南开大学经济学院《434国际商务专业基础》专业硕士历年考研真题及详解

目录

2011年南开大学434国际商务专业基础考研真题

2011年南开大学434国际商务专业基础考研真题及详解

2012年南开大学434国际商务专业基础考研真题

2012年南开大学434国际商务专业基础考研真题及详解

2013年南开大学434国际商务专业基础考研真题

2013年南开大学434国际商务专业基础考研真题及详解

2014年南开大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）

2014年南开大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）及详解

2015年南开大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）

2015年南开大学434国际商务专业基础考研真题（回忆版）及详解

2016年南开大学经济学院434国际商务专业基础考研真题（回忆版）

2016年南开大学经济学院434国际商务专业基础考研真题（回忆版）及

详解

2017年南开大学经济学院434国际商务专业基础考研真题（回忆版）

2017年南开大学经济学院434国际商务专业基础考研真题（回忆版）及

详解

2018年南开大学经济学院434国际商务专业基础考研真题（回忆版）

2018年南开大学经济学院434国际商务专业基础考研真题（回忆版）及

详解

2011年南开大学434国际商务专业

基础考研真题

一、名词解释（每小题5分，共25分）

1比较优势

2购买力平价

3生产外包

4供应链管理

5推定全损

二、简答题（每小题15分，共75分）

1按照WTO《反倾销协议》的规定，实施反倾销措施需要具备的

基本条件是什么？

2一国名义汇率升值在短期内一定能够削减已经存在的贸易顺差

吗？请依据相关理论进行分析。

3简要分析说明发达国家跨国公司向新兴市场国家进行外国直接

投资的动因与战略演变。

4我国某公司收到国外开来的信用证，由设在我国境外的某外资

银行通知并加以保兑。我方在货物装运后，正拟将有关单据交银行议付

时，接到外资银行通知，由于开证行宣布破产，该行不承担对该信用证

的议付或付款责任，但可接受我出口公司委托向买方公司直接收取货款

的业务。对此，你认为我公司应如何处理为好？

5简述进入21世纪后全球资本市场发展的新特点。

三、论述题（每小题25分，共50分）

1近年来我国对一些发展中国家或地区的资源型与劳动密集型对

外直接投资与相关贸易活动迅速增长，请利用国际商务国别环境分析的

方法对这些活动给我国带来的收益与成本（包括风险）进行分析，并简

要提出如何确保我国此类对外投资净收益最大化的政策建议。

2区域经济一体化是当前世界经济发展中的一个显著特点与趋

势，我国在近年来也明显加快了构建自由贸易区（FTAs）协定的步

伐。请从国际商务的视角阐述生产企业和外贸公司应该如何充分利用我

国已经实施的FTAs协定来获得新的发展和机遇。

2011年南开大学434国际商务专业

基础考研真题及详解

一、名词解释（每小题5分，共25分）

1比较优势

答：比较优势是指，如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本

（用其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则

这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。各生产单位对资源的占

有、分配和利用等情况的差别，导致了比较优势的产生。而比较优势造

成的差别直接导致了生产产品的专业化（即所谓的“社会分工”）和贸易

的产生。这种专业化的结果是，当每个人都能够专门地从事自己最擅长

的事情时，生产就会变得更加有效率，从而整个社会可创造的物质财富

总量与其整体的经济福利便会有所增加。专业化所带来的总产量增量，

就是贸易的好处，那么，贸易的进行，也就由此变得顺理成章。同时，

更多可分享的总产量本身，同样也促进着专业化决策的发展。

2购买力平价

答：购买力平价是一种根据各国不同的价格水平计算出来的货币之

间的等值系数。它认为货币如果在各国国内具有相等的购买力，那么这

时的汇率就是均衡汇率。如果2美元和1英镑在各自的国内可以购买等量

的货物，则2美元兑换1英镑便存在购买力平价。

购买力平价的理论基础是一价定律，即同一种商品在两个国家的货

币购买力应相同，否则就会出现套利行为。根据购买力平价理论，一国

的价格水平上升，该国的货币就会贬值，反之则升值，或者说，通货膨

胀率高的国家的货币会贬值，通货膨胀率低的国家的货币会升值。

从历史上看，对20世纪20年代实行浮动汇率制时的许多实证研究结

果都表明，购买力平价理论运行良好；但对20世纪70年代以后的浮动汇

率制时期的验证却显示出对购买力平价理论不利的结果。事实上，购买

力平价理论在短期内是失效的，从长期来看，购买力平价还是比较合适

的。

3生产外包

答：生产外包又称为制造外包，是以外加工方式将生产委托给外部

优秀的专业化资源，达到降低成本、分散风险、提高效率、增强竞争力

的目的，即是将一些传统上由企业内部人员负责的非核心业务或加工方

式外包给专业的、高效的服务提供商，以充分利用公司外部最优秀的专

业化资源，从而降低成本、提高效率，增强自身的竞争力的一种管理策

略。生产外包要遵守有关的原则，而且实施生产外包要具备一定的前提

条件。

4供应链管理

答：供应链管理是对供应链所涉及组织的集成和对物流、信息流、

资金流的协同，以满足用户的需求和提高供应链整体竞争能力。简言

之，供应链管理就是优化和改进供应链活动，供应链管理的对象是供应

链的组织（企业）和它们之间的“流”；应用的方法是集成和协同；目标

是满足用户需求，最终是提高供应链的整体竞争能力。即供应链管理业

务的实质是深入供应商和价值链的增值环节，以最短的时间、最经济的

成本将最恰当的货供给客户。如果接受管理学家西蒙的“管理就是决

策”的观点，那么供应链管理可以简单地界定为优化供应链性能的决

策。供应链管理日益引起大家的重视，除了有赖于信息技术的发展以

外，还主要是越来越多的企业接受了现代供应链管理的理念，认为从供

应商到企业自身、到分销商、到最终用户之间的关系是合作、协同、信

息共享、全程优化、相互利益的认同和共同赢利的。

5推定全损

答：推定全损是指被保险货物在运输途中受损后，实际全损已经不

可避免，或者为避免发生实际全损所需支付的费用与继续将货物运抵目

的地的费用之和超过保险价值，即恢复、修复受损货物并将其运送到原

定目的地的费用将超过到达该目的地的货物价值。

二、简答题（每小题15分，共75分）

1按照WTO《反倾销协议》的规定，实施反倾销措施需要具备的

基本条件是什么？

答：根据《反倾销协议》，实施反倾销措施必须具备的三个基本要

件是倾销、损害、倾销与损害之间的因果关系。

（1）倾销的确定

倾销是指一项产品的出口价格，低于其在正常贸易中出口国提供其

国内消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国

市场。

（2）损害的确定

《反倾销协议》中的损害可分为以下三种情况：①进口方生产同类

产品的产业受到实质损害；②进口方生产同类产品的产业受到实质损害

威胁；③进口方建立生产同类产品的产业受到实质阻碍。

（3）倾销与损害之间因果关系的认定

进口方主管机构必须对倾销与损害之间的因果关系进行认定。在认

定倾销与损害之间的因果关系时，进口方主管机构应审查除进口倾销产

品以外的、其他可能使国内产业受到损害的已知因素，包括未以倾销价

格产生的进口产品的价格及数量；需求萎缩或消费模式的改变；外国与

国内生产商之间的竞争与限制性贸易做法；技术发展、国内产业的出口

实绩及生产率等。

2一国名义汇率升值在短期内一定能够削减已经存在的贸易顺差

吗？请依据相关理论进行分析。

答：一国名义汇率升值在短期内不一定能够削减已经存在的贸易顺

差。分析如下：

（1）根据马歇尔—勒纳条件，通过改变名义汇率来影响一国进出口

从而影响贸易收支状况是需要满足一定条件的，这取决于出口需求弹性

和进口需求弹性的大小。只有满足一定条件，名义汇率升值在短期内才

能够削减已经存在的贸易顺差。

（2）理论上讲，名义汇率升值，会使本国出口商品价格上升和进口

商品价格下降，从而使其出口减少和进口增加，从而削减贸易顺差。但

是，这是一个长期趋势而非短期内立刻就能发生的情况。事实上，从长

期来看，一国贸易差额更多的取决于一国储蓄投资缺口，而不是名义汇

率水平。

（3）根据J曲线效应可知，在最初的一段时期内，由于消费和生产

行为的“黏性作用”，进口和出口的贸易量并不会发生明显的变化，经过

一段时间后，这一状况开始发生改变，进口商品逐渐增加，出口商品逐

渐减少，使贸易顺差逐渐削减。这一变化过程可能会维持数月甚至一两

年，根据各国不同情况而定。因此，汇率变化对贸易状况的影响是具

有“时滞”效应的。

3简要分析说明发达国家跨国公司向新兴市场国家进行外国直接

投资的动因与战略演变。

答：（1）发达国家跨国公司向新兴市场国家进行外国直接投资的

动因

①新兴市场低廉的劳动力成本和巨大的劳动力市场

新兴市场国家通常具有比发达国家更多的劳动力和更低的工资率，

像墨西哥的工资率基本是美国的1/10。通过将工厂设在劳动力成本低的

国家，可以节约巨大的成本。

②新兴市场低廉的原材料价格

像中国，地大物博，拥有丰富的自然资源和相对廉价的劳动力。通

常情况下，要素价格同要素丰裕度是呈反方向变动的，因此，通过对外

直接投资，可以利用新兴市场国家低廉的原材料。

③新兴市场优惠的投资政策、税收政策、出口政策支持

新兴市场国家正处于高度发展的阶段，在此阶段，对外来直接投资

不仅不会有太多的限制措施，反而表现得是欢迎的态度，能够提供各种

优惠政策吸引投资企业在一国之内投资设厂。

④新兴市场和平稳定的政治环境，与周边国家和谐的关系

稳定的政治环境可以减少对外直接投资的风险，投资企业不需要担

心公司被国有化或其他的风险，从而也减少了成本，增加了新型市场国

家作为投资目标所在地的吸引力。

⑤新兴市场巨大的消费市场和消费潜力

新型市场国家发展迅速，公民的需求日益丰富。通过在当地投资设

厂，可以更加了解当地居民的偏好，从而生产出符合当地需求的产品。

⑥企业和产品生命周期变化，产业战略转移的需要

根据生命周期理论，当产品的标准化和市场的充分供应引发了价格

竞争和成本压力时，发达国家通常会在新兴市场国家投资设厂，来获得

竞争优势。

⑦部分污染严重的企业，因本国政策限制而被迫向国外转移

新兴市场国家通常对环境的立法没有发达国家那么严格，因此，一

些污染严重的产业在发达国家是被禁止的，或者需要花费很高的成本来

进行生产；而在新兴市场国家，花费的成本要低得多。

⑧新兴市场国家日益增强的国际影响力。新兴市场通常具有劳动力

成本低，天然资源丰富的特征，发达国家和地区一般都会将生产线移至

新兴市场，新兴市场可借此获得先进生产技术，改善收入，提高消费能

力，并带动经济发展，进一步提高国际竞争力。

⑨部分劳动力密集型企业在本国难以发展。

⑩其他原因，如因政治原因、经济原因或者偶然因素进行投资转移

的。

（2）发达国家跨国公司向新兴市场国家进行外国直接投资的战略演

变

主要是从合资到独资，逐步控制关键的经济命脉。以跨国公司在中

国改革开放以来的发展为例。跨国公司在中国的投资，经历了分别以合

作、合资和独资为主要方式的阶段。20世纪80年代前期，因为合作方式

具有投资回收期短，投资风险小等优势，在华外商主要以合作方式在短

期非生产项目进行投资。后来政府限制外商对非生产项目投资，同时制

定优惠政策鼓励外商以合资方式对制造业投资，而外商出于获得中方渠

道和信息优势等原因，也积极以合资方式投资。80年代中期，合资成为

外商主要投资方式。20世纪90年代，众多领域开始允许外商投资，而外

商也建立了自己的信息和产品渠道，独资就成为外商投资的主要方式。

从20世纪90年代末开始，在新进入中国的跨国公司中，独资份额开始不

断超越合资份额，21世纪初期，跨国公司纷纷开始通过各种方式对在华

子公司进行独资控股化改造。

4我国某公司收到国外开来的信用证，由设在我国境外的某外资

银行通知并加以保兑。我方在货物装运后，正拟将有关单据交银行议付

时，接到外资银行通知，由于开证行宣布破产，该行不承担对该信用证

的议付或付款责任，但可接受我出口公司委托向买方公司直接收取货款

的业务。对此，你认为我公司应如何处理为好？

答：（1）我方应坚持由保兑行支付货款。

（2）本案例涉及信用证问题。

①信用证是指一种银行开立的有条件的承诺付款的书面文件，也是

开证行对受益人的一种保证，只要受益人履行信用证所规定的条件，即

受益人只要提交符合信用证所规定的各种单据，开证行就保证付款。

②按《跟单信用证统一惯例》（第600号出版物）第3条C款的规

定：“信用证是不可撤销的，即使信用证中对此未作指示也是如此。”因

此，信用证不加注明，则为不可撤销信用证。不可撤销信用证是指信用

证开具后，在有效期内，非经信用证各有关当事人（即开证行、保兑行

和受益人）的同意不得修改或撤销的信用证。

③保兑信用证，是开证行开出的信用证由另一银行保证对符合信用

证条款的单据履行付款义务。保兑行与开证行一样，都承担第一性付款

责任。

（3）结合本案例，我出口企业收到国外未加注明为“不可撤销”的信

用证，并由设在我国境内的外资银行加以了保兑，故保兑行在开证行倒

闭的情况下必须支付货款，故我方应坚持向保兑行索取货款。另保兑行

所说的向进口商直接收取货款的说法是没有道理的，从风险的角度来

说，银行信用高于商业信用，我方应坚持由保兑行支付货款。

5简述进入21世纪后全球资本市场发展的新特点。

答：进入21世纪后，全球资本市场发展取得了突破性进展，并显示

出以下几个特征：

（1）国际资本市场的参与者和产品已经大大丰富，从组成模式来

看，当前的国际资本市场呈现出一种部分之间相互联系紧密的格局，也

就是说网络化。在这种日益凸现的网络化趋势中，一个重要的现象引起

人们的高度警惕，这就是一些传统的风险监测和管理手段受到严峻的挑

战。

（2）资本流量增大。进入21世纪后，随着东西方冷战的结束，各国

之间的竞争转变为以经济实力为核心的综合国力的竞争。各国为适应新

的形势不断调整对外政策，国家之间的相互依赖日益加深，国际资本市

场全面复兴。

（3）资本结构改变。虽然各种形式的资本流量在21世纪都有所增

加，但由于直接投资的增长速度明显慢于其它形式的资本流动，所以直

接投资在国际资本流动中的地位相对下降。

（4）资本流向仍以发达国家为主，但发展中国家地位有显著上升。

在国际融资中发达国家仍处于绝对垄断地位。对发展中国家投资掀起新

高潮的原因在于世界经济的复苏和这些国家经济持续增长、经济自由化

和私营化继续发展。但是，流向发展中国家的资本地区分布很不平衡且

起伏较大。

（5）跨国公司成为国际资本流动的重要载体。跨国公司是19世纪

六、七十年代产生的一种以全球市场为投资和经营目标的集团企业形

态，是资本主义高度发展及其进行海外投资的产物。跨国公司已成为集

贸易、投资、金融和技术于一身的“无国籍”巨型经营主体，成为进行国

际贸易和技术转让、扩大国际直接投资的主要力量，在国际经济生活中

发挥着重要的作用。可以预料，跨国公司凭借雄厚的实力，在进入跨世

纪发展的世界经济中，必将成为国际资本尤其是生产资本在全球范围运

动的主要载体和主导力量。

（6）资本行业分布变化。资本投向产业结构的转变是世界产业结构

和国际分工深化等内力合成的必然趋势。近年来，各国第三产业发展迅

速，其产值在国民生产总值中所占比重不断上升。与此相适应，国际投

资也逐渐向该产业倾斜。当然，这种倾向主要发生在发达国家之间的相

互投资及发达国家对新兴工业化国家的投资，对于大多数发展中国家而

言，外资流向仍偏重于劳动密集型行业。

（7）投资主体多元化。从国际经济关系来考察，国际资本的投资主

体是指把各种资本投向海外的国家和地区。21世纪后，各国经济得到不

同程度的发展，国际市场竞争不断加剧，对外投资在涉外经济中的地位

逐步提高，国际投资的主体明显地呈现出多元化趋势。越来越多的国家

和地区参与对外投资活动，打破了战后由少数几个发达国家垄断对外投

资领域的局面。

三、论述题（每小题25分，共50分）

1近年来我国对一些发展中国家或地区的资源型与劳动密集型对

外直接投资与相关贸易活动迅速增长，请利用国际商务国别环境分析的

方法对这些活动给我国带来的收益与成本（包括风险）进行分析，并简

要提出如何确保我国此类对外投资净收益最大化的政策建议。

答：（1）国际直接投资对我国的好处

①我国的国际收支因国外收益的回流得到改善。如果在国外的子公

司形成对母国的生产设备、中间产品和辅助产品等类似产品的需求，国

际直接投资也能够改善母国的国际收支。

②国际直接投资对我国的收益还来自就业效应。与国际收支一样，

当国外的子公司形成对母国的出口需求时，就会产生有利的就业效应。

③当我国的跨国公司因为身处外国市场学到了有价值的技能之后，

就可以将这种技能转移回我国。这就相当于逆向的资源转移效应。通过

接触外国市场，跨国公司能够学到更先进的管理技术和更先进的产品与

流程工艺。这些资源都可能转移到我国，有利于提高我国的经济增长速

度。

④有利于我国的产业结构升级。由于将劳动密集型产业置于国外更

有利的地方，我国能够将人力资本和资源投放在更高层级的产业中。

（2）我国的成本

最重要的问题集中在对外直接投资的国际收支和就业效应。

我国的国际收支可能会从三个方面受到损害：

①在最初为国际直接投资提供资金从而导致资本流出时，我国的国

际收支会受到损害。然而，这个效应通常要小于后来对外投资收益流入

的数额。

②如果对外直接投资的目的是为母国市场寻找一个低成本的生产地

点，那么国际收支的经常项目也会受到损害。

③在对外直接投资替代直接出口的情况下，国际收支的经常项目也

会受到损害。

关于就业效应，当对外直接投资成为国内生产的替代品时，就会产

生最严重的问题。这种国际直接投资的一个明显的结果是减少了我国的

就业岗位。

（3）政策建议

①充分了解投资国的商务环境，包括政治、文化、法律。

②风险保险：许多投资国现在都有政府支持的保险计划，用于涵盖

各种主要的对外投资风险。这些计划中可投保的风险类型包括征用（国

有化）、战争损失以及无法将利润转移回国。

③资金支持：一些发达国家还设有专项基金和银行向愿意在发展中

国家投资的企业提供政府贷款。

④税收优惠：为了进一步鼓励国内企业从事国际直接投资，许多国

家已经取消了对国外收入的双重征税（即在东道国和母国对收入都征

税）。

⑤政治压力：有些投资国利用其政治影响力说服东道国对外来直接

投资放松管制。

2区域经济一体化是当前世界经济发展中的一个显著特点与趋

势，我国在近年来也明显加快了构建自由贸易区（FTAs）协定的步

伐。请从国际商务的视角阐述生产企业和外贸公司应该如何充分利用我

国已经实施的FTAs协定来获得新的发展和机遇。

答：（1）自由贸易区（FTAs）一般是指两个或两个以上的国家

（地区）通过签署自由贸易区协定，对于原产于成员方的货物给予免除

关税和数量限制的待遇，但各成员方仍保持独立的对第三方的关税政

策，实现成员方之间自由贸易的一种区域一体化形式。

（2）经济全球化与区域经济一体化已成为当今世界经济发展的两大

趋势。为适应这种趋势，我国应该将自由贸易区作为一项新的战略来规

划、开展和实施。我国的生产企业和外贸公司也应抓住机会，利用自由

贸易区的好处来获得更好的发展。当然，在享受自由贸易区带来的好处

时要规避它的劣势，从而得到最大的收获。

（3）目前，我国已经签订实施了十来个自由贸易区协定，其中比较

重要的有中国与东盟的自贸区协定，大陆与香港、澳门的更紧密经贸关

系安排、与台湾地区的海峡两岸经济合作框架协议等。应该承认，相对

于欧洲、美洲来说，包括我国在内的亚洲各国启动自由贸易区的动作显

得相对迟缓，应多加重视。

（4）发展到现在，自由贸易区已经开始涵盖取消货物贸易和服务贸

易的关税和非关税壁垒、改善市场准入条件、实施知识产权保护合作等

广泛领域，实现贸易和投资的自由化。对于生产和外贸企业而言，自由

贸易区协定意味着贸易和投资壁垒的取消，意味着更广阔的投资场所和

更广阔的市场。因此，在进行海外市场的选择和投资场所的选择时，我

国的生产企业和外贸公司应更多考虑自由贸易区，从而降低成本，获取

更多盈利。

2012年南开大学434国际商务专业

基础考研真题

一、解释以下概念（每题5分，共25分）

1公司社会责任

2全球供应链

3特许经营

4盯住汇率制度

5远期汇票

二、简答题（每题15分，共75分）

1简述波特关于国家竞争优势的“钻石模型”的主要内容。

2简述全球资本市场中的风险以及应对措施。

3什么是战略贸易政策？你认为它的实施能实现预期的目的与效

果吗？

4如果你是一位出口管理公司的顾问，你能为中小企业获得出口

融资便利提出哪些建议？

5试分析影响跨国企业在中间品与零部件的供给决策上是自己生

产还是外包的决定因素。

三、论述题（每题25分，共50分）

1试比较说明跨国公司的不同全球化战略以及其优缺点。

2如何从总体上评价2008年金融危机爆发以来全球贸易、投资与

货币的商业环境？这种变化对中国的经济发展产生了怎样的影响？

2012年南开大学434国际商务专业

基础考研真题及详解

一、解释以下概念（每题5分，共25分）

1公司社会责任

答：公司社会责任是指公司不能仅仅以最大限度地为股东们赚钱作

为自己的唯一存在目的，应当最大限度地关怀和增进股东利益之外的其

他所有社会利益，包括消费者利益、职工利益、债权人利益、中小竞争

者利益、当地社区利益、环境利益、社会弱者利益及整个社会公共利益

等内容，既包括自然人的人权尤其是社会权，也包括法人和非法人组织

的权利和利益。

公司社会责任理论与利益相关者理论表述虽有不同，但其核心内容

相同，都体现了对公司营利性之外的社会性的关注。公司社会责任的核

心价值观是以人为本，而非以钱为本。公司社会责任既是一种公司治理

理念，也是一种制度安排，更是一种商业实践。没有公司社会责任的理

念，便没有成熟的制度设计；没有自觉的公司社会责任实践，公司社会

责任理论也就成了无源之水。而其中的制度设计则扮演着承上启下的作

用。

2全球供应链

答：全球供应链是指在全球范围内组合供应链，它要求以全球化的

视野，将供应链系统延伸至整个世界范围，根据企业的需要在世界各地

选取最有竞争力的合作伙伴。全球供应链管理强调在全面、迅速地了解

世界各地消费者需求的同时，对其进行计划、协调、操作、控制和优

化，在供应链中的核心企业与其供应商以及供应商的供应商、核心企业

与其销售商乃至最终消费者之间，依靠现代网络信息技术支撑，实现供

应链的一体化和快速反应，达到商流、物流、资金流和信息流的协调通

畅，以满足全球消费者需求。全球供应链是实现一系列分散在全球各地

的相互关联的商业活动，包括采购原料和零件、处理并得到最终产品、

产品增值、对零售商和消费者的配送、在各个商业主体之间交换信息，

其主要目的是降低成本扩大收益。

3特许经营

答：特许经营指特许权人与被特许人之间达成的一种合同关系。在

这个关系中，特许权人以合同约定的形式，提供或有义务在诸如技术秘

密和训练雇员方面维持其对专营权业务活动的利益；而被特许人获准使

用由特许权人所有的或者控制的共同的商标、商号、企业形象、工作程

序等，但由被特许人自己拥有或自行投资相当部分的企业。

4钉住汇率制度

答：钉住汇率制指一国使本币同某外国货币或一篮子货币保持固定

比价的汇率制度。一篮子货币指由多种国家货币按特定的权数组成的货

币单位。

在钉住汇率制，一国货币与其它某一种或某一篮子货币之间保持比

较稳定的比价，即钉住所选择的货币。本国货币随所选货币的波动而波

动，但相互之间的比价相对固定或只在小范围内浮动，一般幅度不超过

1%。被钉住的一般是主要工业国家的货币或IMF的特别提款权。目前，

大部分发展中国家实行的是钉住汇率制。

5远期汇票

答：远期汇票是指在一定期限或特定日期付款的汇票，可分为定期

付款汇票、出票日后定期付款汇票、见票后定期付款等三种。远期汇票

的付款时间，有以下几种规定办法：

（1）见票后若干天付款（AtXXdaysaftersight）；

（2）出票后若干天付款（AtXXdaysafterdate）；

（3）提单签发日后若干天付款（AtXXdaysafterdateofBillof

Lading）；

（4）指定日期付款（Fixeddate）。

在上述三种表示远期汇票付款日期的方式中，通常使用的是第一种

和第三种，一般人认为以第三种为好。在实际业务中，是用什么办法计

算付款日期，需由双方洽商决定，并在合同好汇票中加以明确规定。

二、简答题（每题15分，共75分）

1简述波特关于国家竞争优势的“钻石模型”的主要内容。

答：竞争优势理论的主要内容是：国家竞争优势实际上是企业和行

业竞争优势的问题；一个国家应该使得本国的企业和行业在世界市场上

确立竞争地位；一国在国际市场中的优势主要来自于竞争优势而不是比

较优势。国家竞争优势的“钻石模型”主要包含四个基本因素和两个辅助

因素。

（1）“钻石模型”的基本因素

①生产要素

生产要素包括初级要素和高级要素。初级要素是指自然资源、地理

位置、气候等，是一种先天条件；高级要素是指开发新产品应具备的必

要条件，如充足的资金、先进的技术、高素质的人才，这些是后天开发

的，是国外竞争者极难模仿和超越的，同时这些要素是变化的，今天的

高级要素明天可能变成一般要素，最关键的是各国要创造一种有利于推

进要素生成、发展、提高的环境。

②需求状况

波特强调国内需求在提升竞争优势中起到的作用。企业通常对与它

们关系最密切的客户的需要最敏感，因此，国内需求的特性在形成国内

制品的特点以及对创新与质量产生压力方面特别重要。波特认为一个国

家如果其国内消费者层次高、需求大，则该国的企业能赢得竞争优势。

高档次的和有需求的消费者迫使当地企业满足产品的高质量标准，生产

新颖的产品。

③支持性和相关行业

一个产业的国家优势的第三个广义特性是，具有国际上有竞争力的

供应商或相关产业。在相关与支持产业中投资于生产的高级要素可以给

该产业带来连带的好处，帮助它获取较强的国际竞争地位。这一过程的

一个结果是一国的成功产业周围往往有一群相关产业，这是波特研究最

深入的发现之一。这样的产业群之所以重要是由于有价值的知识能够在

地理位置接近的产业群内的企业间流动，这有利于该产业群内的所有企

业。当一个地区内雇员在企业间流动时，当国内产业协会使不同公司的

雇员因定期会议或车间交流集中到一起时，技术流动就发生了。

④企业的策略与竞争

各个国家体现了不同的“管理思想体系”的特征，这将有助于或无助

于它们建立国家竞争优势。活跃的国内竞争与一个行业内竞争优势的创

造和维持之间存在较强的关联性。活跃的国内竞争导致企业寻求各种方

式来提高效率，使它们成为较好的国际竞争者。国内竞争给企业造成压

力，不得不革新、提高质量、降低成本以及投资用于提升高级要素。所

有这些有助于创造世界级的竞争者。

（2）两个辅助因素

①政府政策。关于政府的作用，波特认为政府的首要任务就是尽力

创造一个有利于生产率提升的良好环境。第一，通过补贴、教育投资、

信贷安排和税收政策，发挥政府在提供高级生产要素方面的重要作用。

第二，通过制定严格的规章制度，刺激和提升国内市场需要、促进竞争

优势的增强；通过实施有关产品性能、产品安全和环境影响的严格标

准，影响国内需求的性质，迫使公司提高质量、提升技术、满足消费者

和社会的要求。第三，通过运用金融市场规范、税收政策、反垄断法、

反不正当竞争法等手段影响企业的战略结构和竞争状态。

②机遇。波特认为政府能够从正面或负面影响钻石模型的四个因素

中的每一个。要素禀赋会受到补贴、促进资本市场的政策、有助于教育

的政策等的影响；政府能够通过地方产品标准或法规，控制或影响买方

需求来形成国内需求；政府政策能够通过规定影响相关与支持产业；通

过如资本市场规定、税收政策和反托拉斯法等手段影响企业竞争。

2简述全球资本市场中的风险以及应对措施。

答：（1）全球资本市场中的风险包括：

①由于对跨国资本流动管制的放松，单个国家面对投机性资本流动

的冲击变得更加脆弱，这将对一国经济产生不稳定的影响。大多数的国

际性资本流动是在追求短期收益，一旦情况发生变化，资本将迅速流入

或流出。短期资本即“游资”和支持长期跨国资本流动的“耐心货币”是有

区别的。耐心货币非常稀少，主要原因在于尽管资本能够在国际上自由

流动，它的所有者和管理者仍然倾向于将大部分资金保留在国内。

②有关国际投资基本状况的信息不足，可能会促进全球资本市场中

投机性资金的流动。由于缺乏高质量的信息，投资者可能会对外国重大

的新闻事件作出反应，并迅速撤出其资金。这种信息差距在不同的国家

由于受不同会计惯例的影响而加大了，这就使得几乎是最精明的投资

者，在跨国投资机会之间进行直接比较也很困难。

③由于信息技术的不断发展，资本的流动加快、规模扩大。一体化

的全球资本市场使得一个金融中心出现的震荡将很快蔓延到全世界，单

个国家金融市场的冲击会扩散到其他国家的市场。

（2）应对措施：可以从宏观和微观两个方面进行分析：

①宏观方面：政府应加强对国际资本市场信息的披露，为投资者提

供高质量的信息，以使投资者进行迅速合理的决策；政府应增强反应能

力，及时出台应对国际金融市场震荡的相关政策，应对冲击。

②微观方面：企业不仅需要借助全球资本市场，更加需要防范风

险，建立健全的风险防范制度，在国际市场间分散投资，以保证资金成

本的安全性。

3什么是战略性贸易政策？你认为它的实施能实现预期的目的与

效果吗？

答：（1）战略性贸易政策的基本内容

战略性贸易政策的观点是由新贸易理论者提出的。新贸易理论认

为，各国在某些产品的出口上占据统治地位仅仅是因为它们有企业在该

产业中获得第一进入者优势，这些产业由于较大规模经济的要求只能维

持几家企业。

战略性贸易政策有两个组成部分：

①如果政府采取适当的行动，能够保证本国企业而不是外国企业在

一个产业内赢得第一进入者优势，就有助于提高国民收入。因此，按照

战略贸易政策观，一国政府应该利用补贴支持有前途的企业进入新兴产

业。

②如果政府要帮助企业克服障碍进入由外国企业获得第一进入者优

势的产业，则要对该产业加以干预。在不完全竞争的市场结构下，政府

通过各种贸易政策，如生产补贴、出口补贴或保护国内市场等影响或改

变企业的策略行为，最终达到增加本国贸易利益的目的。即在不完全竞

争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可

能提高自身的福利水平。

（2）战略性贸易政策的实施效果评价

战略性贸易政策理论在理论和实践两方面都已成功地描述了当今国

际贸易的发展现象。它之所以对现实世界能提出合理的解释，是因为放

松了传统贸易理论最根本也是最不现实的假设，即世界市场是完全竞争

的，从而确定现实的研究方向。但是，由于一个系统性完整的一般性不

完全竞争理论并没有建立起来，以其为基础的战略性贸易政策理论并没

有上升到替代传统贸易理论的高度，相反，还有许多缺陷和不足，在其

现实的实施中也具有其本身的局限性。

①依赖于一系列严格的限制条件，除不完全竞争和规模经济这两个

必要条件外，还要求接受补贴的企业能在一个相对较长的时期内保持住

自身的垄断地位，且别国政府不会采取报复措施等。一旦条件得不到满

足，就无法取得理想的效果。

②背弃了自由贸易传统，采取富于想象力和进攻性的保护措施，劫

掠他人市场份额与经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用

的口实，恶化全球贸易环境。

③在研究方法上，战略性贸易政策缺乏不完全竞争条件下政策干预

效应的统计分析，需要进行更多的定量分析和实证研究。

因此，在贸易自由化的全球背景下，虽然实施战略性贸易政策以保

护本国利益具有必要性，但必须对其可行性和实施后果进行谨慎分析，

才有可能实现预期的目的与效果。

4如果你是一位出口管理公司的顾问，你能为中小企业获得出口

融资便利提出哪些建议？

答：出口融资就是出口企业在出口过程中需要一部分或全部的资金

而采取的一种获得资金的方式和过程。中小企业由于资金业务规模比较

小，所以应对资金风险的能力较弱。为了获得出口融资便利，中小企业

可以从以下几个方面努力：

（1）合理选择资金来源。充分利用政府和商务组织提供的信息，寻

找最优的融资机会，除银行外还可寻求其他金融机构的支持。做好咨

询、信息搜集等前期准备工作，充分了解目标市场的基本情况，然后要

结合自身的业务特点和战略要求进行选择。

（2）提高企业自身信用。银行与企业是否有着良好的沟通、信任关

系是融资行为能否成功的基础。中小企业应提高自身信用意识、提升企

业透明度，与银行合作，将经营的信息完全传递给银行，避免信息不对

称导致的双方互不信任。

（3）增强经营风险的管理。中小企业的管理基础薄弱，缺乏良好的

公司治理机制。因此，企业应努力健全内部控制制度，增强风险意识，

建立风险预警系统，以降低自身的经营风险而避免银行因中小企业贷款

的交易和监督成本高且风险大而不愿放贷。

（4）了解更多的出口融资方式。中小企业自身对贸易融资方式不够

了解，进出口贸易融资方式在中小企业中开展还不多，而银行对中小企

业的辅导也很少，从而使得中小企业更多的是考虑从金融机构直接贷

款。中小进出口企业自身普遍缺乏信用管理体系，大多数出口企业还沿

用多年来形成的传统交易方式，对出口风险的认识还停留在控制非信用

证业务的层次上，忽视对进口方资信的调查，而又很少去利用各种进出

口融资工具如出口信用保险、国际保理、福费廷等方式来解决融资困

难、规避收款风险。当遇到融资困难的时候，更多地会通过民间借贷或

采用银行一般融资方式来解决资金困难，加剧了进出口企业的债务负担

及收款风险。

（5）提高中小企业人员的素质。总体而言，中小企业的经营者、外

贸人员的素质还不是很高。进出口企业缺乏熟悉国际金融及国际资本市

场运作的人才，业务人员和财务人员素质跟不上形势需要，相关专业知

识不足，很多企业对国际保理、出口信用保险等新型的贸易融资工具不

了解，也没有意识到通过国际贸易融资，采用更加灵活的国际结算方

式，可以更好地促进商品在国际市场上的开拓能力，从而使得进出口贸

易融资工具、特别是新型的融资工具难有人使用。

5试分析影响跨国企业在中间品与零部件的供给决策上是自己生

产还是外包的决定因素。

答：中间品和零部件是自制还是外包，这是每一个企业都不可避免

要回答的问题，这涉及到企业的纵向一体化政策。在作出自制与外包决

策时，需要重点考虑以下因素：

（1）经济利益。在进行自制与外包决策时，成本是需要考虑的主要

标准。如果一个部件外包比自制更便宜，就采取外包政策。此时进行成

本分析，依据的是边际成本分析原则，即只考虑那些随自制与外包决策

而变动的成本。

（2）供应商的可靠性。首先，外包策略中对零部件质量的控制有一

定困难，需要有质量保证的供应商；其次，外购来源若不可靠，则应采

取自制政策。若供应有可靠的保障，采取外包策略是十分有利的，应精

选卖主，使企业处于主动地位。

（3）企业的灵活性。自制往往会限制产品设计的灵活性和降低生产

系统的适应能力。如果一家企业在自制上进行了很大的设备投资，就会

限制企业向新产品的灵活转移。而外购件、外协件较多的企业则不用担

心投资过时的问题。

（4）生产的专业化程度。对于加工装配类的企业，生产的专业化程

度越高，外包零部件的数量就越多，可以使企业节省设备投资和降低人

工成本。

（5）其他因素。其他诸如企业秘密的控制，供需双方互惠和友谊关

系的保持，以及政府的某些规定等，在一定程度上也会影响企业的自制

与外包决策。企业为了保持与重要供应商的良好关系或互惠关系，往往

放弃自制的打算；而对于一些掌握特殊技术诀窍、工艺配方等的企业，

出于保密考虑，则通常采用自制策略或部分自制策略。

因此，企业在中间品与零部件的供给决策中须比较自制与外包生产

各自的优势后进行利弊权衡，从而进行生产决策。

三、论述题（每题25分，共50分）

1试比较说明跨国公司的不同全球化战略以及其优缺点。

答：全球化背景下的战略可以分为国际战略、多国战略、全球战略

和跨国战略四种模式。每种战略各有其优缺点，各种战略的适用性取决

于降低成本和地区调适压力的程度大小。

（1）国际战略

国际战略指向国外市场转让当地竞争者缺少的技能和产品，利用母

国的创新来提高海外子公司的竞争地位。国际化进程主要依靠母国开发

的新产品、程序和战略转移到海外欠发达市场。因此国际战略是一种以

本国为中心的战略，这种战略的核心内容是确定母公司在技术创新和开

发能力上有怎样的竞争优势以及在产品生命周期的哪个阶段通过跨国经

营方式转移到国外。显然，母公司具有雄厚的创新技术实力是运用这种

战略的前提条件。国际战略的特点在于没有成本压力和本土化压力的影

响。

国际战略的优点是集中管理，可以节约大量的成本支出。国际战略

的缺点是产品对东道国当地市场的需求适应能力差。所以如果一个跨国

公司选择国际战略，需要具备核心竞争力，并且对手不具备这种能力，

同时企业面临的本土化和降低成本压力都相对较弱。

（2）多国战略

多国战略是根据不同国家的不同市场，提供能满足当地市场需要的

产品和服务。采用多国战略的企业寻求的是地区调适最大化。多国战略

把重点放在最大限度地顾及东道国的差异上，以广泛地改造其提供的产

品和营销策略以适应不同国别条件。多国战略的核心内容是确定各个东

道国市场的需求特征，生产什么样的产品才能满足东道国市场的需求，

这样就能从组织结构、决策机构、人力资源、经营方式等方面提高子公

司对东道国经营环境的适应能力。

多国战略的优点在于跨国公司对东道国的市场需求适应能力强，市

场反应速度快，可以弹性地适应当地消费者需求和竞争等方面的要求，

容易被当地社会所接纳。多国战略的缺点在于：首先，是资源分散造成

的成本上升，跨国公司需要在各主要市场建立不同的营销和生产方式，

增加管理成本；其次，子公司的自主性强，可能会影响各子公司在价值

活动方面的协同，影响它们之间的知识共享，可能会损害形象的统一

性。

（3）全球战略

全球战略指跨国公司从全球角度出发，利用不同国家和地区的区位

比较优势，把价值链的各个环节和职能加以分散和配置，有机地结合，

实现综合一体化的经营，努力降低成本，获得长期利益。全球战略的核

心是确定什么样的产品是全球产品；怎样在全球范围内合理配置有限的

生产资源，实现全球产品的大规模生产经营；如何通过集权管理和决

策，有效协调和控制全球范围内的生产活动，从而提高企业的经营效

率。

全球战略集中力量建立规模经济优势，将制造活动转移至低成本国

家、增强灵活性，可以有效地降低成本。同时全球可获得性、全球服务

能力和全球知名度，可以加强消费者的偏好，强化顾客偏好。这种战略

的弊端在于：①全球化需要增强协调、加强报告甚至增加员工，这将会

明显引发管理成本；②过度集中化会损害当地公司的动力和士气；③

产品标准化可能会导致一个产品不能满足任何客户的结果；④活动集中

化可能会降低反应速度和灵活性。

（4）跨国战略

跨国战略是上述三种战略目标的一种综合经营战略。国际公司倾向

于集中那些对发展创新极其重要的资源，而分散其他资源，以使其创新

适应于全球范围。这种战略的核心是合理配置资源以及各种生产、管理

和经营能力，同时在适应能力、全球性经营效率和创新能力三个方面建

立竞争优势。

跨国战略通过建立内部依赖使全球的资源融为一个整体。母子公司

之间、子公司之间可以建立价值链条上的垂直和水平联系。虽然跨国战

略理论上是最佳的选择，但是实践中却难以实施。实现产品差异化以适

应不同市场的需求将会抬高成本，违背了降低成本的目标。

2如何从总体上评价2008年金融危机爆发以来全球贸易、投资与

货币的商业环境？这种变化对中国的经济发展产生了怎样的影响？

答：（1）2008年下半年以来，由美国次贷危机引发的华尔街金融

风暴，快速席卷整个国际金融市场，演变成全球性金融危机，世界经济

出现明显下滑，进而使发达国家几乎整体陷入衰退。金融危机以来全球

贸易、投资与货币的商业环境可概括为以下几个方面：

①针对于日益严重的金融危机，各国都相继出台了一系列积极的财

政、货币政策及措施，这对促进经济的快速复苏发挥了极其重要的作

用。科技的创新、技术的进步所带来的劳动生产率和资源配置效率的提

高，也将从很大程度上促进全球经济加快复苏。但是由于银行等金融机

构在本次金融危机中遭受了巨大的损失，以及美元的贬值、经济的失衡

及失业率的攀升等等诸多不确定性因素的影响，经济的完全复苏所需的

时间将会是十分漫长的。

②金融危机导致了国际商务环境恶化，在全球经济复苏的过程中，

由于各国大多是从自身角度出发，为加快本国经济的复苏，将采取一些

对本国经济或市场的保护主义政策及措施，这对于国际贸易的发展起到

了一定的制约作用。同时，消费者信心受到金融危机的影响，造成了全

球市场需求下降，出口国家出口困难。

③国际货币体系出现新变化，但仍将以美元为主。本次金融危机重

创了以美国为代表的世界金融体系，各国对于美国在恢复世界金融体系

稳定性过程中所起的主体作用产生了质疑，纷纷采取各种措施或手段降

低其对美元的依存度。受以中国为代表的发展中国家在全球经济地位提

升以及欧洲经济一体化的影响，人民币和欧元将会逐步增加其在国际货

币体系中的话语权，从而使美元在全球经济中的地位受到极大的制约。

由此看来，多元化将会成为未来国际货币体系中的主要趋势。而虽然美

元在国际货币体系中的作用和地位受到了弱化，但是无论是人民币或欧

元都无法在短期内将其取而代之，成为全球的“主货币”，因此多元化将

成为国际货币体系未来变革或调整的主要方向。

（2）上述变化对中国的经济发展产生的影响有：

①消费减少，影响中国出口。我国宏观经济的外部环境由于此次金

融风暴而更显严峻。海关总署的进出口数据显示我国外贸出口额的增幅

下行放缓的趋势明显，由于美国是中国商品最大的出口市场，加大了对

中国外贸出口增速的考验。外需下降意味着外国消费者对高附加值产品

和低附加值产品需求的同时下降。在这种环境下，出口商很可能没有动

力革新技术，而是被迫通过压低产品价格去维持市场份额，这可能导致

中国出口企业贸易条件的进一步恶化。受此次金融危机的冲击，许多国

家国民消费能力和消费欲望继续降低，而投资支出将出现增加，这对中

国的外贸出口并不是一个利好消息，如果美国国民的消费需求减少而制

造业因投资增加而逐渐恢复活力，那么势必减少从中国进口商品的数

量。

②国内进口商品成本加大。由于金融风暴带来的冲击与美元汇率密

切相关，目前国际市场上大宗商品几乎都以美元定价，美元走势的强弱

决定了大宗商品价格走势的高低，美元逐渐反转走强，则原油、铁矿石

等商品的价格显现下降趋势，这对需要大量资源性产品的中国来说本属

利好消息，然而美国金融市场反复动荡严重影响到了美元汇率的走势和

持有者的信心。

③重创国内金融市场信心。可以看到，自从金融危机到来，我国股

票市场跌幅加大，以前是买什么挣什么，现在是买什么赔什么，许多老

百姓抱着这种心态，对投资失去信心，看不到跌到什么程度才算底，所

以不敢将钱投入股票市场，相反还频频抛掉股票，造成市场恐慌。

④给国内金融机构带来直接损失。雷曼兄弟破产给国内金融机构带

来的直接影响，包括两方面：一方面，我国的金融机构、投资者持有较

多的次级债券，形成实际损失；另一方面，金融危机导致美国出现衰

退，它也会传导到中国来。

2013年南开大学434国际商务专业

基础考研真题

一、名词解释（每题5分，共30分）

1共同市场

2幼稚工业保护论

3补偿贸易

4特许经营

5进口配额

6自由贸易区

二、简答题（每题10分，共60分）

1试分析阻碍区域经济一体化推进的原因有哪些？

2一国政府干预自由贸易的理由有哪些？

3“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口，这些国家没

有任何资源是充裕的，不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的

国家甚至劳动力都不充裕”该说法对吗？为什么？

4“自由贸易是天堂，人人都向往，但谁都不愿早点进去。”请解

释这段话背后的含义。

5什么是贸易救济？其主要措施有哪些？

6贸易融资的方式有哪些？各有什么特点？

三、论述题（每题20分，共60分）

1试回答有关全球化的如下问题：

（1）什么是全球化？（5分）其包含哪两个基本方面？（5分）

（2）全球化的推动力是什么？（5分）

（3）有人认为“全球化意味着，富国更富，穷国更穷”，对此有何评

价？（5分）

2近年来我国企业海外直接投资规模不断扩大，试结合国际直接

投资理论分析我国企业海外投资的动机和可能蕴含的风险。

3请对固定汇率制度和浮动汇率制度的优缺点进行比较分析。从

国际商务的角度举例分析在当前的国际货币体系之下，企业应如何管理

和应对汇率风险？

2013年南开大学434国际商务专业

基础考研真题及详解

一、名词解释（每题5分，共30分）

1共同市场

答：共同市场是指除了要求其成员之间完全取消关税与非关税壁

垒，并且建立对外统一关税外，生产要素也可以自由流动。

共同市场是比关税同盟高一层次的区域一体化国家集团，其特征

有：①成员国之间不仅实现了商品的自由流动，还实现了生产要素和服

务的自由流动；②为实现上述要素的自由流动，各成员国之间需要实施

统一的技术标准和间接税制度，并且协调和统一各成员国之间对同一产

品的税率，协调金融市场管理的法规、以及成员国学历的相互承认等；

③共同市场的建立需要成员国让渡多方面的权利，主要包括进口关税的

制定权，非关税壁垒，特别是技术标准的制定权，国内间接税率的调整

权，干预资本流动权等。

2幼稚工业保护论

答：幼稚工业保护论是由19世纪德国经济学家弗里德里希·李斯特

全面阐述和发展的一种贸易保护理论。在发展中国家中，幼稚工业保护

论是贸易保护的最重要最流行的依据。幼稚工业保护理论的主要观点

是：许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就像初生

婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。如果允许

自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，

永远没有成长起来的希望。如果政府对其新建工业实行一段时间的保

护，等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与

先进国家的同类工业匹敌。

3补偿贸易

答：补偿贸易是指在信贷基础上进口设备，然后以回销产品和劳务

所得价款，分期偿还进口设备的价款及利息。与产品回购相比，我国的

补偿贸易内涵更广，做法更灵活一些。

4特许经营

答：特许经营是指特许经营权拥有者以合同约定的形式，允许被特

许经营者有偿使用其名称、商标、专有技术、产品及运作管理经验等从

事经营活动的商业经营模式。

5进口配额

答：进口配额指一国为保护本国某些行业的生产，在一定时期内对

某些商品的进口数量或金额加以限制，在规定限额内允许进口，超过限

额则不准进口，或虽不完全禁止进口，但同时征收较高关税或罚金的一

种非关税壁垒措施。

按一国政府采取的限制措施为标准，可将进口配额分为禁止性配额

和非禁止性配额（关税配额）；以指向区域为标准，可将其分为全球配

额和国别配额；以贸易国间的相互关系为标准，可将其分为单边配额、

双边协定配额、多边配额和某种商品的国际组织配额。

6自由贸易区

答：自由贸易区是指两个或两个以上的国家或行政上独立的经济体

之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措

施而形成的区域经济一体化组织。自由贸易区的重要特征有：

①在一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员经济

体内的厂商可以将商品自由地输出和输入，从而真正实现了商品的自由

贸易。

②成员经济体之间没有共同的对外关税。各成员经济体之间的自由

贸易，并不妨碍各成员经济体针对非自由贸易区成员国（或第三国）采

取其他的贸易政策。

③为区分来自非成员国和成员国的产品，以保持各国对外关税的有

效性，通常采取“原产地原则”，即只有产自成员经济体内的商品才享有

自由贸易或免进口税的待遇。一般来说，所谓的原产地产品是指成品价

值的50%以上是在自由贸易区内各成员国生产的产品。

二、简答题（每题10分，共60分）

1试分析阻碍区域经济一体化推进的原因有哪些？

答：阻碍区域经济一体化推进的原因有：

（1）尽管经济一体化能使大多数人受益，但也须付出代价。虽然一

个国家在整体上也许从区域自由贸易协定中获得巨大的利益，但某些特

定的集团却可能受到损害。建立一种自由贸易制度需要作出某些痛苦的

调整，会受到来自某些特定集团的反对。

（2）政治利益。有些国家出于政治利益的考量，如构建国际政治格

局布局时，会把竞争对手划分为假想敌，对对方实施经济限制，如设立

贸易壁垒等。

（3）历史渊源。由历史渊源导致的民族主义，如中日之间，使得两

国之间设立自贸区的难度加大。

（4）紧密的经济一体化要求各国在一定程度上放弃对一些关键政

策，如货币政策、财政政策（如税收政策）和贸易政策的控制，会使国

家丧失一定的主权。

（5）保护弱势产业和战略产业。在区域经济一体化这样开放的经济

条件下，增加了对弱势产业的冲击，各国为了保护本国利益也会在一定

程度上反对经济开放。

（6）文化冲突。信仰宗教等文化风俗习惯的不同也会阻碍区域经济

一体化的发展。

（7）国内产业结构。一国在国内产业结构发展相当不平衡的时期往

往也会慎重考虑经济开放。

（8）市场经济地位不同。通常市场经济国家在选择贸易伙伴时也会

要求对方国内经济是以市场为主导的。

2一国政府干预自由贸易的理由有哪些？

答：一国干预自由贸易的理由主要有：

（1）战略性自由贸易理论主张一国在不完全竞争和规模经济的前提

下干预经济贸易。

（2）李斯特的幼稚产业保护理论指出，政府应通过对国民经济活动

的一部分加以限制来保证国家经济利益的实现，而国际利益的保证是持

久的个人利益得以实现的前提。

（3）最优关税理论认为在实施关税保护时一国可获得比自由贸易更

大的经济利益。但是这种做法通常会招致贸易报复。

（4）根据次优理论原理，由于现实世界存在着各种扭曲，如垄断因

素、外部性、信息不完善和信息不对称等，自由贸易的结果往往导致一

国朝着错误的专业化分工方向发展，从而导致资源的错误配置；而贸易

的限制，则可能有利于减少或消除商品市场和要素市场的价格扭曲，矫

正资源的错误配置。

（5）出于国防、政治利益等的考虑，政府也会对两国间的自由贸易

进行干预。

3“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口，这些国家没

有任何资源是充裕的，不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的

国家甚至劳动力都不充裕”该说法对吗？为什么？

答：（1）这个论点是错误的。

（2）原因如下：这个论点没有区分一国的比较优势与绝对优势。

①比较优势是指如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本（用

其他产品来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个

国家在生产该种产品上就拥有比较优势；绝对优势是指当两个国家生产

两种商品，使用一种生产要素——劳动时，如果刚好A国家在一种商品

上劳动生产率高，B国家在这种商品上劳动生产率低，则A国该商品生

产上具有绝对优势。

②比较优势理论是由李嘉图提出来的。李嘉图认为，一国不一定要

专门生产劳动成本绝对低（即绝对有利）的产品，而只要专门生产劳动

成本相对低（即利益较大或不利较小）的产品，便可进行对外贸易，并

能从中获益和实现社会劳动的节约。他认为国家间应该按照“两优取其

重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。如果一个国家在两种商品

的生产上都处于绝对有利的地位，但有利的程度不同，而另一个国家在

两种商品的生产上都处于绝对不利的地位，但不利的程度也不同，在此

情况下，前者应专门生产比较最有利的商品，后者应专门生产其不利程

度最小的商品，通过对外贸易，双方都能取得比自己等量劳动生产更多

的产品，从而实现社会劳动的节约，给贸易双方都带来利益。

③根据比较优势理论，一国与他国进行贸易的重点不在于要素的绝

对丰裕度而是其相对丰裕度。一国可以按照比较优势原理从事国际分

工，进而进行国际贸易活动。一国是按照比较优势而不是绝对优势来进

行国际贸易。如果上面材料的论点是正确的，那么在现实中，小国应该

完全不能参加国际分工，因而也就没有办法从事国际贸易活动。但事实

证明这是不正确的，很多小国一方面出口某些商品，另外方面也进口一

些产品，能够按照比较优势进行国际分工。

4“自由贸易是天堂，人人都向往，但谁都不愿早点进去。”请解

释这段话背后的含义。

答：（1）自由贸易令人向往的原因：

①在自由贸易下，各国可按照自然条件、比较利益和要素丰缺状

况，专门生产其有利较大或不利较小的产品，这种国际分工可带来很多

利益，如专业化的好处、要素的最优配置、社会资源的节约以及技术创

新等等。

②各国根据自己的禀赋条件发展具备比较优势的部门，要素就会得

到合理有效的分配和运用，再通过贸易以较少的花费换回更多的东西，

从而增加国民财富。

③自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。

④对外贸易可阻止国内利润率下降的趋势，通过商品进出口的调

节，可以降低成本，提高收入水平，增加资本积累，使经济得以不断发

展。因此人人都向往自由贸易。

（2）自由贸易并不是完美的，不同的国家由于其发展阶段不同贸易

政策也应有所不同。自由贸易下本国的中低端产业将会受到不同程度的

冲击，本国的一些发展缓慢的产业可能被淘汰出局。应该培植它们的竞

争力，直到这些产业成长起来。自由贸易下，可能会存在一些不正当竞

争，使一些中小企业的生存环境变得恶劣。在经济全球化的大趋势下，

自由贸易会使一些产业出现“马太效应”，不利于构建和谐健康的产业发

展。

因此，虽然世界各国普遍认同自由贸易能够带来巨大的利益，但是

要实现自由贸易需要世界各国放弃关税、配额等贸易保护手段。在不能

保证其他国家放弃贸易保护政策的前提下，放开贸易保护政治无疑具有

极大的风险，将导致谁都不愿身先士卒，取消贸易管制。

5什么是贸易救济？其主要措施有哪些？

答：（1）贸易救济的概念

贸易救济是指对在对外贸易领域或在对外贸易过程中，国内产业由

于受到不公平进口行为或过量进口的冲击，造成了不同程度的损害，各

国政府给予他们的帮助或者救助。

（2）贸易救济的主要措施

①反倾销，即对外国商品在本国市场上的倾销所采取的抵制措施。

②反补贴，即针对补贴行为而采取必要的限制性措施。

③保障措施，即当不可预见的发展导致一产品的进口数量增加，以

致对同类或直接竞争产品的国内造成严重损害或严重损害威胁时，进口

成员方可以在非歧视原则的基础上对该产品的进口实施限制。

除此之外，我国对外贸易法还规定了其他救济措施，如适用服务贸

易的保障措施，针对进口转移的救济措施，其他国家未履行义务时的救

济措施，反规避措施，预警应急机制等。

6贸易融资的方式有哪些？各有什么特点？

答：贸易融资是指银行对进口商或者出口商提供的与进出口贸易结

算相关的短期融资或信用便利。贸易融资主要方式及其特点为：

（1）进口押汇。进口押汇是指开证行在收到信用证项下单据，审单

无误后，根据其与开证申请人签订的《进口押汇协议》和开证申请人提

交的信托收据，先行对外付款并放单。开证申请人凭单提货并在市场销

售后，将押汇本息归还给开证行。

（2）限额内透支。限额内透支是指银行根据客户的资信情况和抵

（质）押、担保情况，为客户在其银行往来账户上核定一个透支额度，

允许客户根据资金需求在限额内透支，并可以用正常经营中的销售收入

自动冲减透支余额。

（3）进口代付。进口代付是指开证行根据与国外银行（多为其海外

分支机构）签订的融资协议，在开立信用证前与开证申请人签订《进口

信用证项下代付协议》，到单位凭开证申请人提交的《信托收据》放

单，电告国外银行付款。开证申请人在代付到期日支付代付的本息。

（4）假远期信用证。假远期信用证是指开证行开立的规定汇票为远

期，开证/付款行即期付款，且贴现费用由开证申请人负担的融资方

式。

（5）出口托收押汇。出口托收押汇是指采用托收结算方式的出口商

在提交单据后，委托银行代向进口商收取款项的同时，要求托收行先预

支部分或全部货款，待托收款项收妥后归还银行垫款的融资方式。

（6）出口保理押汇。出口保理押汇是指出口商在获得进口保理商信

用额度后，发货并将发票及相关单据提交出口保理商（银行）代其收款

时，银行以预付款方式为其提供不超过80%发票金额的融资方式。

（7）进口托收押汇。进口托收押汇是指代收行在收到出口商通过托

收行寄来的全套托收单据后，根据进口商提交的押汇申请、信托收据以

及代收行与进口商签订的《进口托收押汇协议》，先行对外支付并放

单，进口商凭单提货，用销售后的货款归还给代收行押汇本息。

三、论述题（每题20分，共60分）

1试回答有关全球化的如下问题：

（1）什么是全球化？（5分）其包含哪两个基本方面？（5分）

（2）全球化的推动力是什么？（5分）

（3）有人认为“全球化意味着，富国更富，穷国更穷”，对此有何评

价？（5分）

答：（1）经济全球化是世界上各国和地区之间通过商品、服务及

劳动力、资本、信息、技术、管理等生产要素的跨国界流动，寻求资源

最优配置的一个互相联系、互相依赖并不断深化的过程。它主要包括贸

易、生产、科技、金融、资本和劳动力流动的国际化与自由化。

全球化包含市场全球化和生产全球化两个基本方面。其中，市场全

球化是指把历史上独特的和分离的国家市场合并为一个巨大的全球市

场。跨国贸易壁垒的降低，使得全球市场的国际销售更为容易。生产全

球化是指从全球各地区筹供商品和服务，以利用各国在生产要素（如劳

动力、能源、土地和资本）上的成本和质量差异。

（2）全球化的推动力主要有：

①科学技术的发展是经济全球化的前提条件。技术的创新、积累和

扩散是推动各国经济增长和经济全球化的最主要原因之一。

②生产力发展的内在要求。科学技术的进步和经济发展水平的提

高，客观上要求分工的深化和市场规模的扩张，推动着生产从国内区域

间分工向国际分工发展，销售从国内市场向国际市场扩张。

③全球性市场经济体制的实现为经济全球化奠定了一个制度基础。

越来越多的国家认识到，只有选择市场经济体制，才能加快本国经济发

展的速度、提高本国经济的运转效率和国际竞争力。

④微观经济主体的趋利动机，是推动经济全球化发展的基本动因。

在微观主体世界范围内的趋利活动中，跨国公司逐渐扮演了主角。这是

因为跨国公司本身具有“所有权优势”和“内部化优势”。

⑤国际局势相对缓和。在相当长的时期内，避免新的世界大战是可

能的，各国越来越关注经济利益、经济安全、经济竞争，把发展经济作

为国家战略的重点，积极参与国际竞争与合作。和平与发展成为时代的

主题，国家之间正形成一种新的互动机制，在竞争中合作，在合作中竞

争。

⑥国际经济组织日益发展和完善，在协调各国经济、地区经济和全

球经济发展，稳定国际金融秩序和国际金融市场等方面发挥着越来越重

要的作用。特别是1995年世界贸易组织（WTO）的成立，更加推动了

经济全球化进程。

⑦各国政府在经济全球化进程中发挥越来越大的作用。各国政府为

了使本国在国际竞争与合作中占据有利地位，主动转变政府职能，更好

地适应和利用经济全球化的发展进程。

（3）这种说法具有片面性。

这种说法看到了全球化带来的世界贫富差异的两极分化。由于发达

国家掌握了经济贸易发展的资本和技术优势，使得其成为全球化规则中

的制定者，享受全球化带来的丰厚利润。另一方面，发展中国家在经济

全球化中主要扮演了制造加工的角色，所获得的附加值小，付出的人力

成本、环境成本大，成为全球化的牺牲品。

但是，这种说法并没有看到全球化给穷国带来的先进技术和管理经

验，促进了其产业机构优化升级、提高了国民收入水平等好处，因此比

较片面。

2近年来我国企业海外直接投资规模不断扩大，试结合国际直接

投资理论分析我国企业海外投资的动机和可能蕴含的风险。

答：近年来，我国企业海外直接投资规模不断扩大，取得了快速发

展，中国企业逐渐成为全球对外直接投资领域的一股重要力量。

（1）综合来说，我国企业海外投资的动机大致可分为以下几种类

型：

①资源导向型。这是我国近期海外投资的战略重点，通过海外投资

可以获取制约我国经济发展的生产性资源或特有资源（如石油、铁矿、

木材等资源），缓解我国经济建设中对一些稀有和短缺的资源的需求。

②技术导向型。拥有先进技术的发达国家一般对我国实施高新技术

出口管制。我国企业直接在海外投资，以参股的形式与国外高技术公司

合作，是发展自身的一条可行之路。此外，部分高新技术产品国内市场

需求不足，利用率低，而在国际市场前景广阔。通过海外投资，可以赢

得市场。

③市场导向型。目前，我国国民经济发展已进入产业结构优化和产

品升级换代为特征的新时期。我国的一些产品在激烈的市场竞争中迅速

崛起，规模扩大，一些产品在国际市场上广受欢迎。这种企业在目标市

场投资建厂，不仅可以更加充分掌握市场动态，迅速作出生产决策，也

可以减少运