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文档简介

高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进，根据《XX银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》 (XX银监办〔XX〕126号)文件精神，结合我行实际情况，制定本实施细则。合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。要通过开展合规文化年建设稳健经营，使员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，整体风险防范能力明显提高，形成"人人讲合规，处处显合规，行行重合规"的良好氛围。二、领导推动小组为了能扎实推进合规文化建设年活动，我行特成立合规文化建设年活动领导推动小组，组长由一把手担任，结合机构自身特点，在充分调研的基础上有针对性地制定活动实施方案，领导推动小组具体成员名单如下：一是完善组织体系。我行要科学配置合规管理资源，建立董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门的合二是重塑制度流程。我行对已制定的规章制度进行全面系统的梳理和评估，确保内部管理各项制度的合规性，体合法律、法规和准则的要求。根据风险管理流程的需要，按照使之成为指导合规操作的标准。为保障合规要求的执行落实，要着力建立和完善合规绩效考核、违规问责和诚信报告"三个办法",以及重大违规报告、合规政策报备、合规风险管理评三是强化教育培训。要在当地监管部门、总行的统一安排和指导下，组织实施针对不同对象、不同层次的合规教育培训和考核。组织各部门全体员工学习国家经济政策、法律法规、监管要求和内部管理规章制度、流程规范，学习本岗位应知应会的专业知识、技术技能，开展思想道德、职业操守、案例警示教育。尤其应重视做好对新员工、新上任人员、高风险部门和关键岗位人员以及合规专业人员的教育培训，切实提高全员的遵纪守法、职业操守意识，提高全员的政策贯彻、制度执行和专业知识、业务操作水平。四是全面自查自纠。全行所有岗位员工开展全面合规自检、违规自查、风险排查为基础，以消除制度缺失、执行偏差、监督缺位为重点，深入查找公司治理、内部控制、行为规范等各方面存在的问题，针对发现问题，分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复查，确保整改纠正和问责到位。实施中要结合当前工作，认真落实银监会对授权授信、贷款"三查"、内外对账、存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求，第一阶段：宣传发动、部署动员阶段(5月下旬)第二阶段：全面自查、发现问题阶段(6月)对我行的授信业务、存款及柜台业务、会计管理三方面进第三阶段：整改完善、培训教育阶段(7月-11月)对重点治理检查及当地监管部门检查

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