發展。那些注重社交並善於社交的專案經理，往往能贏得更多的投資者和合作者，使專案處在強有力的外界支持系統之中。2023/12/2939

(3)知識素質專案經理應具備兩類知識，即基礎知識與專業知識。基礎知識主要包括哲學、社會科學和自然科學。在社會科學方面，應掌握經濟學、管理學、心理學、法律和倫理學等方面的知識；在自然科學方面，應學好數學、物理學、生態學和電子電腦等知識。專業知識應掌握專案管理學、技術經濟學、企業領導學等知識。全面的知識素質不但能營造出一份良好的企業氛圍，而且對專案經營效益將產生無法估計的影響。總之，專案經理應該是具有廣博知識的管理學家，應該在不斷學習和實踐中完善自己的知識結構，增長自己的才幹，在隊伍建設、矛盾的解決、資源分配、取得管理階層的支持等方面，全面提高自己的管理技巧和管理水準，為專案管理不斷發展建功立業。2023/12/29401.3工程專案監理概念1.3.1建設監理制度的提出

建設部於1988年下半年發佈了《建設部關於開展建設監理工作的通知》。通知明確指出，凡公有制單位和私人投資的大、中型工業與交通建設專案和重要的民用建築工程，外資、合資和國外貸款的建設工程，都要提倡並逐步實施建設監理制度。這是我自在社會主義市場經濟客觀要求下，工程建設管理制度的又一項重大改革，是保證和提高工程品質，加速工程進度，降低工程造價，提高工程建設投資效益和社會效益，確立建設領域社會主義市場經濟條件下的新秩序的重大措施，也是我國工程建設管理模式與世界接軌的重大步驟。建設監理的提出和實施，是積我國四十餘年建設管理的經驗教訓，在學習國外先進工程管理經驗的基礎上，經過科學總結和決斷而制定的。2023/12/2941

1．3．2監理與建設監理

1．監理組合詞“監理”中的“監”可以理解為監督的意思。即對某種預定的行為從旁觀察或進行抽查，使其不得逾越行為準則。“理”是對一些相互協作和相互交叉的行為進行協調，以理順人們行為和權益關係，所以“監理”一詞可理解為一個機構或一個執行者依據一定的準則，對某行為主體進行監督、檢察和評價，並採取組織、協調、疏通等方式，促使人們相互密切協作，按行為準則辦事，順利地實現群體或個體的價值，更好地達到預期的目的。

2．建設監理

建設監理是對建設活動進行的監理。亦即監理的執行者依據有關法規和技術標準，綜合運用法律、經濟、行政和技術手段，對工程建設的參與者的行為和他們的責、權、利進行必要的協調與約束，旨在保證工程建設有序地進行，達到投資目的。2023/12/2942

在我國，建設監理包括兩個層次，即政府建設監理和社會建設監理。國家建設監理是由國家(包括各級政府)建設主管部門對工程建設實行的縱向的、宏觀的、強制性的對整個工程建設全過程的監理和對社會監理單位實施的監督管理；社會建設監理是受建設單位委託實行監理任務的企業、事業單位，對建設行為進行的橫向的、微觀的、委託性的社會監理，具有獨立、公正、科學和服務的特徵。一個工程專案根據其規模和期限，可以委託一個監理單位或幾個監理單位，監理內容可以是全過程的，也可以是分項的。比如，專案可行性研究、勘察、設計、施工、材料、設備製造和安裝、工程估價、招標和投標等某個階段的監理。按工程分類，可分為建築、道路、橋樑、水利、交通等工程方面的監理。此外，還可是機械、化工、冶金、動力等管道與設備的安裝方面的監理。2023/12/2943

3．政府建設監理政府對工程專案實行建設監理，這是由政府本身的職能和工程建設的特點所決定的。

(1)政府建設監理的性質

1)強制性與法律性政府有關部門代表社會公共利益對建設參與者的基本建設過程所實施的監督管理是強制性的，被監理者必須接受的。而政府強制性監理的依據是國家的法律、法規、方針、政策和國家或其授權機構發佈的技術規範、規程與標準，因而又具有法律性。

2)全面性政府建設監理包含對各種工程建設的參與人，以及建設、設計、施工和供應單位和它們的行為進行全面監督，它貫穿於建設立項、設計、施工、竣工驗收直到交付使用全過程中的每一階段，因而政府建設監理的對象範圍和內容是全面的、全方位的、全過程的。

3)宏觀性政府建設監理雖然全面但其深度並不能達到直接參與日常監理活動的細節，而只限於維護公共利益、保證建設行為的規範性和保證建設參與各方的合法權益的宏觀管理。2023/12/2944(2)政府建設監理的職能

1)政府對建設行為實施監督的職能我國是多種經濟成分並存而以公有制經濟為主體的社會主義國家。儘管建設投資來源多元化，但投資主體主要還是國家和集體，仍是以公有制為主。因此政府對建設的監理就要兼顧“公共利益”和“投資者利益”兩個方面。在社會主義條件下，上述兩種利益即宏觀利益和微觀利益從根本上是一致的，但也不排除某些情況下出現矛盾的可能。因此，在建設中兼顧兩者利益就更為必要。這就更要求政府把監理工作延伸至工程專案建設的全過程。我國政府對建設行為的管理，既包括全社會所有建設專案決策階段的監督管理，也包括工程建設實施過程每一個階段的監督和管理。

2)政府對社會監理單位實行監督管理的職能政府建設主管部門對社會監理單位實行監督管理職能，主要是制定有關監理法規政策，審批社會監理單位的設立、資質等級、變更、獎懲、停業，辦理監理工程師的註冊及監督管理社會監理單位和監理工程師工作等。2023/12/2945

（3）政府建設監理的機構及其職責履行對建設行為及對社會建設監理單位監督管理職能的政府部門，除了各級計畫委員會、規劃委員會及分管某一方面的機構外，專門負責建設管理的，有政府建設行政主管部門和政府專業建設管理部門兩類。政府建設行政主管部門，中央一級為建設部；各省、直轄市、自治區一級為建委或建設廳；市、縣一級為建委或建設局。政府專業建設管理部門，中央一級為冶金、能源、交通等專業部門中的建設司；省、自治區、直轄市為冶金、交通廳、局中的建設處；市、縣為工、商等專業局中的建設科等。建設部建設監理的主要職責是：

(1)起草和制定建設監理法規，並組織實施。

(2)制定監理單位和監理工程師資質標準及審批辦法，並監理實施。

(3)審批甲級監理單位資質。

(4)指導和管理全國建設監理工作。

(5)參與大型工程專案建設的竣工驗收。2023/12/2946

省、自治區、直轄市建設行政主管部門的建設監理的主要職責：

(1)貫徹執行建設監理法規，起草和制定建設監理實施辦法或細則，並組織實施。

(2)組織監理工程師資質考核，頒發資質證書，審批本轄區內的監理單位資質。

(3)指導和管理本行政區城內的工程建設監理工作。

(4)根據同級人民政府的規定，組織和參與工程專案建設的竣工驗收。

國務院有關專業部門建設監理的主要職責：

(1)貫徹執行建設監理法規，根據需要制定實施辦法，並組織實施。

(2)組織本部門監理工程師的資質考核，頒發資質證書，審批由本部門管理的監理單位資質。

(3)指導和管理本部門工程建設監理工作。

(4)組織或參與本部門大、中型工程專案建設的竣工驗收。2023/12/2947

4．社會建設監理

社會監理是指由獨立的專業化社會監理單位受建設單位委託對工程建設過程實施的一種專案管理。社會監理是依法成立的、獨立的、智力密集型的經濟實體。社會監理具有法人資格，有自己的名稱、組織機構和工作場所，有承擔監理業務相適應的資金、技術與經濟管理人員和必要的檢測等手段。社會監理單位一經接受業主委託，就要用合同認定方式與業主簽訂工程建設專案監理委託合同，明確規定監理的範圍，雙方的權利和義務，監理合同爭議解決方式和監理酬金等。

社會監理具有如下突出的特點：

(1)服務性社會監理單位是知識密集型的高智能服務性組織，依據自己的科學知識和專業經驗為建設單位提供工程建設監理服務，以滿足專案業主對專案管理的需求。它所獲得的報酬是技術服務性報酬，是腦力勞動報酬。這就是說，社會建設監理是一種高智能的補償性的技術服務，它的服務對象是委託方——業主，它是按照工程建設監理合同來進行的，是受到法律的約束和保護的。2023/12/2948(2)公正性和獨立性社會監理單位在工程建設監理中具有組織有關各方協作、配合的職能，同時是合同監理的主要承擔者。這就要有調節有關各方之間的權益矛盾，維護合同雙方合法權益的職能。為使這些職能得以實施，它必須堅持其公正性，而為了保持其公正性，就必須在人事上、經濟上保持獨立，以獨立性作為公正性的前提。監理單位的獨立性和公正性主要表現在：

1)社會監理單位在法律地位、人際關係、經濟關係和日常業務關係上必須獨立，其單位和個人不得同參與專案建設的有關任何一方發生利益關係。有關規定明確指出：各級監理負責人和監理工程師不得是施工、設備製造和材料供應單位的合夥經營者，不得與這些單位發生經營性隸屬關係，不得承包施工和銷售業務，不得在政府機關、施工、設備製造商和材料供應單位內任職。

2)社會監理單位儘管是受建設單位的委託承擔監理任務的，但它們之間是合法的合同關係，法律地位是完全平等的。社會監理單位承擔在監理委託合同中所界定的職責。建設單位不得超出合同之外隨意增減任務，也不得干涉監理工程師獨立、正常的工作。

2023/12/29493)社會監理單位在實施監理的過程中，是以建設單位和承包單位之外獨立的第三方的名義，獨立行使依法成立的工程承包合同所確定的職權，並承擔相應的職業道德責任和法律責任，不代表任何一方行使職權。也就是說，要以公正的態度對待委託方和被監理方，特別是當業主和承包雙方發生利益衝突時，監理單位應站在第三方的立場上，公正地加以解決和處理。

(3)科學性根據有關要求，監理工程師必須具備有相當的學歷，有長期從事工程建設工作的豐富經驗，通曉相關的技術、經濟、管理和法律知識，經權威機構考核合格並由政府建設主管部門登記註冊、發給證書，才能取得從事監理業務的合法資格。社會監理單位依靠相當數量的監理人員，成為智力密集型高智能服務型機構，因此就具備了能發現建設構成中設計、施工的技術、管理和經濟方面存在的問題並予以合理解決的能力，因此，監理工程師是依靠科學知識和專業技術進行專案監理的技術人員，並具有在競爭中生存、發展、壯大的強大生命力。2023/12/2950

5．工程建設監理的意義

(1)實行建設監理是發展生產力的需要改革開放以來，我國的經濟體制正朝著市場經濟轉化，建設領域也發生了很大變化。投資由國家單一化向多元化轉變，任務分配由純計劃性向競爭型轉變，投資規模不斷擴大，技術要求越來越複雜，管理要求越來越高，建築市場逐步形成。生產力的發展證明，原來的管理體制如果再不改變，就會阻礙生產力發展。實行建設監理制度可以用專業化、社會化的監理單位代替小生產管理方式，可以加強建設的組織協調，強化合同管理監督，公正地調解權益糾紛，控制工程品質、工程造價，提高投資效益。監理單位可以以第三者的身份改變政府單純用行政命令管理建設的方式，加強立法和對工程合同的監督。可以充分發揮法律、經濟和行政技術手段的協調約束作用，抑制建設的隨意性，抑制糾紛的滋生和發展，還可以與國際通行的監理體制相溝通。這無疑會使我國建立新的生產關係和上層建築，促進生產力的發展。2023/12/2951

(2)實行建設監理制度是提高經濟效益的需要幾十年來，我國建築業雖然得到了很大的發展，然而經濟效益總是不高，甚至下降，造成投資、品質和工期失控。實行建設監理制度，使監理組織承擔起投資控制、品質控制和進度控制的責任，這是監理單位的專業特長，解決了建設單位自行管理不能解決的控制問題。實踐證明，實行建設監理的工程，在投資控制、品質控制和進度控制等方面都收到了良好的效果，從而使綜合效益得到提高。(3)實行監理制度是對外開放，加強國際合作，與國際慣例接軌的需要改革開放以來，我國大量引進外資進行建設。三資工程一般都按國際慣例實行建設監理制度。我國正在大力發展對外工程承包事業，在國外承包工程，也要實行監理制度。因此，我國實行建設監理制度，不但是必須的，而且是緊迫的，是我國置身於國際工程承包市場中的一項不可缺少的舉措。自從實行建設監理制度以來，我國已經改變了投資環境，提高了投資效益，增強了國際競爭能力。2023/12/29521．4工程專案監理的依據、任務、程式、措施

監理單位的行為準則，也就是監理工作的依據，是公正合理的、科學規範地進行監理工作的墓礎條件。這裏主要介紹施工階段監理的依據。1．4．1工程專案施工階段實施監理的依據

(1)建設單位與監理公司簽訂的監理合同檔。

(2)建設單位與總承包單位簽訂的總承包合同檔。

(3)建設單位與材料設備供應單位簽訂的材料設備採購供應合同。

(4)施工總承包單位與分包單位簽訂的分包合同；施工中承包單位與材料設備供應單位簽訂的材料設備採購供應合同。

(5)工程的設計圖紙及設計檔，包括工程施工過程的設計變更洽商函件。

2023/12/2953

(6)國家級工程所在地方省、市有關工程建設法律、法規、規章、規定。

(7)國家施工驗收規範規程、工程品質驗評標準及所在地方省、市工程竣工的規定。

(8)國家和地方省、市的工程建設的概算定額及有關的費用標準；招標工程中標通知書中的費用標準。

(9)建設部及工程所在省、市有關建設監理的檔。

(10)施工過程中有關建設單位與工程總承包單位影響工程進度、費用、品質的函件。2023/12/29541．4．2工程專案監理的主要任務

1．建設前期階段(1)建設專案的可行性研究。(2)參與設計任務書的編制。

2．設計階段(1)提出設計要求，組織評選設計方案。(2)協助選擇勘察、設計單位，商簽勘察、設計合同，並組織實施。(3)審查設計和概預算。

3．施工招標階段(1)準備與發送招標檔，協助評審投標書，提出決標意見。(2)協助建設單位與承建單位簽訂承包合同。(3)協助建設單位與承建單位編寫開工報告。(4)確認承建單位選擇的分包單位。(5)審查承建單位提出的施工組織設計、施工技術方案和施工進度計畫。(6)審查承建單位提出的材料和設備清單及其所列的規格與品質。2023/12/2955

4．施工階段(1)督促、檢查承建單位嚴格執行工程承包合同和工程技術標準。(2)調解建設單位與承建單位之間的爭議。(3)檢查工程使用的材料、構件和設備的品質，檢查安全防護設施。(4)檢查工程進度和施工品質，驗收分部、分項工程，簽署工程付款憑證。(5)督促整理合同檔和技術檔案資料。(6)組織設計單位和施工單位進行工程的初步驗收，提出竣工驗收報告。(7)審查工程結算5．保修階段負責檢查工程狀況，鑒定品質問題的責任，督促保修。。2023/12/29561．4．3工程專案監理的程式

1．簽訂監理合同的程式(1)由建設單位選擇監理單位。(2)建設單位向所選擇的監理單位提供工程的有關資料(3)監理單位編制、報送監理工作大綱。(4)雙方商談監理合同內容。(5)雙方簽訂監理合同或監理協議書。2．招標投標階段的監理程式(1)協助建設單位編制工程招標檔。(2)提出對投標單位資格審查的意見。(3)召開招標會議，組織投標單位參加現場勘察(4)協助建設單位組織開標，提出定標意見。(5)協助建設單位發出中標通知書。(6)協助建設單位與中標單位簽訂施工合同。2023/12/29573．專案施工階段的監理程式(1)建立監理實施機構，進駐施工現場。(2)編制監理工作規劃。(3)組織工程交底會及監理工作交底會。(4)全面實施工程監理。其中包含組織召開監理例會；審批施工組織設計；工程原材料、構配件、工程設備的進廠驗收；分包單位的資質審查；單位工程開工條件的審查批准；工程品質控制；工程進度控制；工程投資費用控制；召集專業性會議。

(5)積累、整理監理工作資料並組織歸檔。

(6)組織工程初驗。

(7)參加建設單位主持的竣工驗收和交接。

(8)進行施工監理工作總結、監理費用的總結算。4．工程保修階段的監理程式

(1)定期對工程回訪，確定工作缺陷責任，督促保修。

(2)責任期結束，協助建設單位辦理與承包商單位的合同終止手續。

(3)辦理監理合同終止手續。2023/12/29581．4．4工程專案監理完成監理任務的措施

1．組織措施在工程專案建設活動中，業主、監理工程師和承包商三方都成立有各自的專案管理機構，並構成工程專案統一的系統。但業主不與承包商直接打交道，它的活動必須通過委派專人和監理工程師聯繫，以便保障監理工程師工作的獨立性和公正性。一切建設活動(設計、施工等)均由監理工程師同承包單位的專案經理聯繫管理。在監理過程中，監理人員按照相應的工作流程，對工程運行情況進行檢查，對工程的資訊進行收集、加工、整理、回饋，發現和預測目標偏差，對出現的目標偏差予以糾正。監理人員要不斷地提高自己的工作能力，改進工作作風，提高工作水準。

2．技術措施監理工程師的大部分監理活動是在技術領域進行的，是靠自己掌握的科學知識和專業技術，對技術方案作技術可行性分析，對各種技術數據進行審核、比較，對新材料、新工藝、新方法進行科學論證，對投標檔中的主要施工技術方案進行必要的論證等。2023/12/2959

3．合同措施在市場經濟條件下，承包單位(設計單位、施工單位、材料設備供應單位)與業主分別簽訂設計合同、施工合同和供應合同來參與專案的建設，它們與業主構成了工程承包關係，是被監理的一方。工程建設監理就是根據這些工程建設合同以及工程建設監理合同所界定的內容來進行監督管理活動。依靠合同進行目標控制是建立目標控制的重要手段。

4．經濟措施一項工程專案酌建成和投產使用，歸根結底是一項投資目標的實現。投資控制、進度控制和品質控制，都離不開經濟措施。為了理想地完成工程專案，監理工程師要對各種實現目標的計畫進行資源、經濟、財務等方面的可行性進行分析，對各種經常出現的設計變更和其他各種變更方案進行技術經濟分析，嚴格控制費用的增加，對工程付款進行審查，並運用經濟政策，明確經濟責任。2023/12/29601．5工程建設專案監理的核心內容：三項控制、兩項管理與一項協調根據工程專案監理的基本任務和國際監理慣例，工程專案監理的核心內容是：利用組織的、經濟的、技術的和合同的等措施，對工程專案實行三專案標控制：投資控制、進度控制、品質控制；兩項管理：合同管理、資訊管理；一項組織協調，以保證建設專案的圓滿實現。

1．5．1工程專案監理的三專案標控制

1．專案控制的基本概念所謂專案控制是利用專案管理學的基本理論、技術和方法，通過對影響建設專案目標的因素的識別，建設環境的分析，達到對專案目標的控制。專案控制的其本理性概念簡述如下：2023/12/2961

(1)控制是一個主體為實現一定目標而採取的一種行為，因此，為實現優化控制就必須有一個合格的主體和明確的控制目標。

(2)控制按事先擬訂的標準和計畫進行，控制的實質就是檢查實際發生值同標準計畫值的偏差，並採取有力措施予以糾正。

(3)控制是對被控制系統而言的，即要對被控制系統進行各子系統全過程控制。全過程控制包括事前、事中和事後控制，同時還有全要素控制。

(4)控制是動態的，因此提倡主動控制，即在偏差發生之前，預先分析產生偏差的可能性，並制定措施防止產生偏差。

(5)專案控制的基本步驟是制定控制標準，檢查衡量執行結果，如發生偏差，採取措施糾正偏差。

(6)工程專案控制的主要內容是投資(包括成本)控制、進度控制和品質控制。2023/12/2962

2．投資控制在不同的建設階段，投資控制有不同的任務。在立項研究階段，主要是協助業主正確地進行投資決策，控制好估算投資；在設計階段對設計方案、設計標準、總概算進行審查；在建設準備階段協助確定標底和合同造價；在施工階段審核設計變更，核實已完成的工程量，進行工程進度款簽證和控制索賠；在工程竣工階段審核工程結算。

3.工期控制

在建設前期，通過周密分析，研究確定合理的工期目標，並在施工前將工期要求納入承包合同；在建設實施期，通過運籌學、網路計畫技術等科學手段，審查、修改施工組織設計和進度計畫；在計畫實施中緊密跟蹤，做好協調與監督，排除干擾，使單項工程及其分階段的工程目標工期逐步實現，最終保證專案建設總工期的實現。

4．品質控制

品質控制要貫穿於建設專案的全過程。主要包括組織設計方案競賽與評比，進行設計方案磋商及投資審核，控制設計變更。在施工前，通過審查承包人資質，檢查建築物所用材料、構配件和設備品質與審查施工組織設計等實施品質控制；在施工中通過重要技術復核，工序操作檢查，隱蔽工程驗收和工序成果檢查認證，監督標準、規範的貫徹狀況；通過階段驗收和竣工驗收把好品質關。2023/12/2963為了實現三項控制，必須正確處理好品質、進度、投資三者的關係。三大目標之間存在一定的對立關係。在通常情況下，如果專案業主對工程品質有較高的要求，那麼就需要投入較多的資金和花費較多的專案實施時間，即強調品質目標，就不得不降低投資目標和進度目標；如果專案業主主要搶時間、爭進度地完成工程目標，把工期目標定得很高，那麼投資就要相應地提高，或者品質要求適當下降，即強調進度目標，就需要降低投資目標，或者降低品質目標；如果要降低投資、節約費用，那麼勢必要考慮降低工程專案的功能要求及品質標準，或者造成工程難以在正常工期內完成，即強調投資目標，勢必會導致品質目標或進度目標的降低。

工程專案的投資目標、進度目標、品質目標三者之間的關係不僅存在著對立的且還存在著統一的一面。2023/12/2964

如果專案業主適當增加投資的數量，為工程承建商採取加快進度措施提供必要的經濟條件，就可以加快工程專案的實施速度，從而縮短工期，使工程專案提前投入使用，這樣工程專案投資就能夠儘早收回，工程專案的經濟效益得到提高，即進度目標在一定條件下會促進投資目標的實現；如果專案業主適當提高工程專案功能要求和品質要求，雖然會造成一次性投資的提高和工期的增加，但能夠節約系統專案動用後的運營費用和維護費用，降低產品的成本，從而使工程專案能夠獲得更好的投資效益，即品質目標在一定條件下也會促進投資目標的實現；如果工程專案進度計畫制定得既可行又優化，使工程進展具有連續性、均衡性，則不但可以使工期縮短，而且有可能獲得較好品質和較低的費用。這一切都說明了工程專案投資、進度、品質三大目標關係之中存在著統一的一面。明確了工程專案的投資目標、進度目標、品質目標三者之間的關係，就能正確地指導系統監理單位及其監理工程師更好地開展目標控制工作。認識到工程專案的投資目標、進度目標、品質目標三者之間的關係，明確了三大目標是一個不可分割的系統，監理工程師在進行目標控制時需要注意以下事項：2023/12/2965要針對整個目標系統實施控制，追求目標系統的整體效果，力求三大目標的統一。監理工程師在對工程專案進行目標規劃時，必須注意統籌兼顧，合理確定投資目標、進度目標、品質目標三者的標準。監理工程師需要在需求和目標之間、三大目標之間進行反復協調，力求做到需求與目標的統一，三大目標的統一。

三項控制目標之間是以品質控制為中心的。在第一個五年計劃期間，我國政府提出了“百年大計、品質第一”的建設方針。改革開放的新時期，又提出以品質求生存、求效益和求發展的戰略思想，這都說明了工程品質在整個國民經濟建設中的重要地位和作用，這是我們進行工程建設監理工作的根本指導思想。投資目標、進度目標、品質目標三者之間既存在矛盾的方面，又存在著統一的方面。工程監理單位及其監理工程師無論在制定工程專案的目標規劃中，還是在工程監理的目標控制過程中，都應當牢牢把握這一點。

2023/12/29661．5．2工程專案監理的兩項管理

1.合同管理合同是參與建設的各方在平等地位的條件下簽訂的法規性檔，各方必須嚴格遵照執行，因此，合同是監理單位站在公正立場上採取各種控制、協調與監督措施、履行糾紛調解職責的依據。合同管理是進行投資控制、工期控制和品質控制的重要手段，監理工程師要對合同的簽約與履行，合同的變更、解除和終止，合同糾紛的解決，以及工程專案合同的索賠等進行全面的合同管理。2023/12/2967

2．資訊管理隨著工程專案的建設規模越來越大，涉及範圍越來越廣，條件要求越來越高，使得工程專案管理工作日趨複雜。對工程專案實施全面規劃和動態控制，需要處理大量的資訊，處理時要求時間短、速度快、準確，這樣才能及時提供相關的專案決策資訊。為提高工程專案管理水準，應用電腦輔助管理資訊系統已成為專案管理發展的必然趨勢。電腦輔助管理是工程專案管理有效和必需的手段。建設監理的資訊管理是以人與電腦對話的方式，進行監理資訊的收集、傳遞、存儲、加工、處理、維護和使用的集成化系統。它能為監理組織進行建設專案投資控制、進度控制、品質控制和綜合事務管理等提供資訊支持；為高層監理人員提供決策所需的資訊、手段、模型以及決策支持；為一般監理工程師提供必需的辦公自動化手段，使其擺脫煩瑣的簡單性事務作業；它為編制修改計算人員提供人、財、物諸要素之間綜合性強的數據，對編制修改計畫、實現調控提供必要的科學依據。2023/12/29681．5．3工程專案監理的組織協調工程專案的運行要涉及各個方面的關係，為處理好這些關係，就需要協調。協調是管理的重要職能，其目的就是通過協商和溝通，取得一致，齊心協力，保證專案目標的實現。工程專案組織協調的內容大致有人際關係的協調、組織關係的協調、公共關係的協調、配合關係的協調、運輸關係的協調等。工程專案協調的主要方式包括激勵、交際、批評、會議與會談、報表計畫與技術報告等。

1．5．4工程專案監理的基本方法為實現工程專案的階段性目標和最終目標，監理工程師要科學地運用工程建設監理的基本方法和手段，這就是目標規劃、動態控制、組織協調、資訊管理、合同管理等。這些方法是相互聯繫，互相支持，共同運行、缺一不可的。後三種方法已經在前面作了簡要的介紹，下麵對前面兩種方法進行一些說明。2023/12/2969

1．目標規劃

目標規劃是以實現目標控制為目的的規劃設計。工程專案目標規劃的過程是一個由粗到細的過程，根據可能獲得的工程資訊，分階段地對前一階段的規劃進行細化、補充、改革和完善。目標規劃主要包括確定投資、進度、品質目標或對已初步確定的目標進行再論證；把各項目標分解成若干個子目標；制定各項目標的綜合措施，力保目標的實現。

2．動態控制動態控制是在工程專案實施過程中，根據掌握的工程建設資訊，不斷將實際目標值與計畫目標值進行對比，如果出現偏離，就採取措施加以糾正，以使目標實現。這是一個不斷迴圈的過程，直至專案建成交付使用。2023/12/2970

上述方法可概括為P、D、C、A四個過程，或稱PDCA迴圈管理法。

“P”代表計畫編制，即策劃(Plan)，根據顧客的要求和組織的方針，為提供結果建立必要的目標和過程。

“D”代表計畫實施(Do)，指有關各方按計畫組織實施，互相協作。

“C”代表計畫檢查(Check)，也稱計畫控制(Contr01)，根據方針、目標和產品要求對過程和產品進行監視和測量，並報告結果。

“A”代表採取措施(Action)，指計畫檢查後，針對不能完成計畫的原因，採取措施補救，並予以調整，以持續改進過程業績。上述管理過程如圖1—1所示。2023/12/2971

監理工作的具體做法主要有施工現場跟蹤，旁站巡視，測量核查控制，平行檢驗、試驗，發佈指令性檔，召開工地會議及專家會議，停止支付，會見承包商指出違約活動及挽救途徑，直至採取制裁措施等。

總而言之，投資控制、進度控制和品質控制是三項管理目標；合同管理、資訊管理和組織協調是三項管理手段，監理工程師以這些有效的管理手段，確保建設三大目標的實現。2023/12/29721．6工程專案監理的組織

工程專案監理單位是指取得監理資質等級證書、取得企業法人資格和營業執照並在工商行政管理部門登記註冊的監理公司、監理事務所以及兼承監理業務的工程設計、科學研究及工程建設諮詢單位。但後者不得監理本單位的工程專案。專案監理機構是指監理單位派駐工程專案施工現場負責履行委託監理合同的組織機構。

1．6．1工程專案監理班子的組建監理單位根據監理委託合同所規定的任務，依據工程專案規模大小，工期長短，工程複雜程度及工程性質和地域分佈的特點，結合本單位監理人員的數量、技術水準以及曾承擔過的監理任務等具體情況，可以組成相應的專案監理的組織機構。2023/12/2973

1．按專案組成設立監理機構大、中型建設專案由若干相對獨立的子項目組成時，就可以採用這種組織形式，如圖1—2所示。這是由專案監理部和子項監理組組成的兩級監理的組