非关税措施课件

第9章非关税措施

本章学习要点：非关税措施的特点、分类及其作用进口配额的含义及其经济效应外汇管制的含义及其分类技术性贸易壁垒的含义、分类、特点及其性质环境贸易壁垒的含义、分类、特点及其性质2一、非关税措施的特点二、非关税措施的作用三、非关税措施的分类

内容框架第一节非关税措施的特点、作用与分类3

人们把除关税以外的所有限制与扭曲贸易的措施统称为非关税壁垒（Non-tariffBarriers,NTBS）种类繁多，适用范围广泛具有更大的灵活性和较强的针对性能更有效地限制进口更具有隐蔽性更具有歧视性形式上的合法性

一、非关税措施的特点5对于发展中国家而言

限制奢侈品的进口，节约外汇，以发展经济；限制、削弱进口产品的竞争力，以保护民族工业和幼稚产业；作为宏观调控经济的手段，以调节国际收支；作为报复手段，回应发达国家的贸易歧视，不得已而为之；合理利用WTO对发展中国家的优惠待遇条款，以发展民族经济，壮大自己。二、非关税措施的作用（二）620世纪80年代初期，日本电子消费品大量进入法国市场，1982年10月，法国政府宣布所有进口的录像机（VCR）只能从普瓦蒂埃（Potiers）进口。普瓦蒂埃是距法国北部港口数百英里的内地小镇，历史上法国人曾成功地在此击退外族的入侵。镇上海关人员很少，屋子又非常窄小，但对进口的录像机检查却非常彻底，大量录像机被搬出箱子仔细校队序号，随箱文件也要被注意核对。检查一卡车录像机原来只要半天，后来却要2到3个月。这项规定使法国每月进口的录像机数量从6.4万多台急剧下降到不足1万台。日本向关贸总协定提出审议法国这项政策的请求，随后，在日本公司同意向法国投资，同当地公司一起生产录像机零件后，法国政府取消了这项政策。把录像机进口限制在普瓦蒂埃，对限制录像机的进口起到了明显的作用。普瓦蒂埃效应后来被泛指起阻碍进口的非关税壁垒措施的效应。普瓦蒂埃效应7三、非关税措施的分类非关税措施分类对进口限制作用制定主体的角度实施手段的特性影响方式及程度数量限制型非关税措施成本价格型非关税措施内生性非关税措施外生性非关税措施制度性非关税措施技巧性非关税措施直接性非关税措施间接性非关税措施溢出性非关税措施8内生性非关税壁垒：指所有由本国政府设置的、影响与限制外来商品进口的非关税壁垒，如进口许可证、配额等数量限制措施。外生性非关税壁垒:指所有由外国政府设置的、影响与限制本国商品进口的非关税壁垒，如自愿出口限制。10第二节非关税壁垒的具体措施12是指在一定的时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。

在实施中，绝对配额又分为：全球配额（GlobalQuotas）国别配额（CountryQuotas）自主配额协议配额绝对配额（AbsoluteQuotas）14进口配额的经济效应贸易小国配额的经济效应PQSS’EOQ2Q4P1P2DE’abcdefQ1Q3消费（代价）效应：国内消费减少Q3Q4，消费者剩余减少a+b+c+d生产（保护）效应：国内生产增加Q1Q2，生产者剩余增加a贸易（收支）效应：进口减少Q1Q2+Q3Q4，贸易支出减少e+f配额利润效应：配额拥有者获得配额利润c，即（P2-P1）×Q2Q3再分配效应：消费者剩余减少的a+b+c+d中，a转化为生产者剩余，c转化为进口商的配额利润。净损失为b+d，即配额保护的代价，其中b为生产损失，d为消费损失。1516配额的经济效应及其

与关税的比较竞争效应及对福利的影响上：

进口关税:

不能完全隔绝国际竞争，国内生产者价格不能超过国际价格和关税之和，否则消费者仍会购买进口品。

进口配额：

由于进口配额是固定的，国内生产者可以为获取最大利润而决定产量目标。17配额的经济效应及其与关税的比较管理方法的差异：

关税管理：自动进行

配额管理：

a、复杂：进口许可证的分配与腐败

b、泛滥而难以控制布朗WilsonB.Brown、霍根多伦JanS.Hogendorn：比较优势：洪水进口配额：沙袋关税保护与配额保护的总体效果18进口国分配进口配额的方式有三种：1、公开拍卖。进口国公开拍卖配额，则配额的价格将在竞价中上升到P1P2。其结果是，数量为Q2Q3的配额以P1P2价卖出，面积C作为进口国公开拍卖配额的收入归政府所有。这时配额和关税的效果完全相同2、按固定参数分配。进口国按固定参数分配配额，级进口国参照进口商一年或几年前得实际进口额，按照一个固定的比例分配额度。由于进口商免费得到配额，而拥有配额就意味着以国际市场价格进口后可以加价销售，获取配额收益。所以这种配额分配方法实际上是把面积C所代表的收益转移给了各个进口商，而政府并未增加任何收入。20与关税相比，进口配额可能给本国的经济福利造成更大的损失，也更容易导致经济效率的损失，且其分配机制还易于在政府官员中滋长腐败习气，因而进口配额是一种劣于关税的贸易保护措施。但是，进口配额作为一种纯粹的行政干预手段，在进口限制方面比关税手段更准确、更有效。21又称“自愿”限制出口(“Voluntary”RestrictionExport)，是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内（一般是3—5年）某些商品对该国的出口限额，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。“自愿”出口配额制主要有两种形式：非协定的“自愿”出口配额协定的“自愿”出口配额二、“自愿”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas）

23外汇管制也称外汇管理，是指一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。

利用外汇管制来限制进口的方式一般分为两种：数量性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。

成本性外汇管制：指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。四、外汇管制（ForeignExchangeControl）

24其他废关税壁垒

五、出口补贴（ExportSubsidies）所谓出口补贴是一国政府为降低某些商品的出口价格，加强其在国际市场上的竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇。直接生产补贴的形式：对进口竞争产品直接的现金补贴对进口竞争产品的投入补贴直接生产补贴的经济效应及其与关税的比较——26如果受补贴方是个出口大国，出口补贴对其国内价格、生产、消费及社会利益虽然具有相同的经济效应，但程度不同。因为出口大国增加出口的结果会造成国际市场价格的下降，出口商品生产者就不能得到全额出口补贴收益，生产和出口的增长也会小于小国，国内价格的涨幅和消费量的下降也会低于小国，但整个社会的净损失却比小国实行补贴时要大。因此，出口已占世界市场很大份额时，还时用补贴来刺激出口未必是明智之举。276、商品倾销（Dumping）所谓商品倾销就是商品出口厂商以低于该商品国内市场出售的价格，在国外市场上出售商品，其目的是打开市场，战胜竞争对手，扩大销售或垄断市场。7、进出口国家垄断（StateMonopolyofImportandExport）进出口的国家垄断是指在国外贸易中，由政府机构直接经营商品的进出口或者由政府授权某些机构垄断经营商品的进出口，从而有效地控制商品进出口的数量、种类和净出口国别。主要包括：烟和酒；农产品；武器。8、歧视性政府采购政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）指国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视，限制进口的做法。289、各种国内税（InternalTaxes）一些国家，特别是西欧国家，广泛采用国内课税制度来限制进口。这是一种比关税更加灵活和更易于伪装的贸易政策和手段。因为国内课税通常不受贸易条约或多边协定的限制，国内税的制定和执行是属于本国政府机构，有时甚至是地方政府机构的权限。10、进口押金制（AdvancedDeposit）又称进口存款制，在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金。这就增加了进口商的资金负担，从而起到抑制进口的作用。30一、技术性贸易壁垒的分类二、技术性贸易壁垒的特点三、技术性贸易壁垒的性质及其影响内容框架第三节技术性贸易壁垒

31一、技术性贸易壁垒的定义

技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade—TBT）是指一国以维护生产、消费安全及保护人民健康为理由，通过颁布法律、法令、条例、规定，制定复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签规定，增加进口难度，使外国商品难以适应，从而起到限制外国商品进口和销售的作用。32二、技术性贸易壁垒的分类

技术法规与技术标准(TechnicalAct&TechnicalStandard)

合格评定程序（ConformityAssessmentProgram）卫生检疫规定(HealthandSanitaryRegulation)

商品包装和标签的规定(PackingandLabelingRegulation)

信息技术壁垒（InformationTechnologyBarriers）33三、技术性贸易壁垒的特点

广泛性合理性灵活性隐蔽性复杂性有效性

34四、技术性贸易壁垒盛行的原因

科学技术的进步导致技术性贸易壁垒的强化消费观念的改变和环保意识的增强推动了技术性贸易壁垒的产生世贸组织的例外规定使技术性壁垒可以“合法”地存在关税的大幅度削减和传统数量限制措施被扼制，从而使技术性壁垒成为贸易保护主义的新式武器

35五、技术性贸易壁垒的性质及其影响

既有合理合法的一面，又有易被贸易保护主义利用的一面。

积极影响保障人类健康和安全维护国家基本安全保护生态环境，实现可持续发展调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力

消极影响增加贸易成本，造成贸易障碍引发贸易争端限制进口，损害发展中国家的利益扭曲比较利益，抵消多边谈判取得的成果，扭曲贸易的地区和商品结构36一、环境贸易壁垒的形式与特点二、环境贸易壁垒盛行的原因三、环境贸易壁垒的性质及其影响内容框架第四节环境贸易壁垒

37一、环境贸易壁垒的定义

环境贸易壁垒（EnvironmentalTradeBarriers,ETBs），也称绿色壁垒，是指在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。38二、环境贸易壁垒的形式

国际和区域性的环保公约国别环保法规、标准自愿性措施——ISO14000环境管理体系和环境标志绿色补贴制度绿色包装制度39三、环境贸易壁垒的基本特点

合法性和隐蔽性歧视性和不公正性广泛性和关联性时效性和发展性40四、环境贸易壁垒盛行的原因

“绿色消费”观念的确立和流行可持续发展战略的确立日益激烈的国际贸易竞争，促使绿色壁垒的形成和发展国际公约的不完善使其具有存在的合法性

41五、环境贸易壁垒的性质及其影响

既有合理合法的一面，又有易被贸易保护主义利用的一面。

绿色壁垒的负面影响直接限制产品出口增加出口企业的成本，削弱其国际竞争力影响出口产品的市场范围

严重损害发展中国家的利益

绿色壁垒的积极影响有利于保护环境，推动对外贸易可持续发展促进环保产业的发展和绿色产品的出口促使企业树立绿色营销观念42一、社会责任壁垒二、动物福利壁垒内容框架第五节其他非关税壁垒43一、社会责任壁垒

对企业社会责任并无准确的定义。世界企业可持续发展委员会的定义是企业承诺持续遵守道德规范，为经济发展做出贡献，并且改善员工及其家庭、当地整体社区、社会的生活平质。广义而言，企业社会责任是指企业对社会合乎道德的行为，企业在经营过程中，除了要考虑投资人的利益外，还要适当考虑与企业行为有密切关系的其它利益群体及社会的利益。即企业不再是纯粹意义上的经济组织，利润最大化不再是其唯一的追求目标，还应该扮演重要的社会角色。44一、社会责任壁垒

目前最重要的企业社会责任壁垒是SA8000。SA8000规定了9个方面企业社会责任的最低要求，其核心内容是对劳工权益的保护，包括：禁止使用童工禁止强迫性劳动为员工提供健康、安全的工作环境尊重员工结社自由和集体谈判权禁止任何形式的歧视和惩戒性措施此外对工作时间、工资报酬和管理系统都有规定

SA8000关注的不是产品和环境，而是企业内部劳工的权利，其目标使通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，确保供应商提供的产品符合社会责任标准的要求，最终达到公平体面的工作条件。

45一、社会责任壁垒SA8000对企业的影响一是成本，二是产品差异性。它一方面降低发展中国家生产的比较成本优势，另一方面增强发达国家产业的差异化优势，在此消彼长的互动中争夺国际市场。20世纪80年代特别是90年代以来，西方跨国公司纷纷采用SA8000标准，要求发展中国家的供应商取得SA8000认证，否则便撤销订单，从而成为西方国家限制国外商品尤其是发展中国家商品进口的有力手段。

SA8000的影响也是双重的，一方面打击了“血汗工厂”，促使发展中国家的企业尊重劳工权益；另一方面阻碍了以廉价劳动力为主要竞争优势的发展中国家的企业出口。46二、动物福利壁垒

发达国家在日益关注“人权”的同时，也在关注“兽权”，并成为西方国家限制发展中国家动物产品进口的新型贸易壁垒。目前世界上有100多个国家制定了“动物福利”法案，以欧盟最为典型。欧盟是动物保护和动物福利的积极倡导者，迄今为止，欧盟有关动物福利的具体法规和标准累计已有几十项，涉及饲养（农场）、运输、屠宰、进口、实验等多个方面。在这些法规中，动物被公认为应享有五大福利：生理福利，即无饥渴之忧虑环境福利，也就是要让动物有适当的居所卫生福利，主要是减少动物的伤病行为福利，应保证动物表达天性的自由心理福利，即减少动物恐惧和焦虑的心情47“动物福利”成为新的贸易壁垒国际上公认动物享有五大自由：不受饥渴的自由生命舒适的自由不受痛苦伤害和疾病威胁的自由生活无恐惧的自由表达天性的自由通俗地讲，在动物饲养、运输、宰杀过程中，尽可能地减少其痛苦，不受虐待。100多个国家建立了“动物福利”法规。猪的动物福利——48对猪的“动物福利”国际法的规定猪在运输途中，必须保持运输车清洁，按时喂食和供水，运输时间超过8小时，就要休息24小时。猪在宰杀时，应使用高压电快速击中致命部位，以减少宰杀的痛苦并且必须隔离屠宰，以防被其它猪看到而产生恐惧感。2003年，乌克兰一批生猪经过60多个小时的长途运输，抵达法国，却被拒之门外，理由是没