中小企业板块证券上市协议范本

中小企业板块证券上市协议范本协议编号：【协议编号】本协议由以下各方于【协议签署日期】签署：甲方：【公司全称】〔以下简称“甲方”〕地址：【____】法定代表人：【法定代表人姓名】乙方：【公司全称】〔以下简称“乙方”〕地址：【____】法定代表人：【法定代表人姓名】丙方：【证券中介机构全称】〔以下简称“丙方”〕地址：【____】法定代表人：【法定代表人姓名】鉴于：1.甲方是一家依法设立并有效存在的中小企业，具有合法的运营资质；2.乙方是一家拥有丰富经历和业务实力的证券公司，具备为中小企业提供上市效劳的才能；3.丙方是一家获得监管机构批准并具备资格的证券中介机构，可以为甲方提供上市辅导等相关效劳；4.甲方希望通过上市方式融资，丙方和乙方愿意提供相关效劳并协助甲方完成上市。经双方友好协商，达成以下协议：第一条定义1.上市：指甲方通过股票发行、上市等手段，将其股权转化为流通股票，并在【证券交易所名称】等交易所上市、交易。2.监管机构：指依法设立并负责监管证券市场的相关机构，如中国证券监视管理委员会〔CSRC〕等。第二条甲方的责任和义务1.甲方应按照有关法律法规、规章、标准性文件和交易所规定的要求，及时履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完好、及时。2.甲方应按照丙方和乙方的指导，提供上市所需的各类文件、资料和信息，并确保其真实、准确、完好。3.甲方应出具与上市相关的法律意见书，及时履行其他上市准备工作。4.甲方应积极配合丙方和乙方开展上市辅导，完成上市所需的工作，并支付相应的费用。第三条乙方的责任和义务1.乙方应按照有关法律法规、规章、标准性文件和交易所规定，指导甲方完成上市所需的准备工作，并确保其符合上市标准。2.乙方应根据甲方的情况，设计合理的上市方案，提供上市融资方案、股权构造设计、发行定价建议等相关效劳。3.乙方应协助甲方履行信息披露义务，监视甲方在上市后的运营和信息披露，并提供必要的建议和帮助。第四条丙方的责任和义务1.丙方应按照监管机构的要求，协助甲方完成上市申请、审核等相关工作，并确保甲方符合上市条件。2.丙方应为甲方提供上市辅导、信息披露指导等相关效劳，并提供必要的培训和咨询。3.丙方应对甲方的上市申请材料进展认真审查，在合规的前提下提供必要的修改和建议。4.丙方应对甲方的信息披露进展审查和监视，并对存在违法违规行为的甲方提出警示、建议或其他必要措施。第五条费用支付1.甲方应按照约定的费用标准，及时支付丙方和乙方提供的上市效劳费用、咨询费用等相关费用。2.甲方应承当因上市而产生的其他合理费用，如律师费、会计师费等。第六条保密义务1.各方应对本协议内容和甲方的商业机密、经营数据等保密信息承当保密责任，未经对方同意，不得向任何第三方披露。2.本条款的保密义务不适用于以下情形：a)法律、监管机构或其他相关权威机构要求披露的；b)根据法律程序的要求进展披露的；c)为履行本协议而向代表双方利益的律师或其他参谋披露的；d)根据本协议约定的披露事项向相关方披露的。第七条违约责任1.假设任何一方违背本协议的约定，应按照法律法规和本协议的约定承当相应的违约责任，并加以赔偿.2.未明示约定的违约责任，应按照中国证券市场法律法规和相关标准性文件的要求处理。第八条争议解决1.本协议的解释、执行和争议的解决均适用地区的法律。2.凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决。假设协商不成，应将争议提交【仲裁机构名称】仲裁委员会进展仲裁。3.仲裁裁决是终局的，对双方具有约束力。第九条生效和终止1.本协议自双方签字盖章之日起生效，并对双方具有约束力。2.本协议的终止条件包括但不限于以下情形：a)双方经友好协商一致决定终止；b)双方协商一致解除本协议；c)一方违背本协议的约定，另一方按照本协议约定要求终止。第十条其他事项1.本协议项下的任何通知、变更、补充协议均应采用书面形式，并由双方的法定代表人或受权代表签字。2.本协议的附件为本协议的组成局部，与本协议具有同等法律效力。3.本协议的未尽事项，双方可根据实际情况通过友好协商进展补充、修改或解释。4.本协议一